2011年3月证券从业考试基础知识1

1.【单选题】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。选项A.

销售收入B.产品价格C.利润股息D.资产总额

2.【单选题】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合

理分配。选项A.购买日期B.购买价格C.类型D.出资比例

3.【单选题】将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、

商品联结型产品等种类是按（）分类。选项A.联结的基础产品B.发行方式C.嵌入式衍生产品D.收益保障性

4.【单选题】只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。选项A.可转换公司债券

B.信用公司债券

C.收益公司债券

D.保证公司债券

5.【单选题】当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。选项A.上升B.不变C.下降D.

不确定

6.【单选题】股票的现值就是股票未来收益的（）。选项A.期望价格B.期望价值C.当前

价值D.当前价格

7.【单选题】债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。选项A.增加B.不变C.减少D.

没有影响

8.【单选题】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）

的基础。选项A.虚拟资本B.注册资本C.货币资金D.负债

9.【单选题】日经225股价指数是（）编制和公布的。选项A.《日本经济新闻社》B.道-

琼斯公司C.日本大藏省D.东京证券交易所

10.【单选题】基金托管费是支付给（）的费用。选项A.证券监督管理机构B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理人

11.【单选题】在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。选项A.存券银行

发出ADRB.存券银行命令托管银行移送证券C.将所购买的证券存放在托管银行D.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

12.【单选题】证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。选项A.市场的功能

B.市场参与主体

C.市场组织形式

D.市场范围

13.【单选题】以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的

（）。选项A.15%B.25%C.35%D.20%

14.【单选题】我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。选

项A.500万元B.3000万元C.1000万元D.5000万元

15.【单选题】商业银行通常以（）作为其超额储备的持有形式。选项A.基金B.短期国债

C.股票

D.高等级公司债券

16.【单选题】自律性组织包括证券交易所和（）。选项A.证券业协会B.证券公司C.会计

师事务所D.证券信用评级机构

17.【单选题】按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。选项A.

附息债券B.缓息债券C.贴现债券D.零息债券

18.【单选题】证券投资基金托管人是（）权益的代表。选项A.基金发起人B.基金份额持

有人C.基金管理人D.基金监管人

19.【单选题】利率互换市场属于（）。选项A.债券市场B.基金市场C.股票市场D.衍生品

市场

20.【单选题】由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。选项A.经营

风险B.违约风险C.财务风险D.政策风险

21.【单选题】以下有关实物债券的表述中正确的是（）。选项A.一种以收款凭证的格式记

载债权人认购数量的债券B.一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C.一种具有标准

格式实物券面的债券D.以某种商品实物为本位而发行的国债

22.【单选题】中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。选项A.无担保ADRB.一级

ADRC.二级ADRD.三级ADR

23.【单选题】有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9

亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。选项A.10．59元和

11.50元B.11．50元和10.59元C.10．5元和11.59元D.11．59元和10.59元

24.【单选题】（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。选项

A.2002年

B.2004年

C.2005年

D.2006年

25.【单选题】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。选项A.实际价值B.

账面价值C.内在价值D.清算资金

26.【单选题】金融期权的卖方（）履行合约。选项A.有权利而无义务B.有权利也有义务

C.有义务而无权利

D.无义务也无权利

27.【单选题】看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）。选项A.

上涨B.下跌C.不变D.难以判断

28.【单选题】对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。选

项A.短期B.中期C.中短期D.长期稳定

29.【单选题】我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产

管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。选项

A.五亿元

B.五千万元

C.一亿元

D.三千万元

30.【单选题】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，

并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。选项A.最低成本B.合理的成本C.预计成本D.最高成本

31.【单选题】根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3

年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。选项

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

32.【单选题】NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一

起。开成了一个全美统一的（）。选项A.场内主板市场B.场外二级市场C.场外主板市场D.场内二级市场

33.【单选题】我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议

召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。选项A.股东身份证明B.股票C.

资产证明D.股东名册

34.【单选题】契约型基金反映的经济关系是（）。选项A.产权关系B.信托关系C.债权债

务关系D.所有权关系

35.【单选题】以下哪种风险不属于系统风险（）。选项A.信用风险B.利率风险C.经济周

期波动风险D.政策风险

36.【单选题】下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）。选项A.债券基金B.股票基

金C.指数基金D.衍生证券投资基金

37.【单选题】证券交易通常都必须遵循（）。选项A.客户优先原则和时间优先原则B.价

格优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则

38.【单选题】外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过

（）。选项A.49%B.35%C.33%D.50%

39.【单选题】非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清选项A.每个经营