教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
职业学校教务处廉政风险排查点及防范实用措施
教务处勤政风险排查点及防备举措序风险点风险表现形式防控举措号1. 未严格依据学籍管理制度及上司的文件精神来履行；1. 严格依据学籍管理制度及上司文件精神履行；1学籍管理2. 学籍档案管理未贯彻实时性、 正确性、 全面性和2 实时仔细更新学生学籍信息档案；完好性；3. 实时在学籍管理平台和教务管理系统保护信息。
3. 学籍管理平台保护不实时。
2毕业生未依据学籍管理条例严格审查毕业生资格。
毕业审查经过专业部初审，教务处复审。
学历审查3毕业证书保存1. 毕业证书未按规定使用及报废登记； 1. 毕业证书进出库由不一样人员分开管理，领用、报废等进行严格登记；与发放2. 不按规定发放证书。
2. 严格依据流程制发证书；4教课监察结果在教课监察过程中讲人情，未实时办理或隐瞒不 1. 严格依据学校教课责任事件管理方法办理，第一时间上报有关领导；的办理 报。
2. 严肃办剪发现教课责任事件后隐瞒不报， 或对事件采纳推委、 听任态度。
在考务组织管理环节，1. 制定统考课程考查方法及命卷管理规定；如命卷、 审卷、制卷、领卷、考务组织与试2. 制定试卷评阅与归档管理建议； 5发卷、收卷、归档等业务中存在流程不规范、命题展开按期、不按期的试卷专项检查； 卷保密质量不高与泄密问题。
3.4. 成立期末考试工作通告制度。
61．未严格依据成绩改正审批规定，改正学生成绩；成绩管理2．开具成绩证明故弄玄虚、接受请托。
1.管理制度不够健全；教材管理7 2. 教材订购出现多订、漏订、订错；与采买4.教材采买不够规范，缺少公正、公正、公然。
1.委派教师培训存在人情委派，不切合要求的委8师资培训派；1.利用中职管理系统由专业部供给成绩，而后录入成绩；2.严格依据规定开具成绩证明。
1. 教材征订依据市教育局和省联院要求采买，零落教材经过公然招标进行采买；2.教材征订采纳教师依据目录选定，专业部初审，教务处复核流程；3.加大对教材采纳、征订的审查，根绝低质教材。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
21
岗位职责风险
教材管理--教材计划
1、对教学单位所报教学用书审核不严；
2、对需要更换教材的申请把关不紧。
低
低
1、教材计划提交教材管理委员会审核；
2、对审核通过的教材计划上网公示。
教务处全体成员
22
岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系；
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。
低
低
加强实践教学监管。
教务处全体成员
41
业务流程风险
实践教学评先评优
优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。
低
低
严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。
教务处全体成员
42
业务流程风险
职称晋升人员教学考核
1、对发现问题未及时上报领导；
教务处全体成员
31
业务流程风险
学位管理－－学位证书发放及电子信息上报
1、未严格按照文件要求审核学位数据；
2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。
低
低
严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。
教务处全体成员
32
业务流程风险
学位管理－－学位证明书的审核发放
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。
教务处全体成员
12
岗位职责风险
教务运行管理－－教师教学工作量的审核
教务处廉政风险防控手册
会昌县第四中学教务处廉政风险防控手册12、教务处材料、教务处岗位架构图、教务处职责、教务处岗位职责、教务处主要政策、法规清单、教务处工作文件清单、教务处现有表格记录清单、教务处主要工作流程清单、教务处岗位廉政风险点自查表、教务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表、教务处主要权限运行流程图、教务处对应的流程风险识别评价表、教务处廉政风险防控措施汇总一览表、教务处主要审批事项权力清单、教务处自由裁量权清单、教务处廉政风险防控目标一览表、教务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表、教务处涉及领导廉政风险点统计表、教务处教务处负责人副主任、教务处工作职责一、职能职责一）教学行政管理 1、负责课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。
2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。
3、负责教材征订、发放工作；各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。
4、负责实验室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。
协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行，组织检查仪器、设备的合理使用、登记及保管。
5、负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作。
6、负责教学质量管理。
组织实施各类教学检查考核评估。
检查教学质量，研究分析教学质量状况，提出提高教学质量的建议与措施；7、负责各类教学规章制度建设。
拟定各类教学管理制度，严格执行和督导检查。
二）师资队伍建设与考核1、建立、健全教师业务档案，负责对教师教学工作进行量化考核，奖优罚劣。
2、负责学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。
三）考试、竞赛辅导与学籍管理1、指导年级组组织期中、期末和月考的考试组织实施与成绩评定及成绩的分析、统计与上报2、组织学生课外兴趣小组和学科兴趣小组的竞赛辅导。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
7. 加强信息安全防护，确保学生个人信息不被泄露。
三、总结及建议
根据排查结果，教务处存在廉政风险点，但整体风险可控。为进一步加强廉政建设，提出以下建议：
加强对教务管理人员的廉政教育和培训，提高其廉洁自律意识。
建立健全的监督机制，对教务管理进行全程监督，防止权力滥用。
学生成绩篡改
教务管理人员擅自篡改学生成绩，造成不公平现象。
高
2. 加强对学生成绩的管理和监督，确保成绩真实可信。
考试舞弊
在考试过程中，教务管理人员放任或参与舞弊行为。
高
3. 严格执行考试纪律，对舞弊行为进行严厉打击，维护考试公平。
教学资源分配不均
教学资源的分配存在不公平现象，导致部分教师和学生无法获得应有的教学资源。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
一、基本信息
风险点名称：教务管理
排查时间：XXXX年XX月XX日
排查人员：XXX、XXX、XXX
二、排查内容及结果
风险点
描述风险等级ຫໍສະໝຸດ 防控措施课程安排不公
教务管理人员在安排课程时存在私心，导致课程安排不公平，影响教学质量。
高
1. 建立公开透明的课程安排制度，确保所有教师都能平等地获得课程资源。
中
4. 建立健全教学资源分配制度，确保资源公平分配。
教师评价不公
对教师的评价存在主观因素，导致评价结果不公正。
中
5. 建立科学的教师评价体系，确保评价结果客观公正。
学生学籍管理不善
学生学籍管理混乱，导致学生权益受损。
低
6. 加强学生学籍管理制度建设，确保学籍信息准确无误。
信息泄露风险
教务管理涉及学生个人信息，存在信息泄露的风险。
教务处廉政风险点排查表
河津中学廉政风险点个人排查表
（三选一）。
个人排查的廉政风险点由处室（年级）主任审核，处室（年级）主任排查的廉政风险点由分管领导审核，班子成员排查的廉政风险点由党总支书记审核。
河津中学廉政风险点排查表
（三选一）。
个人排查的廉政风险点由处室（年级）主任审核，处室（年级）主任排查的廉政风险点由分管领导审核，班子成员排查的廉政风险点由党总支书记审核。
河津中学廉政风险点个人排查表
（三选一）。
个人排查的廉政风险点由处室（年级）主任审核，处室（年级）主任排查的廉政风险点由分管领导审核，班子成员排查的廉政风险点由党总支书记审核。
（三选一）。
个人排查的廉政风险点由处室（年级）主任审核，处室（年级）主任排查的廉政风险点由分管领导审核，班子成员排查的廉政风险点由党总支书记审核。
（三选一）。
个人排查的廉政风险点由处室（年级）主任审核，处室（年级）主任排查的廉政风险点由分管领导审核，班子成员排查的廉政风险点由党总支书记审核。
职业学校教务处廉政风险排查点及防范措施
教务处廉政风险排查点及防范措施序风险点风险表现形式 防控措施号1. 未严格按照学籍管理制度及上级的文件精神来执行；1. 严格按照学籍管理制度及上级文件精神执行；1 学籍管理2. 学籍档案管理未贯彻及时性、准确性、 全面性和 2 及时认真更新学生学籍信息档案；完整性； 3. 及时在学籍管理平台和教务管理系统维护信息。
3. 学籍管理平台维护不及时。
2 毕业生未按照学籍管理条例严格审核毕业生资格。
毕业审核经过专业部初审，教务处复审。
学历审核3毕业证书保管 1. 毕业证书未按规定使用及报废登记； 1. 毕业证书出入库由不同人员分开管理，领用、报废等进行严格登记； 与发放2. 不按规定发放证书。
2. 严格按照流程制发证书；4教学督查结果 在教学督查过程中讲人情，未及时处理或隐瞒不 1. 严格按照学校教学责任事件管理办法处理，第一时间上报相关领导； 的处理报。
2. 严肃处理发现教学责任事件后隐瞒不报，或对事件采取推诿、 放任态度。
在考务组织管理环节，1. 制订统考课程考核办法及命卷管理规定；如命卷、 审卷、制卷、领卷、考务组织与试 2. 制订试卷评阅与归档管理意见；5发卷、收卷、归档等业务中存在流程不规范、命题3.卷保密质量不高与泄密问开展定期、不定期的试卷专项检查；题。
4. 建立期末考试工作通报制度。
61．未严格按照成绩更改审批规定，修改学生成绩；成绩管理2．开具成绩证明弄虚作假、接受请托。
1.管理制度不够健全；教材管理7 2. 教材订购出现多订、漏订、订错；与采购4.教材采购不够规范，缺乏公平、公正、公开。
1.委派教师培训存在人情委派，不符合要求的委8 师资培训派；1.利用中职管理系统由专业部提供成绩，然后录入成绩；2.严格按照规定开具成绩证明。
1. 教材征订依照市教育局和省联院要求采购，零散教材通过公开招标进行采购；2.教材征订采用教师根据目录选定，专业部初审，教务处复核流程；3.加大对教材选用、征订的审核，杜绝劣质教材。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表教务处廉政风险点排查及防控措施一览表序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定3 岗位职责风险普教学籍管理－－休复学材料不真实，审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员4 岗位职责普教学籍管理材料不真实，审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上教务处全风险－－退学报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
体成员5 岗位职责风险普教学籍管理－－升留级对学生成绩审核不准，漏审或误审等。
中中1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员6 岗位职责风险普教学籍管理－－转学对转学材料审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员7 岗位职责风险考试管理－－CET、CCT、NCRE1、未严格按照文件要求收取考生报名费用；2、未严格按照文件要求报省考试低低1、按照文件要求收取考生报名费用；2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
教务处全体成员经费管理院、市考办及学校留用金额。
8 岗位职责风险教务运行管理－－学生证的补办随意补办学生证。
中中对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。
教务处全体成员9 岗位职责风险教务运行管理－－日常成绩管理因主观原因修改原始成绩。
高高1、严格成绩报送程序；2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全体成员10 岗位职责风险教务运行管理－－毕业生成绩审核管理因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。
中中经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。
教育系统岗位廉政风险防范措施一览表
教育系统岗位廉政风险防范措施一览表教育系统岗位廉政风险防范措施一览表岗位风险点风险等级防控措施党支部书记思想政治素质II级1、加强学习，切实提高自身修养，增强拒腐防变能力。
2、在工作、生活中严格要求自己，抵制各种不正之风和腐败行为，做到勤政廉政。
重大事项决策I级1、严格遵守执行江东区教育局《关于学校党组织参与重大问题决策的实施意见》。
2、园领导集体研究，按规定统一实施，必要时及时在园内公开；加强监督管理。
党务公开II级1、严格执行教育局关于园务、党务公开的实施意见。
2、加强过程监督管理。
3、加强透明度，保证公平公正。
干部选拔II级1、有目标、有计划地进行选拔培养。
2、采用竞聘上岗的方式，整个过程公平、公正、公开。
3、干部任用期间加强考核监督管理。
岗位风险点风险等级防控措施总务采购I1、教育监督：分管领导廉政谈话每年不少于2次；发现苗头性问题及时警示提醒，要从源头上预防腐败现象；年终述职述廉。
2、流程制约：园领导集体研究决定需购物品，选择正规商家，索取正规发票，对所买物品逐一清点入库。
3、制度防范：《江东区教育系统政府采购管理办法》校园建设I1、教育监督：领导廉政谈话每年不少于2次；发现苗头性问题及时警示提醒；年终述职述廉。
2、流程制约：园领导集体研究，按规定统一招投标，选择施工单位，校园建设情况及时在园内公开；加强监督管理。
3、制度防范：《江东区教育系统小型基建项目管理办法》、《关于学校党组织参与重大问题决策的实施意见》固定资产II1、教育监督：思想上要引起重视，要清楚认识到国有资产的重要性，不能让固定资产无比缘无故的流失。
2、流程制约：按规定政府采购、购置，清点入册，定期盘存。
3、制度防范：《江东区教育局关于加强学校教育设施与设备管理的有关规定》安全检查维修II1、教育监督：切实增强责任感和使命感，充分认识到安全是教育工作的重中之重，是正常开展教育教学的保障。
2、流程制约：定期检查设施设备，发现问题及时上报，联系相关人员及时维修。
学校教务处廉政风险排查套表
部门权力清单登记表
单位：前进学校填表时间：2012年12月12日
注：列出部门层面全部权力事项。
前进学校教务处权力运行流程图
1.安排教学任务
2.课程设置
前进学校教务处权力运行流程图
3.教学过程管理
4.教师调课
前进学校教务处权力运行流程图
5.教学比赛
6.教师业务培训
前进学校教务处权力运行流程图
7.科研课题
8.考试管理
部门廉政风险排查登记表
单位（盖章）：前进学校填表日期：2012 年12月12日
部门廉政风险排查民主测评表
单位：前进学校填表时间：2012年12月12日
部门廉政风险排查民主测评统计表
单位：前进学校填表时间：2012年12月12日
部门图表六
部门廉政风险排查组织审核表
单位：前进学校填表时间：2012年12月12日
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。
部门图表七
部门廉政风险防控措施登记表
单位（盖章）：前进学校填表日期：2012年12月12日。
教务处廉政风险排查点及防范措施（精选5篇）
教务处廉政风险排查点及防范措施（精选5篇）第一篇：教务处廉政风险排查点及防范措施渠桥二中2012年教务处廉政风险排查点及防范措施根据上级文件精神，我校教务处加强预防腐败制度建设，有效推进教务处反腐倡廉工作和廉政风险排查工作，制定工作方案如下。
一、指导思想以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，充分发挥民主监督机制作用，按照“谁主管、谁负责”和“谁制定、谁检查、谁落实”的工作原则，积极查找教务处风险点，完善制度建设，采取有效防控措施，努力推进教务处党风廉政建设和反腐工作深入开展。
二、具体排查如下：（一）学习动员阶段教务处将在10月中旬召开专题学习动员会，拟定以“腐败风险预警防控”为主题的调研提纲，深入到全处室职工中展开调研活动，广泛听取职工意见。
，共同探讨开展腐败风险预警防控工作和廉政风险排查工作的思路与对策，制定具体可行的工作方案。
（二）组织实施阶段1.开展制度执行情况自查涉及到教材征订、考试收费、违纪学生处理以及处室经费管理工作的科员，要对该岗位的规章制定执行情况进行全面清理，形成自查报告。
11月初，召开自查报告会，办公室汇总形成自查总结。
2.查找风险点，制定防控措施教务处将结合自身职能和工作实际，采取自查自找、群众评议、征求服务对象意见等方式，对思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查。
重点查找我处财物管理、教材征订、考试收费、违纪处理行等方面的腐败风险点，领导班子在重大事项决策、人事任免、大额度资金使用等方面的腐败风险点。
根据防控风险的标准，提出相应的预警和防控的具体措施，上报校腐败风险预警防控领导小组审定。
3.开展廉政文化建设教务处将围绕学校“三个主题教育”，积极参加学校举办的反腐倡廉为主题的系列教育活动，同时在学生中以演讲和签名的形式开展以“敬廉崇洁，诚实守信”为主题的教育活动。
4.落实监督预警工作科室工作人员具体落实处置好风险点。
学校廉政风险点暨防范措施一览表
中
3．要按教育局规定，并与学校商议确定学生社会实践活动的合作旅行社。
4．在学生报刊征订时，随意确定征订项目，违规操作。
中
4．在学生报刊征订时，严格按照教育局规定的报刊征订项目征订，并坚持家长自愿征订原则。
5．利用职务便利，帮助社会商业部门推广其产品或服务。
5．对进场的建筑材料质量检查不到位。
高
5．在校舍维修中对工程所要求的建筑材料，必须把控材料的质量和对数量的验收。
6．对零星小工程量的确认不明。
高
6．对一些零星的工程修理项目必须逐项核实。
7．在教师领用的物品中有可能徇私舞弊，在仓库中拿用物品。
高
7．教师物品领用按照制度严格执行。
8．将报废的物品私自处理。
1．基建项目不按规范的招标形式操作。
高
1．基建项目一定要按照闵行区政府采购的要求，该招标的一定要按照招标形式进行操作。
2．维修项目不按规范的程序操作。
高
2．学校的维修项目一定要按照规范的操作步骤，报教育局相关部门报批审核。
3．对基建项目的预结算审核不清。
高
3．建基项目的审计要按照闵行区政府采购定点项目供应商的目录进行项目审计。
9
艺体科卫
曾丽
1．组织、开展各项活动、竞赛违规操作。
中
1．组织各项活动、竞赛按制度、按程序规范操作。
2．申报活动经费、教职工加班费与事实不符。
中
2．各项经费严格按照“尊重事实Байду номын сангаас遵循制度、符合规定”的原则进行申报。
3．食品安全卫生监督不力。
中
3．按制度、按要求加强食品安全卫生监督。
4．药品购买与需求不符。
教务处廉政风险排查点及防范措施
教务处廉政风险排查点及防范措施渠桥二中2012年教务处廉政风险排查点及防范措施根据上级文件精神，我校教务处加强预防腐败制度建设，有效推进教务处反腐倡廉工作和廉政风险排查工作，制定工作方案如下。
一、指导思想以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，充分发挥民主监督机制作用，按照“谁主管、谁负责”和“谁制定、谁检查、谁落实”的工作原则，积极查找教务处风险点，完善制度建设，采取有效防控措施，努力推进教务处党风廉政建设和反腐工作深入开展。
二、具体排查如下：（一）学习动员阶段教务处将在10月中旬召开专题学习动员会，拟定以“腐败风险预警防控”为主题的调研提纲，深入到全处室职工中展开调研活动，广泛听取职工意见。
，共同探讨开展腐败风险预警防控工作和廉政风险排查工作的思路与对策，制定具体可行的工作方案。
（二）组织实施阶段1.开展制度执行情况自查涉及到教材征订、考试收费、违纪学生处理以及处室经费管理工作的科员，要对该岗位的规章制定执行情况进行全面清理，形成自查报告。
11月初，召开自查报告会，办公室汇总形成自查总结。
2.查找风险点，制定防控措施教务处将结合自身职能和工作实际，采取自查自找、群众评议、征求服务对象意见等方式，对思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查。
重点查找我处财物管理、教材征订、考试收费、违纪处理行等方面的腐败风险点，领导班子在重大事项决策、人事任免、大额度资金使用等方面的腐败风险点。
根据防控风险的标准，提出相应的预警和防控的具体措施，上报校腐败风险预警防控领导小组审定。
3.开展廉政文化建设教务处将围绕学校“三个主题教育”，积极参加学校举办的反腐倡廉为主题的系列教育活动，同时在学生中以演讲和签名的形式开展以“敬廉崇洁，诚实守信”为主题的教育活动。
4.落实监督预警工作科室工作人员具体落实处置好风险点。
定期将预防措施在本部门进行公示，接受群众监督。
教务处重点岗位廉政风险点检查表
教材采购管理，是否制定有教材采购管理制度，监督管理工作是否到位
教务科研工作等形成的档案信息，是否按相关规定收集、整理、归档，教务科研处网站的管理是否到位
制度
机制
风险
是否执行上级有关科研经费及教材采购等管理办法
是否执行学院和部门内部相关规定
是否建立有廉政风险防控措施
附件二
重点岗位廉政风险点检查表
部门名称：检查时间：
项目（岗位）名称
检查人员
项目
评价标准
是
否
思想
道德
风险
是否存在违纪违规现象
是否参加政治业务学习培训，了解相关的规章制度
在选择重点岗位的人选时是否具备相关的规定标准
岗位职责源自风险部门重大事项决策，是否经部门集体讨论，制定方案，报学院领导批准后执行
部门人事任免，是否根据工作需要，按程序向学院领导提出申请，由学院组织部、人事处负责对具体人员的进行考察任免
大额资金使用，是否制定有经费使用计划，是否有预算，是否经过学院领导批准，是否遵守财务制度，接受经费使用监管
教学工作是否按学院教学计划进行，是否提出学院专业设置和调整的意见，是否提出改进教学、提高教学质量的建议
教学管理是否有序进行，教学日历、课程安排是否科学合理
科研经费工作，是否遵守决策程序、审批制度、管理制度以及学院制订的工作方案，是否建立有科研经费台帐
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；
4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。
教务处全体成员
46
业务流程风险
低
低
严格按照学校文件执行。
教务处全体成员
23
岗位职责风险
印章管理和使用
1、使用中未认真审核材料；
2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；
3、保管不善，遗失公章等。
高
高
1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；
2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。
教务处全体成员
24
岗位职责风险
网上录取工作
2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
低
低
1、按照文件要求收取考生报名费用；
2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
教务处全体成员
8
岗位职责风险
教务运行管理－－学生证的补办
随意补办学生证。
中
中
对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。
教务处全体成员
9
岗位职责风险
教务运行管理－－日常成绩管理
3、辅修证书获得资格审查不严。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；
3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资格进行严格审查。
教务处全体成员
17
岗位职责风险
考试违纪失职行为认定和处理
不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。
高
高
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》（教务字〔2006〕46号），校政【2012】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)》执行。
教务处全体成员
36
业务流程风险
质量工程申报与管理
上传审核不仔细、申报级别出误差。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。
教务处全体成员
37
业务流程风险
组织全国大学生英语竞赛
未按保密要求存储试卷；
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。
教务处全体成员
12
岗位职责风险
教务运行管理－－教师教学工作量的审核
主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。
低
低
根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。
44
业务流程风险
教材出库
1、教材出库没有登记；
2、擅自出售教材。
低
低
加强管理，严格教材出库手续。
教务处全体成员
45
业务流程风险
普教网上录取
1、考生资格审查时不仔细，无视报考条件不足。
2、未能严格按照学校招生章程、录取规则执行。
3．招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。
高
高
1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；
高
高
1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办法（修订）》（校政字[2006]26号）等文件精神规范试卷管理；
2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。
教务处全体成员
20
岗位职责风险
教材管理--计划招标文件中的技术要求
编制过程中技术参数有明显倾向性。
高
高
配合国有资产管理处做好教材招标工作。
1、未严格按照文件要求进行审核；
2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。
中
中
严格按照相关文件要求审核申请人的基本信息，确保补办学位证明书正确。
教务处全体成员
33
业务流程风险
考试管理－－CET、CCT成绩证明审核
1、未严格按照文件要求出具成绩证明；
2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。
教务处全体成员
28
业务流程风险
学位管理－－研究生学位授予资格审核
1、未严格按照文件要求审核学位资格；
2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
低
低
按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。
教务处全体成员
29
业务流程风险
学位管理－－普教本科生学位授予资格审核
1、未严格按照文件要求审核学位资格；
教务处全体成员
25
业务流程风险
普教生学籍管理－－毕业资格审核
1、毕业生课程成绩审核不准确；
2、毕（结）业学生名单或人数不准确。
低
低
1、审核毕业生是否修完教学计划规定的全部课程；
2、审核毕业生需修课程的成绩是否合格。
教务处全体成员
26
业务流程风险
普教生学籍管理－－毕业证书发放及电子信息上报
学历电子注册信息有误，不能及时注册，学生不能按时上网查询或信息错误。
未能按照教育部文件精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”的要求。
高
高
1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；
2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；
3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。
教务处全体成员
3
岗位职责风险
普教学籍管理－－休复学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；
2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
4
岗位职责风险
普教学籍管理－－退学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会；
低
低
1、按照文件要求出具成绩证明；
2、对成绩证明严格把关，确保成绩证明正确。
教务处全体成员
34
业务流程风险
教务运行管理－－调课、停课管理
程序不完整私自调课、停课
低
低
严格执行调课、临时停课程序。
教务处全体成员
35
业务流程风险
教务运行管理－－课程授课进程表的审核
因各种原因私自更改、调整授课进程表
低
低
授课进程表一经存档，严肃管理和使用过程，对事后进行调整的行为严格管理。
中
中
1、认真审核毕（结）业学生信息；
2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。
教务处全体成员
27
业务流程风险
普教生学籍管理－－毕业证明书的审核发放
对申请者审核不严谨或不按规定补办，造成弄虚作假。
中
中
1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息准确性、真实性；
2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正确。
教务处全体成员
13
岗位职责风险
质量工程项目
1、对申报项目材料审查不严格；
2、评审程序不严格；
3、对获批项目管理不严格。
中
中
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。
教务处全体成员
14
教务处全体成员
31
业务流程风险
学位管理－－学位证书发放及电子信息上报
1、未严格按照文件要求审核学位数据；
2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。
低
低
严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。
教务处全体成员
Hale Waihona Puke 32业务流程风险学位管理－－学位证明书的审核发放
39
业务流程风险
多媒体软件评比
1、对申报人提供材料审查不严；
2、评选程序不透明；
3、评选结果不公示。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩；
3、对评选结果实行公示。
教务处全体成员
40
业务流程风险
实践教学管理
实验教学与实习教学监管和毕业设计（论文）组织实施力度不够。
2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
低
低
按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。
教务处全体成员
30
业务流程风险
学位管理－－成教本科生学位授予资格审核
1、未严格按照文件要求审核学位资格；
2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。
低
低
按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。
岗位职责风险
经费管理与使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；
3、公款私用、滥用。
中
中
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；
2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。