党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
合集下载
党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
11.贪污、挪用公款。
为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银
行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务
印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，
出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
ห้องสมุดไป่ตู้
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
廉政风险点及防控措施登记表
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
街道办事处廉政风险排查及防控措施登记表
后勤管理及办公用品采购
单位办公用品采购中容易出现中饱私囊
所有办公服务器采购均通过主管领导审批签字后购买发放
9
党建办主任
（3个风险点）
党员组织关系接转，党费收缴
党员报批过程中徇私情
严格党员审查报批程序，适时进行党员预备期公示，杜绝党员报批过程中的舞弊行为
三级
党费核算和收缴中舞弊行为
严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费
认真遵守《廉政准则》和廉洁自律各项规定，不断提高反腐倡廉的自觉性
坚持原则，在重大事项、重大资金使用上，做到民主决策，集体审批
4
办事处副主任
（3个风险点）
协助主任抓农业、农村工作
学习贯彻党的方针、政策不深入、为“三农”服务的理念淡薄
加强对党的方针、政策深入学习，提高为群众服务的意识
二级
因循守旧，缺乏创新工作意识，工作作风不扎实，谌地，缺少调查研究
6
组织委员
（2个风险点）
党建、基层组织建设，远程教育、社区建设、通讯报道、信息上报
通讯报道、信息上报工作中，不常深入基层调查，偏听偏信，可能导致领导决策失误
经常走访基层、深入村居确保通讯报道、信息上报工作的真实性和严谨性
二级
对基层党支部发展赏工作指导监督不到位，导致基层党支部违规发展党员
严格落实发展党员工作的各项规定，加强对基层党支部发展党员工作的检查督导
农民负担监督管理
监督不到位，农民负担反弹
加强监督检查，加强政策宣传，增加政策透明度
13
国土资源所所长（5个风险点）
农村宅基地审批
违规审批宅基地、搭车收费
经村民代表会议通过并张榜公示
一级
公开收费标准，接受群众监督
建设用地征用监管
单位办公用品采购中容易出现中饱私囊
所有办公服务器采购均通过主管领导审批签字后购买发放
9
党建办主任
（3个风险点）
党员组织关系接转，党费收缴
党员报批过程中徇私情
严格党员审查报批程序，适时进行党员预备期公示，杜绝党员报批过程中的舞弊行为
三级
党费核算和收缴中舞弊行为
严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费
认真遵守《廉政准则》和廉洁自律各项规定，不断提高反腐倡廉的自觉性
坚持原则，在重大事项、重大资金使用上，做到民主决策，集体审批
4
办事处副主任
（3个风险点）
协助主任抓农业、农村工作
学习贯彻党的方针、政策不深入、为“三农”服务的理念淡薄
加强对党的方针、政策深入学习，提高为群众服务的意识
二级
因循守旧，缺乏创新工作意识，工作作风不扎实，谌地，缺少调查研究
6
组织委员
（2个风险点）
党建、基层组织建设，远程教育、社区建设、通讯报道、信息上报
通讯报道、信息上报工作中，不常深入基层调查，偏听偏信，可能导致领导决策失误
经常走访基层、深入村居确保通讯报道、信息上报工作的真实性和严谨性
二级
对基层党支部发展赏工作指导监督不到位，导致基层党支部违规发展党员
严格落实发展党员工作的各项规定，加强对基层党支部发展党员工作的检查督导
农民负担监督管理
监督不到位，农民负担反弹
加强监督检查，加强政策宣传，增加政策透明度
13
国土资源所所长（5个风险点）
农村宅基地审批
违规审批宅基地、搭车收费
经村民代表会议通过并张榜公示
一级
公开收费标准，接受群众监督
建设用地征用监管
廉政风险排查及防范措施公示表
2、虚假招标、拍卖、挂牌。
3、窜标、围标。
1、利用土地违规出让，收受贿赂，捞取好处。
2、土地交易暗箱操作。
3、巧立名目乱收费。
一等
1、严格执行土地招标拍卖挂牌工作程序，规范工作流程；2、商业用地等经营性土地、工业用地一律进入公共资源交易中心交易；3、交易的过程接受财政、审计、纪检派员监督；4、加强人员业务知识的培训工作。5、依据上级下发的收费标准收取相关费用，收费的项目、依据、标准进行公开；6、探险完善土地市场运行的工作机制；7、严格从业人员工作纪律；8、严格执行财务管理制度。
3、接待来信来访群众推诿，扯皮，行政不作为
1、违法执法，违法办案，查处不力，给国土资源造成流失。
2、执法不公，利用职权谋取私利。
3、泄露举报人信息，或压案不查，等行政不作
二级
1、坚持依法办案，不得办人情案，也不得违法办案；2、加强对执法人员的培训，指导执法人员依法办案，帮助提高法律业务知识；3、保护来访来信的保密，不得泄露当事人的相关信息，保护举报人，更不得将举报人信件给被举报人。4、完善和制定执法工作流程，指导执法；5、加强信访回复，提高结案率；6、建立责任追究制，对压案不查等行政不作为要进行查处。
地籍股
1、土地登记发证工作；2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；
3、土地权属调处工作；4、土地资源调查工作；5、地籍权属调查工作；
6、土地变更调查工作；7、地籍规范化建设管理。
1、不能严格按照法律法规办理土地登记，产权变更，土地纠纷调处等工作
2、不能秉公办事，泄露应当保密各项资料
理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取。
xx县国土资源局单位、（股、室）腐败风险排查及防范措施公示表
热★★★
部门（单位）
3、窜标、围标。
1、利用土地违规出让，收受贿赂，捞取好处。
2、土地交易暗箱操作。
3、巧立名目乱收费。
一等
1、严格执行土地招标拍卖挂牌工作程序，规范工作流程；2、商业用地等经营性土地、工业用地一律进入公共资源交易中心交易；3、交易的过程接受财政、审计、纪检派员监督；4、加强人员业务知识的培训工作。5、依据上级下发的收费标准收取相关费用，收费的项目、依据、标准进行公开；6、探险完善土地市场运行的工作机制；7、严格从业人员工作纪律；8、严格执行财务管理制度。
3、接待来信来访群众推诿，扯皮，行政不作为
1、违法执法，违法办案，查处不力，给国土资源造成流失。
2、执法不公，利用职权谋取私利。
3、泄露举报人信息，或压案不查，等行政不作
二级
1、坚持依法办案，不得办人情案，也不得违法办案；2、加强对执法人员的培训，指导执法人员依法办案，帮助提高法律业务知识；3、保护来访来信的保密，不得泄露当事人的相关信息，保护举报人，更不得将举报人信件给被举报人。4、完善和制定执法工作流程，指导执法；5、加强信访回复，提高结案率；6、建立责任追究制，对压案不查等行政不作为要进行查处。
地籍股
1、土地登记发证工作；2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；
3、土地权属调处工作；4、土地资源调查工作；5、地籍权属调查工作；
6、土地变更调查工作；7、地籍规范化建设管理。
1、不能严格按照法律法规办理土地登记，产权变更，土地纠纷调处等工作
2、不能秉公办事，泄露应当保密各项资料
理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取。
xx县国土资源局单位、（股、室）腐败风险排查及防范措施公示表
热★★★
部门（单位）
廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)
二级
1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；
3、坚持公开、工资、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度、
4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。
（六）负责管理人事、劳动关系调整工作；建立和完善劳动、人事争议仲裁制度和行政复议制度；监督、指导劳动合同及集体合同制度的实施；依照法律、法规处理劳动、人事争议；负责辖区范围内的劳动监察工作。
（七）承担全区人力资源和社会保障综合统计、调研、宣传和信息工作；负责规划、建设、管理全区人力资源和社会保障信息网络；发布人力资源和社会保障工作有关信息，组织区域内的人才招聘工作。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
2、资金使用：提出申请（经费开支审批表）→科室负责人审批→分管领导审批→局长审批（重大资金使用经党委会集体研究决定）
3、干部任用：竞争上岗→民主测评→任前考察→党委会集体研究→公示
单位
职能
（一）贯彻执行国家、省、市关于人力资源和社会保障的方针、政策和法律、法规，研究制定全区人力资源和社会保障制度改革的实施意见，编制发展规划和年度工作计划，并组织实施；对全区人力资源和社会保障政策法规的执行情况进行指导协调和监督检查。
1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；
3、坚持公开、工资、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度、
4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。
（六）负责管理人事、劳动关系调整工作；建立和完善劳动、人事争议仲裁制度和行政复议制度；监督、指导劳动合同及集体合同制度的实施；依照法律、法规处理劳动、人事争议；负责辖区范围内的劳动监察工作。
（七）承担全区人力资源和社会保障综合统计、调研、宣传和信息工作；负责规划、建设、管理全区人力资源和社会保障信息网络；发布人力资源和社会保障工作有关信息，组织区域内的人才招聘工作。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
2、资金使用：提出申请（经费开支审批表）→科室负责人审批→分管领导审批→局长审批（重大资金使用经党委会集体研究决定）
3、干部任用：竞争上岗→民主测评→任前考察→党委会集体研究→公示
单位
职能
（一）贯彻执行国家、省、市关于人力资源和社会保障的方针、政策和法律、法规，研究制定全区人力资源和社会保障制度改革的实施意见，编制发展规划和年度工作计划，并组织实施；对全区人力资源和社会保障政策法规的执行情况进行指导协调和监督检查。
廉政风险点排查汇总情况表格
（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理
（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
廉政风险点排查汇总表
序号
单 位
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理
（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
廉政风险点排查汇总表
序号
单 位
廉政风险点查找及防控措施登记表
三级
进一步细化领导班子成员和各 处室的岗位职责，明确分工责 任制，严格执行上级决策部 署，工作中廉字当头，廉洁从 政。
外部环境 风 险
1.工作过程中受人情风的影 响，工作中出现不按章办事的 现象。2.自身要求不严格，个 人生活无规律，交友不慎重， 容易出现生活问题。
三级
1.加强对全体教职工的教育， 注意在工作圈、生活圈、社交 圈全方位自觉接受监督，规范 自己的行为。2.加强政治思想 学习、廉政学习，提高自身素 质，抵制人情风及不良外界因 素的影响。3.对干部出现的问 题及时谈话处理，做到早发现 、早预防。 分管领导签字：
填表人签字：
单位负责人签亭县皇甫学校 单位（科室） 风险类别 风险点 1.政治理论学习不够，理想信 念不坚定，政治素质下降。2. 在教学管理过程中有畏难情 绪，怕得罪人，产生工作一般 化，不能开拓工作局面。3.消 极怠工，不能及时安排落实份 内工作，出现偏差。4.学习意 识不强，工作缺乏创新。 1.在制度执行的过程中，发现 有些制度不够科学、严谨，不 能及时对其进行补充、修改和 完善，可能造成工作中出现偏 差。2.制度体制机制不健全， 对制度监督、检查和执行不到 位，可能导致制度落实上不能 充分发挥应有的作用。3.可能 出现工作人员受“人情风”影 响，工作出现偏差。 华亭县皇甫学校 风险等级 防控措施 1.加强对职工的政治理论学 习，提高政治理论水平，树立 正确的世界观、价值观、人生 观。2.加强业务学习，提高依 法行政的能力，提高工作效率 和服务水平。3.及时分解落实 各项业务工作，正确履行职责 。 填表日期：2013年1月14日
思想道德 风 险
三级
制度机制 风 险
二级
1.加强制度建设，健全内部协 调机制和激励机制，严格执行 制度，杜绝工作人员在工作过 程中受“人情风”的左右。2. 体察民意，倾听教职工的意见 和呼声，及时解决教职工反映 强烈的热点、难点问题。
廉政工作风险点和防控排查表
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学
填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
附件六：
廉政风险点及防控措施汇总表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
填报人（签字）：王雷单位负责人（签字）：徐军。
廉政风险排查防控一览表
中
强化网络电视管理工作，确保节目安全播出，让群众满意。
制度机制风险
对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
中
建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
农经站
主要负责人
孙修安
在职人数
主要职责
主要承担指导农业产业化经营、土地流转宣传、农业技术推广、乡村集体经济组织建设指导、动植物疫病防疫检疫、水利建设、水土保持、农业机械推广、农经管理、农业政策宣传落实等公益性农业服务。
单位公章：
单位名称
姚李镇人民政府
主要负责人
端木长根
在职人数
主要职责
1、政府领导会议事项决策2、统筹安排全乡经济工作3、镇政府财务处置4、救灾救济5、机关物资采购处置6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议8、签订各项合同、协议书9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督11、防汛抗旱、水土保持、护林防火12、指导村民委员会换届选举13、禁毒工作14、铁路护路工作15、科普宣传16、农业技术推广17、安全生产18、农村义务教育19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作21、征兵、预备役工作22、应急救援23、计划生育24、卫生、防疫、基本医疗25、全镇社会性事务26、上级政府交办的其他事务
业务流程风险
接待群众中态度生硬或推诿扯皮
中
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
收受当事人的吃请或钱物，为亲朋好友或特定当事人谋取不正当利益
中
加强干部廉洁自律，主动接受社会各界监督，推行政务公开
制度机制风险
强化网络电视管理工作，确保节目安全播出，让群众满意。
制度机制风险
对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
中
建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
农经站
主要负责人
孙修安
在职人数
主要职责
主要承担指导农业产业化经营、土地流转宣传、农业技术推广、乡村集体经济组织建设指导、动植物疫病防疫检疫、水利建设、水土保持、农业机械推广、农经管理、农业政策宣传落实等公益性农业服务。
单位公章：
单位名称
姚李镇人民政府
主要负责人
端木长根
在职人数
主要职责
1、政府领导会议事项决策2、统筹安排全乡经济工作3、镇政府财务处置4、救灾救济5、机关物资采购处置6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议8、签订各项合同、协议书9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督11、防汛抗旱、水土保持、护林防火12、指导村民委员会换届选举13、禁毒工作14、铁路护路工作15、科普宣传16、农业技术推广17、安全生产18、农村义务教育19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作21、征兵、预备役工作22、应急救援23、计划生育24、卫生、防疫、基本医疗25、全镇社会性事务26、上级政府交办的其他事务
业务流程风险
接待群众中态度生硬或推诿扯皮
中
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
收受当事人的吃请或钱物，为亲朋好友或特定当事人谋取不正当利益
中
加强干部廉洁自律，主动接受社会各界监督，推行政务公开
制度机制风险
个人廉政风险点查找和防控措施表
政
2、未按规定建立保密制度，落头保密措施。
风
3、不按规定办理人事招聘、调配等事项。
险
4、不按政府规定采购大宗物资，小宗物资采购随意性较大，索
点
要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。
内
5、未建立信息公开机制，造成政府信息公开不够及时、准确、
容
全面，影响政府公信力。
6、借公务接待之机公款吃喝，接待标准、作陪人员、礼品准备
有财产损失；
5、日常招待不按规定安排，公务用车公车私用。
二级
2
监察
室
1、不及时、不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查处对象 并从中收受好处；
2、对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核 上督查不到位，考核不认真。
二级
3
财务
1、未按规定使用与管理资金造成资金流失及产生不安全性；
3
科
2、未及时、足额收缴土地出让金及规费，造成国有资产流失；
职
5、组织开展调研工作，为领导当好参谋；
能
6、协助领导建立和完善有关制度，抓好队伍建设，组织开展干
部职工的教育培训工作；
7、负责落实政务公开、宣传、信息工作；
8、负责事关全局重要文件和领导讲话文稿的组织协调；
9、负责全局性会议的筹备和对外接待、车辆管理等后勤工作；
10、承办局领导临时交办的工作。
廉
1、未按规定保管使用E障。
一级
参考资料二
XX市国土资源局岗位廉政风险点和自我防控承诺表
^位
^公事
岗位职务
办公室主任
风险等级
一级
个
1、主持办公室全面工作；
人
2、协助领导处理机关日常工作，协调科室、事业单位和基层所
2、未按规定建立保密制度，落头保密措施。
风
3、不按规定办理人事招聘、调配等事项。
险
4、不按政府规定采购大宗物资，小宗物资采购随意性较大，索
点
要或收受对方礼品、回扣，接受对方宴请。
内
5、未建立信息公开机制，造成政府信息公开不够及时、准确、
容
全面，影响政府公信力。
6、借公务接待之机公款吃喝，接待标准、作陪人员、礼品准备
有财产损失；
5、日常招待不按规定安排，公务用车公车私用。
二级
2
监察
室
1、不及时、不按程序处理信访和违纪案件，偏袒被查处对象 并从中收受好处；
2、对干部职工在党风廉政建设、行风效能建设以及工作考核 上督查不到位，考核不认真。
二级
3
财务
1、未按规定使用与管理资金造成资金流失及产生不安全性；
3
科
2、未及时、足额收缴土地出让金及规费，造成国有资产流失；
职
5、组织开展调研工作，为领导当好参谋；
能
6、协助领导建立和完善有关制度，抓好队伍建设，组织开展干
部职工的教育培训工作；
7、负责落实政务公开、宣传、信息工作；
8、负责事关全局重要文件和领导讲话文稿的组织协调；
9、负责全局性会议的筹备和对外接待、车辆管理等后勤工作；
10、承办局领导临时交办的工作。
廉
1、未按规定保管使用E障。
一级
参考资料二
XX市国土资源局岗位廉政风险点和自我防控承诺表
^位
^公事
岗位职务
办公室主任
风险等级
一级
个
1、主持办公室全面工作；
人
2、协助领导处理机关日常工作，协调科室、事业单位和基层所
廉政风险识别、防控措施排查表
风险等级一级。
1、严格执行各Βιβλιοθήκη 规章制度，严格按程序办事；2、自觉遵守印鉴各项规章制度，按规定使用印鉴，不发生印鉴丢失或私自加盖公章；
3、加强有关保密法律法规、条例和相关政策的学习，增强保密意识；严格执行各类保密法规，不发生泄密事件。
2、办事公正、公平、公正，协调好股室、单位之间的关系，接受群众监督；
4、加强党风廉政、思想道德教育，树立正确的社会主义荣辱观，提高自身抵御腐败侵袭的能力；
5、严格执行公务接待标准，杜绝铺张浪费。
填表人签字：李鹏主管领导签字：卢绍云填表时间：2011年7月22日
风险
类别
风险点
防控措施
岗位
责任
风险
1、抓股室廉政建设不力，造成可能的廉政风险；
2、未严格按规定使用印章，造成可能的廉政风险；
3、未严格保密制度，造成泄密事件发生廉政风险；
4、协调科室、单位之间关系，在考核、纪律检查未做到公平、公正、公开，造成可能的廉政风险；
5、因不执行接待标准，导致公务接待工作严格超标的廉政风险。
廉政风险识别、防控措施排查表
填表单位：填表日期：年月日
姓名
李鹏
单位
办公室
职务
主任
分管（所
在）部门
办公室
岗位
职责
负责办公室全面工作（一）文秘管理1、组织局年度及重大工作计划方案、较大材料的审核工作；2、负责局发文件、材料的审核；3、负责文件拟办（包括公文交换系统）；4、负责局介绍信和印章管理。3、负责局档案归集、整理、保管等工作。（二）会务管理1、做好局长办公会的会务安排和会议记录；2、做好局较大会议的会务安排工作。（三）工作督查1、做好局较大工作任务的督查工作；2、做好局目标考核责任制检查考核；3、做好考勤、上下班纪律的检查。（四）事务与后勤管理1、负责接待、用餐安排；（五）其它工作1、负责办公室内部管理；2、承办局领导交办的工作。2、做好办公室、机关和政府公众网涉密内容的保密工作。
1、严格执行各Βιβλιοθήκη 规章制度，严格按程序办事；2、自觉遵守印鉴各项规章制度，按规定使用印鉴，不发生印鉴丢失或私自加盖公章；
3、加强有关保密法律法规、条例和相关政策的学习，增强保密意识；严格执行各类保密法规，不发生泄密事件。
2、办事公正、公平、公正，协调好股室、单位之间的关系，接受群众监督；
4、加强党风廉政、思想道德教育，树立正确的社会主义荣辱观，提高自身抵御腐败侵袭的能力；
5、严格执行公务接待标准，杜绝铺张浪费。
填表人签字：李鹏主管领导签字：卢绍云填表时间：2011年7月22日
风险
类别
风险点
防控措施
岗位
责任
风险
1、抓股室廉政建设不力，造成可能的廉政风险；
2、未严格按规定使用印章，造成可能的廉政风险；
3、未严格保密制度，造成泄密事件发生廉政风险；
4、协调科室、单位之间关系，在考核、纪律检查未做到公平、公正、公开，造成可能的廉政风险；
5、因不执行接待标准，导致公务接待工作严格超标的廉政风险。
廉政风险识别、防控措施排查表
填表单位：填表日期：年月日
姓名
李鹏
单位
办公室
职务
主任
分管（所
在）部门
办公室
岗位
职责
负责办公室全面工作（一）文秘管理1、组织局年度及重大工作计划方案、较大材料的审核工作；2、负责局发文件、材料的审核；3、负责文件拟办（包括公文交换系统）；4、负责局介绍信和印章管理。3、负责局档案归集、整理、保管等工作。（二）会务管理1、做好局长办公会的会务安排和会议记录；2、做好局较大会议的会务安排工作。（三）工作督查1、做好局较大工作任务的督查工作；2、做好局目标考核责任制检查考核；3、做好考勤、上下班纪律的检查。（四）事务与后勤管理1、负责接待、用餐安排；（五）其它工作1、负责办公室内部管理；2、承办局领导交办的工作。2、做好办公室、机关和政府公众网涉密内容的保密工作。
廉政风险点排查及防控表
廉政风险点排查及防控表是一种用于预防和控制廉政风险的工具。
它主要包括以下内容：
1. 廉政风险点：指在工作过程中可能出现的可能导致腐败行为的风险点。
2. 风险等级：根据风险点的严重程度，将其划分为不同的等级，以便进行有针对性的防控。
3. 风险描述：对风险点的具体情况做出详细描述，以便于理解和识别。
4. 风险原因分析：分析风险点产生的原因，以便于制定相应的防控措施。
5. 防控措施：针对风险点制定具体的防控方法，以降低或消除风险。
6. 责任部门和责任人员：明确防控措施的责任部门和责任人员，确保防控措施的有效执行。
通过廉政风险点排查及防控表，可以有效地识别和防控廉政风险，从而保障工作的廉洁性和公正性。
廉政风险点及防控措施登记表
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可, 排
般干部风险点查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可, 排
般干部风险点查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可, 排
般干部风险点查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
填表日期：注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，排查情况由所在部门负责人签字认可。
2012年9月15日一般干部风险点。
廉政风险点及防控措施一览表
建设单位财 务部门
交工验收
施工单位提出申 施工单位项目
请
经理
提交虚假建设情况报告。
督促每个参建单位实事求是进行总结，抽查相关原始数据。建设单位工 程管理部门
★★对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等 第三方全程跟踪制度。
建设单位单 价和数量审 核部门
项目资金 管理
施工单位使用项 目资金
施工单位财务 部门、项目部 项目经理
▲▲▲1.抽逃、转移、拆借项目资金；2.伪造不实材料采购合 同，调转资金；3.将工程项目资金用于投资等。
★★★建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协 议，要求开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进行 审核把关。
计量管理
施工单位提出计 量申请
施工单位计量 人员
★★1.对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考
▲▲▲1.计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题 虚报、冒领工程量。
核奖励、信用评价相挂钩；★2.隐蔽工程和关键的分项工程由监理 实行现场旁站监督；★3.隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单 位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检；★★★4.隐蔽工程施
程管理部门
▲▲施工单位不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收 ★★建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂 建设单位工
人员准予初验。
钩。
程管理部门
安全管理 上报安全情况
施工单位安全 管理人员
▲故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
建设单位安 全管理部门
工时，留存影像资料，备查。
建设单位工 程管理部门
岗位廉政风险排查和防控措施汇总表
岗位廉政风险排查和防控措施汇总表（镇）
归口
涉及部门条线及岗位
岗位主要职责风险等级 Nhomakorabea岗位潜在危险
个人廉政风险防范措施承诺
农经局
农村能源
负责全镇农村新能源技术服务工作，主要是沼气技术服务，参与农业面源污染治理、病死畜禽无害化处理等技术服务工作。
1、容易犯官僚主义，工作不能深入农村实际。
2、工作流于形式时，容易与农户发生争执。
3、容易受社会不正之风的思想侵蚀。
1、加强自身学习，提高防腐能力，全心全意为农民服务。
2、坚守岗位，自觉接受上级、同事及人民群众监督。
3、经得住诱惑，工作过程公开、公平、公正、合法。
归口
涉及部门条线及岗位
岗位主要职责风险等级 Nhomakorabea岗位潜在危险
个人廉政风险防范措施承诺
农经局
农村能源
负责全镇农村新能源技术服务工作，主要是沼气技术服务，参与农业面源污染治理、病死畜禽无害化处理等技术服务工作。
1、容易犯官僚主义，工作不能深入农村实际。
2、工作流于形式时，容易与农户发生争执。
3、容易受社会不正之风的思想侵蚀。
1、加强自身学习，提高防腐能力，全心全意为农民服务。
2、坚守岗位，自觉接受上级、同事及人民群众监督。
3、经得住诱惑，工作过程公开、公平、公正、合法。
附件1 部门 单位 主要廉政风险点及防控措施一览表xls
★
王旭芝
1
序 廉政 岗位 号 风险点
建设项目 竣工环保 验 收 审 批，监测 3 或调查单 位开展监 测或调查 工作，编 写竣工验 收监测或 建设项目 竣工环境 保护验收 审批时， 接到合要 4 求验收监 测或调查 报告一个 月内，组 织验收组 现 场 检 查，提出 生态保 护与环 境影响 评价科 建设环 评审批
2
序 廉政 岗位 号 风险点
建设项目 试生产核 查 工 作 中，承办 组根据核 查报告提 出初步意 见 环境监测 站提交《 废气污染 限期治理 项目达标 排放验收 检测报告 》 环保局组 织有关部 门进行验 收，对废 气污染治 理内容进 行全面检 查 和 审 查，提出 验收意见 现场即时 采样或者 监测的结 果，判定 污染源排 放水污染 物是否超 标或者超 总量立案 调查
生态ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 护与环 境影响 评价科 环评审 批
建设单位为急于拿到 检查意见，可能对科 室领导及有关人员请 客送礼或行贿
①实行现场检查工作制度，做到认真、规范。接受上级环保部门和监察部门实时 为急于拿到检查意 监督。②绝不接受任何形式的检查费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝 见，可能对科室领 ★★ 不参加任何不合规定的娱乐活动。③现场检查人员要熟知本岗位工作可能面临的 导及有关人员请客 风险，时时刻刻警示自己，每周一次对自己办理的业务进行回顾和自查，发现问 送礼或行贿 题应及时向领导汇报。
部门（单位）主要廉政风险点及防控措施一览表
单位：（盖章）
序 廉政 岗位 号 风险点 表现形式 形成原因 风险 等级 防控措施
①审查工作人员须严格遵守潍坊市公共行政审批服务中心大厅“十不准”行为规 范。对违反规范的人员，按《中共潍坊市委、潍坊市人民政府关于进一步加强经 济软环境建设的决定》的有关规定，一经查实，给予通报批评，并退回原单位， 两年内考核不得定为优秀等次并不得晋职晋级；造成恶劣影响的，由所在单位予 以辞退。②便民高效。环境影响评价管理实行“一次性”告知、“一站式”服务 、“一条龙”审批的标准化管理，按时办结，文明办公。③公开透明。环境影响 评价管理做到“三公开”，即办事程序时限一律公开，准入审查条件一律公开， 审批办理结果一律公开。④接受监督。对事关群众切身利益、群众反映强烈的重 大敏感项目，事先公告受理信息、事中公示审查进展、事后公布审批结果。⑤廉 洁自律。绝不向任何单位指定环评机构，绝不参与任何有偿中介活动，绝不接受 任何形式的咨询费、评审费、专家费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝 不参加任何不合规定的娱乐活动。⑥严格审批。不符合环境法律法规、国家产业 政策的项目，一律不批；选址、选线与规划不符，布局不合理的项目，一律不 批；对饮用水源保护区等环境敏感地区产生重大不利影响，群众反映强烈的项 目，一律不批；在超过污染物总量控制指标、生态破坏严重或者尚未完成生态恢 复任务的地区，对增加排污总量和严重影响生态环境的建设项目，一律不批。 ①便民高效。环境影响评价管理实行“一次性”告知、“一站式”服务、“一条 龙”审批的标准化管理，按时办结，文明办公。②公开透明。环境影响评价管理 做到“三公开”，即办事程序时限一律公开，准入审查条件一律公开，审批办理 结果一律公开。③接受监督。对事关群众切身利益、群众反映强烈的重大敏感项 目，事先公告受理信息、事中公示审查进展、事后公布审批结果。④廉洁自律。 绝不向任何单位指定环评机构，绝不参与任何有偿中介活动，绝不接受任何形式 的咨询费、评审费、专家费，绝不收取任何礼品、礼金、有价证券，绝不参加任 何不合规定的娱乐活动。⑤公平公正。环评资质管理做到“一碗水端平”、“一 把尺把关”；在日常管理中对所有环评单位及人员一视同仁；在考核监督中对出 现问题的单位和个人一律严处。⑥严格审批。不符合环境法律法规、国家产业政 策的项目，一律不批；选址、选线与规划不符，布局不合理的项目，一律不批； 对饮用水源保护区等环境敏感地区产生重大不利影响，群众反映强烈的项目，一 律不批；在超过污染物总量控制指标、生态破坏严重或者尚未完成生态恢复任务 的地区，对增加排污总量和严重影响生态环境的建设项目，一律不批。
(第一阶段)廉政风险点排查及防控措施汇编表
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表单位：临江市档案局（馆）填表日期： 2011年10 月 28日要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
负责人
中
一、落实以下制度及文件：
1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）
2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）
二、措施：
1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。
2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
会计、出纳人 员
高
法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维
法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使
用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管
帐，出纳管证，相互制约，相互核查。
第 3 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
会计、出纳人 员
高
单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补 充；6.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责
易爱莲、 游卫民
杨惠英
权限，并相互分离、相互制约；7.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点
9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空
内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
务会计报告；4.严格财务审核制度；5.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向
成后在进行一次设计会审。
3.在签订勘察、
设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果
时，将给予相应的处罚。
业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡
刘铁明 黄炜
一、落实以下制度及文件：
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
3
城市建
设科 （燃气
中
二、通过科室例会，由经办人汇报审查意见，集体讨论研究确定，仔细核查周边道 路和建设小区情况。
三、通过方案汇报会由科室、业主单位和有关专家共同审核，避免出现偏差。
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
吴臣、 徐思源
吴武新
13
路口审查过程
在机动车出入口审批过程中，违规开设路口 或开设路口位置不合理。
市政科
与清查，确保账账、账实和账卡相符； 8.加强费用支出的审批与管理，开展定期检
白支票；
查与专项检查相结合，规范财务开支行为；9.严格财务公章管理；10.建立现金日结
10.出租出借银行账户；
单制度，对超额库存现金及时存入银行；11.做到银行存款日清月结，及时掌握存款
11.贪污、挪用公款。
余额，杜绝空头支票产生；12.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
科）
员
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会
2.私设小金库；
计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，
黄建维 安杰
一、制度： 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《 关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法 中 》等国家法律法规。 二、措施： 1.完善干部交流轮岗制度，坚持公正公平的原则，实现人尽其才、才尽其用的目 标；2.加强学习教育，提高人事干部自我防范意识和业务水平。
第 2 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
8
公务员考试和 录用
1.招考录用不按规定的资格条件进行审查； 2.泄露其他考录秘密信息； 3.收受不正当利益。
人事干部
理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相
互核查。
1.不按规定的基本条件、任职资格、方式、 程序和范围进行民主推荐、民主测评； 2.更改、伪造民主推荐、民主测评结果； 3.不按规定的程序和范围进行考察，隐瞒、 歪曲考察情况； 4.泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、 讨论决定，隐瞒、歪曲考察情况。
人事干部
一、制度：
1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、
《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员
法》等国家法律法规；2.增大干部选拔工作透明度，逐步推进竞争上岗；3.严格按
高
照《省国土资源系统干部选拔任用工作程序》，加强对干部选任工作11个环节的监 督。
组织人 事科
1.不按有关规定调配工作人员；
9
干部交流轮岗 2.接收他人财物或者接受他人安排的消费活 人事干部
动。
一、制度： 1.坚持“逢进必考”制度；2.严格执行《中华人民共和国公务员法》、《中国共产 党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规等国家 法律法规。 高 二、措施： 1.认真组织人事干部学习《公务员录用规定（试行）》等文件，严格按照规定办 事；2.加强廉政教育，提高人事干部自我防范意识；3.坚持公开、平等、竞争、择 优的原则，增大公务员录用工作透明度；4.加强对公务员录用工作各个环节的监督 。
10 工会
财务管理
一、制度：
廖远光
严格按照《工会法》、《工会章程》、《区住建局工会财务制度》及《规划法》等
规章制度执行。
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
二、措施：
2.私设小金库；
1.严格遵守 “工会法”要求，建立工会主席“一支笔” 经费审批制度；2.建立、健全工会
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序 号
部门
重要 环节
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
一、落实以下制度及文件：
1.《中华人民共和国招标投标法》
2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）
1
城建项目前期 工作程序
办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算 编制等工作不规范、制度不落实，造成违反 法定程序、失职、渎职、以权谋私。
中
张国强、 陈宜启
薛仕清
14
房地产开发资 质的初审
核查开发企业人员的在职情况时，企业未按 规定配备各类型管理人员的，给予通过初审 。
中
一、落实以下制度及文件：
1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）
2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）
二、措施：
1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。
2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
会计、出纳人 员
高
法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维
法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使
用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管
帐，出纳管证，相互制约，相互核查。
第 3 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
会计、出纳人 员
高
单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补 充；6.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责
易爱莲、 游卫民
杨惠英
权限，并相互分离、相互制约；7.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点
9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空
内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
务会计报告；4.严格财务审核制度；5.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向
成后在进行一次设计会审。
3.在签订勘察、
设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果
时，将给予相应的处罚。
业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡
刘铁明 黄炜
一、落实以下制度及文件：
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
3
城市建
设科 （燃气
中
二、通过科室例会，由经办人汇报审查意见，集体讨论研究确定，仔细核查周边道 路和建设小区情况。
三、通过方案汇报会由科室、业主单位和有关专家共同审核，避免出现偏差。
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
吴臣、 徐思源
吴武新
13
路口审查过程
在机动车出入口审批过程中，违规开设路口 或开设路口位置不合理。
市政科
与清查，确保账账、账实和账卡相符； 8.加强费用支出的审批与管理，开展定期检
白支票；
查与专项检查相结合，规范财务开支行为；9.严格财务公章管理；10.建立现金日结
10.出租出借银行账户；
单制度，对超额库存现金及时存入银行；11.做到银行存款日清月结，及时掌握存款
11.贪污、挪用公款。
余额，杜绝空头支票产生；12.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
科）
员
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会
2.私设小金库；
计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，
黄建维 安杰
一、制度： 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《 关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法 中 》等国家法律法规。 二、措施： 1.完善干部交流轮岗制度，坚持公正公平的原则，实现人尽其才、才尽其用的目 标；2.加强学习教育，提高人事干部自我防范意识和业务水平。
第 2 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
8
公务员考试和 录用
1.招考录用不按规定的资格条件进行审查； 2.泄露其他考录秘密信息； 3.收受不正当利益。
人事干部
理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相
互核查。
1.不按规定的基本条件、任职资格、方式、 程序和范围进行民主推荐、民主测评； 2.更改、伪造民主推荐、民主测评结果； 3.不按规定的程序和范围进行考察，隐瞒、 歪曲考察情况； 4.泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、 讨论决定，隐瞒、歪曲考察情况。
人事干部
一、制度：
1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、
《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员
法》等国家法律法规；2.增大干部选拔工作透明度，逐步推进竞争上岗；3.严格按
高
照《省国土资源系统干部选拔任用工作程序》，加强对干部选任工作11个环节的监 督。
组织人 事科
1.不按有关规定调配工作人员；
9
干部交流轮岗 2.接收他人财物或者接受他人安排的消费活 人事干部
动。
一、制度： 1.坚持“逢进必考”制度；2.严格执行《中华人民共和国公务员法》、《中国共产 党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规等国家 法律法规。 高 二、措施： 1.认真组织人事干部学习《公务员录用规定（试行）》等文件，严格按照规定办 事；2.加强廉政教育，提高人事干部自我防范意识；3.坚持公开、平等、竞争、择 优的原则，增大公务员录用工作透明度；4.加强对公务员录用工作各个环节的监督 。
10 工会
财务管理
一、制度：
廖远光
严格按照《工会法》、《工会章程》、《区住建局工会财务制度》及《规划法》等
规章制度执行。
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
二、措施：
2.私设小金库；
1.严格遵守 “工会法”要求，建立工会主席“一支笔” 经费审批制度；2.建立、健全工会
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序 号
部门
重要 环节
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
一、落实以下制度及文件：
1.《中华人民共和国招标投标法》
2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）
1
城建项目前期 工作程序
办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算 编制等工作不规范、制度不落实，造成违反 法定程序、失职、渎职、以权谋私。
中
张国强、 陈宜启
薛仕清
14
房地产开发资 质的初审
核查开发企业人员的在职情况时，企业未按 规定配备各类型管理人员的，给予通过初审 。