期货法律法规_专项练习(判断题)_2009年版
2009期货从业人员考试法律法规部分试卷(6)
2009期货从业人员考试法律法规部分试卷(6)101.题干: 期货交易所不得从事（）。
A: 信托投资B: 股票交易C: 非自用不动产投资D: 间接参与期货交易参考答案[ABCD]102.题干: 出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A: 发生自然灾害等不可抗力B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案[ABC]103.题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。
A: 会员资格的取得条件和程序B: 会员资格的变更条件和程序C: 对会员的监督管理D: 会员违规、违约行为处理办法参考答案[ABCD]104.题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]105.题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A: 中国证监会B: 期货业协会C: 中国人民银行D: 财政部参考答案[AD]106.题干: 期货从业人员应当( )。
A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C: 及时告知投资者有关期货业务的情况D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案[BCD]107.题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。
A: 客户有权不予认可B: 客户可以予以追认C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任参考答案[ABD]108.题干: 以下说法错误的有（）。
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第二套)
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第二套)31.题干：《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员实行纪律处分的依据。
A：中国期货业协会B：中国证监会派出机构C：中国证监会期货部D：期货交易所参考答案[A]32.题干： ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A：《期货高管人员任职资格管理办法》B：《期货从业人员执业行为准则》C：《期货从业人员行为规范》D：《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干：审查期货公司是否透支交易，理应以( )为标准。
A：期货交易所规定的保证金比例B：期货经纪公司规定的保证金比例C：客户实际交纳的保证金D：中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )实行处理。
A：所在地期货交易所B：期货业协会C：所在机构D：证监会规定的机构参考答案[C]35.题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所理应承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A：百分之六十B：百分之八十C：百分之二十D：百分之四十参考答案[A]36.题干：我国期货交易所理应向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交相关经营情况和相关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A： 5;10B： 10;20C： 15;30D： 7;14参考答案[C]37.题干：期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A：中国期货业协会B：本交易所会员大会C：本交易所理事会D：中国证监会参考答案[D]38.题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A：中国期货业协会B：期货交易所C：中国证监会D：期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
2009年期货交易法规考前全真模拟试题和答案(1)
2009年期货交易法规考前全真模拟试题和答案（1）1.期货交易法制定之宗旨为（A）健全发展期货市场（B）维护期货交易秩序（C）以上皆是 （D）以上皆非2.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约（A）期货契约（B）选择权契约（C）期货选择权契约（D）杠杆保证金契约3.有关期货交易法之规定，以下何者为非？（A）期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会（B）证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定（C）期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限（D）以上皆非4.会员制期货交易所之全体会员最低出资额为（A）未兼营结算之会员制期货交易所：十亿元（B）兼营结算之会员制期货交易所：二十亿元（C）以上皆是（D）以上皆非5.期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，下列何者为是？（A）公司制期货交易所之组织为股份有限公司（B）公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五（C）期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是6.依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（A）独立的期货结算机构（B）由期货交易所兼营结算部门（C）由其它机构兼营结算部门（D）以上皆是7.有关结算保证金之规定，下列何者为非？（A）结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金（B）结算保证金收取后，应与自有资产分离存放（C）结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理（D）结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押8.有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（A）期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易（B）期货商不得为客户进行非必要交易（C）期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易（D）以上皆是9.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非（A）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 （B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费（D）以上皆是10.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为（A）处理错帐而于本公司开户（B）兼营者于本公司或其它期货商开户（C）主管机关核准（D）以上皆是11.有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（A）国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之（B）国外期货交易保证金得以股票抵缴（C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴（D）以上皆是12.有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（A）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者（B）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者（C）期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者（D）以上全部情况，期货商应即办理催缴13.有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律（B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立（D）以上皆是14.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？（A）证券暨期货管理委员会（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）地区性期货商业同业公会15.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（A）场外冲销（B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易（C）交叉交易（D）以上皆是16.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（A）12万元以上60万元以下罚锾（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金（D）以上皆非17.小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）3年以下有徒刑，200万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）不予处罚18.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（A）该决议立即生效（B）该决议无效（C）该决议非经主管机关核准，不生效力（D）以上皆非19.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？（A）违约期货结算会员之交割结算基金（B）违约期货结算会员缴存之结算保证金（C）期货结算机构之赔偿准备金（D）其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担20.以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（A）警告（B）撤换负责人（C）有期徒刑（D）撤销营业许可21.货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）5年以下有徒刑，240万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）12万元以上，60万元以下罚锾22.依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（A）为客户进行全权委托交易（B）当日冲销之比例过高（C）受托从事未经公告之国外期货交易种类（D）以上皆是23.杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（A）期货商（B）杠杆交易商（C）期货服务事业（D）期货顾问事业24.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（A）五千万（B）二亿（C）四亿（D）六亿25.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（A）一千五百万元（B）五千万元（C）一亿元（D）二亿元26.依期货商设置标准，综合期货商(经纪＋自营)之业务员最低人数为（A）1人（B）3人（C）6人（D）无限制27.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？（A）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券28.本国证券商兼营期货之资金称之为（A）最低实收资本额（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非29.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应（A）申报主管机构核准（B）事先申报 （C）事实发生后五日内申报（D）不必申报30.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？（A）营业能力（B）财务健全（C）以上皆是31.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（A）经纪及自营期货业务者，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非32.依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？（A）期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是33.依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（A）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经复权者（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者34.依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为（A）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元35.下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（A）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期货交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。
最新《期货法律法规》考试题库(含)答案
最新《期货法律法规》考试题库（含）答案一．单选题（含）答案1. 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ C ）万元。
A. 1000万B. 2000万C. 3000万D. 5000万2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时，产生的损失由（ B ）承担A. 期货交易所B. 会员C. 客户D. 经纪人3. 调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过（ B ）个交易日。
A. 7B. 15C. 20D. 304. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易，处违法所得（ B ）的罚款。
A. 无罚款B. 1倍至5倍C. 1倍至10倍D. 5倍5. 单位或个人操纵期货价格，没有违法所得的，处（ C ）的罚款。
A. 无罚款B. 20万元C. 20万元至100万元D. 50万元6. （ B ）负责期货保障基金的业务监管。
A. 财政部B. 证监会C. 银监会D. 期货交易所7. 公司制期货交易所的权力机构是（ A ）。
A. 股东大会B. 理事会C. 监事会D. 董事会8. 期货交易所设监事会，监事会成员不得少于（ C ）人。
A. 1B. 2C. 3D. 59. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的（ C ）。
A. 30%B. 50%C. 80%D. 100%10. 期货交易所应当在每一年度结束后（ D ）个月内提交年度财务报告。
A. 1B. 2C. 3D. 411. 期货交易所设董事长（ A ）人。
A. 1B. 1-2C. 2D. 2-312. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过（C ）个交易日。
A. 1B. 2C. 3D. 513. 期货交易所涉及占其净资产（ B ）以上诉讼时，应及时向证监会报告。
A. 5%B. 10%C. 30%D. 50%14. 申请设立期货公司，具备期货从业资格的人员不得少于（ D ）人。
A. 2B. 5C. 10D. 1515. 申请设立期货公司，持股5%的股东为其他组织的，净资产不得低于（ C ）万元。
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第三套)
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第三套)多选题61.题干：保证金能够以( )方式支付。
A：现金B：本票C：汇票D：支票参考答案[ABCD]62.题干：期货交易所会员享有的权利包括( )。
A：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B：按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C：联名提议召开会员大会D：按照规定转让会员资格参考答案[ACD]63.题干：境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所理应( )。
A：交易活跃B：交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C：管理规范D：上市品种齐全参考答案[ABC]64.题干：期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A：健全性原则B：有效性原则C：合理性原则D：相互制约原则参考答案[ACD]65.题干：下列属于期货从业人员的有( )。
A：期货公司总经理B：期货交易所的电脑管理人员C：期货公司后勤服务人员D：期货公司投资咨询顾问参考答案[ABD]66.题干：在我国，交割仓库不得有( )行为。
A：出具虚假仓单B：违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C：泄露与期货交易相关的商业秘密D：参与期货交易参考答案[ABCD]67.题干：期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，理应回避。
A：本人B：父母C：配偶D：子女参考答案[ABCD]68.题干：在我国，期货经纪公司理应保证期货( )资料的完整和安全。
A：交易B：结算C：交割D：价格参考答案[ABC]69.题干：人民法院审理( )案件，理应根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A：期货合同纠纷B：期货侵权纠纷C：期货违约纠纷D：无效的期货交易合同纠纷参考答案[BD]70.题干：在我国，任何单位或者个人不得使用( )实行期货交易。
A：信贷资金B：财政资金C：自有资金D：银行资金参考答案[ABD]71.题干：在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A4. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。
在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A7. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。
期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案(题库版)
期货法律法规：1中华人民共和国刑法修正案（题库版）1、判断题国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家（江南博哥）利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。
（）正确答案：错参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。
”2、单选证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所正确答案：A3、单选下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。
A.甲为某国有期货公司的工作人员B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C.丙为某国有期货经纪公司的临时工D.丁为期货业监管人员正确答案：C参考解析：贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。
4、判断题编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
（）正确答案：错5、判断题伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处5万元以上50万元以下罚金。
（）正确答案：错6、判断题对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。
（）正确答案：错参考解析：《刑法修正案（六）》第十六条规定，对于洗钱罪，情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-44
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-441、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，（）。
【多选题】A.客户应当填写书面交易指令单B.期货公司应当同步录音C.期货公司应当以适当方式保存D.期货公司应当对交易风险进行特别提示正确答案:C、D答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于挪用期货交易保证金的处罚，说法正确的是（）。
【客观案例题】A.没收违法所得，并处25万元的罚款B.处违法所得10倍以下的罚款C.没收违法所得，并处30万元的罚款D.没收违法所得，并处200万元的罚款正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。
任某违法得到30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案1．国债充抵保证金的，期货交易因此充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准运算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格显现同方向连续涨跌停板时，期货交易所能够采纳的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险预备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入专门情形并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明差不多发出上述通知的，对客户因连续持仓而造成扩大的缺失，应当承担要紧赔偿责任，赔偿额（）。
A．为缺失的百分之五十以上B.不超过缺失的百分之五十C．为缺失的百分之八十以上D.不超过缺失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的储存期限应当许多于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情形。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营治理要紧负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定治理和使用，但应当第一用于（）。
A．职工福利 B.会员分红C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住宅地的中国证监会派出机构报告。
2009年期货从业资格考试法律法规答案
2009年期货从业资格考试法律法规答案一、单项选择题I．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
2．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
3．【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
4．【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
5．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
6．【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
2009年期货从业资格考试法律法规题目
2009年期货从业资格考试法律法规题目一、单项选择题1．在我国设立期货交易所，由（）审批。
A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构2．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构3．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。
A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年4．期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》．C．《中华人民共和国合伙企业法》D．《中华人民共和国外商投资法》5．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A．1年B．2年C．3年D．5年6．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。
A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外7．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月8．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-60
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-601、国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行( )管理制度。
【单选题】A.薪酬B.任期C.资格D.报备正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
2、证券公司从事期货中间介绍业务不得有下列（）行为。
【多选题】A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.协助办理开户手续正确答案:A、B、C答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
3、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行( )等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
【多选题】A.介绍业务规则B.内部控制C.合规检查D.财务审计正确答案:A、B、C答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
4、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，由（）根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定。
【单选题】A.会长B.理事会C.申诉委员会负D.自律监察委员会正确答案:D答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第三条协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。
自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
数据库中应当至少包含（）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第五套)
2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(第五套)判断题121.题干：期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。
参考答案[错误]122.题干：申请设立期货交易所，理应向中国期货业协会提交相关文件和材料。
参考答案[错误]123.题干：期货从业人员在实行投资分析或者提出投资建议时，理应注意投资者的喜好。
参考答案[错误]124.题干：全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
参考答案[准确]125.题干：期货从业人员在从事期货业务后，理应经过专门的岗位学习和培训，具备相对应的专业知识、技能和职业道德。
参考答案[错误]126.题干：期货交易所理应即时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、价与、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他理应公布的信息，并保证信息的真实、准确。
参考答案[错误]127.题干：期货经纪公司变更股东时，理应经国家工商行政管局批准。
参考答案[错误]128.题干：期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。
参考答案[准确]129.题干：在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。
参考答案[准确]130.题干：从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。
参考答案[准确]131.题干：根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
参考答案[错误]132.题干：期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。
参考答案[错误]133.题干：投资者对交易结算报告的内容既没有实行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
参考答案[准确]134.题干：期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司实行清算，能够直接报中国证监会批准。
参考答案[错误]135.题干：期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内能够临时作为期货从业人员执业。
2009年期货从业考试期货法律法规练习试题-中大网校
2009年期货从业考试期货法律法规练习试题总分：76分及格：0分考试时间：120分单项选择题：60道，每道0.5分，共30分(1)期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
(2)《期货公司风险监管指标管理试行办法》自（）起施行。
(3)《期货从业人员管理办法》自（）起施行。
(4)下列不属子期货交易所职责的是（）。
(5)期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。
(6)《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
(7)下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是（）。
(8)下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
(9)期货公司变更注册资本时应当经（）审核。
(10)人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益。
确定其承担的（）责任，维护市场秩序。
(11)期货投资者保障基金管理机构应当以（）的名义设立资金专用账户。
(12)在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。
(13)有关开户、变更、销户的客户资料档案。
应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
(14)期货交易所的法人代表是（）。
(15)期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。
(16)不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员。
交易行为符合期货交易所交易规则的．交易结果（）。
(17)全面结算会员期货公司调聱非结算会员结算准备金最低余额的。
应当在（）结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
(18)根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。
(19)下列关于期货交易所总经理的说法不正确的是（）。
(20)某会员制期货交易所耍在10月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
(21)当期货南场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括（）。
《期货法律法规》考前押题之多选(2009年考试专用)
《期货法律法规》考前押题之多选（2009年考试专用）1．以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。
A．期货交易、结算和交割制度B．保证金的管理和使用制度C．违规、违约行为及其处理办法D．会员资格及其管理办法【答案】ABC【解析】参见《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。
2．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
3．关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。
A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C．会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【答案】ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开l0日前通知会员。
4．下列选项中属于理事会职权的是（）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C．决定会员的接纳和退出D．决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。
5．理事会由下列（）组成。
A．会员理事B．非会员理事C．理事长D．副理事长【答案】AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
6．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。
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1、期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。
答案:True
2、经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。
答案:False
3、理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
答案:False
4、期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
答案:False
5、投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
答案:True
6、期货交易所或者期货公司通知期货公司或者客户追加保证金，而期货公司或者客户否认收到上述通知的，由期货交易所或者期货公司承担举证责任。
答案:True
7、根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
8、申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。
答案:False
9、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。
答案:False
10、期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。
答案:False
11、任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。
答案:False
12、在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。
答案:True
13、理事会是期货交易所的常设机构。
答案:False
14、期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。
答案:False
15、《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
答案:True
16、证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。
答案:False
17、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的监管指标持续符合规定的标准。
答案:False
18、期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。
答案:False
19、交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。
答案:True
20、中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。
答案:False
21、期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。
答案:True
22、投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。
答案:False
23、全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
答案:True
24、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。
答案:False
25、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。
答案:False
26、未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
答案:False
27、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
28、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
答案:True
29、投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。
答案:True
30、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。
答案:False
31、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，由中国期货业协会暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
答案:True
32、全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
答案:True
33、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。
答案:True
34、获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。
答案:False
35、期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。
答案:False
36、期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。
答案:False
37、持证进行境外期货交易的企业，境内账户的户数由国家外汇局根据企业业务的需要商中国证监会掌握，境外账户只能开立一个。
答案:False
38、《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。
答案:False
39、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。
答案:False
40、期货交易所中层管理人员的任免报中国期货业协会备案。
答案:False
41、期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。
答案:True
42、期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
答案:False
43、各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
答案:False
44、当持证企业的期货头寸超出规定的套期保值额度时，应在2日内报告中国证监会并说明理由。
答案:False
45、期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。
答案:False
46、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
答案:True
47、期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，应由期货交易所和期货公司共同承担赔偿责任。
答案:False
48、申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
答案:False
49、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。
答案:False
50、期货公司可以从事期货自营业务。
答案:False。