法律尽职调查清单-非金融机构不良债权购并重组业务
不良投资业务法律尽职调查清单
不良投资业务法律尽职调查清单
1. 背景介绍
在进行不良投资业务时，进行法律尽职调查是至关重要的。
这份清单旨在提供一个简明的指南，以确保法律尽职调查的全面性，并帮助避免潜在的法律风险。
2. 公司法律状况
- 公司注册及主要股东的背景调查
- 公司是否存在涉诉、财务困难或破产等情况
- 公司所处行业的法律法规和政策
3. 合同和协议
- 审查与投资有关的合同和协议，包括投资协议、股权协议等- 确保合同和协议的合法性和有效性
- 注意合同中的风险条款和责任限制
4. 知识产权
- 确保公司拥有相关业务所需的合法知识产权
- 检查是否存在与他方存在的知识产权纠纷
5. 劳动与雇佣
- 确保公司遵守劳动法规定的雇佣合同和劳动关系
- 检查是否存在未付薪酬、劳动纠纷或违法遣散等情况
6. 税务和财务
- 检查公司的税务合规性，包括是否存在逃税行为
- 评估公司的财务状况和财务报表的准确性
7. 合规与监管
- 检查公司是否遵守相关法规和监管要求
- 确保公司没有涉及违法行为或被罚款的记录
8. 环境和可持续发展
- 检查公司的环境保护措施和环境法规的合规性
- 评估公司的可持续发展策略和实践
9. 不良投资业务风险评估
- 根据法律尽职调查的结果，评估投资业务的潜在法律风险- 提出相应的法律风险管理建议
以上清单仅提供了一些常见事项，具体的法律尽职调查范围和内容应根据具体情况进行调整。
在进行法律尽职调查时，应保证信息来源可靠，并尽量排除无法确认的内容。
请注意，这份文档仅为参考，具体法律尽职调查应由专业律师进行。
法律尽职调查清单(中英文)
法律尽职调查清单（中英文）IntroductionA legal due diligence is an essential step in any corporate transaction, including mergers and acquisitions, private equity investments, and lending deals. The objective of a legal due diligenceis to identify any legal risks associated with the target company and assess potential liabilities that could arise. To ensure a thorough and effective legal due diligence, the following checklist is recommended.前言法律尽职调查是企业交易中的重要步骤，包括并购、私募股权投资和贷款交易。
法律尽职调查的目的是确定与目标公司相关的任何法律风险并评估可能出现的责任。
为确保全面有效的法律尽职调查，建议使用以下清单。
Legal Due Diligence ChecklistCorporate Informationpany Name and Legal Statuspany Registration Number and Registration Certificate3.Articles of Association and Bylaws4.Business Registration and Licenses5.Shareholding Structure and Capitalization6.Board of Directors and Key Management Personnel7.Financial Statements and Audit Reports8.Material Contracts and Agreements9.Litigation, Arbitration, and Regulatory Proceedings10.Related Party TransactionsIntellectual Property1.Patents, Trademarks, and Copyrights2.Trade Secrets and Confidential Information3.Licenses and Agreements Related to Intellectual Property4.Litigation or Claims Related to Intellectual Property5.Ownership and Validity of Intellectual Property Rights6.Intellectual Property ValuationEmployment and Labor1.Employment Agreements and Contractspany Policies and Procedurespliance with Employment and Labor Laws4.Collective Bargaining Agreements and Trade Unions5.Employee Benefits and Compensation6.Litigation or Claims Related to Employment and Labor Matters Real Estate1.Title Deeds and Land Use Permits2.Ownership and Encumbrances on Land3.Leases and Agreements Related to Real Estatepliance with Zoning and Building Regulations5.Environmental and Health and Safety Matters6.Litigation or Claims Related to Real EstateRegulatory Compliance1.Licenses and Permits Required to Operate the Business2.Regulatory Framework for the Industry or Sectorpliance with Environmental, Health and Safety Regulationspliance with Data Privacy and Cybersecurity Regulationspliance with Anti-Bribery and Corruption Laws6.Litigation or Claims Related to Regulatory MattersTax Matters1.Corporate Tax Returns and Financial Statements2.Value Added Tax and other Sales Taxes3.Transfer Pricing and International Tax Matters4.Withholding Taxes and Double Taxation Treaties5.Tax Disputes and Settlements6.Employee Taxes and Social Security Contributions法律尽职调查清单（中文）公司信息1.公司名称和法律地位2.公司注册号和注册证书3.公司章程和规章制度4.工商注册和许可证5.股权结构和注册资本6.董事会和主要管理人员7.财务报表和审计报告8.重要合同和协议9.诉讼、仲裁和监管程序10.关联方交易知识产权1.专利、商标和版权2.商业秘密和保密信息3.与知识产权有关的许可和协议4.与知识产权有关的诉讼或索赔5.知识产权权利的所有权和有效性6.知识产权估值雇佣和劳动1.雇佣协议和合同2.公司政策和程序3.遵守雇佣和劳动法律法规4.集体谈判协议和工会5.员工福利和薪酬6.与雇佣和劳工事务有关的诉讼或索赔不动产1.土地使用许可证和房产所有权证2.土地所有权和限制3.与房地产有关的租赁和协议4.遵守土地规划和建筑法规5.环境、健康和安全事项6.与房地产有关的诉讼或索赔法规合规1.经营业务所需的许可证和证书2.所在行业或领域的法规框架3.遵守环境、健康和安全法规4.遵守数据隐私和网络安全法规5.遵守反贿赂和腐败法律6.与监管事项相关的诉讼或索赔税务事项1.公司税务申报和财务报表2.增值税和其他销售税3.转让定价和国际税务事项4.预扣税和双重征税协定5.税务争议和和解6.员工税费和社会保险费用ConclusionThe legal due diligence process is critical for identifying and assessing potential legal risks associated with a target company. This checklist provides a comprehensive guide for conducting an effective legal due diligence. It is important to note that every transaction is unique, and a customized due diligence approach may be necessary. This checklist serves as a starting point for a thorough legal due diligence.。
法律尽职调查清单
187尽职调查多发生在公司上市（包括主板、创业板、三板、四板）、企业收购、债券发行、基金管理、股权投资等活动中。
根据项目类别的不同，尽职调查可分为IPO尽职调查、新三板尽职调查、并购尽职调查、债券发行尽职调查等，因此尽调清单通常会根据不同项目类别、不同行业特点加以调整。
一份完整的尽调清单通常由前言、清单正文、附件表格构成。
关于尽调清单的几个小t ips：1、尽调清单往往需要根据对目标公司所处行业的了解、对目标公司进行网络初查后（如时间允许）加以调整，可采取阅读相关行业的研报或者查询近期I P O企业的招股说明书（或近期挂牌的新三板企业的股转书）对目标公司所处行业有所了解。
2、由于前期对目标公司尚未建立信任关系，如果过于扩大尽调的广度和深度，目标企业往往会有抵触心理，此时可“循序渐进”，即在对目标公司有初步了解并建立一定的合作基础和信任关系后，再提供补充尽调清单。
法律尽职调查清单第⼀部分 前⾔敬启者：**律师事务所（以下简称“本所”）受**公司（以下简称“公司”）委托，为公司及其各附属子公司**项目（以下简称“本项目”）提供中国法律顾问服务。
现为进行本项目准备阶段的法律尽职调查之目的，敬请公司根据本尽职调查文件清单提供如下文件的真实复印件。
在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：1、我们在审核文件的过程中，随着对公司情况的进一步了解，将可能根据实际需要提出补充尽调清单。
2、如无说明，本清单要求提供的所有文件均为复印件，请公司保证所提供的复印件与原件一致，并在复印件上加盖公章。
本清单中如要求以清单形式出具的，请公司按我们提供的附表填写，填写后请回传我们。
1883、在填写本清单表格时，对已随本清单提供资料的事项，请在“已提供”一栏打√；对未来将提供资料的事项，请在“待提供”一栏打√；对不适用于公司的事项，请在“不适用”一栏打√；如需对某个事项作出补充说明，可在备注栏说明具体情况。
（该段说明适用于以表格形式呈现的尽调清单，列明材料提供状态）4、公司提供电子版资料时，请公司就各子公司、分公司分别建立一个文件夹，文件夹内的子文件夹请公司按照我们的清单编号排序。
并购重组项目尽职调查清单
第—局部公司根本情况一、公司历史和根本情况〔一〕公司的历史情况简介。
〔二〕公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。
〔三〕详细说明公司〔包含公司下属参股或控股的子公司〕过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包含：1、公司设立方法、发起人、历次股本形成及X变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。
2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后通钢业务、操纵权及治理层和经营业绩的影响。
3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。
4、公司业务有关的资产权属变更的情况。
5、简介员工及其社会保证情况，主要包含：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；6、公司执行社会保证制度、住宅制度改革、诊治制度改革等X情况。
7、公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人或股东做到分开，是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。
8、有关股本的情况，主要包含：公司股本结构的历次变动情况；外资股份〔假设有〕持有人的有关情况；持股量列最大10名的自然人及其在目标公司单位任职；股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况。
9、公司如发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应披露以下情况：内部职工股的审批及发行情况，包含审批机关、审批日期、发行数量、发行方法、发行范围、发行缴款及验资情况；内部职工股发生过转移或交易的情况；第—次托管及历次托管的情况，包含发行时最大10名持有人的情况、以及发行前托管的最大10名持有人的情况，托管单位变化的情况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管X数额及实际托管数额的差额、托管完成时间，未托管X的数额及原因，对未托管X的处理方法；对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，请披露有关责任的承当主体等；对公司存在原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应详细披露有关持股和转让的情况，说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承当主体等；公司主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。
不良债务业务法律尽职调查清单
不良债务业务法律尽职调查清单一、背景调查- 调查债务人的个人背景和信用记录，包括其财务状况、经营状况等。
- 调查债务人的债务历史，包括过去是否存在逾期还款、拖欠债务等情况。
- 调查债务人的法律纠纷记录，包括是否存在与他人的纠纷或法律诉讼。
二、合同分析- 分析债务合同的有效性和法律约束力，包括合同是否符合相关法律规定、是否存在欺诈、虚假陈述等情况。
- 分析债务合同的条款，包括利率、还款方式、违约责任等，确保合同内容合法合规。
三、资产调查- 调查债务人的资产状况，包括不动产、动产和金融资产等。
- 查明债务人的财务状况，包括收入、支出、储蓄和投资等。
- 调查债务人的其他债务情况，包括是否存在其他债权人、是否有被判定为破产或清盘的情况。
四、法律风险评估- 对债务人的债务情况进行评估，包括债务金额、还款能力、还款意愿等。
- 分析债务人可能面临的法律风险，包括债权人追债风险、债务纠纷风险等。
- 评估债务人是否存在逃避债务的倾向，包括是否转移资产、向他人转让财产等。
五、法律合规性检查- 检查债务人是否存在与相关法律规定相悖的行为，如违法借贷、非法担保等。
- 检查债务人是否存在未履行的法律义务，如拖欠税款、未支付劳动报酬等。
- 确保债务人所从事的业务是否符合相关法律规定，如金融业务、借贷业务等。
六、法律意见书- 根据所收集的调查和分析结果，提供针对债务人的法律意见，包括债务人的还款能力、法律风险评估等。
- 如发现债务人存在不良债务情况，提供相关法律建议，包括追债方式、法律诉讼等。
以上为不良债务业务法律尽职调查清单，希望对您有所帮助。
不良资产处置业务法律尽职调查清单
不良资产处置业务法律尽职调查清单
本文档旨在提供一份涵盖不良资产处置业务法律尽职调查的清单，以确保该业务的合规性和风险管理。
以下是需要考虑的关键要点：
公司与法律实体
* 确认公司是否是合法注册并符合相关法律要求的实体。
* 获取公司的证照副本、工商登记信息和法人代表授权文件，以核实其合法性。
资产权属与负债情况
* 调查该不良资产的所有权归属情况，确保合法性。
* 了解不良资产的负债情况，包括借款人的欠款金额、到期日期和担保物等信息。
资产评估与处置程序
* 查阅不良资产的评估报告，确认评估的合法性和准确性。
* 了解不良资产的处置程序，包括拍卖、转让或让与等方式，
并核实合法性。
相关合同与法律纠纷
* 仔细审查与不良资产相关的合同文件，包括借款合同、担保
合同等。
* 调查是否存在与不良资产相关的法律纠纷，包括诉讼、仲裁等。
监管合规要求
* 确保不良资产处置业务符合相关监管要求，如金融机构监管、合规审查等。
* 认真了解特定的行业规范和政策，以保证业务合规性。
风险管理与法律意见
* 评估不良资产处置业务的风险，包括法律风险和合规风险。
* 寻求法律专家的意见，确保业务的法律合规性和风险管理。
以上是一份基本的不良资产处置业务法律尽职调查清单，以辅助您进行该业务的合规检查。
根据具体情况，您可能需要根据实际业务需求进行调整和补充。
请在尽职调查过程中保持独立性，并避免引用无法确认的内容。
并购收购法律尽职调查清单
并购收购法律尽职调查清单并购收购是企业并购市场中的一种常见交易方式，往往涉及到很多重要的法律风险。
因此，在进行并购收购交易前，需要进行全面的法律尽职调查，以确保交易的合法性和稳定性。
为此，下面提供一份并购收购法律尽职调查清单，供参考。
一、公司信息1. 公司登记- 公司名称、注册地址、工商营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证；- 对公司名称及地址进行检查，确认其是否符合法律规定。
2. 公司股权结构- 公司原始出资方和注册资本；- 公司股东/股东相关人员名单及其所持股份；- 股东协议、转让协议等法律文书；- 上市公司或国有企业股东的法律审核。
3. 公司治理结构- 公司章程、董事会、股东会及其他治理文件；- 公司内部管理制度；- 公司董事、高管、工作人员等任职资格及相应的任职文件。
4. 公司财务信息- 公司的审计报告、财务报表、账簿等财务文件；- 债权人、债务人双方的财务情况。
二、法律事项1. 公司的法律纠纷- 公司是否涉及到诉讼、仲裁、行政处罚、税务检查等法律问题；- 相应法律文书和相关协议，如调解书、判决书、仲裁裁决书等。
2. 保险和福利计划- 公司是否有健康保险、信托基金、养老金计划等福利计划；- 相关批准文件、保单、协议等。
3. 合同及关键文件- 公司的经营合同，包括供应商、客户、加盟商、代理商等；- 公司的重要协议，包括债权人、债务人、房地产协议、土地出让合同、租赁合同等。
4. 知识产权- 公司知识产权的情况，如专利、商标、著作权、域名等；- 相关的登记、检查等文件，以及有关的索赔。
5. 劳动法和就业问题- 公司是否遵守劳动合同、法律法规等；- 公司员工的福利、保险等问题；- 公司员工离职、解雇的相关法律手续。
6. 环境和健康安全- 公司是否存在环境问题、生产健康安全问题等；- 公司相关文件、协议等。
7. 相关法律资质- 公司是否获得相应的行业资质；- 相关证书、申请手续等。
以上是并购收购法律尽职调查清单的一部分，此清单并不是全面的，并购收购法律尽职调查清单应依据具体情况而定。
不良资产业务法律尽职调查清单
不良资产业务法律尽职调查清单
法律尽职调查清单
一、项目名称
二、补充尽调时间及地点
时间：预计个工作日
地点：
三、法律尽职调查对象
1.收购方：
2.担保方（质押人、抵押人）：
3.保证人：
4.担保资产：
5.还款来源：
四、应收集资料
本次尽职调查应收集资料已整理成下表，贵方可提前准备下表罗列资料的复印件，待我方法律尽职调查人员前往核查原件无误后加盖公章并交予我方法律尽职调查人员。
注：表格中罗列材料应具有时效性，皆应为最新版本。
五、法律尽职调查工作安排
本次法律尽职调查工作旨在成就项目交易，推进项目进行，功在各方皆赢。
为使本次法律尽职调查能够顺利高效完成，已先期制作本法律尽职调查清单，贵方可事先按本清单要求准备材料，可节省各方宝贵时间。
给贵方造成不便之处，还望贵方能予以理解，积极配合本次工作，诚谢。
律师并购重组尽职调查清单(内容详实)
尽职调查清单日期：XXX年X月X 日致：本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系某某有限公司为完成股权收购并发起设立股份有限公司项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。
本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。
对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。
就本次尽职调查释义：1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。
如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；2.“全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）；3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；8. “协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。
不良债权业务法律尽职调查清单
不良债权业务法律尽职调查清单简介不良债权业务法律尽职调查是在进行不良债权业务的过程中，为了降低法律风险和确保交易安全性而进行的一项重要程序。
本文档提供了一个清单，用于指导进行不良债权业务的法律尽职调查。
清单内容以下是进行不良债权业务法律尽职调查时应注意的事项：1. 进行资料收集，包括但不限于以下内容：- 借款合同、贷款协议等相关合同文件；- 债务人的身份证明文件；- 贷款担保文件，如抵押、质押等；- 债务人的财务报表和经营情况证明文件；- 债务人的征信报告；- 异议登记、查册等相关文件。
2. 检查债权的合法性和有效性，包括但不限于以下方面：- 借款合同是否符合相关法律法规的要求；- 债务人的借款行为是否合法；- 债权是否受到其他法律纠纷的影响；- 债权是否存在异议或争议。
3. 调查债务人的还款能力和还款意愿，包括但不限于以下方面：- 债务人的财务状况和盈利能力；- 债务人的还款历史记录；- 债务人的商业信誉和经营状况；- 债务人是否存在逃废债行为的风险。
4. 确认担保物的合法性和有效性，包括但不限于以下方面：- 担保物的是否存在权属争议；- 担保物的价值是否能够覆盖债权金额；- 担保物是否存在抵押、质押等限制性担保；5. 检查债权转让合规性，包括但不限于以下方面：- 原债权是否已经完全转让；- 原债权转让的程序是否合法和有效；- 原债权转让的相关手续是否齐全。
6. 研究相关法律法规和司法解释，包括但不限于以下内容：- 不良债权处置的法律依据和程序；- 不良债权处置的法律风险和限制；- 与不良债权相关的法律法规和司法解释。
结论不良债权业务法律尽职调查清单提供了一个全面的指导，用于进行不良债权业务的法律尽职调查。
通过按照清单的步骤进行调查，可以降低不良债权业务的法律风险，确保交易的安全性和合法性。
法律尽职调查清单-并购
法律尽职调查文件清单
致：敬启者
北京xx（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受深圳市xx房地产有限公司的委托，对xx集团有限公司及其一家子公司惠州xx实业发展有限公司（以下分别及/或共同称“贵公司”或“公司”）进行法律尽职调查（以下简称“本次尽职调查”）。
为配合本次尽职调查的进行，本所需要贵公司协助并按照如下要求提供以下文件和资料。
请贵公司分别：（1）按本清单提供全部文件及资料，如不适用或者无法提供的，请在备注中作出说明；（2）保证所提供的文件资料是真实、完整、准确的，无误导、虚假陈述或遗漏；（3）保证复印件、扫描件、副本与原件正本一致，并请准备相关原件以供核对。
根据工作进展情况，本所可能会请贵公司提供进一步的法律尽职调查文件资料，届时本所将会另行出具补充尽职调查清单。
如有任何问题，请随时与本所联系。
祝
业祺！
北京xx（深圳）律师事务所
20xx年11月2日
《文件清单》（一）。
并购业务法律尽职调查清单
并购业务法律尽职调查清单第一部分公司成立和历史沿革请于每条后以括号形式标明：无、已提供、或其他情况，例如：1.1.1公司最初设立时的出资协议及其修改或补充文件1.1公司历史沿革的有关文件（注：请提供在公司注册地工商局完整打印的全套工商内档资料，并保持其原有顺序，下述文件中如有未包括在工商资料中的，请另行提供）1.1.1公司最初设立时的出资协议及其修改或补充文件1.1.2公司最初设立时以及设立后至今公司历次变更的营业执照1.1.3公司最初设立时以及设立后至今公司历次修改的公司章程1.1.4历次的验资报告和变更注册资本的验资证明，及资产评估文件及资产权属证明（如以非货币资产出资时）1.1.5公司股东以非货币资产出资的资产已转移到公司名下以及证明文件（如适用）1.1.6公司股权质押情况的说明以及相关文件1.1.7公司的子公司/分支机构/办事处的名单及现行有效的营业执照1.1.8公司的《企业名称预先核准通知书》、历次更名的《企业名称预先核准通知书》1.1.9公司股权/经营范围等变更需作工商登记的有关工商档案文件1.1.10公司近三年经审计后的公司财务报告(包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等)。
如果没有，则请提供公司财务报告1.2政府及行业主管部门的批文1.2.1公司成立的政府和主管机关批文（如适用）1.2.2其它与公司历史沿革有关的文件1.2.3公司的子公司/分支机构/办事处设立时的政府批准文件（如适用）第二部分公司的组织结构2.1公司股东和实际控制人2.1.1自然人股东或实际控制人的身份证明文件2.1.2公司与股东、控股股东及其实际控制人之间的股权关系结构图以及历次演变的股权关系结构图2.2公司董事和高级管理人员2.2.1近三年董事会组成情况(董事的姓名、任期以及董事的兼职情况)2.2.2近三年公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员及核心技术人员组成情况（姓名、任期、兼职及领薪单位等情况）2.2.3公司董事、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员及核心技术人员的任职资格说明，包括但不限于是否存在如下情形：a.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；b.最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；c.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；d.存在法律、行政法规规定的不得担任的情形。
并购法律尽职调查文件清单
并购法律尽职调查文件清单并购法律尽职调查是进行商业并购交易必要的程序，这个过程涉及大量的文件和资料。
为便于监管、合规以及交易方本身的风险控制，下面整理了并购法律尽职调查文件清单，以供参考。
一、企业的基本情况资料1.注册公司的营业执照副本及变更情况证明材料。
2.公司的组织机构：公司章程、公司章程变更的情况，董事会、监事会、经理层任职任免和被免的情况，股东大会及董事会决议等。
3.公司的合同：包括股东协议、股权转让协议、员工劳动合同、贷款合同、供货合同、研发合同、商业秘密保护协议等。
4.公司财务状况：包括公司的资产负债表、利润表、现金流量表、应收账款、应付账款、未偿债务等。
5.税务资料：如缴税记录、报表、税务审计报告、税务处罚决定、税局信函、税务管辖区域的情况等。
二、兼并对象的法律和商业关系1.企业活动和业务的演变：包括历年的经营计划、战略计划、销售业绩、业务战略等。
2.财务报表：包括利润表、现金流量表、股权结构、合同文本等。
3.合规问题：包括环保、安全、法律、期权、投资基金等问题。
4.知识产权：包括专利、商标、版权、商业秘密等知识产权的保护情况。
5.重要合同的情况：如投资合作协议、客户合同、供应商合同、雇佣合同等。
三、立法和法规的要求1.企业所属于的行业和规章的法规。
2.对企业的许可证、执照和其他政府批准文件的检查。
3.知识产权许可、机构合作协议和专有技术的分配情况。
4.重要投资额、员工关系的情况。
5.保险、退休金和福利计划的相关信息。
6.政府合同、补贴和建设项目的合同。
四、商业秘密问题1.商业秘密的定义。
2.保护商业秘密所采取的行动。
3.员工签署的保密协议。
4.与供应商、商业伙伴和分销商的保密协议。
5.与租赁商、物业管理公司签订的租赁协议。
五、董事和管理层的涉及1.董事和管理层所持有的股票和证券。
2.公司制定的董事会和管理层的任职和遴选程序。
3.公司执行计划、管理层工资、福利和奖励的政策和纪录。
4.与公司、董事和管理层有相关的任何其他协议、规定和交易安排。
法律尽职调查清单(破产重整(1)
北京盈科（武汉）律师事务所项目法律尽职调查清单敬启者：为了更好的服务贵方，及时、高效、准确地提出有效的信息以供决策、参考，我所需要对贵公司进行法律尽职调查。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的主要内容涵盖（但不限于）以下几个方面：(1) 贵公司资产、债务和担保情况；(2) 债权人、债务人情况；(3) 抵押物的基本情况；(4) 应诉、调解、判决、执行情况；对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。
法律尽职调查清单1.基本信息1.1 公司核准设立情况1.1.1 公司核准设立的登记机关。
1.1.2 公司核准设立的时间。
1.2 公司的名称1.2.1 设立时工商行政部门核准的名称。
1.2.2 公司名称历次变更及核准登记情况。
1.3 公司的经营范围1.3.1 公司设立时的经营范围。
1.3.2 公司经营范围变更及登记情况。
1.4 公司近三年工商年检情况1.5 企业相关资质情况1.5.1 公司现有的企业资质种类。
1.5.2 资质许可的行政机关与时间。
1.5.3 资质的有效期限。
1.5.4 资质许可的经营范围。
2.资产及负债★★★★★2.1 整体财务情况2.2 土地、房屋、建（构）筑物、在建工程、机械设备等实物资产情况2.3 商标、专利、技术、特许经营权等无形资产情况2.4 债权及债权人等具体情况2.5 债务及债务人等具体情况3.重大合同签订及履行3.1 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）的签订时间与数量等情况3.2 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行的进度与质量等情况3.3 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行中风险落实与新增风险等情况4.公司经营性权益及主营业务4.1 近三年实际开展的业务构成、经营模式及主要风险4.2 业务开展需要的获得的许可及实际许可状况5.诉讼或行政处罚5.1 已决诉讼的执行情况5.2 未决诉讼进展情况6.其他特殊补充6.1抵押物具体情况6.2其他担保情况北京盈科（武汉）律师事务所尽调项目组二〇一八年三月二日。
不良资产业务法律尽职调查清单
不良资产业务法律尽职调查清单
法律尽职调查清单
一、项目名称
二、补充尽调时间及地点
时间：预计个工作日
地点：
三、法律尽职调查对象
1.收购方：
2.担保方（质押人、抵押人）：
3.保证人：
4.担保资产：
四、应收集资料
1.最新的营业执照（正副本）
2.内资企业基本情况登记表
3.最新的公司章程及其全部修改及补充文件
4.法定代表人身份证明
5.组织机构代码证书
6.机构信用代码（人行制）
公公
司司
若已三证合一则无需提供7.其它有关公司业务行为的政府批复、证书、开发资质等级证书资质或许可
8.现时有效的税务登记证、完税证明近一年近一年9.法定代表人征信报告
10.开户许可证
11.验资报告
12.近三年审计报告
二、债权文件
1.借款合同
2.汇款凭证、双方会计凭证、专项审计报告
3.债权人与债权人签署的债权债权确认书
4.债权人财务报表、财务审计报告近三年审计报表及近期财务报表
5.债权人财务报表、财务审计报告近三年审计报表及近期财务报表
6.不良证明函
三、抵押物
抵押物产权证
抵押流程及相干规定材料
四、保证人（自然人）
1.身份证复印件
2.户籍材料
3.婚姻证明材料
4.征信报告（人行制）
2.土地出让金交纳凭证
3.税费交纳凭证
4.项目五证。
律所并购重组法律尽职调查清单(DOC)
****律师事务所关于【】有限公司的法律尽职调查清单致：【】有限公司*****律师事务所（以下简称“本所”）接受*****的委托，为对【】有限公司（以下简称“公司”）进行股权投资之目的而制作本法律尽职调查清单。
本清单涉及的范围系截至本清单发出之日本所根据掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目的推进和尽职调查工作的展开，尽职调查的范围可能会增加，由此要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，并进一步提供文件和材料。
一、公司及子公司、分公司基本情况1、到公司注册地工商行政管理机关查询并打印一整套在工商局存档的公司、子公司、分公司工商登记资料（要求工商局盖章），包括：（1）设立登记申请文件（包括股东协议、章程、验资报告、评估报告等）（2）历次工商变更（包括股东、股权结构、注册资本、营业范围等事项的变更）相关文件。
2、公司及子公司、分公司基本证件：（1）营业执照（2）开户许可证（3）税务登记证（国税、地税）（4）组织机构代码证（5）社保开户证（6）住房公积金开户证。
3、其他证明文件：（1）历次工商变更换发的营业执照（2）其他与公司设立及历史沿革有关的重要文件，包括设立、历次变更涉及商务部/局、发改委、外汇局等相关部门的批准/备案/登记文件。
二、股东及实际控制人1、公司各法人股东的最新营业执照（副本）复印件、最新章程。
2、自然人股东的身份证（二代）复印件及个人简历（含工作履历）。
3、如自然人股东之间的存在亲属关系，如是，请提供说明。
是□/ 否□4、自然人股东与法人股东之间是否存在关联关系，如是，请提供说明。
是□/ 否□5、机构股东之间是否存在关联关系，如是，请提供说明。
是□/ 否□6、各股东之间是否存在关于股权的特定安排，如是，请提供说明。
是□/ 否□。
4、外方股东（如有）需提供证明其主体资格的相应证件复印件。
三、主营业务、行业和产品标准1、公司生产或经营的主要产品需遵守的国家及/或行业标准。
2、公司取得的生产或经营资质，包括但不限于与公司生产经营有关的行政许可、授权或批复、批号以及资质证书等。
法律尽职调查清单(Reits)
法律尽职调查清单
致各公司：
说明
1.本尽职调查清单旨在取得目标公司及其控股、参股公司、分支机构、办事处等（以下为表述方便，统称“公司”）所需资料，以
进行尽职调查。
2.请公司根据本尽职调查清单的要求提供所列文件与原件一致的复印件，并加盖公司公章。
3.若公司对本清单所列文件及问题有疑问，请根据问题的实质而不是字面含义作答，或向我们咨询讨论，提供的资料宁多勿少。
4.如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
5.随着我们尽职调查的开展，根据实际需要，本所可能会对本尽职调查清单加以修改及提出补充尽职调查清单。
6.公司填写表格请注意：（1）提供情况栏：如公司已提供了该资料，则填“有”，可提供但本次因各种原因无法提供则填“待提供”，
如公司没有某种资料或该种资料不适用于公司则填“无”；（2）标注题号顺序：请公司在收集完资料后，将各部分资料按照本表格顺序排列，并标明在本清单中对应的题号；（3）备注栏：如公司认为需要就该资料的提供情况作简单说明或解释，请于本栏中填写；如另纸提供说明，请于此栏备注。
但对于应该有而没有的文件（例如拥有土地，但没有土地使用权证），请说明原因及相应的弥补措施（例如：“土地使用权证丢失，正在补办”）。
7.请重点关注以下表格加重提醒事项，务必提供真实完整的资料或书面做出明确说明。
法律尽职调查清单
20xx年x月x日。
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3.1.4就土地使用权和房屋、机器设备等已支付或应支付的任何税费（包括但不限于土地使用税、增值税）的清单及付款凭证
3.1.5若有任何土地使用权是以划拨地的形式取得，请提供具体的说明和与划拨相关的全部文件
3.1.6建设用地批准书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、预售许可、建设工程需要的其他相关执照、许可、同意和批准
如债权人和债务人双方的章程、双方内部有权机构关于借款事项的审批文件等。
(2)证明标的债权不良的资料
如债权人出具的标的债权不良证明等。
2.3供货或提供服务而形成的应收账款债权
2.3.1必要证明材料包括但不限于
（1）证明货物（服务）买卖关系的资料
如货物（服务）买卖合同等。
（2）证明货物买卖、运输、交付事实的资料
(2)证明委托贷款资金使用的资料
如借款人（债务人）的财务审计报告、会计凭证等。
(3)证明标的债权的第三方资料
如公证机构出具的公证书、审计机构出具的审计报告、通过征信系统查询的标的债权资料等。
(4)证明标的债权不良的资料
如委托人（债权人）或委贷行出具的标的债权不良证明等。
2.2借款、垫资等形式形成的应收账款债权
2.2.1必要证明材料包括但不限于
(1）证明借贷关系的资料
如借款合同或其他能够证明存在借贷关系的资料。
（2）证明借贷事实的资料
如银行汇款凭证、双方银行业务回单、双方会计凭证等。
（3）证明标的债权余额的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、借款人（债务人）偿还借款的银行汇款凭证、银行业务回单、会计凭证等、往来款明细分类账、银行账户流水明细等。
如债权人出具的标的债权不良证明等。
3.担保措施
3.1担保物
3.1.1担保人获得担保物权属之协议，担保物为不动产的，土地出让协议（或转让协议）（含附件、红线图）、房屋买卖为股权的，股权出资或转让协议等；担保物为应收账款的，相关债权形成合同
3.1.2权属证明，如土地使用权证（出让或划拨）、房屋所有权证、股权或股票凭证、他项权利证书（包括与抵押有关的房地产他项权证）等
（4）证明标的债权诉讼时效的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、债权人对标的债权的催收、诉讼、申请强制执行等证明标的债权尚在诉讼时效、申请执行期间的资料等。
2.3.2其他佐证资料包括但不限于：
(1)证明标的债权的相关财务资料
如债权人和债务人的财务报表、财务审计报告、其他财务资料等。
(2)证明货物使用情况的资料
2.4建筑工程形成的工程款债权
2.4.1必要证明材料包括但不限于
(1）证明承包合法有效的资料
如承包方的投标函及其附录、中标通知书等相关招投标文件、建设部门有关备案文件、承包方的资格资质文件、建设项目的土地使用权证、用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等。
（2）证明工程承包关系的资料
如与标的债权相关的建设工程施工合同（包括总包合同、专业分包合同、劳务分包合同等）等。
(1)证明标的债权的相关财务资料
如经审计的双方财务报表、财务审计报告、其他财务资料等。
(2)证明发包方与承包方内部决策审批的资料
如公证机构出具的公证书、审计机构出具的审计报告等。
(3)证明标的债权的第三方资料
如发包方与承包方的章程、内部有权机构关于项目承包、发包的审批文件等。
(4)证明标的债权不良的资料
如货物买卖合同签署日至收购日期间货物的销售方出库凭证及购买方入库凭证、验收凭证，货物销售方开具的发票、双方会计凭证，合同签署日至收购日期间销售方货物发出、运输凭证等；如系服务买卖，则应按照服务产品特点，调查收集证明服务买卖事实、服务已实际完成的资料。
（3）证明标的债权余额的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书，购买方已支付部分货款的银行汇款凭证，双方银行业务回单、会计凭证、结算单等、往来款明细分类账、银行账户流水明细等。
2.标的资产
2.1委托贷款形成的债权
2.1.1必要证明材料包括但不限于
(1）证明委托关系的资料
如委托贷款委托合同等。
（2）证明借贷关系的资料
如委托贷款借款合同等。
（3）证明贷款事实的资料
如银行借据、银行汇款凭证、银行业务回单、委托人（债权人）和借款人（债务人）会计凭证等。
（4）证明贷款余额的资料
如委托人（债权人）和/或委贷行与借款人（债务人）签订的债权债务确认书、借款人（债务人）偿还借款的银行汇款凭证、银行业务回单、会计凭证等、往来款明细分类账、银行账户流水明细等。
5.担保物所在地或担保人所在地关于抵质押办理具体规定
6.项目相关文件（如涉及项目）
6.1项目立项报告
6.2项目立项批复
7、对于暂不实行认缴登记制的行业和公司，仍应根据工商部门要求调查核实实缴资本及最低注册资本是否符合法律及行政法规规定。
1.2最新的公司章程及其全部修改及补充文件
1.3法定代表人身份证明
1.4现时有效的组织机构代码证书
1.5其它有关公司业务行为的政府批复、证书、资质或许可（如房地产开发资质、生产许可、销售许可等），以及任何修改、吊销或撤回该等批复、证书、资质或许可的通知、通讯或信件（如有）
3、核实公司有关认缴出资额、实缴出资额、出资方式、出资期限相关内容，因企业注册不再要求验资，应调查公司出资缴纳情况。
4、应调查企业年度报告公示情况，关注企业是否因年度报告被载入经营异常名单、黑名单或被处罚情况。
5、调查法定代表人、负责人是否被列入黑名单或被采取失信惩罚措施。
6、《注册资本登记制度改革方案》实施后，当地工商部门的规定和要求。
（3）证明合同履行情况的资料
如发包方、承包方和监理方签字确认的关于工程预付款、工程进度款、工程竣工价款的结算资料等；经发包方、承包方和监理方签字确认的已完工程量确认资料及工程质量合格确认资料等；工程质量保证金、工程预付款、工程进度款的银行划款凭证、银行业务回单、双方会计凭证等。
（4）证明标的债权余额的资料
非金融机构不良债权收购并重组业务
法律尽职调查清单
文件名称
说明
1.主体资格
1.1最新的营业执照（副本）
1、应当调查项目涉及的所有当事方的主体资格，包括但不限于资产转让方、债务人、担保人等。
2、如“主体资格”的尽职调查涉及自然人，原则上应要求提供自然人身份证明、户籍证明、婚姻证明、个人征信、主要资产、负债及对外担保情况等资料。
1.6现时有效的税务登记证
1.7最近一年经公示的年度报告和信用报告
1.8开户许可证和外汇登记证（如有）
1.9股权结构和每位股东的情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效的工商营业执照复印件，或其它类型的法人注册登记文件
3.1.7房屋、土地使用权租赁合同（如有）
3.2担保人
3.2.1本清单第1项中的主体资格文件
3.2.2本清单第4项中的重大被诉情况
3.3担保程序
3.3.1担保程序所需合法性文件，如股东会决议、董事会决议、有关的审批文件等
4.重大被诉情况
4.1针对公司提起的任何诉讼、仲裁、行政处罚或其他请求或主张的文件
（5）证明标的债权诉讼时效的资料
如委托人（债权人）和/或委贷行与借款人（债务人）签订的债权债务确认书，委托人（债权人）或委贷行对标的债权的催收、诉讼、申请强制执行等证明标的债权尚在诉讼时效、申请执行期间的资料等。
2.1.2其他佐证资料包括但不限于：
(1)证明标的债权的相关财务资料
如委托人（债权人）和借款人（债务人）的财务报表、财务审计报告、其他财务资料等。
（4）证明借贷不违反相关法律法规、最高人民法院和当地法院司法政策的资料
主要包括：①债权人不实际经营放贷业务、不以放贷收益作为主要收入来源的资料，如债权人的财务报表、财务审计报告、其他财务资料等；②债权人系以自有资金对外借款的资料，如债权人的财务报表、财务审计报告、其他财务资料等；③债务人借入资金是为满足生产经营需要的资料，如债务人的财务报表、财务审计报告、会计凭证、借款使用情况说明、其他财务资料等。
4.1.1起诉书
4.1.2仲裁申请书
4.1.3答辩状
4.1.4法院判决、裁定
4.1.5仲裁裁定书
4.1.6执行申请书
4.1.7和解协议
4.1.8行政处罚决定书
4.1.9与公司任何财产或业务或股权相关的任何行政机关、司法机关的查封、冻结或其他强制执行的措施或程序
4.2公司所知晓的将来可能涉及索赔要求、诉讼、仲裁、行政处罚、政府部门调查或质询的事实
如购买方购买物资后使用的有关凭证及情况说明等。
(3)证明标的债权的第三方资料
如公证机构出具的公证书、审计机构出具的审计报告等。
(4)证明购销双方内部决策审批的资料
如购销双方的章程、购销双方内部有权机构关于货物（服务）销售（购买）的审批文件等。
(5)证明标的债权不良的资料
如债权人出具的标的债权不良证明等。
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、已支付部分工程款的银行汇款凭证、银行业务回单、会计凭证等、往来款明细分类账、银行账户流水明细等。
（5）证明标的债权诉讼时效的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、债权人对标的债权的催收、诉讼、申请强制执行等证明标的债权尚在诉讼时效、申请执行期间的资料等。
2.4.2其他佐证资料包括但不限于：
（5）证明标的债权诉讼时效的资料
如债权人和债务人签署的债权债务确认书、债权人对标的债权的催收、诉讼、申请强制执行等证明标的债权尚在诉讼时效、申请执行期间的资料等。
2.2.2其他佐证资料包括但不限于：
(1)证明融资双方决策审批的资料