教务处廉政风险点排查及防控措施一览表备课讲稿
教务处岗位廉洁风险点自查表
教务处岗位廉洁风险点自查表
教务处岗位廉洁风险点自查表
一、前言
作为学校的重要部门之一，教务处承担着管理学生、教师和课程的重要职责。
然而，在日常工作中，教务处也会面临各种廉洁风险。
为了加强风险防范和管理，本文将从以下几个方面对教务处岗位廉洁风险点进行自查。
二、组织架构及职责分工
1.组织架构是否合理？
2.各岗位职责是否明确？
三、人事管理
1.招聘是否公开、公正？
2.考核评价是否客观公正？
3.人事档案管理是否规范？
四、财务管理
1.经费使用是否合规？
2.采购流程是否规范？
3.资产管理是否规范？
五、业务流程管理
1.课程安排是否公平合理？
2.考试评价是否公正客观？
3.学籍档案管理是否规范？
六、信息化建设
1.信息系统安全性如何保障？
2.信息系统数据真实可靠性如何保障？
七、纪律检查与监督
1.纪律检查制度是否健全？
2.监督机制是否有效？
八、廉洁文化建设
1.廉洁文化建设是否深入开展？
2.廉政教育是否有力开展？
九、反腐倡廉宣传
1.反腐倡廉宣传是否到位？
2.违纪违法行为处理是否公正严明？
十、总结
以上是教务处岗位廉洁风险点自查表，通过自查可以发现和解决存在
的问题，加强风险防范和管理，提高教务处工作的质量和效率。
同时，也要加强对教务处工作人员的培训和教育，提高他们的廉洁意识和法
律意识，切实保障学校的正常运转和发展。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
21
岗位职责风险
教材管理--教材计划
1、对教学单位所报教学用书审核不严；
2、对需要更换教材的申请把关不紧。
低
低
1、教材计划提交教材管理委员会审核；
2、对审核通过的教材计划上网公示。
教务处全体成员
22
岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系；
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。
低
低
加强实践教学监管。
教务处全体成员
41
业务流程风险
实践教学评先评优
优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。
低
低
严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。
教务处全体成员
42
业务流程风险
职称晋升人员教学考核
1、对发现问题未及时上报领导；
教务处全体成员
31
业务流程风险
学位管理－－学位证书发放及电子信息上报
1、未严格按照文件要求审核学位数据；
2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。
低
低
严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。
教务处全体成员
32
业务流程风险
学位管理－－学位证明书的审核发放
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。
教务处全体成员
12
岗位职责风险
教务运行管理－－教师教学工作量的审核
教务处廉政风险点排查与防控措施一览表
序号 风险类别
岗位职责
11
风险
岗位职责
12
风险
风险点
教务运行管 理－－成绩 复查及更正 管理 教务运行管 理－－教师 教学工作量 的审核
风险表现
修改后成绩与真实成绩不符。
主观原因导致审核的工作量与 实际工作量不符。
岗位职责 13
风险
质量工程项 目
1、对申报项目材料审查不严格； 2 、评审程序不严格；
资格的真实性和信息准确性。 2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本 信息准确；
1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对， 确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费的老生进行网上注册。
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关 材料； 2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料， 上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
1 、未严格按照文件要求审核学 位资格； 2 、对学位资格把关不严格，导 致学位资格错误（错报、多报、 漏报）。
中
中
低
低
低
低
低
低
防控措施
1、认真审核毕（结）业学生信息；
2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。
1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息 准确性、真实性；
2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正 确。
（修订）》
（教务字〔 2006 〕 46 号），校政【 2012 】 115 号文
《皖南医学院教学事故认定和处理办法
( 修订 )》执
行。
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核 对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确 性，利用相关工具进行数据分析。
学校廉洁风险点与防治措施导览
学校廉洁风险点与防治措施导览一、前言为了加强学校廉洁风险防控，维护学校正常的教育教学秩序，确保教育资源的合理利用，提高教育教学质量，我们特制定本导览，对学校的廉洁风险点进行梳理，并提供相应的防治措施。
二、学校廉洁风险点1. 招生环节- 风险点描述：招生环节可能存在权力寻租、关系请托等问题，导致招生不公平。
- 防治措施：实行阳光招生，公开招生政策、程序和结果，严格规范招生行为。
2. 采购环节- 风险点描述：采购环节可能存在利益输送、暗箱操作等问题，导致教育资源浪费。
- 防治措施：建立健全采购制度，公开采购流程，引入竞争机制，确保采购公开、公正、透明。
3. 经费管理- 风险点描述：经费管理环节可能存在挪用、套取、私分等问题，导致教育经费流失。
- 防治措施：建立健全财务管理制度，强化财务监督，严格经费使用审批程序。
4. 基建项目- 风险点描述：基建项目可能存在围标、串标、虚报冒领等问题，导致项目质量不达标。
- 防治措施：公开招标，建立健全项目监管机制，强化项目审计，确保项目质量。
5. 教学资源分配- 风险点描述：教学资源分配可能存在不公平、不合理等问题，导致教育教学质量受到影响。
- 防治措施：根据学校实际情况，合理分配教学资源，确保公平、公正、公开。
6. 教师队伍建设- 风险点描述：教师队伍可能存在师德失范、学术不端等问题，影响教育教学质量。
- 防治措施：加强师德师风建设，完善教师评价体系，严肃查处学术不端行为。
三、结论加强学校廉洁风险防控，是维护学校教育教学秩序、确保教育资源合理利用的重要保障。
学校应充分认识廉洁风险防控的重要性，认真贯彻执行各项防治措施，为创建风清气正的教育环境而努力。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
7. 加强信息安全防护，确保学生个人信息不被泄露。
三、总结及建议
根据排查结果，教务处存在廉政风险点，但整体风险可控。为进一步加强廉政建设，提出以下建议：
加强对教务管理人员的廉政教育和培训，提高其廉洁自律意识。
建立健全的监督机制，对教务管理进行全程监督，防止权力滥用。
学生成绩篡改
教务管理人员擅自篡改学生成绩，造成不公平现象。
高
2. 加强对学生成绩的管理和监督，确保成绩真实可信。
考试舞弊
在考试过程中，教务管理人员放任或参与舞弊行为。
高
3. 严格执行考试纪律，对舞弊行为进行严厉打击，维护考试公平。
教学资源分配不均
教学资源的分配存在不公平现象，导致部分教师和学生无法获得应有的教学资源。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
一、基本信息
风险点名称：教务管理
排查时间：XXXX年XX月XX日
排查人员：XXX、XXX、XXX
二、排查内容及结果
风险点
描述风险等级ຫໍສະໝຸດ 防控措施课程安排不公
教务管理人员在安排课程时存在私心，导致课程安排不公平，影响教学质量。
高
1. 建立公开透明的课程安排制度，确保所有教师都能平等地获得课程资源。
中
4. 建立健全教学资源分配制度，确保资源公平分配。
教师评价不公
对教师的评价存在主观因素，导致评价结果不公正。
中
5. 建立科学的教师评价体系，确保评价结果客观公正。
学生学籍管理不善
学生学籍管理混乱，导致学生权益受损。
低
6. 加强学生学籍管理制度建设，确保学籍信息准确无误。
信息泄露风险
教务管理涉及学生个人信息，存在信息泄露的风险。
职业学校教务处廉政风险排查点及防范措施
2及时认真更新学生学籍信息档案；
3.及时在学籍管理平台和教务管理系统维护信息。
2
毕业生
学历审核
未按照学籍管理条例严格审核毕业生资格。
毕业审核经过专业部初审，教务处复审。
3
毕业证书保管与发放
1.毕业证书未按规定使用及报废登记；
2.不按规定发放证书。
1.毕业证书出入库由不同人员分开管理，领用、报废等进行严格登记；
2.严格按照流程制发证书；
4
教学督查结果的处理
在教学督查过程中讲人情，未及时处理或隐瞒不报。
1.严格按照学校教学责任事件管理办法处理，第一时间上报相关领导；
2.严肃处理发现教学责任事件后隐瞒不报，或对事件采取推诿、放任态度。
5
考务组织与试卷保密
在考务组织管理环节，如命卷、审卷、制卷、领卷、发卷、收卷、归档等业务中存在流程不规范、命题质量不高与泄密问题。
1.制订统考课程考核办法及命卷管理规定；
2.制订试卷评阅与归档管理意见；
3.开展定期、不定期的试卷专项检查；
4.建立期末考试工作通报制度。
6
成绩管理
1．未严格按照成绩更改审批规定，修改学生成绩；
2．开具成绩证明弄虚作假、接受请托。
1.利用中职管理系统由专业部提供成绩，然后录入成绩；
2.严格按照规定开具成绩证明。
考务组织与试卷保密在考务组织管理环节如命卷审卷制卷领卷发卷收卷归档等业务中存在流程不规范命题质量不高与泄密问题
教务处廉政风险排查点及防范措施
序号
风险点
风险表现形式
防控措施
1
学籍管理
1.未严格按照学籍管理制度及上级的文件精神来执行；
学校教学岗位廉洁风险点及防控措施
学校教学岗位廉洁风险点及防控措施一、廉洁风险点分析1. 考试违规行为：在学生考试中，教师可能存在开题包、泄题、给予作弊帮助等行为，导致考试结果失真，严重影响教学质量和学生成绩的公正性。
举例：某教师在期末考试前夜，因为个人原因与一个学生私下交往，得知了考试的部分试题，并泄露给了该学生。
该学生凭借提前获得的试题，考试时取得了高分，大幅度提高了自己的成绩。
2. 学术不端行为：教师可能存在抄袭、剽窃、舞弊等行为，侵犯他人的学术权益，破坏学术正规。
举例：某教师为了提高自己的学术声誉，将他人的论文复制粘贴，稍加修改后作为自己的研究成果发布，严重影响学术界的规范及声誉。
3. 学科竞赛违规行为：在学校的各类学科竞赛中，教师可能存在给予指导学生作弊、泄题等行为，导致学生学科竞赛成绩失真。
举例：某教师在学校举办的地理知识竞赛中，给自己指导的学生泄露了竞赛试题，并告知他们正确答案。
导致该班学生在竞赛中取得了优异的成绩，却违背了竞赛的公正性原则。
4. 学生评价作假：在对学生进行综合素质评价时，教师可能存在为了迎合学生意见，虚构评价结果、随意评分等行为，损害学生的合法权益。
举例：某教师在学生综合素质评价中，给他个人特别喜欢的学生高分，而对于一些与他产生摩擦的学生，故意降低评分。
导致学生在大学报考和奖学金评定等方面遭受不公正待遇。
二、防控措施1. 建立教师廉洁从教意识：学校应通过开展廉洁教育和职业道德教育，加强对教师廉洁从教的宣传和教育，提高教师的思想道德意识，树立良好的职业道德观。
2. 加强监督管理：学校应建立健全教师考核体系，对教师进行定期的考核、评估和督导。
加强对教师的日常管理和督查，及时发现和纠正存在的问题，及时对不符合岗位要求的教师进行处理。
3. 定期组织培训：学校应定期组织教师进行廉洁教育培训，加强教师的法律法规意识和廉洁意识。
提高教师的职业道德修养和专业能力，使他们能够更好地履行教学职责。
4. 建立内部监督和举报机制：学校应建立健全内部监察机构，加强对教师的内部监督。
教务处扎实推进廉政风险防范管理工作教学提纲
教务处扎实推进廉政风险防范管理工作自学校启动岗位廉政风险防范管理工作以来，教务处在学校党政的正确领导和纪委监察处的具体指导下，扎实推进岗位廉政风险防范管理工作，积极构建廉政风险防范的长效机制。
现将教务处前期开展廉政风险防范管理工作情况总结如下：一、宣传动员，明确廉政风险防范工作的重要意义教务处高度重视廉政风险防范管理工作，于9月16日召开全处大会，专门对开展廉政风险防范排查工作进行了动员和宣传，传达了《中共四川师范大学委员会关于开展廉政风险防范管理工作的实施方案》和《中共四川师范大学纪律检查委员会关于我校廉政风险防范管理工作示范单位工作进程安排的通知》等文件精神，要求全体职工要认真学习党风廉政建设的有关政策理论，明确了加强廉政风险防范工作的重要性。
二、组织保障，确保廉政风险防范工作的有效开展为了扎实推进惩治和预防腐败体系建设，有效开展廉政风险防范管理工作，教务处专门成立了由全体处领导、各科室负责人以及工会代表组成的廉政风险防范管理工作领导小组，明确了责任领导和工作责任人（联络员），确保各项工作落到实处，从组织上有效保障了廉政风险防范工作的顺利开展。
三、全员参与，细化廉政风险排查工作的操作流程10月13日，教务处召开了全处廉政风险防范管理工作会议，对岗位廉政风险防范排查工作进行了深入动员、安排和布置，要求每个岗位均要按照“一查二议三定四合”的流程，扎实开展岗位廉政风险排查，夯实风险排查的工作基础。
一查。
全处27人在认真学习学校相关文件精神基础上，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，共同分析、集体查找每个岗位在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
各岗位在自查的基础上，自我评定了岗位廉政风险等级，如实填写了岗位廉政风险表、拟定了岗位基本职责书、梳理了岗位业务流程图，并按照“普通岗位提交到科室”、“科级岗位提交到分管处领导”、“处级岗位提交到分管校领导”的流程，提交到相关责任人予以审定。
职业学校教务处廉政风险排查点及防范措施
教务处廉政风险排查点及防范措施序风险点风险表现形式 防控措施号1. 未严格按照学籍管理制度及上级的文件精神来执行；1. 严格按照学籍管理制度及上级文件精神执行；1 学籍管理2. 学籍档案管理未贯彻及时性、准确性、 全面性和 2 及时认真更新学生学籍信息档案；完整性； 3. 及时在学籍管理平台和教务管理系统维护信息。
3. 学籍管理平台维护不及时。
2 毕业生未按照学籍管理条例严格审核毕业生资格。
毕业审核经过专业部初审，教务处复审。
学历审核3毕业证书保管 1. 毕业证书未按规定使用及报废登记； 1. 毕业证书出入库由不同人员分开管理，领用、报废等进行严格登记； 与发放2. 不按规定发放证书。
2. 严格按照流程制发证书；4教学督查结果 在教学督查过程中讲人情，未及时处理或隐瞒不 1. 严格按照学校教学责任事件管理办法处理，第一时间上报相关领导； 的处理报。
2. 严肃处理发现教学责任事件后隐瞒不报，或对事件采取推诿、 放任态度。
在考务组织管理环节，1. 制订统考课程考核办法及命卷管理规定；如命卷、 审卷、制卷、领卷、考务组织与试 2. 制订试卷评阅与归档管理意见；5发卷、收卷、归档等业务中存在流程不规范、命题3.卷保密质量不高与泄密问开展定期、不定期的试卷专项检查；题。
4. 建立期末考试工作通报制度。
61．未严格按照成绩更改审批规定，修改学生成绩；成绩管理2．开具成绩证明弄虚作假、接受请托。
1.管理制度不够健全；教材管理7 2. 教材订购出现多订、漏订、订错；与采购4.教材采购不够规范，缺乏公平、公正、公开。
1.委派教师培训存在人情委派，不符合要求的委8 师资培训派；1.利用中职管理系统由专业部提供成绩，然后录入成绩；2.严格按照规定开具成绩证明。
1. 教材征订依照市教育局和省联院要求采购，零散教材通过公开招标进行采购；2.教材征订采用教师根据目录选定，专业部初审，教务处复核流程；3.加大对教材选用、征订的审核，杜绝劣质教材。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表教务处廉政风险点排查及防控措施一览表序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定3 岗位职责风险普教学籍管理－－休复学材料不真实，审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员4 岗位职责普教学籍管理材料不真实，审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上教务处全风险－－退学报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
体成员5 岗位职责风险普教学籍管理－－升留级对学生成绩审核不准，漏审或误审等。
中中1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员6 岗位职责风险普教学籍管理－－转学对转学材料审核不严。
低低1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员7 岗位职责风险考试管理－－CET、CCT、NCRE1、未严格按照文件要求收取考生报名费用；2、未严格按照文件要求报省考试低低1、按照文件要求收取考生报名费用；2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
教务处全体成员经费管理院、市考办及学校留用金额。
8 岗位职责风险教务运行管理－－学生证的补办随意补办学生证。
中中对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。
教务处全体成员9 岗位职责风险教务运行管理－－日常成绩管理因主观原因修改原始成绩。
高高1、严格成绩报送程序；2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全体成员10 岗位职责风险教务运行管理－－毕业生成绩审核管理因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。
中中经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。
教务处廉政风险排查点及防范措施（精选5篇）
教务处廉政风险排查点及防范措施（精选5篇）第一篇：教务处廉政风险排查点及防范措施渠桥二中2012年教务处廉政风险排查点及防范措施根据上级文件精神，我校教务处加强预防腐败制度建设，有效推进教务处反腐倡廉工作和廉政风险排查工作，制定工作方案如下。
一、指导思想以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，充分发挥民主监督机制作用，按照“谁主管、谁负责”和“谁制定、谁检查、谁落实”的工作原则，积极查找教务处风险点，完善制度建设，采取有效防控措施，努力推进教务处党风廉政建设和反腐工作深入开展。
二、具体排查如下：（一）学习动员阶段教务处将在10月中旬召开专题学习动员会，拟定以“腐败风险预警防控”为主题的调研提纲，深入到全处室职工中展开调研活动，广泛听取职工意见。
，共同探讨开展腐败风险预警防控工作和廉政风险排查工作的思路与对策，制定具体可行的工作方案。
（二）组织实施阶段1.开展制度执行情况自查涉及到教材征订、考试收费、违纪学生处理以及处室经费管理工作的科员，要对该岗位的规章制定执行情况进行全面清理，形成自查报告。
11月初，召开自查报告会，办公室汇总形成自查总结。
2.查找风险点，制定防控措施教务处将结合自身职能和工作实际，采取自查自找、群众评议、征求服务对象意见等方式，对思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查。
重点查找我处财物管理、教材征订、考试收费、违纪处理行等方面的腐败风险点，领导班子在重大事项决策、人事任免、大额度资金使用等方面的腐败风险点。
根据防控风险的标准，提出相应的预警和防控的具体措施，上报校腐败风险预警防控领导小组审定。
3.开展廉政文化建设教务处将围绕学校“三个主题教育”，积极参加学校举办的反腐倡廉为主题的系列教育活动，同时在学生中以演讲和签名的形式开展以“敬廉崇洁，诚实守信”为主题的教育活动。
4.落实监督预警工作科室工作人员具体落实处置好风险点。
学校教学岗位廉洁风险点及防控措施
学校教学岗位廉洁风险点及防控措施学校教学岗位是影响学生发展的重要环节，而教学领域也存在一定的廉洁风险点。
本文旨在分析学校教学岗位的廉洁风险点，并提出相应的防控措施，以确保教学工作的公正、公平和透明。
一、学校教学岗位廉洁风险点1. 考试舞弊考试舞弊是学校教学岗位中最常见的廉洁风险点之一。
教师或有其他内部人员可能与学生串通作弊，以获取不正当的好成绩。
舞弊行为不仅会损害学校声誉，也会严重影响学生的学习态度和价值观。
2. 学术不端学校教学岗位存在学术不端行为的廉洁风险。
教师在论文发表、科研项目申请等方面可能存在抄袭、篡改数据、弄虚作假等违规行为，从而达到个人获益或升职的目的。
这种行为不仅损害了学术诚信，也破坏了学校教学和科研的公正性和可信度。
3. 课外辅导乱收费一些教师在教学时间以外以辅导班的名义向学生收取额外费用，而这些费用并不都用于提供加强辅导，而是用于个人获益。
这种行为不仅扭曲了教学正常秩序，也增加了学生家庭的经济负担。
4. 贪污贿赂学校教学岗位存在部分教师在采购教学设备、购买图书、组织培训等方面可能涉及贪污贿赂行为。
他们可能会与供应商勾结，收取回扣或提供其他利益以换取回报。
贪污贿赂不仅耗损了学校的财富，也影响了教育资源的合理配置。
二、学校教学岗位廉洁风险的防控措施1. 加强教师道德建设教师是学校教学的核心力量，他们的道德品质关系着教学的质量和学生的发展。
学校需要加强对教师的道德教育，强调教师身份的职业操守和道德底线。
同时，建立并严格执行教师职业道德规范，推行激励机制，对于违反廉洁原则的行为进行严肃处理。
2. 建立诚信考试制度学校需建立健全的考试管理制度，确保考试的公正、公平和透明。
加强对考试过程的监督，采用技术手段对考场进行监控，以防止作弊行为的发生。
同时，加强对学生的考试教育，提高他们的诚信意识和学习态度。
3. 加强学术诚信教育学校应加强对教师和学生的学术诚信教育，宣传学术规范和道德规范，引导他们遵循学术道德，拒绝学术不端行为。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表备课讲稿
3、保管不善，遗失公章等。
高
高
1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；
2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记 制度。
教务处全 体成员
24
岗位职责
风险
网上录取工
作
未能按照教育部文件精神严格 执行招生工作"六公开”和"六 不准”、“十严禁”的要求。
高
高
低
低
按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正
确。
教务处全 体成员
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
31
业务流程
风险
学位管理-
学位证书 发放及电子 信息上报
1、未严格按照文件要求审核学 位数据；
2、对学位数据把关不严格，导 致证书发放和学位信息上报错 误（错报、多报、漏报）。
2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
5
岗位职责
风险
普教学籍管 理一一升留 级
对学生成绩审核不准，漏审或误 审等。
中
中
1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学 分误算导致学生错误升留级；
2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进
教务处全 体成员
2、教师提供虚假材料，未能及 时纠正。
中
中
1、认真审核毕（结）业学生信息；
2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。
教务处全 体成员
27
业务流程
风险
普教生学籍 管理 毕 业证明书的 审核发放
学校廉政风险点及防控措施表
3.鼓励举报，保护举报人的合法权益
4.强化监督与检查，加大对教职工廉洁教育的宣传力度
中介机构向学校敛财行为
1.加强对中介机构的审查和监管，确保其合法运作
2.定期公布学校招生政策和录取流程，避免中介机构插手
3.建立学校与中介机构的合作清单，规范合作行为
4.加强对中介机构人员的培训，提高他们的法律意识与道德观念
学校廉政风险点及防控措施表
风险点
防控措施
学生贿赂行为
1.建立明确的学校廉政教育制度，强调道德教育和规范行为的重要性
2.加强学生思想教育，提高他们对道德和廉洁自律的认识和理解
3.开展志愿者活动，培养学生的公益意识和社会责任感
4.强化监督与奖励机制，重点关注学生间相互监督的作用
教职工贪污受贿行为
1.建立严格的资金管理制度，确保各项支出合法、规范、透明
设备采购中的腐败行为
1.审慎选择供应商，进行全面的调查和评估
2.建立严格的采购程序和流程
3.强化合同管理，确保供应商按照合同条款履约
4.加大对设备采购流程的监督和检查力度
科研经费的滥用和浪费行为
1.建立科研经费管理和监管制度，明确使用范围和标准
2.加强对科研项目的评估和审查，切实提高项目质量
3.加对科研经费的监督和审计，发现问题及时处理
4.增加科研人员的奖励，鼓励他们认真、细致地使用经费
以上是学校廉政风险点及防控措施的简要表格，每一个风险点都需要进一步具体的规章制度来配套执行。只有健全的制度和有效的监督，才能有效地防控廉政风险，确保学校的廉洁和正常运行。
以上是一个简要的学校廉政风险点及防控措施表。为了实际应用中的详细执行，每个防控措施还需进一步规定和完善。
教务处廉政风险点及防控措施表
教务处廉政风险点及防控措施表序号本部门在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险风险等级防控措施风险内容表现形式1 三重一大事项的决策有关重大事项，如重要宣传教育活动安排、重要制度制订、重要监督工作实施、重要信访分析处理、案件查处、部门工作计划、重要人事推荐、评选、经费预决算、5000元以上经费使用、业务接待费使用、三位一体招生考试工作等决策，未按照集体议事程序，随意决策、违规决策，可能造成决策失误和行为失范。
2规范管理，制订并落实部门“三重一大”事项决策制度和处长例会制度，规范决策程序。
2 教学项目评审、“质量工程”、教学名师等各类项目评选在各类项目评选中，有可能会发生当事人或通过关系对分管领导打招呼、送礼等请托现象，目的是想得到一些信息或关照等。
2思想上始终保持警觉，严格执行各类项目评选工作规定、推荐标准及回避纪律、保密纪律、公正处事纪律、廉政纪律，杜绝人情关系干扰。
4 学科竞赛工作、信息化建设、教材招标在申报和评审项目及教材招标过程中，有可能发生当事人或通过关系对分管领导打招呼等现象，目的是想得到一些信息或关照等。
2思想上始终保持警觉，严格按照学校有关项目评审和教材招标制度，严格保密，公开评审，杜绝人情关系干扰。
5 学籍学历管理在学籍处理过程中有可能会发生学生通过关系对分管领导打招呼、送礼等请托现象，目的是想得到关照。
2思想上始终保持高度警觉，严格执行有关规章制度和工作纪律（如公开公正处事、廉政等纪律要求）与程序，坚决防止此类问题的发生。
6教学事故、学生违纪的调查处理在教学事故的调查处理中，有可能会发生被调查方通过关系对分管领导打招呼、送礼等请托现象，目的是想得到关照，对其网开一面。
2思想上始终保持高度警觉，严格执行规章制度和工作纪律（如回避、保密、公正处事、廉政等纪律要求）与程序，坚决防止此类问题的发生。
1。
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教务处全 体成员
15
岗位职责
风险
培养方案制 订（修订）
1、对各系部申报材料审查不严；
2、对课程安排、学时分配的审 查不严。
低
低
1、加大对系部申报材料审查力度；
2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；
教务处全 体成员
序号
风险类别
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
行校内和学信网上的学籍异动。
6
岗位职责
风险
普教学籍管 理――转学
对转学材料审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及 系部的批准程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
教务处全 体成员
17
岗位职责
风险
考试违纪失 职行为认定 和处理
不按照规定程序处理违纪学生 和失职教师。
高
高
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法
（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》
（教务字〔2006〕46号）,校政【2012】115号文
中
中
经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审 核。
教务处全 体成员
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
11
岗位职责
风险
教务运行管 理――成绩 复查及更正 管理
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教
师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人 审核后报教务处审核，最终更止。
2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序， 实行公示制度；
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查， 严格经费使用审查。
教务处全 体成员
14
岗位职责
风险
经费管理与
使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查 不严、不细致；
3、公款私用、滥用。
中
中
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均 有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进 行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经 费使用情况清晰、透明；
随意补办学生证。
中
中
对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生 信息。
教务处全 体成员
9
岗位职责
风险
教务运行管 理一一日常 成绩管理
因主观原因修改原始成绩。
高
高
1、严格成绩报送程序；
2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全 体成员
10
岗位职责
风险
教务运行管 理 毕业 生成绩审核 管理
因主观原因提高学生成绩，与原 始成绩不符。
2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本 信息准确；
教务处全 体成员
2
岗位职责
风险
普教学籍管 理――注册
1、新生学籍电子注册数据不准
确（入学资格复查不严，放弃入 学资格数据出现误差）；
2、对老生未交学费把关不严。
低
低
1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对， 确认无误后方进行新生网上注册；
2、对已缴费的老生进行网上注册。
20
岗位职责
风险
教材管理--计划招标文 件中的技术 要求
编制过程中技术参数有明显倾 向性。
教务处全 体成员
12
岗位职责
风险
教务运行管 理――教师 教学工作量 的审核
主观原因导致审核的工作量与 实际工作量不符。
低
低
根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。
教务处全 体成员
13
岗位职责
风险
质量工程项
目
1、对申报项目材料审查不严格；
2、评审程序不严格；
3、对获批项目管理不严格。
中
中
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
5
岗位职责
风险
普教学籍管 理一一升留 级
对学生成绩审核不准，漏审或误 审等。
中
中
1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学 分误算导致学生错误升留级；
2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进
教务处全 体成员
教务处全 体成员
3
岗位职责
风险
普教学籍管 理――休复 学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关 材料；
2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
4
岗位职责
风险
普教学籍管 理――退学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料， 上报院长办公会；
7
岗位职责
风险
考试管理-
—CET、
CCT、NCRE
经费管理
1、未严格按照文件要求收取考 生报名费用；
2、未严格按照文件要求报省考 试院、市考办及学校留用金额。
低
低
1、按照文件要求收取考生报名费用；
2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用 金额。
教务处全 体成员
8
岗位职责
风险
教务运行管 理——学生 证的补办
《皖南医学院教学事故认定和处理办法（修订）》执
行。
教务处全 体成员
18
岗位职责
风险
学生评教活
动
保密意识淡薄，未经领导授权擅 自向他人透露相关信息， 或擅自 修改相关信息。
中
中
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核 对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确 性，利用相关工具进行数据分析。
教务处全 体成员
19
岗位职责
风险
、_U Atz. /vxV -rrrt试卷官理
管理人员未能执行有关保密规
高
高
1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办
法（修订）》（校政字[2006]26号）等文件精神规范
、_U Atz. /vxV -rrrt
试卷官理；
2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执 行保密措施。
教务处全 体成员
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
1
岗位职责
风险
普教新生入
学资格复查
对入学资格有异议者审核不严 谨，导致有冒名顶替者漏网。
中
中
1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查， 并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议 者，教务处会冋校纪委进行复查，以确保新生入学 资格的真实性和信息准确性。
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
16
岗位职责
风险
辅修资格审 查、辅修学 位授予
1、对申报辅修学生资格审查不 严格；
2、辅修ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ绩审查不严；
3、辅修证书获得资格审查不严。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；
3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资 格进行严格审查。