审计资料报送清单
报送审计局工程项目审计资料清单
序号资料名称1项目建议书2环境影响的初步评价报告3可行性研究报告4可行性研究报告的评审报告5可行性研报告的批复*6立项申请报告*7立项批复8初步设计9初步设计概算10初步设计的批复*11项目年度投资计划及批复12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复*14施工图15施工图预算及其批复*16施工图预算*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同21若经招标代理机构进行招标的委托合同22开工报告报送审计局工程项目审计资料清单*23开工许可证*24施工许可证25规划许可证*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单*29各种施工检测记录*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录*32施工组织设计及施工方案*33施工日志*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结*35设计交底、图纸会审记录*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)*38竣工结算书、计算式39竣工报告40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告*42竣工验收报告*43会计核算帐簿*44会计凭证、会计报表45财政预算资料46竣工财务决算报告47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。
建设工程竣工决算报送资料清单
有口无口
10
施工、监理、设计等单位收款明细表 （施工、监理、设计附甲乙方结算书（列
明计算公式））
有口无口
有口无口
11
据实列支的建设单位管理费支出明细表
有口无口
有口无口
12
建设单位管理费付款会计凭证及附件资料 复印件（相关合同、发票、支票头或转账 单、费用报销单或审批单等）
有口无口
有口无口
说明：1、该送审项目不涉及的资料，请在备注栏中说明原因；2、所有提供的复印件需每页加盖送审单位公 章；3、报送资料不齐全的，区住房和建设事务中心不予受理：4、所有送审资料均不退还。
有口无口
4
审计局审完的内容情况说明（纸质件和电 子版）
有口无口
有口无口
二、财务资料
5
竣工财务决算表（纸质件和电子版）
有口无口
有口无口
6
财政拨款明细表（应区分市、区财政资金 来源）
有口无口
有口无口
7
财政拨款单据（应区分市、区财政资金来 源）
有口无口
有口无口
8
建设单位付款明细账
有口无口
有口无口
9
施工、监理、设计等费用的付款会计凭证 及附件资料复印件（合同、发票、支票头 或转账单、费用报销单或审批单等）
建设工程竣工决算报送资料清单
项目名称：
窗口受理时 间
年 月 日
序 号
资料名称
送审单位自查口送审部门自查口
审核部门核 查
备注
一、工程资料审计局已审完建安工程、其它费没有审齐全的
1
建设单位（被审单位）委托函（红头文 件）
有口无口
有口无口
2
决算报告（基本情况说明）
审计工作流程
审计工作流程1、建设单位在审计进点会后10个工作日内按资料清单（见附件一）一次性向审计局提交送审资料，逾期未交将按照现有资料进行审计。
2、建设单位、施工单位委托授权项目审计负责人（见附件十），并签署承诺书（见附件二），对资料的真实性、合法性及完整性负责，提交资料时一并报送。
3、协审单位接受资料5个工作日内梳理资料，提供结算审计项目人员备案表（见附件三）、廉政承诺书（见附件四）、保密承诺书（见附件五）、审计实施方案（见附件六）、资质证书复印件、审计服务委托协议书，审计项目人员备案表及审计实施方案加盖单位印章。
4、审计局协调组织现场踏勘，要求协审单位、施工单位、建设单位及监理单位参加，通过现场测量拍照等方式签署审计现场取证单（见附件七），各方签字确认，5个工作日内完成。
5、协审单位5个工作日内向审计局提交初步审核结果和审减内容、原因及依据，由审计局向建设单位提交初步审核结果，建设单位5个工作日内向审计局反馈意见。
6、协审单位及建设单位、监理单位、施工单位在新区审计局核对工程量，对争议问题由审计局组织召开协调会解决。
7、对重大、疑难、复杂问题5个工作日内签署审计取证单（见附件八）。
8、协审单位5个工作日内出具审核结果，并在审定表签字盖章，及初步审核报告、审计工作底稿一并报送审计局。
9、审计局委托其他协审单位对初步审核结果进行复核，5个工作日内出具审核意见书。
10、建设单位、施工单位、协审单位10个工作日内签订审定表，并出具正式审核报告。
其他事项：协审单位每周五向审计组组长提交审计工作周报电子版及纸质版（见附件九）。
附件二：承诺书兰州新区审计局：根据《中华人民共和国审计法》第二十七条规定，你局对我单位项目进行结算审计，我单位愿给予积极配合，在审计期间，如实提供及审计事项有关的资料并作出如下承诺：一、在本工程的结算审计过程中，我们将积极主动配合审计部门勘察现场，核对资料等相关审计工作，保证审计工作的顺利进行。
项目资料报审要求
项目资料报审要求（一）、项目概预算评审1、送审函。
送审函上需说明项目相关情况、送审金额，联系方式等基本信息，需送审单位盖章，并经相关领导及科室负责人签字。
2、项目立项文件。
项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算等关于项目批复情况的文件。
3、经审查后的地勘资料、设计施工图。
（包括相应电子文档）4、送审的概预算书，概预算书需送审单位或中介单位签字盖章,主要材料设备应附询价资料。
（包括相应电子文档）5、如评审内容属于政府采购的材料设备、网络信息平台建设及智慧城市信息化运用等项目，需提供建设方案、概算书、相关功能要求及参数设置（包括相应电子文档）。
6、其他与项目评审有关的资料。
（二）、增加预算或专项方案评审1、送审函。
送审函上需说明项目相关情况、送审金额，联系方式等基本信息，需送审单位盖章，并经相关领导及科室负责人签字。
2、增加预算或专项方案需提供审批意见。
3、送审的预算书，预算书需送审单位或中介单位签字盖章（包括相应电子文档）。
4、项目单位提供中标单位的纸质和电子投标文件（包括投标清单报价）。
5、经审查后的设计变更或方案图。
6、签订的正式合同。
7、其他与项目评审有关的资料。
（三）、项目进度款评审。
1、送审函。
送审函上需说明项目相关情况、已拨付金额，申请拨付金额，联系方式等基本信息，需送审单位盖章，并经相关领导及科室负责人签字。
2、送审的进度预算书，预算书需附项目单位、监理单位签署形象进度意见。
（包括相应电子文档）3、项目单位提供中标单位的纸质和电子投标文件（包括投标清单报价）。
4、签订的正式合同。
5、其他与项目评审有关的资料。
（四）、竣工结(决)算评审开工前期阶段资料1、项目立项文件。
2、可行性研究报告、环评报告、关于招投标事宜的批复文件、财政评审报告。
3、招标文件（包括招标代理、勘察、设计、施工、监理招标以及招标公告、招标工程量清单）及评标报告。
4、中标单位提供的纸质和电子投标文件（包括投标清单报价）。
宁德市审计局建设项目审计资料清单详解
附件2竣工结算资料审查意见表联系人: 电话：被审计单位承诺书宁德市审计局：我们按照要求，提供闽东路（宁川路—金马北路）改造工程建设项目结算资料和其他相关资料。
并郑重承诺：一、所提供的资料是真实的、完整的;二、对所提供的资料是真实性、完整性负责。
承诺单位盖章：单位负责人（或企业法定代表人）：二〇年月日宁德市审计局建设项目审计资料签收清单送交人：送交时间：接收人：接收时间：注：本表一式二份，送交人、接收人各存一份关于报送政府投资项目工程结算审计资料要求的意见为了进一步完善和加强政府投资项目工程结算管理，依法确定和有效控制工程结算价款（工程造价)，对报送政府投资项目工程结算审计资料要求如下:（一）工程结算资料应由建设单位报送，委托施工单位报送的结算资料不予签收，送审资料的要求详见附件.(二）建设单位应加强对送审资料的管理，保证提供资料的完整、真实和合法，除特殊情况，所送资料应一式二份，建设单位保留一份存档（存档不需原件），一份由审计机关存档.(三)对于送审资料为复印件部分，应由提供单位盖章并注明“与原件一致”，建设单位检查后均应盖章,作为加强资料有效性的依据。
（四)加强竣工图的审查。
用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字，监理单位、建设单位的审核人签字和单位盖章确认；若同一工程项目发包给不同的专业施工单位,建设单位应组织各方施工单位，明确其完成的工作范围，并形成会议纪要。
工程结算审计资料报审要求一、资料组成：1、工程结算书及电子盘（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；3、钢筋抽料表及电子稿(即计算底稿）；4、施工合同，补充合同或施工协议书；5、工程竣工图及设计图纸(若根据工作需要，需提供电子文档的,应予以提供）；6、工程竣工资料;7、图纸会审记录;8、设计变更单；9、工程洽商记录；10、监理工程师通知或发包人施工指令；11、会议纪要;12、现场签证单；13、材料设备单价呈批审核单；14、甲供材料、设备收货验收签收单；15、施工单位投标书；16、招标文件（含工程量清单)、招标答疑纪要;17、开工报告、竣工报告及工期延期联系单；18、其他有关影响工程造价、工期等资料；19、移交资料签收表。
建设项目审核资料完善清单
项目名称：XX市装修工程项目
一、被审单位必须提供的资料
序号
提供的资料名称
提供的依据（附相应的文件条文）
1
项目立项文件
是结算审计的重要依据
2
财政部关于项目预算控制价的通知
是结算审计的重要依据
3
财评控制价清单审查报告纸质版和软件版
结算审计需要
4
施工图纸质版和电子版
结算审计需要
5
竣工图纸电子版
结算审计需要
6
招标工程量清单纸质版和软件版
结算审计需要
7
中标清单软件版
结算计需要
8
施工竣工结算软件版
结算审计需要
9
安全文明打分表
结算审计需要
10
竣工验收报告
结算审计需要
二、被审单位宜提供的其他资料
序号
提供的资料名称
提供理由
备注：1．“必须提供的资料”应写明根据哪个文件、规范要求相关单位应形成和归档管理的。
2．“宜提供的其他资料”是指无相关文件规定且被审单位必须具备的资料。
经济责任审计提供资料清单【模板】
经济责任审计提供资料清单被审计单位：(盖章) 审计时限：报送时间：1 领导干部任期及年度述职报告2 被审计领导干部及原所在单位承诺书3 《被审计单位基本情况表》及简述材料4 《被审计单位收费项目情况表》及相关收费附件5 《内部管理制度建设情况表》及相关制度6 《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议记要或者会议记录7 《被审计单位合同(协议)统计表》8 《内部控制执行情况表》9 《固定资产盘点表》10 任职先后有关经济遗留问题的专门材料11 其他与本次审计有关的资料12131415以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字：报送人：审计处接收人: 年月日1 、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3 、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5 、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8 、需要说明的其他情况。
现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议记要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。
承诺单位(盖章)：现单位负责人(签字)：日期：联系人及联系方式：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或者未按要求完整提供，导致审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
工程结算审计报送资料清单
说明：表中资料可根据实际情况报送，但带（*）的为必报资料。
申报资料清单(报送资料说明) 写专管员姓名
企业名称： （公章） 计算机代码：
序号 资 料 名 称 份数 备注(资料说明) 1 《北京市地方税务局综合申报表》 有税申报的月份报一份 2 《无应纳税（费）款申报书》 无税申报的月份报一份 3 《北京市地方税务局代售代征代扣税款申报表》 一般单位没有 4 《北京市地方税务局减免税申报表》 1 有政策减免税款的单位报送 5 《中华人民共和国企业所得税月（季）度预缴纳税申报表》（A类） 4 企业所得税在地税，是查账征收的单位报送 6 《中华人民共和国企业所得税月（季）度预缴纳税申报表》（B类） 4 企业所得税在地税，是核定征收的单位报送 7 《中华人民共和国扣缴企业所得税报告表》 1 有分公司的总机构报送，且企业所得税在地税申报的。 8 《中华人民共和国企业。 9 《企业所得税年度纳税申报表》 1 企业所得税在地税申报的单位报送。 注意企业所得税的归属 10 《北京市地方税务局个体工商户营业收入申报表》 1 仅限个体工商户报。没有企业所得税也不用报所得税表 11 《印花税年度纳税申报表》 1 所有单位都应报送，没税报空表 12 地方税务局管辖税种的其他申报资料 一般情况可不用报 1、本表各栏内，涉及您单位的资料需按规定报送，不涉及或没有的栏内表格不必报送。
***[JimiSoft: Unregistered Software ONLY Convert Part Of File! Read Help To Know How To Register.]***
2、个人独资、合伙企业没有企业所得税。已办CA证书的单位不必报送本表内的资料。
3、在网上下载正式表格。请看清河地税所网上的《企业报送年度纳税申报资料须知》。
光伏电站竣工结算审计送审资料清单
光伏电站竣工结算审计送审资料清单(一)工程招标和投标文件（同时提供投标电子版），中标通知书（如有）；(二)工程承包合同、协议、补充施工合同或补充协议；材料和设备供应合同；(三)工程开工报告、竣工报告，工程概况说明书；(四)承包范围内的全套施工图纸和竣工图纸、设计变更图纸或变更签证、施工组织设计、工程竣工验收单。
（需经发包方确认）(五)施工过程中的有关签证，协议，会议纪要，与工程造价有关的隐蔽工程验收资料。
(六)盖有送审单位公章和编审人员专用章及签字（留下联系方式、电话、邮箱）的工程结算书、工程量计算书、材料消耗分析表及材料用量表、钢筋翻样清单、材料价差调整明细表灯标。
（同时提供相关电子版）(七)分包施工单位采购材料凭证(主要材料及大宗材料,审计需要时另行提供)；(八)已收工程款明细；(九)甲供材料明细表（品种、规格、数量、价格、厂家等要素，承包人提供，经发包人签字确认）(十)与工程结算有关的其他资料；(十一)送审结算2份（其中经发包人确认的图纸1份）(十二)结算书要求见附件。
附件1：结算办理指引为便于快速有效的办理结算手续，避免不必要的时间浪费，提高我司的结算服务质量及贵司对我司的认同感，特编制该指引：一、资料提交要求：1、合同：包括施工合同及补充追加合同。
工程结算以合同为主线，每份合同只进行一次结算。
主合同申请结算时，应将该主合同下的所有补充合同一并结算，附属合同不单独结算。
结算资料中包括所有合同的复印件。
2、竣工图、图纸会审记录、设计变更。
结算用的竣工图纸在上报之后必须经由甲方项目经理审核确认。
3、施工组织设计及批准意见、工程通知单、设计变更、签证、索赔单：合同实施过程中发生的变更、签证单不单独结算，结算时应呈报签证原件及完整的变更通知单、设计变更、索赔单。
4、材料准用通知单（甲定乙供）、甲供材料交接单。
若工程中采用的部分主材应由甲方定价而未进行定价的，乙方应积极主动要求甲方发文定价。
乙方应妥善保管甲供材料交接单，竣工结算时一并完整报送。
经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，对有关事项承诺如下：1. 被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2. 我们对提供的会计资料的真实性、完整性承担责任；3. 任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等，特别是经济合同、协议等已全部提供给审计小组；4. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；5. 无其他需要说明的事项。
承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：经济责任审计组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，现就有关事项承诺如下：1. 所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》,按照有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2. 提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。
被审计人员：年月日经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况;9、述职内容期间从2011年5月12日至2016年11月16日。
被审计单位基本情况表(院系适用) 被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位基本情况表（党群行政）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位内部管理制度建设情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位合同（协议）统计表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位内部控制执行情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位债权债务登记表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:：被审计单位存货盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日被审计单位固定资产盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日。
审计工作流程
审计工作流程1、建设单位在审计进点会后10个工作日内按资料清单（见附件一）一次性向审计局提交送审资料，逾期未交将按照现有资料进行审计。
2、建设单位、施工单位委托授权项目审计负责人（见附件十），并签署承诺书（见附件二），对资料的真实性、合法性及完整性负责，提交资料时一并报送。
3、协审单位接受资料5个工作日内梳理资料，提供结算审计项目人员备案表（见附件三）、廉政承诺书（见附件四）、保密承诺书（见附件五）、审计实施方案（见附件六）、资质证书复印件、审计服务委托协议书，审计项目人员备案表及审计实施方案加盖单位印章。
4、审计局协调组织现场踏勘，要求协审单位、施工单位、建设单位及监理单位参加，通过现场测量拍照等方式签署审计现场取证单（见附件七），各方签字确认，5个工作日内完成。
5、协审单位5个工作日内向审计局提交初步审核结果和审减内容、原因及依据，由审计局向建设单位提交初步审核结果，建设单位5个工作日内向审计局反馈意见。
6、协审单位与建设单位、监理单位、施工单位在新区审计局核对工程量，对争议问题由审计局组织召开协调会解决。
7、对重大、疑难、复杂问题5个工作日内签署审计取证单（见附件八）。
8、协审单位5个工作日内出具审核结果，并在审定表签字盖章，与初步审核报告、审计工作底稿一并报送审计局。
9、审计局委托其他协审单位对初步审核结果进行复核，5个工作日内出具审核意见书。
10、建设单位、施工单位、协审单位10个工作日内签订审定表，并出具正式审核报告。
其他事项：协审单位每周五向审计组组长提交审计工作周报电子版及纸质版（见附件九）。
附件二：承诺书兰州新区审计局：根据《中华人民共和国审计法》第二十七条规定，你局对我单位项目进行结算审计，我单位愿给予积极配合，在审计期间，如实提供与审计事项有关的资料并作出如下承诺：一、在本工程的结算审计过程中，我们将积极主动配合审计部门勘察现场，核对资料等相关审计工作，保证审计工作的顺利进行。
审计通知书所列需提供资料清单及填表说明
提供审计资料清单被审计单位（盖章）:履行经济责任述职报告提纲一、任职期间履行单位有关职责，推动单位事业科学发展情况。
二、任职期间单位重大经济决策情况。
三、任职期间单位预算编制、批复及执行情况。
四、任职期间单位财务收支真实、合法、效益情况：（一）任职期间单位各项经费的审批或授权审批情况；（二）任职期末单位债权、债务情况；（三）所有财务收支业务是否都纳入学校统一核算，有无账外设账，私设“小金库”等情况；（四）财务收支真实、合法、效益情况。
五、任职期间单位有关财务管理、业务管理等内部管理制度的制定及执行情况。
六、任职期间单位招投标、合同管理等情况。
七、任职期间单位固定资产采购、管理、使用和处置情况。
八、任职期间单位重要项目的投资、建设及管理情况。
九、任职期间对下属单位财务收支及有关经济活动的管理和监督情况。
十、任职期间单位遵守有关法律法规和财经纪律情况，本人履行有关党风廉政建设责任人职责、遵守有关廉洁从政规定情况。
十一、本人对自己任职期间履行经济责任方面情况的评价：取得的主要成绩及存在的主要问题和改进建议等。
十二、本人认为其他需要说明的事项。
备注：本人需对述职报告的内容进行真实性和完整性承诺，并手写签名。
配合审计工作指引一、被审计领导干部1.在规定时间内提交任职期间“履行经济责任述职报告”（参见“履行经济责任述职报告提纲”），并作真实性承诺，手写签名。
2.审阅单位报送审计的资料，对资料真实性、完整性负责，并签字确认。
3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内提出是否同意审计报告的书面反馈意见。
二、被审计单位现任领导干部1.指定专人负责配合审计工作，留存联系方式。
2.对报送审计的资料进行审阅、签字确认。
3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内代表单位提出是否同意审计报告的书面反馈意见，签字确认。
4.组织落实审计整改建议，并在规定的时间内反馈审计处。
三、指定专人需要配合的工作内容1.按照审计通知附件“提供审计资料清单”收集并提交相关资料，全部资料均需加盖单位公章，部分财务相关资料需经财务资产部盖章确认。
审计报送资料清单
审计报送资料清单
1、立项文件（可研报告、立项报告、立项批准书）
2、国有土地使用许可证
3、建设用地规划许可证
4、建设工程规划许可证
5、施工许可证或开工报告
6、质量监督证明
7、银行开具的资金到位证明
8、设计概算书、设计合同
9、地质勘探报告、勘察合同
10、监理合同及监理档案
11、设计、勘察、监理、施工招投标文件
12、中标通知书
13、投标保证金、履约保证金、社会保障费缴纳凭证
14、施工合同、补充合同
15、施工图纸、竣工图（加盖竣工图章，监理单位、建设单位公章及其审核人签字）、设计变更、签证
16、规划、消防、环保、节能验收报告，竣工验收报告，工程验收备案证书
17、工程质量保修书、工程索赔资料、工期证明
18、施工单位自行采购材料的原始凭证及检验资料
19、建设单位工程预付款、进度款支付证书，建设单位供料明细表及检验资料
20、招投标工程变动项目的有关招投标文件
21、设计、勘察、监理、施工单位企业资质证明
22、工程预算书和工程量计算书，结算报审要求是建设单位复核后的结算书和工程量计算书（加盖建设单位公章，建设单位工程负责人和复核人签字）和施工单位原报结算一并送审
23、建设单位关于该项目的财务决算报表、帐薄、会计凭证
24、设备、物资和材料采购资料
25、土地利用和征地拆迁补偿资料
26、年度投资计划、投资完成情况、建设项目交付使用资产总表、项目建成投产使用后的效益资料
27、其他与该项目有关的文件资料
注：以上不属于建设单位的与建设项目相关的资料由建设单位负责协调收集。
工程报送审计资料清单
报送时间： 数量
年
月 说明
日
资料名称Biblioteka 备注：所有报送资料必须加盖相关单位公章，除注明外均要求报送原件，并按序号顺序排列。带“*”的属必须提 报事项。
建设单位（章） 经办人签字： 联系电话：
审计组人员：
工程报送审计资料清单
报送单位：（施工单位名称） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 承诺书 * 本次送审工程结算汇总表 * 是否已由中介机构审核（2012年9月之前）并 附审计报告 竣工验收证明书或备案表 * 设计图纸及竣工图 * 报审结算书（建设单位公章）* 工程量计算书 设计变更（原件） 现场签证（原件）* 施工合同及补充协议等 [含施工合同、工程 前期费用合同或发票原件]（原件）* 施工单位资质及取费证书复印件 中标通知书（原件）* 投标书 [含预算书]（原件） * 招标文件（原件）* 招标答疑及工程洽商记录、图纸会审记录 工程预算控制价 * 工程量清单 * 甲方供料明细表（原件） 议价材定价明细表（原件） 经批准的施工组织设计 隐蔽工程验收记录 地质勘察报告 分包项目清单及相关合同 其他有关资料
如有或者涉及到工程和变更有关的 要放 必须提报。 必须提报。 必须提报。 必须提报。 必须提报。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报。 格式不限 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，格式不限制，但是要体 现结算构成主要内容。
报送审计局工程项目审计资料清单
序号资料名称1项目建议书2环境影响的初步评价报告3可行性研究报告4可行性研究报告的评审报告5可行性研报告的批复*6立项申请报告*7立项批复8初步设计9初步设计概算10初步设计的批复*11项目年度投资计划及批复12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复*14施工图15施工图预算及其批复*16施工图预算*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同21若经招标代理机构进行招标的委托合同22开工报告报送审计局工程项目审计资料清单*23开工许可证*24施工许可证25规划许可证*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单*29各种施工检测记录*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录*32施工组织设计及施工方案*33施工日志*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结*35设计交底、图纸会审记录*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)*38竣工结算书、计算式39竣工报告40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告*42竣工验收报告*43会计核算帐簿*44会计凭证、会计报表45财政预算资料46竣工财务决算报告47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。
建设工程竣工结算审计资料报送清单
项目名称： 建设单位： 合同金额（元）： 送审时累计付款金额（元）： 序号 资料名称 施工图纸（含电子图）及相关标准图集 设计变更资料 图纸会审记录 招标文件 招标答疑及招标补遗 控制价（标底预算）及工程量清单 中标单位投标文件（含软件版电子商务 标） 施工组织设计 中标通知书 工程施工合同及补充合同 甲供材料（设备）清单及交接签收单 外包项目情况 地勘报告 隐蔽工程验收记录及影像资料 材料、设备等认质核价单 现场签证单 工程量计算书 钢筋分析表 竣工图（含电子版） 工程结（决）算书 监理日志 开工报告 竣工验收证明书 其他影响工程结算价款的资料…… 资料数量单位 (份、册、页) 资料数量 原始件 复印件 备注 施工8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
提供人: 退还人:
接收人: 签收人:
接收资料时间: 退还资料时间:
注：1、上述资料原则上要求提供原始件（特殊情况需同时提供复印件1份，核对无误后退还原 件）；2、审计结束后上述资料均由本局作为底稿附件保存，不再退还；3、此清单本局作为附件存入审 计档案(承诺书后）。
投资概算评审需报送资料清单
□□□
4 投资概算编制书
提供原件及电子版。
应
□□□
5 设计文件
提供原件和电子版。
应
□□□
6 地质初步勘察报告
提供原件和电子版。
应
□□□
施工方案（如深基坑 针对特殊施工措施提供经审批的施工方案
7
宜
专项方案等）
（需业主书面同意此方案）
□□□
8 编制条件需求
宜
□□□
9 相关会议纪要
宜
□□□
10 设计回复
理
意
见
项目单位经办人：
年月日
一、由于上述送审资料未提供，导致评审工作无法正常开展，请尽快补齐上述资料。
二、待你单位补齐评审资料后，我中心才能正式受理并同时开展本项目的评审工作。
评审中心受理人：
年月日
设计文件图纸清单
图纸及其他资料明细
序号
单位工程
图纸请分项目、分专业详细填写（如施工图：按建施 l～20 等方式以“页”计，其他可以
宜
□□□
工程建设其他费用 11
计价依据
宜
□□□
涉及新工艺、新技术
12 等相关问题的计价
宜
□□□
依据
13 工程量计算底稿
宜
□□□
设计规模和内容的要求
设计规模及内容与可研批复是否一致;
是□
否□
可研批复金额： 概算编制金额：
□受理
项目单位经办人：
评审中心受理人：
年月日
年月日
□暂未正式受理
处 已确认送审资料中仍缺少以下资料：
“份”、“册”等单位计）
资料形式
（画“√”）
专业名称
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资料数量单位 (份或页)
资料数量 原始件 复印件
备注
注：1、上述资料中原始件在审计结束后退还给建设单位，复印件加盖公章后由本局作为底稿附件保存；2 、此清单本局作为附件存入审计档案(承
被审计单位： 项目名称： 报审金额（元）： 序号 资料名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 提供人: 退还人: 接受人: 签收人: 接受资料时间: 退还资料时间:
工程施工合同 施工图纸 设计变更通知单 施工组织设计 隐蔽工程验收记录 签证(含价格签证)资料 工程决算书 工程量计算书 钢筋分析表 招标文件 中标单位投标文件 工程量清单及控制价 变更部分预算 关于初审意见的回复资料 外包项目情况 监理日志 中标通知书 开工报告 竣工验收报告及备案表 修缮施工技术资料