2016年内部审核检查表
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2016年内部审核检查表
符合
/
11
是否建立设备设施清单，并制定定期维护保养计划
7.5.1.1-QEHS
符合
设备台账
12
针对关键设备异常是否有紧急应对措施
7.5.2.2-Q1EHS
符合
/
13
针对外排管线泄漏是否有紧急应对措施
7.5.2.2-QEHS
符合
/
14
外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理
7.2.3-QEHS
符合
/
15
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、 管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
无
16
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效 控制
7.2.2.2-EHS
符合
/
维修站
1
电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安 全知识培训
符合
环境因素和危险源 清单
11
是否按标准要求建立体系文件
4.2.1/4.2.2
-QEHS
符合
体系文件目录
12
是否实施体系知识的培训，员工是否熟悉公司体系的基本情况
6.2-Q
7.2.3-QEHS
符合
ISO培训
13
是否在规定时间内组织内部审核，范围是否涵盖法律法规、体系标准和程序文件要 求，是否整理内审结果、评价体系符合性，并反馈给管理层和相关部门进行改善
8.2.5-S
符合
污水转运专用车，机动 车行驶证
7
灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检
/
11
是否建立设备设施清单，并制定定期维护保养计划
7.5.1.1-QEHS
符合
设备台账
12
针对关键设备异常是否有紧急应对措施
7.5.2.2-Q1EHS
符合
/
13
针对外排管线泄漏是否有紧急应对措施
7.5.2.2-QEHS
符合
/
14
外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理
7.2.3-QEHS
符合
/
15
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、 管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
无
16
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效 控制
7.2.2.2-EHS
符合
/
维修站
1
电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安 全知识培训
符合
环境因素和危险源 清单
11
是否按标准要求建立体系文件
4.2.1/4.2.2
-QEHS
符合
体系文件目录
12
是否实施体系知识的培训，员工是否熟悉公司体系的基本情况
6.2-Q
7.2.3-QEHS
符合
ISO培训
13
是否在规定时间内组织内部审核，范围是否涵盖法律法规、体系标准和程序文件要 求，是否整理内审结果、评价体系符合性，并反馈给管理层和相关部门进行改善
8.2.5-S
符合
污水转运专用车，机动 车行驶证
7
灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
完整内容
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
2016版质量管理体系内审检查表
5.1.1 总则 是否确定了最高管理者的职责， 并发布实施？
5.1.2 以顾客为 关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注 焦点做出了承诺？
5.2.1 制 定质量方 针
是否由最高管理者制定了质量方 针并发布？（手册或单独发行）
5.2.2 沟 通质量方 针
质量方针是否形成了文件化信 息？
以何种方式进行沟通使全员理解 并应用？ 是否有提供给相关方（适宜时）？
是否对产品进行了防护？
8.5.5 交 付后的活 动
8.5.6 更 改控制
8.6 产品 和服务的 放行
8.7 不 合格输出 的控制
交付后是否有法规要求？
有哪不期望的交付后的结果？
顾客在使用产品时，如何使用、 产品设计寿命、保持期等问题是 否有要求？
有什么顾客反馈的以前的问题需 要改善。以上是否按要求实施？
是否建立了知识管理的机制或平 台？
是否确定了组织外部知识和内部 知识的清单？ 是否明确了全员获取这些知识的 途径？
7.2 能力
以何种方式检查员工学会了这些 知识？是否确定了更多必要的要 学习的知识，及定期的学习计 划？ 是否确定了人员的上岗能力要 求，如岗位说明书？
7.3 意识
7.4 沟通 7.5.1 总 则
8.4.2 控 制类型和 程度
是否对外包过程进行了控制，按 8.4 采购条款？
是否分析了外部产品或服务不合 格时，对顾客的影响和法规的影 响？ 是否策划对供方的延伸管理并实 施？
8.4.3 外部供方 的信息
采购申请是否由各相关部门签字 评审，保证无遗漏内容？
与供方签订合同前，是否全面沟 通了关于产品、服务的要示求？
结论
受审核部门 行政管理部 内审员
ISO13485：2016质量管理体系内部审核检查表
识别，并控制其发放？
8.是否对文件退化或遗
失采取措施？
9.是否对作废文件进行
标识？
10.文件的更改是否得到
原审批部门或指定的其
他审批部门的评审和批
准？
11.组织是否至少保存一
份作废的文件，是否确定
其保存期限？保存期限
是否少于记录或相关法
律法规所规定的保存期
限？
4.查看作废
文件
5.查看作废
文件清单
章节
审核内容
审核记录
检查方式
审核结论
存在问题
4. 1.3
4. 1.3对各质量管理体系过程，组织应：
a）确定为保证这些过程的有效运行
和控制所需的准则和方法；
b）确保可以获得必要的资源和信
息，以支持这些过程的运作和监视；
C）实施必要的措施，以实现对这些
过程策划的结果并保持这些过程的有效
性；
d）监视、测量（适用时）和分析这些
识别？
4.记录保存期限是否为
组织所规定的医疗器械
的寿命期，并符合标准和
法规要求规定？
1.查看程序
文件
5
管理
职责
5.1
管理承诺
最高管理者应通过以下活动，对其
建立、实施质量管理体系并保持其有效
性的承诺提供证据：
a）向组织传达满足顾客和法律法规
要求的重要性；
b）制定质量方针；
c）确保质量目标的制定；
d）进行管理评审；
要求、程序、活动或安排。
组织应对在适用的法规要求下组织
所承担的职能形成文件。
注：组织承担的职能包括生产商、
授权代表、进口商或经销商。
1.是否按要求对质量管
8.是否对文件退化或遗
失采取措施？
9.是否对作废文件进行
标识？
10.文件的更改是否得到
原审批部门或指定的其
他审批部门的评审和批
准？
11.组织是否至少保存一
份作废的文件，是否确定
其保存期限？保存期限
是否少于记录或相关法
律法规所规定的保存期
限？
4.查看作废
文件
5.查看作废
文件清单
章节
审核内容
审核记录
检查方式
审核结论
存在问题
4. 1.3
4. 1.3对各质量管理体系过程，组织应：
a）确定为保证这些过程的有效运行
和控制所需的准则和方法；
b）确保可以获得必要的资源和信
息，以支持这些过程的运作和监视；
C）实施必要的措施，以实现对这些
过程策划的结果并保持这些过程的有效
性；
d）监视、测量（适用时）和分析这些
识别？
4.记录保存期限是否为
组织所规定的医疗器械
的寿命期，并符合标准和
法规要求规定？
1.查看程序
文件
5
管理
职责
5.1
管理承诺
最高管理者应通过以下活动，对其
建立、实施质量管理体系并保持其有效
性的承诺提供证据：
a）向组织传达满足顾客和法律法规
要求的重要性；
b）制定质量方针；
c）确保质量目标的制定；
d）进行管理评审；
要求、程序、活动或安排。
组织应对在适用的法规要求下组织
所承担的职能形成文件。
注：组织承担的职能包括生产商、
授权代表、进口商或经销商。
1.是否按要求对质量管
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？ 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？ 有无建立最新的文件控制一览表？ 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控 经批准，确保文件的适用性、有效性 文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖； 要场所、过程？ 有编制检查表
2016版内部审核检查表
a)博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；
b)大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；
c)大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件
最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）；
证明文件齐全，授权清晰
符合□
不符合□
不适用□
4.2.10检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。应指定关键管理人员的代理人。
4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性
有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突
符合□
不符合□
不适用□
4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。
标识、标线、警示标志和隔离设施齐全符合要求
符合□
不符合□
不适用□
内审检查表
内审员：魏斌审核日期：2016年1月16日
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.4具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施
b)大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；
c)大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件
最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）；
证明文件齐全，授权清晰
符合□
不符合□
不适用□
4.2.10检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。应指定关键管理人员的代理人。
4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性
有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突
符合□
不符合□
不适用□
4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。
标识、标线、警示标志和隔离设施齐全符合要求
符合□
不符合□
不适用□
内审检查表
内审员：魏斌审核日期：2016年1月16日
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4.4具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施
内审检查表2016(质量)
8.3.1查不合格品控制情况。
8.4/8.5查项目部对施工中存在的质量问题进行数据的收集、统计、分析，不符合项和潜在的不符合项制定、实施和验证纠正和预防措施情况
编制人/日期
批准人/日期
检查记录：（可附页）
受审核方
负责人
陪同
内审员/日期
内审检查表
（QG/SBC TX 13-2013/D-4） Nhomakorabea审核编号：
7.5.3查项目实施的过程中，工程实体的标识情况
7.6查该项目监视和测量装置的控制情况
8.2.3查项目部在项目实施过程中是否通过相应的工作方法和检测活动使其管理能力得到实现
8.2.4查工程项目备案表、项目划分、检验计划、工序交接、隐蔽工程记录和验收记录、相关关键岗位人员检验情况、本项目所采用的标准、规范适用情况：
内审检查表
（QG/SBC TX 13-2013/D-4）
审核编号：
受审核方
检查表号
审核区域
依据文件
GB/T19001-2008—ISO9001：2008标准；GB/T50430-2007规范GB/T24001-2004—ISO14001：2004标准；GB/T28001-2011标准；体系文件（E版）；国家有关的法令、法规。
检查记录：（可附页）
受审核方
负责人
陪同
内审员/日期
审核内容
7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3.1/8.4/8.5【10.5/11.2/11.3/11.4/11.5/13.2/13.3】
检查要点：
7.5.1查方案、图纸会审、技术交底、记录、工程进度控制情况。
7.5.2查本工程关键过程识别、作业方案、交底、监视和测量情况
8.4/8.5查项目部对施工中存在的质量问题进行数据的收集、统计、分析，不符合项和潜在的不符合项制定、实施和验证纠正和预防措施情况
编制人/日期
批准人/日期
检查记录：（可附页）
受审核方
负责人
陪同
内审员/日期
内审检查表
（QG/SBC TX 13-2013/D-4） Nhomakorabea审核编号：
7.5.3查项目实施的过程中，工程实体的标识情况
7.6查该项目监视和测量装置的控制情况
8.2.3查项目部在项目实施过程中是否通过相应的工作方法和检测活动使其管理能力得到实现
8.2.4查工程项目备案表、项目划分、检验计划、工序交接、隐蔽工程记录和验收记录、相关关键岗位人员检验情况、本项目所采用的标准、规范适用情况：
内审检查表
（QG/SBC TX 13-2013/D-4）
审核编号：
受审核方
检查表号
审核区域
依据文件
GB/T19001-2008—ISO9001：2008标准；GB/T50430-2007规范GB/T24001-2004—ISO14001：2004标准；GB/T28001-2011标准；体系文件（E版）；国家有关的法令、法规。
检查记录：（可附页）
受审核方
负责人
陪同
内审员/日期
审核内容
7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3.1/8.4/8.5【10.5/11.2/11.3/11.4/11.5/13.2/13.3】
检查要点：
7.5.1查方案、图纸会审、技术交底、记录、工程进度控制情况。
7.5.2查本工程关键过程识别、作业方案、交底、监视和测量情况
2016年版质量管理体系内审检查表
内审员：
审核准则：ISO19001:2015体系文件、适用法律法规等
GBE001
条款
检查内容
检查方法
检 查
结果记录
检查记录
件阅 又查
现场
检查
4.1理解组织及其 环境
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经
营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等
（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙 伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
?已与顾客或外部供应商达成的合问
?行业规范及标准
?和社区团体或非政府组织的协议
?法规法案 ？备忘录
?许可，执照或其他授权形式
?监管机构发布的制度
?条约，公约及草案
?和公共机构及顾客的协议
?组织要求
?自愿原则或行为规范
?自愿标示或环境承诺？组织契约合问的承担义务
公司与质量、环境，安全体系有关的 相关方有客户、供方、承包方、社会 团、政府机构等。公司已识别了与公 司管理体系的相关方期望与要求。并 对这些期望与要求进行了评审。
V
O
4.4质里官理体系及
其过程
4.4.1
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所 需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测牌相关绩效指标），以
确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确
保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求
V
O
6.1应对风险和机
遇的措施
6.1.1
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风
审核准则：ISO19001:2015体系文件、适用法律法规等
GBE001
条款
检查内容
检查方法
检 查
结果记录
检查记录
件阅 又查
现场
检查
4.1理解组织及其 环境
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经
营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等
（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙 伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
?已与顾客或外部供应商达成的合问
?行业规范及标准
?和社区团体或非政府组织的协议
?法规法案 ？备忘录
?许可，执照或其他授权形式
?监管机构发布的制度
?条约，公约及草案
?和公共机构及顾客的协议
?组织要求
?自愿原则或行为规范
?自愿标示或环境承诺？组织契约合问的承担义务
公司与质量、环境，安全体系有关的 相关方有客户、供方、承包方、社会 团、政府机构等。公司已识别了与公 司管理体系的相关方期望与要求。并 对这些期望与要求进行了评审。
V
O
4.4质里官理体系及
其过程
4.4.1
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所 需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测牌相关绩效指标），以
确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确
保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求
V
O
6.1应对风险和机
遇的措施
6.1.1
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风
IATF16949-2016内部审核检查表(设备管理、工装管理)
4、是否利用预知性维护方法以持续改进设备的效率和有效性？
审核组长：审核员：被审方：
工装更新计划
工装设计任务
生产准备计划
工装设计资料
输出：
设备管理台账
完好的设备
工装台账
合格的工装
易损工装更换计划
1、是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的设备、工装？
2、是否识别关键的过程设备，为机器/设备/工装的维护提供适当的资源，并建立有效的、有计划的全面性预防性维护系统？
3、预防性维护系统是否至少包括：a)有计划的维护活动？b)关键生产设备更换零件的可获得性？b)维护目标的文件化、评估和改进？
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：SOP6设备管理、SOP7工装管理/ 7.1.3/8.5.1
过程绩效指标
设备完好率
适用的质量管理体系文件
设备、设施和工装管理程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
设备技术文件
保养计划
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ备品备件计划
审核组长：审核员：被审方：
工装更新计划
工装设计任务
生产准备计划
工装设计资料
输出：
设备管理台账
完好的设备
工装台账
合格的工装
易损工装更换计划
1、是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的设备、工装？
2、是否识别关键的过程设备，为机器/设备/工装的维护提供适当的资源，并建立有效的、有计划的全面性预防性维护系统？
3、预防性维护系统是否至少包括：a)有计划的维护活动？b)关键生产设备更换零件的可获得性？b)维护目标的文件化、评估和改进？
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：SOP6设备管理、SOP7工装管理/ 7.1.3/8.5.1
过程绩效指标
设备完好率
适用的质量管理体系文件
设备、设施和工装管理程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
设备技术文件
保养计划
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ备品备件计划
iso9001：2016内部审核检查表【精选资料】
内审检查表表单编号：QR-XX 版本：A0表单编号：QR-XX 版本：A0表单编号：QR-XX 版本：A0A0表单编号：QR-XX 版本：A0表单编号：QR-XX 版本：A0表单编号：QR-XX 版本：A0表单编号：QR-XX 版本：A0内审检查表表单编号：QR-XX 版本：A0内审检查表内审检查表表单编号：QR-XX 版本：A0以下是附加文档，不需要的朋友下载后删除，谢谢高二班主任教学工作总结5篇高二班主任工作总结1本学期，我担任高二(14)班班主任。
在学校领导的支持下，在学生科的领导下，我顺利地完成了学校布置的各项任务。
在从事德育教学过程中，有顺利也有挫折，有成功也有失败，既有困惑，也有启迪，交织着酸甜苦辣，现就本学期班主任工作做如下总结。
一、培养良好的班集体能否形成一个积极向上，努力学习，团结和睦的集合是至关重要的。
只有在良好的班集体中，教师开展教育和教学活动，才能收到较好效果。
在培养班集体方面，本学期我主要从以下几方面入手：（一）注重教室文化的建设开学初，我组织全班学生把教室布置好，让教室的每一块壁，每一个角落都具有教育内容，富有教育意义。
在具体布置时，针对班内学生的特点，从大处着眼，小处着手，制定班级文明公约，张贴名人名言，使学生行有可依，激发学生的上进心。
并设立评比栏。
班组设置由专人管理的“图书角”，以拓宽学生的知识面。
为及时反馈学生情况，设置了班级日记，由班长负责记录。
（二）注意班干部的培养进入高二以后，班干部换届重新选举，由学生民主投票，产生了一支能力较强，有一定影响力的班干部队伍。
对待班干部，我积极引导，大胆使用，注意培养他们的工作能力，要求他们以身作则，“各守其位，各司其职，各尽其责”。
另外，定期召开班干部会议，研究解决出现的问题，同时布置新的工作和任务。
这样，由于班干部积级配合，以身作则，从而带动全班，收到了较好的成效。
（三）注意养成教育和传统道德教育的结合高二学生由于已经熟悉了学校的环境，又没有升学上的压力，个别学生纪律开始松动起来，不喜欢别人对他们的行为约束和管教，一些不良行为随之而来，如旷课等，面对这些违纪情况，如果不注意引导或引导不当，学生很容易在这个特殊的学习和生活阶段走入岔道。
2016新准则内审检查表
4.1.5
1、是否按照有关法律法规保护客户秘密和所有权，制定有关措施，并有效实施，以保证客户的利益不被侵害；
2、对进入试验室现场、计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节，是否执行保密措施；
3、是否保护客户的图纸、样品、技术资料等财产，对检验检测过程中获得或产生的信息，以及来自监管部门和投诉人的信息是否承担保护责任。
2、是否赋予质量负责人其明确的责任和权力，确保管理体系在任何时候都能得到实施和保持。
3、质量负责人是否与最高管理者有直接接触和沟通的渠道。
4、是否有技术负责人和质量负责人的职责。
5、是否指定关键管理人员（包括最高管理者、技术负责人、质量负责人等）的代理人，以便其因各种原因不在岗位时，有人员能够代行其有关职责和权力，以确保试验室的各项工作持续正常地进行。
4、试验室作为检验检测活动的第一责任人，应对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任；
5、当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
3
检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
4.1ห้องสมุดไป่ตู้2
1、有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图；
4.2.2
1、是否有最高管理者应对管理体系全面负责，承担领导责任和履行承诺。
2、最高管理者是否负责管理体系的建立和有效运行，并满足相关法律法规要求和客户要求；
3、最高管理者是否组织质量管理体系的管理评审。
4、最高管理者是否确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果。
4.1.4
1、是否按照有关法律法规保护客户秘密和所有权，制定有关措施，并有效实施，以保证客户的利益不被侵害；
2、对进入试验室现场、计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节，是否执行保密措施；
3、是否保护客户的图纸、样品、技术资料等财产，对检验检测过程中获得或产生的信息，以及来自监管部门和投诉人的信息是否承担保护责任。
2、是否赋予质量负责人其明确的责任和权力，确保管理体系在任何时候都能得到实施和保持。
3、质量负责人是否与最高管理者有直接接触和沟通的渠道。
4、是否有技术负责人和质量负责人的职责。
5、是否指定关键管理人员（包括最高管理者、技术负责人、质量负责人等）的代理人，以便其因各种原因不在岗位时，有人员能够代行其有关职责和权力，以确保试验室的各项工作持续正常地进行。
4、试验室作为检验检测活动的第一责任人，应对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任；
5、当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
3
检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
4.1ห้องสมุดไป่ตู้2
1、有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图；
4.2.2
1、是否有最高管理者应对管理体系全面负责，承担领导责任和履行承诺。
2、最高管理者是否负责管理体系的建立和有效运行，并满足相关法律法规要求和客户要求；
3、最高管理者是否组织质量管理体系的管理评审。
4、最高管理者是否确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果。
4.1.4
IATF16949：2016内部审核检查表
2
8.3.2
3
8.3.2.1
在进行产品实现的准备工作中，是否采用了多方论证的方法？ 组织是否保留有关设计和开发输入的形成文件的信息，设计和开发的输入是否包括 a） 产品设计输出的数据，包括特殊特性； b） 生产力、过程能力、时程安排及成本的目标； c） 制造技术替代选择； d） 顾客要求，如有； e） 以往的开发经验； f） 新材料； g） 产品搬运和人体工学要求 h） 制造设计和装配设计。 组织是否对制造过程的设计输入要求进行识别，形成文件并进行评审。 组织是否采用多方论证的方法来建立，形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括 顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性。是否包括： a) 将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（例如 FMEA）、控制计划和标准 的 工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每一个； b) 为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略； 变更管理程 c) 顾客规定的批准，如有要求； 序/失效模 d) 遵循顾客规定的定义和符号或组织的等效符号或标记， 如符号转换表所示。如有要 式和后果分 求，应向顾客提交符号转换表 析程序 /PPAP管理 程序/过程 组织对设计和开发的过程控制是否实施评审，验证，确认，针对评审，验证和确认的问 设计与开发 题是否采取必要的措施，这些活动是否形成文件的信息 管理程序 组织是否将产品和过程的设计和开发期间特定阶段的测量应被确定、分析，以汇总结果 的形式来报告，作为对管理评审的输入 组织是否建立，实施和保持一个符合顾客规定要求的产品和制造过程的批准过程 设计和开发的输出是否形成文件。
2
3
8.2..3
在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对一下项目进行评审： a) 顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求； b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c) 组织规定的要求； d) 适用于产品和服务的法律法规要求； e) 与以前表述不一致的合同或订单要求 并保留形成文件的证据。
ISO13485 2016版内审检查表
审核涉及条款
审核內容及方法
审核 员:
8.4数据分析
是否对供方业绩（交付合格率、及时率等）进行定期统 计分析，为供方的选择和评价作依据
编制：
审核日期: 审核記录
审核：
符合与否 (Y/N)
报告编号
F/QR-8.2.2-02 版本A01
是否有产品防护程序？
7.5.11产品防护 产品贮存条件是否适宜，是否做好仓贮规划？
是否定期盘点，抽查帐、卡、物是否一致？
审核日期: 审核記录
符合与否 (Y/N)
报告编号
F/QR-8.2.2-02 版本A01
XXXXXXXXXXXXXXX
内审检查表---ISO 13485:2016
受审部门:综合部
受审部门主管:
是否建立采购程序文件？
7.4采购
是否在合格供方名录内采购？
采购合同/技术协议书中应明确规定采购产品的质量要 求,所依据的技术标准必须符合医疗器械行业规定的国家 标准、行业标准或注册产品标准
组织应保存采购重要产品的质量保证书，检验报告
采购物资是否得到合理验证并保持记录
采购合同、采购单等采购信息是否能表达拟采购产品， 相关文件和记录是否保持？
5.5.3内部沟通
询问管理部如何与其他部门沟通？沟通什么信息？沟通 的方式如何？
是否制订了公司各个岗位的职责和岗位任职要求？
6.2人力资源
如何识别培训需求？是否有培训计划？实施情况如何？ 培训有效性如何评价？ 是否对员工进行考核？对不能胜任的员工是否采取措 施？
特殊岗位（工种）人员是否持证上岗？
6.4工作环境 办公环境和公用环境是否适宜？
XXXXXXXXXXXXXXX
内审检查表---ISO 13485:2016
ATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
3月16日
被审核人员：
粟明星
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险识别
①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险
①人员能力不足（资历或经验） ②与顾客接口不顺畅
③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
JHQP-A0-04人力资源 及培训管理程序
8.3 8.4
7.1.2 7.2
1、经查SEORD000328订单的图 纸，有做特殊特性清单、过程流 程图，图纸标注的技术要求中有 包括顾客特殊要求。
1、经查,技术员有经过相关培 训，并保存有培训记录。 2、技术员均有上岗证明。
S2基础设施 S3设备工装管理
1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检1、查查销顾售客部要工求作评。审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评审 有涉及到顾客要求评审的相关内 容
IATF16949-2016内审检查表
2,5.1.1 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
质量数据/过程数据采用月度汇总的方式 符合
进行统计。
.3 进行持续改进和采取纠正和预防措施？
是否确定了影响实现质量管理体系的内外
2
4.1
部因素，并对这些因素进行监视和评审
确定了影响实现质量管理体系的内外部因 符合
素，并对这些因素进行监视和评审
《内部审核控制程序》规定内部审核正常
评定结果
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保
应急计划/风险和机遇控制程
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
质量管理体系能够实现其预期结果，增强 符合
序
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
有利影响，预防或减少不利影响，实现改
受审核过程:
MP3 管理评审
符合
本）；
g) 对照维护目标的绩效评审；
8.过程有效性，效率的衡量；
h) 保修绩效(在适用情况下）；
9.产品符合性；
i) 顾客记分卡评审(在适用情况下）；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行
j) 通过风险分析（如FMEA）识别的实际的
的制造可行性评估
和潜在的使用现场失效标识；
11.顾客满意
K) 实际使用现场失效及其对安全或环境的
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客
公司的质量方针及企业理念都突出了“顾
9 5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证
客至上”，每周一晨会上也会不定期的向 符合
据？
全员宣导顾客至上的理念
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
过程类型 业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审 已达到了目标
合格 合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已 达到
合格 合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员 审核日期
寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理 相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道 要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价 合格 合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客 的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则
2016新准则内审检查表
5、最高管理者是否配备适宜的资源，分析风险、机遇，并实施相应的质量控制。
10
检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。
4.2.3
1、技术负责人是否具有中级及以上相关专业技术职称或者同等能力，胜任所承担的工作。
4.2.2
1、是否有最高管理者应对管理体系全面负责，承担领导责任和履行承诺。
2、最高管理者是否负责管理体系的建立和有效运行，并满足相关法律法规要求和客户要求；
3、最高管理者是否组织质量管理体系的管理评审。
4、最高管理者是否确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果。
4.4.2
1、是否建立检验检测设备和设施管理的相关程序文件；
2、试验室是否确保设备在运输、存储和使用时,具有安全保障。
3、试验室设施是否满足检验检测工作需要。
5、租用仪器设备本试验室是否可全权支配使用，即：租用的仪器设备由本试验室的人员操作、维护、检定或校准，并对使用环境和贮存条件进行控制；
6、在租赁合同中是否明确规定租用设备的使用权；
7、是否有同一台设备在同一时期被不同试验室共用租赁。
22
检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、维护和使用满足检验检测工作要求。
11
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
4.2.4
1、授权签字人是否经资质认定部门考核合格后，在其资质认定授权的能力范围内签发检验检测报告或证书。
10
检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。
4.2.3
1、技术负责人是否具有中级及以上相关专业技术职称或者同等能力，胜任所承担的工作。
4.2.2
1、是否有最高管理者应对管理体系全面负责，承担领导责任和履行承诺。
2、最高管理者是否负责管理体系的建立和有效运行，并满足相关法律法规要求和客户要求；
3、最高管理者是否组织质量管理体系的管理评审。
4、最高管理者是否确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果。
4.4.2
1、是否建立检验检测设备和设施管理的相关程序文件；
2、试验室是否确保设备在运输、存储和使用时,具有安全保障。
3、试验室设施是否满足检验检测工作需要。
5、租用仪器设备本试验室是否可全权支配使用，即：租用的仪器设备由本试验室的人员操作、维护、检定或校准，并对使用环境和贮存条件进行控制；
6、在租赁合同中是否明确规定租用设备的使用权；
7、是否有同一台设备在同一时期被不同试验室共用租赁。
22
检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、维护和使用满足检验检测工作要求。
11
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
4.2.4
1、授权签字人是否经资质认定部门考核合格后，在其资质认定授权的能力范围内签发检验检测报告或证书。
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符合
/
14
外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理
7.2.3-QEHS
符合
/
15
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
无
16
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制
8.2.5-S
符合
污水转运专用车，机动车行驶证
7
灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检
7.5.1.2-S
符合
消防设施配置表
8
场内治安是否定期巡查，异常事件是否有紧急应对措施，保安是否了解。是否制订火灾紧急应对措施并定期演练
7.5.2.2-S
符合
/
9
是否制订火灾紧急应对措施并定期演练
7.5.2.2-S
4.2.3-QEHS
符合
档案室
12
现场所用记录格式是否受控、旧版本记录格式的使用和作废是否进行控制。运行记录填写是否规范、是否定期储存和销毁
4.2.4-QEHS
符合
档案室
13
是否对新入职员工签订劳动合同，明确薪酬福利、公司制度、岗位职责和职业危害
6.4-Q
8.2.5-HS
符合
劳动合同书
14
是否根据体系和相关方要求，制定年度培训计划，是否按计划实施，出勤率和合格率是否达到要求
7.2.2.2-EHS
符合
/
8
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
无
9
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制
7.2.2.2-EHS
符合
/
生产技术部
7.5.1.1-S
符合
/
5
配电间、维修间是否隔离易燃易爆物品、是否配备充足和有效的消防应急物质和设施
7.5.2.2-EHS
符合
消防设施配置表(污水厂/办公室)
6
使用盐酸、油漆、乙炔等危化品岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体检
7.5.1.1-QEHS
符合
/
7
维修作业中一般废弃物和固体废弃物是否分类弃置
7.4/8.4-Q
符合
/
7
仓库物资是否进行台账管理，是否定期盘点核实，确保仓库账物一致
7.5.5-Q
符合
/
8
仓库物资是否按功能和使用频率区分摆放，出入库是否进行登记，并根据贮存期限先进先出
7.5.3-Q
符合
/
9
危险物资的暂存场所是否进行隔离、标识，是否配置应急物资、劳动防护用品
7.5.5-Q
7.5.2.2-QEHS
7.4-Q
8.2.5-EHS
符合
盐酸《易制毒化学品购买备案证明》
5
采购特殊设备，是否收集验证质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明（特种类）、计量检测报告和环护审批（辐射类）
7.4-Q
8.2.5-EHS
符合
叉车说明书和出厂合格证
6
是否定期对供应商的价格合理性、来料合格率、交货及时率、资料齐全、解决问题态度等进行评审，并根据评审结果择优合作、减少或取消不合格供应商供货资格
6
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、管理评审、认证审核、政府审核等发现的不符合项
5.2/8.3/8.5
-QEHS
符合
/
7
是否确定和管理所需的专项技能、技术和财力资源
6.5-Q
符合
/
8
是否及时有效的向管理部门传达体系要求，是否收集了解员工对体系运行的意见和建议，并采纳和实施合理意见，实现全员参与
符合
《火灾、意外人身伤害事故防范应急预案》
10
外来文件是否进行内部交流和传达
4.2.3-QEHS
符合
外来文件目录
外来文件签收登记册
11
内部程序、作业指引、工作标准等是否进行评审、是否及时分发给需求部门。是否确保现场所用版本为最新版本、回收文件是否销毁。受控原件是否妥善保管、旧版本受控原件是否作废保管
符合
/
7
实验用化学药剂是否明确品名，是否按其特性进行适当储存
7.5.3/7.5.5-Q
符合
/
8
搬运辅料的叉车是否定期维护保养，叉车作业要求是否明确，叉车工是否培训合格再上岗
7.5..1-QEHS1
6.2-S
符合
/
9
管道酸洗等危险化学品接触岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体检
7.5.1.1-HS
7.2.1.1/
7.2.2.1-Q
符合
/
3
是否向承包方反馈我司产品、环境和安全方面的要求
7.2.3-QEHS
符合
/
4
相关方图纸、专利技术等是否按要求妥善保管和保密处理
7.5.4-Q
符合
/
5
生产设备设施监测仪器仪表是否建立台账，是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态
7.6/7.5.3-Q
符合
/
6
垃圾填埋和污水处理对周围地表水、地下水和大气的污染是否定期监测和分析
8.1/8.4/
8.2.5-EHS
符合
监测报告
7
垃圾填埋是否符合行业卫生技术标准，是否定期检测和分析
8.1/8.4/
8.2.5-QEHS
符合
监测报告
8
检测用实验仪器是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态
7.6/7.5.3-Q
符合
/
9
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常监测和检查等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
法律法规清单
10
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制
7.2.2.2-EHS
无
财务部
1
采购任务是否依据成本计划进行评审
7.4-Q
符合
《采购计划》
2
针对物料短缺是否有紧急应对措施
7.5.2.2-Q
符合
《急需材料采购计划审批表》
3
采购特殊作业劳动防护用品，是否收集验证生产许可证、产品质量合格证、安全鉴定证明和安全标志
7.4-Q
8.2.5-HS
符合
《劳动防护用品管理制度》
4
采购危险化学品，是否收集验证危险化学品经营许可证、运输许可证、运输人员资质证明、化学品安全标签MSDS。采购剧毒化学品是否到公安局进行备案
5.5.3-QEHS
符合
/
办公室
1
饭堂是否明确食品卫生管理制度和职责
7.5.1.2-H
符合
食品卫生管理制度、《岗位职务说明书》
2
饭堂生熟食是否分开、配料是否密封盖严、菜品用具是否注意防虫、是否定期清洁和检查
7.5.1.2-H
符合
/
3
饭堂和宿舍的电器设备等公共设施是否定期检查、故障是否及时处理
6.3-S
1
浓缩液外运是否按生产计划执行，外运资质和数据是否确认
8.2.3/8.2.4-Q
符合
/
2
水处理设备设施是否定期检查，故障是否及时排除。渗滤液处理设施防腐和维保工作的标准和安全要求是否明确，是否实施
7.5.1.1-QEHS
符合
《渗滤液处理运行与管理手册》
3
水处理药剂配比和投加的工艺要求是否严格执行
8.2.3-Q
符合
/
10
针对停水停电是否有紧急应对措施
7.5.2.2-QE
符合
/
11
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行和监测等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
/
12
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制
管理层
1
是否建立质量环境安全方针，方针是否体现遵守法律法规、全员参与、持续改进等承诺
5.3-QEHS
符合
见手册
2
针对标准要求文件化且关系到公司运营的重要过程，是否组织制订可测量的目标指标，测量的方法是否明确，并定期组织评审和分析改善
5.4-QEHS
符合
见手册
3
组织架构是否完善，管理职责是否明确
5.5-QEHS
7.2.2.2-EHS
符合
/
维修站
1
电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安全知识培训
6.2-S
符合
/
2
是否按计划，定期对设备设施进行维护保养
7.5.1.1-QEHS
符合
/
3
高压电工、电焊工是否具备上岗资质
6.2/8.2.5-S
符合
/
4
动火、带电、高压、密闭空间等危险作业是否进行许可申请、挂牌作业、至少一人监护、劳动防护，作业前后是否对周围环境进行安全检查和清理等
符合
环境因素和危险源清单
11
是否按标准要求建立体系文件
4.2.1/4.2.2
-QEHS
符合
/
14
外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理
7.2.3-QEHS
符合
/
15
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
无
16
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制
8.2.5-S
符合
污水转运专用车，机动车行驶证
7
灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检
7.5.1.2-S
符合
消防设施配置表
8
场内治安是否定期巡查，异常事件是否有紧急应对措施，保安是否了解。是否制订火灾紧急应对措施并定期演练
7.5.2.2-S
符合
/
9
是否制订火灾紧急应对措施并定期演练
7.5.2.2-S
4.2.3-QEHS
符合
档案室
12
现场所用记录格式是否受控、旧版本记录格式的使用和作废是否进行控制。运行记录填写是否规范、是否定期储存和销毁
4.2.4-QEHS
符合
档案室
13
是否对新入职员工签订劳动合同，明确薪酬福利、公司制度、岗位职责和职业危害
6.4-Q
8.2.5-HS
符合
劳动合同书
14
是否根据体系和相关方要求，制定年度培训计划，是否按计划实施，出勤率和合格率是否达到要求
7.2.2.2-EHS
符合
/
8
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
无
9
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制
7.2.2.2-EHS
符合
/
生产技术部
7.5.1.1-S
符合
/
5
配电间、维修间是否隔离易燃易爆物品、是否配备充足和有效的消防应急物质和设施
7.5.2.2-EHS
符合
消防设施配置表(污水厂/办公室)
6
使用盐酸、油漆、乙炔等危化品岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体检
7.5.1.1-QEHS
符合
/
7
维修作业中一般废弃物和固体废弃物是否分类弃置
7.4/8.4-Q
符合
/
7
仓库物资是否进行台账管理，是否定期盘点核实，确保仓库账物一致
7.5.5-Q
符合
/
8
仓库物资是否按功能和使用频率区分摆放，出入库是否进行登记，并根据贮存期限先进先出
7.5.3-Q
符合
/
9
危险物资的暂存场所是否进行隔离、标识，是否配置应急物资、劳动防护用品
7.5.5-Q
7.5.2.2-QEHS
7.4-Q
8.2.5-EHS
符合
盐酸《易制毒化学品购买备案证明》
5
采购特殊设备，是否收集验证质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明（特种类）、计量检测报告和环护审批（辐射类）
7.4-Q
8.2.5-EHS
符合
叉车说明书和出厂合格证
6
是否定期对供应商的价格合理性、来料合格率、交货及时率、资料齐全、解决问题态度等进行评审，并根据评审结果择优合作、减少或取消不合格供应商供货资格
6
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、管理评审、认证审核、政府审核等发现的不符合项
5.2/8.3/8.5
-QEHS
符合
/
7
是否确定和管理所需的专项技能、技术和财力资源
6.5-Q
符合
/
8
是否及时有效的向管理部门传达体系要求，是否收集了解员工对体系运行的意见和建议，并采纳和实施合理意见，实现全员参与
符合
《火灾、意外人身伤害事故防范应急预案》
10
外来文件是否进行内部交流和传达
4.2.3-QEHS
符合
外来文件目录
外来文件签收登记册
11
内部程序、作业指引、工作标准等是否进行评审、是否及时分发给需求部门。是否确保现场所用版本为最新版本、回收文件是否销毁。受控原件是否妥善保管、旧版本受控原件是否作废保管
符合
/
7
实验用化学药剂是否明确品名，是否按其特性进行适当储存
7.5.3/7.5.5-Q
符合
/
8
搬运辅料的叉车是否定期维护保养，叉车作业要求是否明确，叉车工是否培训合格再上岗
7.5..1-QEHS1
6.2-S
符合
/
9
管道酸洗等危险化学品接触岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体检
7.5.1.1-HS
7.2.1.1/
7.2.2.1-Q
符合
/
3
是否向承包方反馈我司产品、环境和安全方面的要求
7.2.3-QEHS
符合
/
4
相关方图纸、专利技术等是否按要求妥善保管和保密处理
7.5.4-Q
符合
/
5
生产设备设施监测仪器仪表是否建立台账，是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态
7.6/7.5.3-Q
符合
/
6
垃圾填埋和污水处理对周围地表水、地下水和大气的污染是否定期监测和分析
8.1/8.4/
8.2.5-EHS
符合
监测报告
7
垃圾填埋是否符合行业卫生技术标准，是否定期检测和分析
8.1/8.4/
8.2.5-QEHS
符合
监测报告
8
检测用实验仪器是否制作校准计划，并定期实施校准。久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。是否标示检测状态
7.6/7.5.3-Q
符合
/
9
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常监测和检查等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
法律法规清单
10
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制
7.2.2.2-EHS
无
财务部
1
采购任务是否依据成本计划进行评审
7.4-Q
符合
《采购计划》
2
针对物料短缺是否有紧急应对措施
7.5.2.2-Q
符合
《急需材料采购计划审批表》
3
采购特殊作业劳动防护用品，是否收集验证生产许可证、产品质量合格证、安全鉴定证明和安全标志
7.4-Q
8.2.5-HS
符合
《劳动防护用品管理制度》
4
采购危险化学品，是否收集验证危险化学品经营许可证、运输许可证、运输人员资质证明、化学品安全标签MSDS。采购剧毒化学品是否到公安局进行备案
5.5.3-QEHS
符合
/
办公室
1
饭堂是否明确食品卫生管理制度和职责
7.5.1.2-H
符合
食品卫生管理制度、《岗位职务说明书》
2
饭堂生熟食是否分开、配料是否密封盖严、菜品用具是否注意防虫、是否定期清洁和检查
7.5.1.2-H
符合
/
3
饭堂和宿舍的电器设备等公共设施是否定期检查、故障是否及时处理
6.3-S
1
浓缩液外运是否按生产计划执行，外运资质和数据是否确认
8.2.3/8.2.4-Q
符合
/
2
水处理设备设施是否定期检查，故障是否及时排除。渗滤液处理设施防腐和维保工作的标准和安全要求是否明确，是否实施
7.5.1.1-QEHS
符合
《渗滤液处理运行与管理手册》
3
水处理药剂配比和投加的工艺要求是否严格执行
8.2.3-Q
符合
/
10
针对停水停电是否有紧急应对措施
7.5.2.2-QE
符合
/
11
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、管理评审、认证审核、政府审核、日常运行和监测等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
/
12
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效控制
管理层
1
是否建立质量环境安全方针，方针是否体现遵守法律法规、全员参与、持续改进等承诺
5.3-QEHS
符合
见手册
2
针对标准要求文件化且关系到公司运营的重要过程，是否组织制订可测量的目标指标，测量的方法是否明确，并定期组织评审和分析改善
5.4-QEHS
符合
见手册
3
组织架构是否完善，管理职责是否明确
5.5-QEHS
7.2.2.2-EHS
符合
/
维修站
1
电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安全知识培训
6.2-S
符合
/
2
是否按计划，定期对设备设施进行维护保养
7.5.1.1-QEHS
符合
/
3
高压电工、电焊工是否具备上岗资质
6.2/8.2.5-S
符合
/
4
动火、带电、高压、密闭空间等危险作业是否进行许可申请、挂牌作业、至少一人监护、劳动防护，作业前后是否对周围环境进行安全检查和清理等
符合
环境因素和危险源清单
11
是否按标准要求建立体系文件
4.2.1/4.2.2
-QEHS
符合