(单位)廉政风险点排查登记表
廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)
（十一）制定全区失业人员、企业下岗失业职工再就业培训的发展规划和管理办法，建立和完善以市场为导向的职业培训体系；全面实施劳动预备、就业准入制度，推行职业资格证书制度；管理全区职业技能鉴定工作。
（十二）负责指导街道及社区、村委会劳动和社会保障工作，负责辖区内退休人员的社会化管理工作；负责组织机关、事业单位人事干部进行业务培训。
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制
4、形成各科室、各支部对业务流程风险点每季度自查，局纪委适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用财政资金,影响工作正常运转。
部门、岗位廉政风险点排查登记表
单位：xx交通发展建设集团有限公司 填表日期：
部门
岗位
设置数
人员
编制数
主要职责
（分管事项）
工作事项
流 程
廉 政 风 险 点 及 等 级
期或潜在的廉政风险点
风险
等级
防控措施
自定
防范措施
已实施的制度防范措施
组织
防范措施
分管领导
审核意见
分管领导签字（二级公司各部室和三级公司由二级公司主要负责人审核签字、三级公司各部室由三级公司主要负责人审核签字）：
风险等级
防控措施
个人层面
制度层面
组织层面
部 门
初审意见
内设机构主要负责人签字：年 月 日
分管领导
审核意见
分管领导签字：年 月 日
主要领导
审核意见
主要领导签字：年 月 日
组织审定
意见
年 月 日
备注
一般干部由部门正职审签；部门副职由部门正职核准、分管领导签字；部门正职由分管领导核准、主要领导审签；班子成员由主要领导核准、组织审定；主要领导由组织核准、上级纪检监察机关备案。
此表一式二份，一份上报，一份单位留存。若填写内容有需要，可增加表格填写。
年 月 日
组织
审定意见
领导小组审核盖章 年 月 日
备注
1、本表一式二份，上报一份，留存一份；
2、填写内容若有需要，可增加表格填写。
附件2：
个人岗位廉政风险点排查登记表
单位：填表日期：
姓 名
所在部门
职务（岗位）
主要职责
（分管事项）
履职流程
廉政风险点种类及等级
客观存在的廉政风险点
【大学】单位（部门）廉政风险点排查登记表（WORD档）P51
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低2填表日期：2012年10月20日17个风险点：高5 中8 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表7个风险点：高2 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：党委组织部填表日期 2012年 11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期 2012 年 11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低018个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期 2012年 11月 10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3/sundae_meng学院廉政风险点。
单位廉政风险点查找情况登记表
单位廉政风险点查找情况登记表表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
单位（部门）名称：长白县经济局行政审批办公室填表日期：2012年5月20
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
单位（部门）名称：长白县经济局中小企业服务中心填表日期：2012年5月
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
单位(部门)廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
√
5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
√
2
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
3
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
4
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.2.Βιβλιοθήκη …5.对资金安全管理的全过程监督检查。
√
2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
√
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
单位(部门)重点领域、关键环节廉政风险排查登记表
制度机制风险--经费
管理
低
1.利用职务之便贪污、挪用公款，违规开支、报销以谋取私利；
2.私设小金库，截留、挪用、私分或者变相私分公款；
3.部门专项经费安排不合理，或超过开支范围；或超职权范围使用资金
1.严格遵守《廉政准则》中52个“不准”，和中央八项规定，加强监督检查，完善资金使用管理规定，严格执行学校及资产公司相关财务制度。
序号
风险点
等级
（高、中、低）
风险表现形式
防控措施
（根据需要删减）
措施状态
（已建立A,拟建立B）
责任人
完成时限
梳理汇总
1
思想道德风险（含心理风险）
低
坚定理想信念，遵守政治纪律，提高政治素质
1.加强政治理论学习和党性修养，提高政治理论素养，增强责任感、自信心和意志力。
A
已建立防控措施：3条
拟建立防控措施：＿条
单位（部门）重点领域、关键环节廉政风险排查登记表
单位（部门）：人事处（职改办）填表时间：年月日
单位（部门）主要职权
1.负责机构设置、人员编制管理工作和各类岗位设置；
2.负责人员聘任、人事调配和人才引进工作；
3.负责拟订、实施全校人才队伍建设长远规划和年度计划；主管教职工进修、继续教育和职业道德培训考核工作；负责校级以上各类优秀人才的遴选、推荐和管理；
4.负责专业技术职务评聘、技术工人岗位升级和聘约管理工作；
5.负责全校工资、福利、保险和校内绩效的管理工作；
6.负责教职工的考勤、考核、奖惩和退（离）休办理工作；
7.负责教职工因私出境审核、报批和因公出境的政审工作；
8.负责人事档案管理和人事统计工作；
9.完成上级部门和校领导交办的其它工作。重点领域、关键环节廉政风险排查登记表
单位廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表填表日期：年月日个风险点：高中低个风险点：高中低单位（部门）：党委组织部填表日期年月日个风险点：高中低人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：财务处填表日期：年月日个风险点：高中低部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：国有资产管理处填表日期年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低应增加：经费使用与管理——高个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期年月日个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低部门（单位）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低单位（部门）廉政风险点排查登记表个风险点：高中低。
单位廉政风险排查防控登记表
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单位廉政风险排查防控登记表
单位名称
原平市第一人民医院
负责人姓名
李文增
人数
488
1. 人事管理权；
2. 基建项目管理权；
3. 职称评聘管理权；
主要职权
4. 药械招标采购权；
5. 物资集中采购权；
6. 医疗服务收费；
7. 新农合补偿；
8. 党务管理权。
风 险 内 容 风险类型 风险级别
风险点
防控措施
廉政承诺
单位领导 意
见
领 导 组 意
见
1. 不按规定和计划聘用人员； 制度机制风险 一般风险 2 对基础设施建设质量把关不严； 岗位职责风险 高 风 险 3. 不按编制、岗位、条件评聘；
岗位职责风险 一般风险 4. 违规采购药械；
制度机制风险 高 风 险 5. 质量不过关，收取好处费； 岗位职责风险 一般风险 6. 不按规定或超标准收费； 制度机制风险 一般风险 7. 新农合核算有误，补偿不及时； 岗位职责风险 一般风险 8. 对思想政治教育不够。
入党把关不严； 岗位职责风险
一般风险
完善各项规章制度，加强职业道德教育，加大监管力度，落实办事公开制
度，院务公开制度。
严格按照政策、法律法规、规章制度及规范办事，加强廉政建设，做好廉
政风险防控工作，保证医院各项工作圆满完成。
年
月
日
年 月 日
备注：对照单位职能查找廉政风险，结合实际制定防控措施，做出廉政承诺；。
单位廉政风险点排查表
单位廉政风险点排查表单位廉政风险点排查表填表时间: 2012年8月28日单位名称屯溪区农业委员会单位主要负责人张震职权名称运行环节风险点及其表现形式1、登记漏登漏记，拖延登记2、根据信访内容决定转办、交漏登漏记，拖延登记办、督办信访工作3、属于立案交办件的，以办公泄露信访人举报的内容和案情，督办时以案谋私、吃拿卡要室名义移交相关部门办理4、对办结的交办件整理归档不按照规定保存已办结的交办案件1、拟定方案工作不规范，方案不符合要求，不实事求是1(工作不规范，徇私舞弊2、干部调配 2(未按规定程序推荐干部、未按综合得分名次实行择优录取、不按程序对拟任人干部任免员进行考察1(对反映问题不调查核实或不如实报告3、考察和公示2(接受考察对象的财物或吃请4、任免职务工作不规范，玩忽职守公务接待1、在指定饭店按标准订餐超标准接待- 1 -餐费管理2、核算发生费用、制作明细单收费不合理，账目不清楚3、订餐单位核查并认可签字记录不准确，出现错项与漏项4、报销违反财务管理制度1、工作用车公车私用，违反十条禁令。
未按要求到政府采购指定的保险公司投保，不在指定汽车修理厂进行车辆维护保车辆管理2、车辆维护保养养;增加非必要维修项目;维修费用超标3、油耗管理油耗超标1、报销人持票报销报销发票不真实、准确、手续不齐全2、财务会计审核不能严格按规章制度进行审核财务报销3、部门领导审批对本部门经办事项管理不严4、分管财务领导审批不能严格财务管理、监督5、出纳处报销报销现金、开具支票不准确、合规1、编制采购预算大额度采购预算不请示、不科学、不合理政府采购2、编制采购计划计划性不强、不科学、不合理，不符合厉行节约的原则3、制定采购方案拆分采购项目规避公开招标- 2 -4、采购申请审批工作不严谨、不规范5、采购方案变更审批不请示、不请示、不研究、不规范不研究6、组织实施采购不按计划采购，采购程序违反有关规定7、汇总上报年度采购信息统计统计上报数据不及时、不准确、不真实、不完整未按规定进行采编，未经领导审批同意私自印发，或涉密刊物未按要求发送、保管，1、信息刊物编发泄露国家秘密未按规定对委、办发文进行政府信息公开审查，或未按规定程序，及时主动地向社政务信息2、政府信息公开会公开应主动公开的政府信息未按规定对申请件进行审查、登记，或未按规定程序、未在规定时限内进行办理、3、依申请公开政府信息工作答复。
上渡镇 单位廉政风险点排查、防控登记表
手段，以公家名义为私人行为买单。3. 为了不正当目的，向他人
行贿或收受他人好处，而帮助其虚报统计数据，提供虚假信息。
4. 具有监管责任的部门和个人在工程项目建设监管过程中不坚
持原则，以权谋私，导致严重质量问题。5. 干部管理过程中收取
廉政风险 他人好处，用人唯亲。6. 在解决就业岗位时收取他人好处费或优
附件 2：
单位廉政风险点排查、防控登记表
பைடு நூலகம்
填表日期：年 月 日
单位名 平南县上渡镇政府
称
1．贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律法规，贯彻执行上
级行政机关的决议、命令及同级党委的决定，执行镇人民代表大
会的决议。2．对镇人民代表大会及其主席团和上级行政机关负责
单位主要职 并报告工作，执行财政预算。4．管理本行政区域经济和各项社会
亲厚友。7. 利用职务之便，在本辖区内从事工程建设、文化娱乐
等经营活动牟暴利 8. 在安全处罚过程中不按规定开据，侵吞罚没
款项和物品。9. 在办理建房审批和土地规划手续时吃、拿、卡、
要。10. 在确定补助、救助对象时，收受他人好处或讲私情。
11. 借处理治安问题、突发性事件的机会以权谋私。
1、围绕镇各项中心工作、重点项目，镇党委对可能出现的廉政风 险环节和廉政风险点提出了明确的工作要求、防控措施，确保全 镇的重要部署和中心工作落实到位。 2、与学习实践科学发展观活动相结合。认真制定深入学习实践科 学发展观活动工作计划，把增强党性原则、严肃党风党纪作为工 作的切入点，及时发现和解决党性不强、作风不正、执法不公等 突出问题，促进党员干部严格遵守廉洁从政的各项规定。 3、与深入开展“创先争优”活动相结合。实行廉政风险防控和“创 先争优”活动并轨运行，把创先争优主题定位为增强党员干部廉 洁勤政意识，固牢党员干部的服务宗旨意识。以镇班子成员廉洁 自律公开承诺和村级干部廉洁保证金为主要抓手，进一步深化廉 洁勤政的内涵。 4、与日常学习、定期自查相结合。利用每周一夜学这一重要载体， 廉政风险防 集中学习党风廉政知识，观看反腐倡廉警示教育题材片，提高机 控举措 关党员干部对廉洁勤政的思想认识，做到警钟长鸣；同时以四办 三中心、两个工作片、各行政村为小组单位定期召开专题会议， 重点是查找工作中容易诱发腐败的风险点，分析产生本质原因， 形成解决思路和防控方案。 5、与建立健全制度机制相结合。针对不同岗位风险点，对现有规 章制度进行全面清理，进一步建立健全和完善民主决策、民主评 议、议事规则、程序控制、办事流程、干部管理、风险管理、廉 政教育等制度，形成一套完善的廉政风险防控制度体系。同时建 立前期防控、中期监控、后期处置的防控机制。按照早发现、早 提醒、早纠正的原则，建立警示提醒、诫勉谈话、限期改正、责 任追究的预警惩处机制。此外，将经过实践检验的行之有效的成 熟经验和做法，通过及时建立相关规章制度巩固下来，形成长效 执行机制。
廉政风险点查找及防控措施登记表
发布人：系统管理员发布日期：2010/12/20来源：点击次数：7119
廉政风险点查找及防控措施登记表（单位）
单位盖章：填表日期：2010年10月15日
科室
资源管理科
业务流程
非煤矿业出让：
职能职责
非煤矿业权出让审批
廉政职责
监督检查本科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本科室党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况。
工作服务对象对正确履行权利，正确履行职能行使权利的各类干扰
A
加强廉政学习，提高防腐拒变的能力。
业务流程风险
工作流程不尽合理、政务公开不及时、不具体、不全面。
A
合理设定并完善工作流程；完善政务公开制度并加大政务督查力度。
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
风险类别ห้องสมุดไป่ตู้
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
/
/
/
制度机制风险
违反有关规定收受“红包”；部门协作机制不健全；制度贯彻落实不到位。
A
加强廉政教育；制订部门联系机制；加强制度的执行力。
岗位职责风险
全局观念和大局意识不强；落实“一岗双责”不到位。
A
加强学习教育，树立全局观和大局观；加强廉政教育。
外部环境风险
单位廉政风险排查登记表
单位权力清单登记表
填表时间：年月日
注：列出单位层面全部权力事项。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
XX单位XX权力运行流程图（例图）
注：1.一项权力绘制一个流程图。
2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。
3.每个工作环节可能存在多个风险点。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位廉政风险排查登记表
单位（盖章）：填表日期：年月日
单位廉政风险排查民主测评统计表
填表时间：年月日
注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。
单位廉政风险排查组织审核表
填表时间：年月日
注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位廉政风险防控措施登记表
填表日期：年月日
图表七
廉政风险点排查统计汇总表
填表单位：填表日期：年月日
填表人：主管领导：
图表八
岗位、部门廉政风险等级统计汇总表
填表单位：填表日期：年月日
填表人：主管领导：
注：图表七由各级加强廉政风险防控工作领导小组办公室填写。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制。
单位廉政风险点排查表
3、制定医疗收费管理制度，为资金安全建立《备用金管理制度》，当日报表当日结算，对收费清单专人审核。
4、设备和耗材的采购操作一定要规范，要公开、公平、公正。科室申请购买的各类耗材（或设备）一定要按审批程序报院领导审批后才能采购，不能先斩后奏，如为急需，先口头请示院领导同意后再采购。
5、项目施工、材料采购通过公开招投标，通过社会监督，主管部门监督方式，可以有效地防控风险。
单位廉政风险排查情况汇总表
单位：XX镇卫生院 时间：2012年6月13日
序
号
岗位
管理
职能
可能导致腐
败的风险点
漏洞表
现
模拟
举例
是否有案例（可引用全国的案例）
环节
部分
1
办公室
按政策办事
医院印章、介绍信的管理
对外关系和接待工作
以权
谋私
无
2
财务科
资金管理
资金的筹措、分配、管理
医疗收费、稽核
套取
资金
无
注：（1）对事不对人，只列现象；（2）可以选择全国范围的例子；（3）模拟举例应符合实际；（4）凡涉及“用人、用钱、用地、用权”业务和审批事项的科室、部门作重点填写；（5）各单位可根据2012年6月13日
单位名称
XX镇卫生院
单位主要
职责
为辖区内人民群众提供医疗卫生、预防保健等相关服务
廉政风险
1、医院各种广告和宣传横幅的印制
2、车辆使用管理
3、对外关系和接待工作
4、医疗收费、稽核
5、医疗设备及药品采购活动
6、医院基建
廉政风险
防控举措
单位廉政风险排查表
风险点2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
重要人事任免权力流程图
注：风险点1、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，可能导致以权谋私和产生腐败现象。
3、、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
4、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见为主，从中收受贿赂。
5、、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程序办事。
6、不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
森林公安局行政处罚简易程序工作流程图
案件来源
↓
调查取证
查明违法事实，视案情需要制作
《现场检查笔录》或《询问（调查）笔录》
↓
做出行政处罚决定
当场做出处罚决定，填写《当场处罚决定书》
交付当事人
↓
执行
↓
结 案
注：风险点1、不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定;适用简易程序作出行政处罚决定，办案人员少于2名;没有出示行政
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
单位图表二
大额资金使用权力流程图
注：风险点1、未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用不当。
风险点2、不提请职工代表会议进行表决或不执行表决结果，擅自使用大额资金，导致资金流失，从中受利。
风险点3、不按财务规定进行审批，造成集体资金流失。
廉政风险点排查登记表
39、费用报销
47、不按规定审核；
中
48、不按规定审批；
中
40、统计汇总公布
49、不按规定定期统计车辆维修、保养、清洗、油耗费用;
低
8
机关固定资产管理
41、登记
50、不按规定办理固定资产账务登记,按期计提折旧；
低
18、严格执行固定资产配置、登记和处置相关规定,按规定的时限和程序办理；
19、涉及机关固定资产管理的重要事项须经办公室主任会议研究;
党组书记
人事管理
1、人事任免过程；
2、党员管理；
3、重大事项决策；
4、党风廉政建设;
1、不按照要求或程序突击拟订干部人事任免建议,干部任用、调配程序不规范,为特定关系人谋取私利；
2、不按照组织程序发展党员,对党员、干部出现问题不批评不教育,对党员干部出现违纪违法行为不处理、不报告；
3、违反厅党组重大事项议事规则,不坚持民主集中制,以谋取私利；
局
高
①廉政谈话,组织召开规划评审会；②按照行政事业单位国有资产处置管理实施办法规定,召开有关人员参加的县长办公会进行审定；③召开有关人员参加的政府常务会,研究决定,并向社会公开;
分管
副县长
8
新教师招聘录用
①组织考试环节；②县长批准环节;
①试卷失密、监考不严、阅卷随意；②决策失误,以权谋私;
教
育
局
、人
财
政
局
中
①廉政承诺廉政谈话；②按照中华人民共和国预算法规定,召开相关部门参加的县长办公会审定；③召开有关人员旁听的政府常务会研究决定,并向社会公开;
分管
副县长
7
行政事业单位国有企业资产处置
①县财政审核意见环节；②主管县长审核环节；③县长批准环节;
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1、学校相关规定；
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规那么〔试行〕》等三个议事规那么的通知
3、接着教育学院治理岗位职责
外部环境风险
因对外办学培训的业务往来中对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常妨碍，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严峻后果的廉政风险。
中央、省市纪委纪委、校纪委有关规定
党政负责人
签字：
年月日
分管〔挂联〕校领导审核意见
学校领导小组审定意见
注：1.此表由各单位组织填写，经各单位党政联席会或部门工作会研究确定后，先报分管〔挂联〕校领导审核，后报学校廉政风险防控工作领导小组审定。原件由各单位保存，并复印一份报备学校防控办。2.表中各栏如不够填写的，可另附页。
办学对象、培训对象及行业的潜规那么，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，及个人生活圈和社交圈的不利妨碍等风险因素。
A
86
1、加强治理，严格执行干部“五条禁令”，不同意业务单位宴请、馈赠和派请娱乐活动，秉公办事；2、加强世界观、人生观、价值观教育，增强拒腐防变的能力；3、实行个人廉政承诺，加强自律。
3、班子成员依照集体的决定和分工，认真履行自己的职责，各负其责，相互配合，共同推进。
1、《泉州师范学院二级学院经费治理暂行方法》
2、《泉州师范学院二级财务机构治理的规定》
3、学校相关规定
4、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规那么〔试行〕》等三个议事规那么的通知
5、《泉州师范学院物资治理实施细那么》
存在不履行“一岗双责”，或履行不到位的风险；潜在违反廉洁自律相关规定；潜在违背民主集中制的风险等。
A
85
1、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为要紧学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。
2、执行民主集中制，对重大决策、资金安排和使用等事关全局的重大问题，在广泛征求多方面意见的基础上，召开党政联席会集体研究，集体决策。
3、完善民主生活制度，定期开展批判与自我批判。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作那么，坚持民主集中制，严格监督治理，严格执行个人重大事项报告制度。
1、《教师法》
2、中央、省市纪委纪委、校纪委有关规定
3、《泉州师范学院学院道德讲堂建设实施方案》
岗位职责风险
〔含机会风险〕
1、执行规章制度不力的风险；
（单位）廉政风险点排查登记表
附件9
要紧职权
风险类别
风险点
(表现形式)
风险因素分析
风险性质:
A:潜在；
B:已发生
风险等级
已建或拟建防范措施
制度依据
自评(百分制)
互评
审定
思想道德风险
〔含心理风险〕
放松要求，不够加强政治学习，导致世界观有所偏差，思想信念动摇，可能造成个人权力失控、行为失范等后果的廉政风险
未能依照改革进展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
A
90
1、健全完善现有的规章制度、工作规那么，对脱离实际、针对性、操作性不强、落实效果不好的制度措施及时进行修订完善。
业务流程风险
因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不强，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为的廉政风险后果。
工作程序存在着不规范、不严谨，可能造成的权力失控、行为失误的因素，要紧涉及的是单位或科室。
A
88
1、严格按照规定程序进行执法，完善工作流程，明确职责。2、加强岗位治理，防范渎职风险。3、实行院务公开，自觉同意群众监督。4、实行个人廉政承诺，加强自律。
1、学校相关规定
2、关于印发《泉州师范学院二级学院党政联席会议议事规那么〔试行〕》等三个议事规那么的通知
制度机制风险
一些制度订立不够科学、严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；一些差不多不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等可能导致廉政风险。
2、不够熟悉业务流程的风险；
3、各项业务存在凭工作经验开展工作的风险；
4、流程各环节缺乏有效监督内控机制的风险。
5、有些制度太陈旧缺乏时效性，没有约束力，可能造成工作中出现偏差或无法执行的风险。
6、对制度监督检查机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有作用的风险。
7、存在因岗位职责关系与外界联系较多能发生吃请现象的风险。放松世界观改造，理想信念有所动摇，政治素质偏低。
A
90
1、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为要紧学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。
2、切实加强干部队伍作风建设，广泛开展多种形式的廉政教育，树立正确的人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观。切实提高抗腐防变的能力。