富安娜天价违约金案二审判决书

常明玉与深圳市富安娜家居用品股份有限公司合同纠纷二审民事判决书发布日期：2016-01-06 浏览：64次广东省深圳市中级人民法院民事判决书（2014）深中法商终字第1771号上诉人（原审被告）：常明玉。

委托代理人：张斌，广东卓建律师事务所律师。

委托代理人：刘艳艳，广东卓建律师事务所律师。

被上诉人（原审原告）：深圳市富安娜家居用品股份有限公司。

住所地：深圳市南山区创业南南油大道西路自行车加工厂1栋。

组织机构代码：61888126-8。

法定代表人：林国芳，董事长。

委托代理人：张文，北京市中伦（深圳）律师事务所律师。

委托代理人：周余辉，北京市中伦（深圳）律师事务所律师。

上诉人常明玉因与被上诉人深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称富安娜公司）合同纠纷一案，不服深圳市南山区人民法院（2013）深南法民二初字第45号民事判决，向本院提起上诉。

本院受理后，依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。

原审法院经审理查明：2005年7月，常明玉入职富安娜公司，双方签订了《劳动合同》，合同约定期限自2005年7月10日至2010年7月9日。

诉讼中，富安娜公司向该院提交了《员工离职交接清单》，证明常明玉于2008年10月14日停止出勤，离开了富安娜公司，构成违约；常明玉对该证据的真实性、合法性予以确认，但对其关联性不予确认，称常明玉系被富安娜公司辞退而离职，并非常明玉主动离职。

2007年6月20日，富安娜公司召开第一次临时股东大会，审议通过了《深圳市富安娜家居用品股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》，同意富安娜公司以定向发行新股的方式，向高级管理人员及主要业务骨干发行700万股限制性股票，发行价格为人民币1.45元／股（以下币种均为人民币）。

同年，常明玉向富安娜公司支付了29000元，认购富安娜公司的股票20000股。

2007年6月29日，富安娜公司在深圳市市场监督管理局（原深圳市工商行政管理局）办理了股权变更登记，富安娜公司提交的核发证照（通知书）情况记录表显示，富安娜公司于2007年6月29日的注册资本为7700万元，其中常明玉占有富安娜公司0.0259%的股份。

2008年3月4日，富安娜公司召开第一届董事会第九次会议，会议达成了《关于终止＜深圳市富安娜家居用品股份有限公司限制性股票激励计划（草案）的议案＞》：内容为：终止实施《深圳市富安娜家居用品股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》，拟对109名激励对象所持有的700万股限制性股票做如下处理：给予限制性股票持有人股票回售选择权，对于放弃股票回售选择权的限制性股票持有人，其持有的限制性股票全部转换为同股数的无限制性的公司普通股，与公司其他普通股股东所持有的股票同股同权等。

该草案‚特别提示‛部分规定：‚本限制性股票激励计划的期限为4.5年，包括禁售期1.5年、限售期3年。

自激励对象获授限制性股票之日起1.5年（即2007年下半年及2008年度），为限制性股票禁售期。

‛第一条‚释义‛部分规定：‚限制性股票指富安娜公司根据本计划授予激励对象的、转让受到限制的富安娜公司人民币普通股，以及因公司送红股或转增股本而新增的相应股份。

‛第十条‚限制性股票的授予和解锁程序‛部分规定：‚激励对象在获授限制性股票后，享有与公司普通股股东相同的权利、承担相同的义务，但限制性股票的转让受本计划限制‛。

第十一条‚限制性股票的回购、再授予与注销‛部分规定：‚在本限制性股票禁售期和限售期内，激励对象因辞职而终止与公司的劳动关系时，公司有权根据公司上一年度经审计的每股净资产作价回购其所持限制性股票‛，‚激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，公司有权根据限制性股票认购成本价回购其所持限制性股票‛。

2008年3月20日，富安娜公司召开2008年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止＜深圳市富安娜家居用品股份有限公司限制性股票激励计划（草案）的议案＞》。

同日，常明玉出具《确认函》及《承诺函》，其中《确认函》内容为：‚本人常明玉，根据公司2007年第三次临时股东大会审议通过的《深圳市富安娜家居用品股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的有关约定，现持有公司限制性股票2万股。

根据公司2008年第二次临时股东大会审议通过的《关于终止＜深圳市富安娜家居用品股份有限公司限制性股票激励计划（草案）的议案＞》的有关约定，本人同意将持有的公司限制性股票转换为同股数的无限制性的公司普通股，与公司其他普通股股东所持有的股票同股同权。

‛《承诺函》内容为：‚本人常明玉，为深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称‘公司’）的股东。

截至本承诺函签署日，本人持有公司股份2万股。

鉴于本人在公司任职，且是以优惠的条件获得上述股份，本人在此自愿向公司承诺：1、自本承诺函签署日至公司申请首次公开发行A股并上市之日起三年内，本人不以书面的形式向公司提出辞职、不连续旷工超过七日、不发生侵占公司资产并导致公司利益受损的行为、不发生收受商业贿赂并导致公司利益受损的行为。

2、若发生上述违反承诺的情形，本人自愿承担对公司的违约责任并向公司支付违约金，违约金＝（本人持有的公司股票在证券市场可以公开抛售之日的收盘价-本人发生上述违反承诺的情形之日的上一年度的公司经审计的每股净资产）×（本承诺函签署日本人持有的股份＋本人持有的公司股票在证券市场可以公开出售之日前赠送的红股）。

3、若发生上述违反承诺的情形，本人应在持有公司的股票在证券市场可以公开出售之日后三个交易日内向公司支付违约金。

‛2009年12月30日，富安娜公司发布首次公开发行股票上市公告书，富安娜公司的控股股东、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东及其他股东均承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，其于首次公开发行前已发行的股份可上市交易时间为2012年12月30日。

同日，富安娜股票（股票代码：002327）在深圳证券交易所上市，首次公开发行后总股本数为10300万股。

2010年5月19日、2012年4月19日，富安娜公司分别召开了2009年年度股东大会、2011年年度股东大会，会议分别审议通过了《关于＜2009年度利润分配及资本公积转增股本的预案＞的议案》、《关于＜2011年度资本公积转增股本的预案＞的议案》，经过两次转增，常明玉持有富安娜公司股份增至31200股。

另查，广东大华德律会计师事务所于2009年7月21日出具的《深圳市富安娜家居用品股份有限公司截止2009年6月30日、2008年12月31日、2007年12月31日、2006年12月31日财务报表的审计报告》显示，2007年12月31日，富安娜公司的净资值为170816910.18元，总股本数为7700万股。

再查，2012年12月31日富安娜股票的收盘价为43元／股。

富安娜公司诉至法院，请求判令：1、常明玉向富安娜公司支付违约金963456元（违约金暂以富安娜公司2012年12月25日收盘价33.10元为依据计算，具体支付的金额以2012年12月30日的收盘价计）至付清之日止的迟延付款利息（利息从2013年1月9日起算）；2、本案的诉讼费用（诉讼费及保全费）由常明玉承担。

庭审中，富安娜公司明确其第1项诉讼请求中的违约金金额为960336元。

原审法院审理认为：常明玉在富安娜公司股东会通过《深圳市富安娜家居用品股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》后，向富安娜公司交纳购股款认购富安娜公司的限制性股票，2008年3月20日，常明玉出具《确认函》确认同意将其持有的限制性股票转换为同股数的普通股票，同时，常明玉出具《承诺函》，富安娜公司依据该承诺内容，要求常明玉支付违约金及相应利息。

本案的争议焦点为：1、富安娜公司的起诉是否超过诉讼时效期间；2、常明玉出具的《承诺函》内容是否合法，常明玉是否构成违约。

关于第1个争议焦点，根据相关法律规定，向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为两年，本案中，富安娜公司要求常明玉根据其出具的《承诺函》支付‚违约金‛，常明玉在《承诺函》中明确承诺于‚本人应持有公司的股票在证券市场可以公开出售之日后三个交易日内向公司支付违约金‛，即诉讼时效期间应以常明玉承诺支付‚违约金‛期限届满的次日起计算，而常明玉持有的股票在证券市场可以公开抛售之日为2012年12月30日，因2012年12月30日为非交易日，涉案股票可以公开出售之日顺延至2012年12月31日，常明玉应于此后三个交易日前即2013年1月8日前向富安娜公司支付‚违约金‛，诉讼时效应自2013年1月9日起算，富安娜公司于2012年12月26日起诉并未超过诉讼时效，故常明玉的此抗辩意见，该院不予采纳。

关于第2个争议焦点，常明玉在富安娜公司工作期间，向富安娜公司认购了股票，其与富安娜公司形成两种法律关系，一种是常明玉基于其劳动者的身份与富安娜公司构成劳动合同关系，另一种是常明玉基于其认购了富安娜公司的股票成为富安娜公司的股东，与富安娜公司形成了股东与公司之间的关系，本案富安娜公司以常明玉违反了其于2008年3月20日出具的《承诺函》的约定为由，要求常明玉支付违约金及相关利息。

从《承诺函》中‚本人常明玉，为深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称‚公司‛）的股东。

截至本承诺函签署日，本人持有公司股份2万股。

鉴于本人在公司任职，且是以优惠的条件获得上述股份‛的表述看，常明玉是基于富安娜公司给予其购股资格成为股东后而作出的承诺，而给予常明玉购股资格并非富安娜公司作为用人单位的义务。

虽然《承诺函》中关于‚不以书面形式向公司提出辞职、不连续旷工7日‛的表述涉及到劳动者应遵守的劳动纪律，但这并非劳动者了为获取工作机会而作出的承诺，承诺内容并非富安娜公司与常明玉对劳动合同的补充，而是在常明玉获得了以优惠价格购买富安娜公司的股票的资格后作出的承诺，即富安娜公司一方面给予常明玉以优惠价格购买股票的资格，另一方面也要对常明玉的行为进行一定的约束，常明玉在确认将其持有的限制性股票转换为普通股票的同时作出一定的承诺，是股东基于认购股票对公司的承诺，常明玉以其承诺换取股票收益，故富安娜公司与常明玉是公司与股东之间的普通合同纠纷，非劳动合同纠纷，判断《承诺函》的内容是否符合法律规定，应适用《中华人民共和国合同法》及《中华人民共和国公司法》，而不适用《中华人民共和国劳动合同法》。

《深圳市富安娜家居用品股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定的面向激励对象发行的限制性股份是由激励对象（高级管理人员及主要业务骨干）自愿认购的、转让受到公司内部一定限制的普通股。

此种激励计划有利于增强富安娜公司经营团队的稳定性及工作积极性，增进富安娜公司与股东的利益，不违反法律强制性规定，是合法有效的。