交易押题八(题目)

交易押题八（题目）

单选题

(1) 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

A、10

B、20

C、30

D、停牌至14:57分

(2) 证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。

A、代期货公司收付期货保证金

B、协助办理开户手续

C、提供期货行情信息、交易设施

D、接待客户投诉

(3) 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

(4) 我国证券回购的业务主要集中于（）。

A、债券回购

B、票据回购

C、股票回购

D、基金回购

(5) 下列不属于证券经纪业务的特点的是（）。

A、交易对象的特定性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性

(6) 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A、3

B、4

C、5

D、6

(7) 下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。

A、资金清算

B、证券清算

C、交收

D、成交

(8) 根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为( )。

A、0.01元人民币

B、0.001元人民币

C、0.001美元

D、0.01港元

(9) 目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。

A、3

B、4

C、5

D、6

(10) 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和走势,并()。

A、研究证券走势

B、处理买卖事宜

C、收集证券信息

D、随即时行情发布

(11) 中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A、2006年

B、2007年

C、2008年

D、2009年

(12) 一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A、政府债券

B、金融债券

C、长期债券

D、短期债券

(13) （）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A、1991

B、1990

C、2005

D、2004

(14) 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券公司

D、证监会

(15) 按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。

A、停牌期间，可以接受新的申报

B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价

D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销

(16) 融资融券最长期限不超过（）。

A、9个月

B、6个月

C、1年

D、3个月

(17) （）不是场外交易市场。

A、店头市场

B、证券交易所

C、债券柜台交易市场

D、银行间债券市场

(18) 证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。

A、受到刑事处罚

B、没收违法所得

C、撤销相关业务许可

D、处以相应的罚款

(19) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A、合法性

B、同一性

C、一致性

D、真实性

(20) 在连续交易中，意味着（）。

A、交易一定是连续的

B、成交的时点是连续的

C、买卖指令需要等待一段时间定期成交

D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

(21) 股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为（）以上。

A、2万股

B、3万股

C、1万股

D、5万股

(22) 证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（）。

A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B、建立健全证券营业部管理制度

C、建立交易差错处理制度

D、进行独立客观的投资研究

(23) 在非上市股份有限公司股份报价转让中,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。

A、价格高低

B、时间先后

C、数量大小

D、总量多少

(24) 下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。

A、包括发行人的董事、监事、高级管理人员

B、包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

C、包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员

D、包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

(25) 开立证券账户应坚持的基本原则为()。

A、合法性和真实性