证券投资实务试题——证券分析师的自律组织与职业规范

第十五章证券分析师的自律组织与职业规范一、单项选择题。

以一各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1、（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 会员。

A、2001年6月B、2001年11月C、2002年6月D、2002年11月2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

A、1年B、2年C、3年D、5年3、在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业有员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

（）A、2005年2月B、2005年3月C、2006年2月D、2006年3月4、CIIA国际常规知识考试包括基础考试和最终资格考试。

其中，基础知识考试教材采用瑞士协会的所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）A、2年B、3年C、5年D、10年5、ASAF的宗旨是通过学习亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，在促进证券分析攻击行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（）A、日本B、韩国C、中国香港D、澳大利亚6、CFA协会是一家全球性非盈利专业机构，其前身是（）A、AIMRB、FAFC、ICFAD、ACIIA7、拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A、墨西哥B、巴西C、阿根廷D、智利8、投资管理与研究协会（AIMR）是指（）A、美国与加拿大证券分析师的协会组织B欧洲证券分析师的协会组织C、亚洲证券分析师的协会组织D、拉丁美洲证券分析师公会9、中国证券业协会证券分析师的自律组织是（）A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国证券业协会证券分析师专业委员会D、证券交易所投资分析师协会11、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）A、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D、独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平12、《会员证券投资者咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（），每设立一家分支机构，应追加不低于（）的实收资本。

A、300万元，150万元B、500万元，300万元C、500万元，250万元D、500万元，150万元13、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应以对每笔咨询服务收入按（）的比例计提风险准备金。

A、3%B、5%C、8%D、10%14、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》会员制机构必须于会计年度结束之日起（）日内向注册地证监局提交由肯有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月15、证券投资咨询机构需在（），将本机构及其执业人员前2逐步共聚合月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A、每逢单月的前三个工作日内B、每逢双月的前三个工作日内C、每逢单月的前五个工作日内D、每逢双月的前五个工作日内16、自有关证券公开发行之日起（）内向调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

A、3个月B、6个月C、12个月D、18个月17、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A、3个月B、6个月C、12个月D、18个月18、从内部控制的角度来看，（）内控制制度的重点。

A、执业回避B、信息披露C、隔离墙D、惩处19、中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）在北京成立。

A、2000年7月5日B、2000年7月6日C、2001年7月5日D、2001年7月6日20、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（）。

A、2年B、3年C、5年D、10年二、多项选择题。

以下各小题所给出的四个选项中，请将符合题目要求的选项的代码填入空格内。

1、证券分析师的主要职能包括（）A、运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B、为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧C、为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D、为主管部门、地方政府等的决策提供依据2、国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划于2000年6月正式成立。

A、欧洲金融分析师协会B、亚洲证券倾析师联合会C、巴西投资分析师协会D、中国证券业协会证券分析师专业对口委员会3、中国证券业协会举办的首次考试时间为2006年3月11日。

首次考试地点初步定为（）A、北京B、上海C、天津D、深圳4、A CII会员共有四类，即联盟会员、合同工会员国、融资会员和联系会员。

其中，联盟会员为（）A、欧洲金融分析师学会联合会（EFFAS）B、亚洲证券分析师联合会（ASAF）C、投资管理与研究协会（AIMR）D、CFA协会5、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出道德规范在球面三角形原则是指（）A、公平对待已有客户和潜在客户原则B、信托责任原则C、独立性和客观性原则D、谨慎客观原则6、证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是（0A、既往事实进行评判，并得出结论B、注重于利用既有信息，对未来走势进行分析预测C、结论具有确定性D、存在可能性与现实性的差异7、CIIA考试分为标准知识考试攻国家知识考试两部分。

其中，标准知识考试的内容涉及（）A、经济学B、股票定价与分析C、财务会计和财务报表分析D、金融衍生工具定价和分析8、ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。

A、澳大利亚B、中国香港C、日本D、韩国9、CIIA考试每年举行两次，时间一般定于（）A、3月份B、5月份C、9月份D、10月份10、ASAF执行委员会下设（）A、教育委员会B、公共关系委员会C、倡议委员会D、会员大会11、AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。

A、金融分析师联盟B、特许金融分析师学院C、欧洲证券分析师公会D、亚洲证券分析师联合会12、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。

A、在作出投资建议和操作时，应注意适宜性B、合理的分析和表述C、信息披露D、保存客户机密、资金以及证券13、下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）A、投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正铁表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证B、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权C、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易14、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）A、《中华人民共和国证券法》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D、《证券公司内部控制指引》15、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（）A、所在证券、期货投资咨询机构的名称B、个人真实姓名C、联系电话D、对投资风险作充分说明16、2005年新的〈证券法〉规定投资咨询机构及其从业有员从事证券服务业务不得有（）行为。

A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供报务的上市公司股票C、利用传播介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失17、对于〈会员制证券投资咨询业务管理暂行规定〉对业务资格的规定，下列说法正确的是（）A、开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格B、会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格C、对注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追回不低于250万元的实收资本D、会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系18、〈会员制证券投资咨询业务管理暂行规定〉规定的禁止会员制机构及人员的行为包括（）A、通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B、买卖本机构提供服务的上市公司股票C、通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D、出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务19、〈关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知〉包括的基本原则有（）A、资格原则B、回避原则C、披露（备案）原则D、“防火墙“（隔离）原则20、2005年中国证券业协会制定的〈中国证券业协会分析师职业道德守则〉“执业纪律“一章中，包括（）规定。

A、证券分析师必须以真实姓名执业B、证券分析帽不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C、对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D、证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身的知识产权三、判断题。

判断以下各小题的对借，正确的用A 表示，错误的有B表示。

1、广义的财务顾问业务是指为上市公司、政府机构、企业集团、金融机构等组织提供发展战略设计、中远期规划、资本市场运作、项目投资建议、企业重整等专业的顾问服务。

（）2、证券分析师自律组织基本上都不以盈利为目的，属于自发组织的非盈利性团体。

（）3、国际注册投资分析协会（ACIIA）于2000年6月正式成立，注册地在美国。

（）4、2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。

2001年10月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

（）5、通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生被授予注册国际投资分析师（CIIA）资格。

（）6、CIIA资格被授予后，吸要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。

（）7、ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。

（）8、如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司的投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。