2016年上半年内蒙古基金从业资格：权益投资试题
内蒙古2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金度报告试题
内蒙古2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金度报告试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列—不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天B.3天C.7天D.14 天2、债券买断式回购交易也称_。
A .封闭式回购B.开放式回购C.一次性回购D.双向回购3、通常情况下，债券的收益率（）。
A .与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还期成反比，与风险性成正比4、最普通、最常见的股票是__0A .优先股股票B.普通股股票C .无面额股票D.无记名股票5、某公司20KK年6月发行了10亿可转换债券，规定其于20KK年6月到期还本付息，20KK年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为__________ 转换期限为_________ 0 __A.4年半；4年半B.4年半；5年C.5年；4年半D. 5 年; 5 年&积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于—时，可认为是显著相关。
A.0v |r|< 0.3B.0.3v |r|w 0.5C.0.5v |r|w 0.8D.0.8v |r|w 17、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。
A .基金托管人B.基金管理人C.证券登记结算中心D.证券公司8、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据有关规定，收购要约的期限A•不得少于15日，并且不得超过60天B •不得少于30日，并且不得超过60天C •不得少于30日，并且不得超过90天D•不得少于15日，并且不得超过30天9、证券业协会的权力机构是__。
A •董事会B.会员大会C.股东大会D •主席大会10、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。
内蒙古2016年上半年基金从业资格：债券市场概述试题
内蒙古2016年上半年基金从业资格：债券市场概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券的__是指证券收益的不确定性。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性2、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A．60%B．70%C．80%D．90%3、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1B：2C：3D：44、前台业务系统可分为__。
A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统5、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律6、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A．保有量B．销售额C．持有人数量D．未分配利润7、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1208、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制9、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠10、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。
A．60% B．70% C．80% D．90%11、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则12、__属于证券投资基金合同的当事人。
2016年上半年内蒙古基金从业资格：股票基金要点试题
2016年上半年内蒙古基金从业资格：股票基金要点试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用2、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．73、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试4、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部5、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平6、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置7、有价证券具有的主要特征是__。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性8、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展9、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理10、下列各项中，__不属于基金利润的内容。
2016年内蒙古基金从业资格：权益投资考试试题
2016年内蒙古基金从业资格：权益投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制4.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务5. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构6. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换7. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费8. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．309. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
2016年内蒙古基金从业资格：资产收益相关性考试题 (1)
2016年内蒙古基金从业资格：资产收益相关性考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险2、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行3、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品5、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资****益须知》D：制定客户服务标准6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体7、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．%B．%C．%D．%8、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII 基金进入运作期。
A．5；5B．5；1C．12；5D．12；19、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
内蒙古2016年上半年基金从业资格：债券基金的优势试题
内蒙古2016年上半年基金从业资格：债券基金的优势试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”2、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险3、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。
A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离4、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。
A．普通股的收益要小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券5、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元6、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换7、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。
A．50% B．60% C．80% D．90%8、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等9、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券10、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
内蒙古2016年上半年基金从业资格：权益投资模拟试题
内蒙古2016年上半年基金从业资格：权益投资模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错3.首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式4.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．205. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%6. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券8. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险9. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
内蒙古2016年上半年基金从业资格：存托凭证考试试卷
内蒙古2016年上半年基金从业资格：存托凭证考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．复合化金融衍生产品2、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重3、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管4、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A．50%B．60%C．80%D．90%5、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》6、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，57、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。
A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化9、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
内蒙古2016年上半年基金从业资格：技术分析考试试题
内蒙古2016年上半年基金从业资格：技术分析考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础2.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%3.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法4.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．905. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．108. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系9. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
2016年上半年内蒙古基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷
2016年上半年内蒙古基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试2、关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为4、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人5、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%6、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行7、基金交易费用的核算一般按__计提。
内蒙古2016年基金从业资格：不动产投资考试试题
内蒙古2016年基金从业资格：不动产投资考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定2、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高3、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．454、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级5、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行6、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。
A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间7、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券8、下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款9、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品10、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
内蒙古2016年上半年基金从业资格：利润表考试试题
内蒙古2016年上半年基金从业资格：利润表考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体2、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册3、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施4、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记5、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书6、下列费用中，需要基金承担的有__。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金转换费7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则8、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能9、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券10、在我国，基金行业自律性组织是__。
2016年上半年内蒙古基金从业资格之保本基金能保本金安全考试题
2016年上半年内蒙古基金从业资格之保本基金能保本金安全考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院2、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会3、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提4、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举5、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：10%B：20%C：30%D：40%6、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施7、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型8、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所9、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件10、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。
2016年内蒙古基金从业资格期权合约组成要素考试试卷
2016年内蒙古基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查2.基金信息披露的内容不包括_。
A.募集信息披露B.预期信息披露C运作信息披露D.临时信息披露3.目前我国各家商业银行推广的—是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品4.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的—时，为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%5.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。
A. 3B. 5C.10D.156.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。
A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）7.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通8.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
2016年上半年内蒙古基金从业资格：单利与复利考试题
2016年上半年内蒙古基金从业资格：单利与复利考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
A．1000B．1200C．2000D．30003、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。
A．1B．2C．3D．44、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人5、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；36、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
A．全面性原则B．客观性原则C．及时性原则D．投资人利益优先原则7、份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金8、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格9、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用10、基金交易费用的核算一般按__计提。
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2016年上半年内蒙古基金从业资格：权益投资试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院2、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上3、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性4、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险5、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具6、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率7、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A：50%B：60%C：80%D：90%8、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的9、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值和最低值C．偏离度绝对值的简单平均值D．偏离度绝对值的加权平均值10、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%11、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：200012、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险13、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可14、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高15、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益16、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续17、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日18、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票19、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元20、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金21、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力22、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格23、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好24、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系25、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15B．10C．3D．526、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重27、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人28、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产29、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用30、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行32、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有__。
A．投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额B．在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额C．ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D．投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额33、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A：利率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险34、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系35、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金36、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度37、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买38、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A：3个月B：半年C：9个月D：1年39、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金40、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人B．补偿投资人认购损失C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D．重新发售该基金41、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A．临时信息披露B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金份额净值公告42、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．高于或等于43、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．巨额赎回的处理办法44、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。
A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照规定监督基金管理人的投资运作D．编制中期和年度基金报告45、基金在我国香港被称为__。
A．共同基金B．证券投资信托基金C．信托产品D．单位信托基金46、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会47、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。
A．长期投资的权益投资工具B．偏进取的平衡资产配置C．偏保守的平衡资产配置D．固定收益工具48、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券49、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类50、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A．《投资公司法》B．《投资顾问法》C．《金融法案》D．《萨班斯法案》51、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。