非关税壁垒的特点与作用
非关税壁垒的特点和作用
本章思考题
• 一、简述关税壁垒的主要种类，并说明战后以 来关税壁垒日益增多的原因。 • 二、比较关税与非关税壁垒的经济效应 • （以关税和进口配额为例加以说明，请画图） • 三、分析非关税壁垒的特点
• 1、作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润 • 2、国际贸易谈判中用作砝码 • 3、作为实行贸易歧视的手段
• （二）发展中国家
• 1、限制非必需品进口，节省外汇 • 2、限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业 • 3、发展民族经济，保持经济独立
非关税壁垒的主要种类
• 联合国贸发会议：三种类型，六个组别 P187 • 传统方法：配额、金融控制、政府参与贸易 （国营贸易）、海关与海关手段、产品要求 • 限制方法：直接方法与间接方法
非关税壁垒的特点和作用
• 一、定义 • 非关税壁垒（non-tariff barriers-NTRs）是指 除关税以外的一切限制进口的措施，其出现 在资本主义发展初期，成熟在20世纪30年代 • 二、特点 • 灵活性；有效性（难以规避性）；直接性； 隐蔽性；歧视性等
非关税壁垒的特点和作用
• 三、作用 • （一）发达国家
3.6 O a 5 b 20
S
c d D 60 65 Q
• 假设该国是小国，奶酪国内市场售价5.4元，国际价 格3.6元。本国欲通过配额对国内产业进行保护，问 • 该国配额应为多少，比自由贸易下如何变化？ • 在该图中，消费者剩余和生产者剩余如何变化？ • 如果征收关税亦能达到同样效果，则配额和关税小 影有何区别？（关税收入、配额租和总国民福利）
• （三）中国的进口许可证制度
• 1051-1956； • 1956-1980； • 1080-至今
非关税壁垒的主要种类
非关税壁垒
非关税壁垒（non-tariff barriers NTBs）第一节非关税壁垒概述一、含义二、产生三、非关税壁垒的特点1．灵活性2．有效性3．隐蔽性4．歧视性四、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家的贸易政策越来越把非关税壁垒作为实现其政策目标的主要工具。
对他们来说，非关税壁垒的作用主要表现在三个方面：（1）是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷人结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润。
（2）是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。
（3）是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治利益的手段。
总之，发达国家设臵非关税壁垒是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局。
（二）发展中国家同样也越来越广泛地使用着非关税壁垒措施。
但与发达国家不同的是，发展中国家设臵非关税壁垒的目的主要是：（1）限制非必需品进口，节省外汇；（2）限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；（3）发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。
第二节非关税壁垒的主要种类一、进口配额制（import quotas）(一)绝对配额（absolute quotas）1.全球配额(global quotas;unallocated quotas)2．国别配额(country quotas)(1)自主配额(autonomous quotas)(2)协议配额(agreement quotas;bilateral quotas)（二）关税配额(tariff quotas)二、“自动”出口配额(“voluntary”export quotas)专栏1日美汽车贸易中的“自愿”出口配额“自愿”出口配额最早最著名的例子是日本对出口美国的汽车的限制。
日本汽车自 20世纪 60年代开始进入美国市场，到 80年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。
1979一1980年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（United Automobile Workers，简称UAW）向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。
关税壁垒与非关税壁垒有什么区别
关税壁垒与非关税壁垒有什么区别关税壁垒和非关税壁垒对国际贸易的影响1、关税壁垒和非关税壁垒的不同特点：（1）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性关税税率的制定必须通过理发程序，要求具有相对的稳定性。
这在需要紧急限制进口时往往难以适应。
非关税壁垒措施的制定通常采取行政程序，比较便捷，能随时针对某国的某种商品采取相应的措施，较快地达到限制进口的目的。
（2）非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，从而间接地达到限制进口的目的。
但如果出口国采用出口补贴，商品倾销等办法来降低出口商品的成本和价格，关税往往难以起到限制商品进口的作用。
但是非关税壁垒措施，则更能有效地起到限制进口的作用。
（3）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性关税率确定以后，要依法执行。
任何国家的出口商都可以了解，但一些非关税壁垒措施往往并不公开，而且经常变化，使外国出口商难以对付和适应。
2、非关税壁垒和关税壁垒对国际贸易的影响（1）对世界贸易发展的影响当世界上主要国家普遍提高关税和加强非关税壁垒时，不仅这些国家的进出口商品的数量要减少，而且由于相互影响、相互作用的结果，将进一步使进口商品的数量减少，影响国际贸易的发展。
在其他条件不变的情况下，世界主要国家关税税率的增减程度或非关税壁垒的加强程度与国际贸易的发展速度成反比关系。
（2）对国际贸易商品结构和地理方向的影响关税壁垒和非关税壁垒在一定程度上影响国际贸易商品结构和地理方向的变化。
发达资本主义国家工业制成品进口关税下降幅度超过农产品，工业制成品受非关税壁垒的影响程度小于农产品；发达资本主义国家之间的关税下降幅度超过对发展中国家和社会主义国家的关税下降幅度；发展中国家和社会主义国家对外贸易受发达国家非关税壁垒的影响程度超过发达资本主义国家本身。
这种差异是使战后制成品贸易的增长快于农产品贸易的增长、发达资本主义国家间贸易的增长超过他们与发展中国家和社会主义国家之间贸易的增长的重要原因。
关税和非关税壁垒
（10）技术性贸易壁垒：
工业检验标准、卫生检疫标准、包
装和标签规定；
（11）海关壁垒：
海关估价、海关程序；
（12）法律与惯例冲突
第十二章 关税与非关税壁垒
（13）销售障碍
（14）滥用反倾销：
发达国家又提出了“生态倾销”和
“社会倾销”的概念。
（15）绿色壁垒：ISO14000标准
（16）进口替代的产业政策
第十二章 关税与非关税壁垒
目前采用的货物分类目录是“海关合 作理事会税则目录”（CCCN），又叫 “布鲁塞尔税则目录”（BNT）。
各国海关税则还分为单式税则和复式 税则，前者一个税目下只有一个税率， 对来自不同国家的商品采用相同的税率； 后者一个税目下订有两个或两个以上的 税率，对来自不同国家的商品采用不同 的税率。
配额的分配方法：
公开拍卖、无偿颁发和由出口国掌 握；
（2）“自愿”出口配额
第十二章 关税与非关税壁垒
（4）外汇管制： 分为数量性外汇管制和成本性外汇
管制； （5）进出口的国家垄断 （6）歧视性的政府采购 （7）各种国内税 （8）最低限价
第十二章 关税与非关税壁垒
（9）进口押金
Te
V V V
100 %
其中：Te为有效保护率工增值
第十二章 关税与非关税壁垒
3、有效保护率的计算公式：
Te
T aiti 1 ai
其中：T为某产品的名义关税率；
ai为自由贸易条件下，某项投入原
料的价值占该产品价值的比例；
ti为该项投入原料的名义关税。
第十二章 关税与非关税壁垒
第十二章 关税与非关税壁垒
直接补贴是指直接付给出口商的现金 补贴，间接补贴是政府对出口商品给予 财政上的优惠。
谈谈我对非关税壁垒的认识
谈谈我对非关税壁垒的认识随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，关税等传统的贸易壁垒正逐步淡出国际贸易领域，受到越来越多的限制和约束；相反，以技术法规、技术标准、认证制度等为主要内容的新型贸易壁垒却日益突显，成为贸易壁垒的主导形式。
在此背景下，有必要将非关税壁垒单列开来，系统的阐述非关税壁垒的特点、分类及其对国际货物贸易的作用机制及影响程度。
非关税壁垒，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
非关税壁垒大致可以分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制、出口许可证制等。
一、非关税壁垒的特点1．从制定程序来看，非关税壁垒比关税有更大的灵活性和针对性。
非关税壁垒的制定通常采用行政程序，迅速而简便，并能随机针对某国某种商品采取相应的限制进口措施，以及灵活调整实施程序，以应付复杂多变的国际市场形势。
2．从保护作用看，非关税壁垒比关税对进口限制的作用更强。
非关税壁垒在限制进口方面方式更加直接。
特别是在进口配额制下，进口量是被限定的，进口需求的增加只会导致价格的变化，不改变进口量。
3．从政策的透明度来看，非关税壁垒比关税更具有隐蔽性。
非关税壁垒并不都是公开的，有些甚至无法判定其是否属于非关税壁垒。
一些国家对某些商品的质量、规格、性能和安全性等规定了极为严格、繁琐的特殊标准，并且经常变化，使得出口上难以应付。
更有一些国家利用非关税壁垒的隐蔽性，对来自特定地区和国家的进口商品设置了重要障碍，使非关税壁垒又带有歧视性的特点。
二、非关税壁垒测度的国内外研究综述一般来讲，非关税壁垒(Non-tariff barriers)是指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施的总和。
非关税壁垒概述(PPT 29张)
（六）NTBs 的发展趋势
1．技术性贸易壁垒
(Technological Barriers to Trade, TBT) 涵义：进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技 术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进 口难度，最终达到限制外国商品进口的目的。 构成与内容：（1）技术标准与法规 （2）合格的评定程序 （3）包装和标签要求 （4）产品检验检疫制度 （5）信息技术壁垒
（1）数量性外汇管制——控制外汇数量 （2）成本性外汇管制——复汇率 （3）混合性外汇管制——数量+复汇率
2、进口押金制
又称“进口存款制”、“先期存
款制”。进口商要预先按照进口金额
的一定比率和规定时间，到指定银行
无息存入一笔现金。
1974年5月到1975年3月，意大利曾规定，对400多
种进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先 向中央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押 金，无息存放6个月。据统计，这项措施相当于征 收5%以上的进口附加税。
三、非关税的经济效应分析
----以完全竞争条件下贸易小国 进口配额经济效应分析为例
P
H
S
1.封闭经济下的均衡:
国内均衡价格为Pd 国内供需均衡S=D, 贸易量为：0
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱPd
E
Pw I
C
G
2.自由贸易下的均衡:
D
0 Q1
图8-1-0
Q4
国内价格下降为Pw Q 贸易量为： 0Q4- 0Q1=Q1Q4
P H
（二） “自动” 出口配额制
( Voluntary Export Quotas) 又称 “自动”出口限制，是指出口国 在进口国的要求或压力下,“自动”规定在 某一时期内某种商品的出口配额，在限定的 配额下自行控制出口，超过配额即禁止出口。 可分为两种形式—— 1、非协定的“自动”出口限制 2、协定的“自动”出口限制
国际贸易中的关税和非关税壁垒
国际贸易中的关税和非关税壁垒国际贸易是各国之间进行经济交流和合作的重要方式，通过国际贸易，各国可以互通有无，促进资源配置的优化和经济效益的最大化。
然而，国际贸易也面临着一些困难和挑战，其中关税和非关税壁垒是两个常见的障碍。
关税是指政府对进口和出口商品征收的税费，是一种常见的贸易壁垒。
关税的设立可以对进口商品进行限制和调整，既可以保护国内产业，又可以增加国家财政收入。
但是，高额的关税往往会导致贸易成本的提高，降低国际贸易的规模和效率，对各国经济发展造成不利影响。
除了关税外，非关税壁垒也是国际贸易中的重要问题。
非关税壁垒指的是除了关税以外的其他贸易限制措施，包括配额、进口许可证、质量标准、技术壁垒等。
这些非关税壁垒可以通过对进口商品进行准入限制和技术要求，对外国商品进行歧视性对待，从而限制了国际贸易的自由化和公平性。
关税和非关税壁垒的存在给国际贸易带来了诸多障碍，限制了各国的经济发展和合作。
因此，国际社会需要共同努力，通过合作和协商，逐步消除这些贸易壁垒，促进国际贸易的自由化和便利化。
同时，各国政府也可以通过改革自身的贸易政策和制度，减少关税和非关税壁垒的设置，推动建立更加开放和包容的国际贸易环境。
除此之外，国际贸易中的关税和非关税壁垒也需要在国际多边组织和协定的框架下得到有效解决。
世界贸易组织（WTO）作为全球最重要的贸易组织之一，其成员国可以通过谈判和协商，共同制定和遵守贸易规则，包括关税和非关税壁垒的限制和管理。
通过WTO等国际组织的框架，各国可以相互监督、协商和合作，共同促进国际贸易的发展和互利合作。
对于发展中国家来说，国际贸易中的关税和非关税壁垒也是一个重要问题。
这些国家往往面临着贸易能力和资源优势不足的挑战，高额关税和各种非关税壁垒更是制约了这些国家的对外贸易活动。
因此，国际社会应该更加关注发展中国家的贸易需求和权益，通过技术援助和贸易安排等方式，帮助这些国家加强国际贸易合作，促进经济发展和扶贫减贫。
8第八章__非关税壁垒
非关税壁垒的经济效应
结论： 与关税相比。进口配额可能给本 国的经济福利造成更大的损失，也更容 易导致经济效率的损失，且其分配机制 还易于在政府官员中滋长腐败习气，因 而进口配额是一种劣于关税的贸易保护 措施。
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
一、进口配额的缺点 1．进口配额作为一种纯粹行政干预手段，更加 同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效 率的损失。 2 ．其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气， 并助长进出口商中间的垄断倾向。 3．在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推波助 澜的作用。 4．在需求上升的情况下，与进出口关税相比， 可能给消费者带来更大的利益损失。
非关税壁垒的主要种类
六、最低限价制 最低限价制（ 最低限价制（minimum price）是指一国 ） 政府规定某种进口商品的最低价格， 政府规定某种进口商品的最低价格，凡 进口商品的价格低于这个标准， 进口商品的价格低于这个标准，就加征 进口附加税或禁止进口。 进口附加税或禁止进口。
非关税壁垒的主要种类
国 家
美国 日本 德国 法国 英国 瑞典 欧共体
1985年
33.8 29.4 43.4 49.8 42.9 60.4 47.2
1990年
33.6 30.5 44.2 47.5 39.0 55.9 45.9
1995年
32.9 34.4 46.3 51.4 42.2 61.9 47.8
2001年
31.2 36.7 45.7 48.8 38.3 52.2 44.5
思考
进口配额与关税效果两者孰优孰劣? 发放配额的三种形式哪一种相对好一点?
非关税壁垒的主要种类
八、进出口的国家垄断（state monopoly） 进出口的国家垄断（ 国家垄断 ） 是指对外贸易中， 是指对外贸易中 ， 某些商品的进出口 由国家直接经营， 由国家直接经营 ， 或者把这些商品的经 营权给予某些垄断组织。 营权给予某些垄断组织。 垄断商品: 垄断商品 烟酒 农产品 武器 石油
第七章、非关税壁垒
3，种类：数量性外汇管制，成本性，混合性 的。
4，我国的历史：外汇留成制和复汇率。
五、进口押金制
概念：进口商在进口商品时，必须预先 按进口金额的一定比率和规定的时间， 在指定的银行无息存入一笔现金，才能 进口，目的是增加进口商的资金负担， 使其不愿进口。
韩国海关以颠覆或伤害国家为由，禁止 印刷品、电影、录像的进口。
案例：普瓦蒂埃之战
1982年10月，法国政府以“日本电子消 费产品入侵”，宣布所有录相机的进口 从马赛港报关变为必须通过普瓦蒂埃。 它是位于法国西北角的内陆小镇，海关 人员极少，仓库狭小，而且规定了一套 极为复杂的检验程序。此规定实施前10 个月的进口为6.4万台，此后的10个月不 足1万台。
口商怎么办？
三、进口许可证
1，概念：是指进口国家规定某些商品 进口必须事先领取许可证，才能进口， 否则不能进口。
2，对非关税壁垒的理解。 3，分类：有定额的许可证和无定额的
许可证，一般是通过招标的方式取得。
四、外汇管制
1，概念；是指一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持 本国货币的汇价的一种制度。
安全在于心细，事故出在麻痹。20.10. 1420.1 0.1415:00:3915 :00:39 October 14, 2020
踏实肯干，努力奋斗。2020年10月14 日下午3 时0分2 0.10.14 20.10.1 4
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2 020年1 0月14 日星期 三下午3 时0分3 9秒15:00:3920 .10.14
国际贸易中的非关税壁垒
国际贸易中的非关税壁垒在国际贸易中，非关税壁垒是影响贸易自由化的重要因素。
所谓非关税壁垒，是指以除关税以外的形式对进口商品采取的种种限制措施。
这些措施包括质量、技术标准、产品认证、检验、审批等等。
非关税壁垒所带来的影响很多，首先是对贸易影响。
非关税壁垒排除了一部分外国产品，加剧了不同国家的市场保护。
第二，非关税壁垒对进口国的生产企业和消费者有影响。
不符合进口要求的产品不能在进口国市场销售，而消费者也无法享受优质商品的价格，贸易合作受到不良影响。
最后，非关税壁垒增加了贸易成本，影响了贸易效率，使市场竞争不公平。
一些问题涉及到了产品的安全性和质量的监管问题。
这些问题是为了保护国内企业和消费者，这也是出于自身利益所考虑到。
例如，采用技术、质量、安全标准等形式不同的产品技术，必须确保符合国内的标准，才能顺利进入市场。
此外，有一些国家不透明而难以预测的非关税壁垒也增加了进入某些市场的企业的贸易风险。
例如，规定进口产品必须通过境内准许的物流公司或采用国内所制定的标准化技术，或只能通过指定的运输渠道等。
这些措施建立在国内市场企业和政治力量的保护之上，对外国企业造成巨大的障碍，并使贸易过程强制性地按照进口国的标准和要求。
而且，在不同国家之间进行业务时，人力成本和技术转让的问题也常常成为非关税壁垒的一个重要方面。
例如，有些国家在德国的药品贸易中进行了非关税壁垒，不仅要求进口药品必须符合该国的标准，还要求该国买家一定要利用确保药品安全的国家管理机构，进口时必须向进口国的主管部门提交所有药品成分的证明和检测报告，这种做法不仅增加了双方的人力成本，也使技术转让的成本大幅提高。
为了应对非关税壁垒的影响，应引入透明、不受地区限制的国际标准。
这样可以为所有国家提供基本标准并助力贸易自由化。
同时，进口国应在洽谈自由贸易协议时相互沟通，相互让步以寻求共同最终目标。
如果在国际贸易中遇到了非关税壁垒的问题，应当及时与进口国进行交流和妥善处理，妥善解决贸易问题。
非关税壁垒概述
国际商法
5
2、对进口国的影响
与关税壁垒一样，非关税壁垒对进口国的同类产 品的生产起到重要的“价格保护伞”的作用。
6
3、对出口国的影响
一般说来，非关税壁垒措施的加强，将使出口国 的商品出口数量和价格受到严重的影响，造成出口商 品增长率下降或出口价格下跌。由于各出口国的经济 结构和出口商品结构不同，其出口商品受到非关税壁 垒措施的影响也可能不同。
1、对世界贸易的影响 2、对进口国的影响 3、对出口国的影响
4
1、对世界贸易的影响
从对世界贸易发展的影响来说，非关税壁垒对世界贸易的 发展起着重大的阻碍作用。在其他条件不变的情况下，非关税 壁垒的加强程度与世界贸易的增长速度成反比关系。当非关税 壁垒趋向加强，世界贸易的增长将趋向下降；反之亦然。非关 税壁垒还在一定程度上影响国际贸易商品结构和地理方向的变 化。
国际商法
非关税壁垒概述
（一）非关税壁垒的概念和特征 （二）非关税壁垒对国际贸易的影响
2
（一）非关税壁垒的概念和特征
非关税壁垒是指除了关税以外所有贸易保护措施的总称。 非关税壁垒具有以下特征： 1、非关税壁垒措施较灵活并具有针对性。 2、非关税壁垒措施更易达到限制进口的目的。 3、非关税壁垒措施更具有隐蔽性和歧视性。
非关税壁垒的含义与特征
第 2 讲 非关税壁垒的含义与特征
国际经济学
主讲教师：张文科
6-2 非关税壁垒的含义与特点
第 2 讲 非关税壁垒的 含义与特征
1.非关税壁垒的含义 2.非关税壁垒的特征 3.非关税壁垒的意义
国际经济学 主讲教师：张文科
6-2 非关税壁垒的含义与特征
1.非关税壁垒的含义 非关税壁垒（Non-Tariff Barriers）
是指除关税以外的一切限制自由贸易的各 种措施和手段。
在关税水平相对较低的现时代，各种 花样的非关税贸易壁垒层出不穷，据统计 达上千种之多。常见的有13种，最有影响 的是配额、出口补贴、倾销与反倾销。
国际经济学
主讲教师：张文科
6-2 非关税壁垒的含义与特征
2.非关税壁垒的特征 非关税壁垒和关税相比较，具有三个
国际经济学 主讲教师：张文科
6-2 非关税壁垒的含义与特点
（3）非关税壁垒比关税壁垒更能起到 保护作用。
关税对国内产业的保护作用是通过征 税提高价格，间接限制进口产品对国内市 场的冲击。有时征税还未必能达到保护的 效果，因而具有一定的局限性。
而非关税壁垒通过配额等手段，可以 达到禁止性进口，从而实现对国内产业的 的有效保护。
国际经济学 主讲教师：张文科
6-2 非关税壁垒的含义与特征
3.非关税壁垒的意义 非关税壁垒是在关税水平相对较低的
情况下产生的除关税以外的一切限制自由 贸易的各种措施和手段，又具有关税所达 不到的特殊保护作用和特点。
因此，在现代贸易实践中，非关税壁 垒的运用极为普遍。非关税壁垒的研究因 而具有十分重要的理论意义和现实意义。
国点
1. 非关税壁垒 2.关税壁垒 3. 配额 4.贸易政策
第十三章非关税壁垒
十、海关估价制度
海关估价制度是一国海关当局通过专断地 提高对进口货的海关估价，来提高进口货 的关税负担，阻碍商品进口的一种措施。 （1）、进口商品的成交价格。 （2）、相同商品成交价格。 （3）、类似商品的成交价格。 （4）、倒扣法。 （5）、计算价格法。 （6）、合理办法。
八、最低限价(Minimum Price)
最低限价是指一国政府规定某种进口商品 的最低价格，只有进口价格在最低价格水 平以上方准进口，如在最低价格以下则禁 止进口或征收进口附加税。
九、进口押金制度 (Advanced Deposit)
进口押金制又称进口存款制。该制度规定， 进口商在进口商品时，必须按规定的时间 和指定的银行无息存储相当于进口金额一 定比例的存款，方准进口。
1、限制非必需品进口，节省外汇支出。 2、保护本国民族工业和幼稚产业。 3、促进民族经济发展，摆脱发达国家对本 国经济的控制和剥削。
第二节、非关税壁垒的主要种类 一、进口配额制(1report Quota System)
进口配额制是指一国政府在一定时期对某 种商品的进口数量或金额事先加以规定， 在限额内可以进口，超过限额则不准进口， 或征收较高关税或罚款。
四、外汇管制 (Foreign Exchange Control)
外汇管制是一国政府为了调节国际收支， 减少外汇支出，对外汇的买卖直接加以管 制，以控制外汇的供给或需要，维持本国 货币对外汇率的稳定而采取的政策措施。 外汇管制的方式通常有以下几种： 1、数量性外汇管制。 2、成本性外汇管制。 3、混合性外汇管制。
第十三章 非关税壁垒
第一节、非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的含义
非关税壁垒(Non—Tariff Barrier)是指关税 壁垒以外影响国际贸易正常流动的各种调 节、管理和控制措施。
WTO必考简答题
一、反倾销规则秩序，对倾销行为进行限制和调整的法律规范的总称。
反倾销协议约束了成员方的反倾销 行为，以保证采取反倾销措施的规范性。
2. ：倾销&损害①正常价值的确定(通过国内市场销售价格、向第三国出口价格和结构价格，结构价 是非市场经济国家适用，中国用的是结构价格)②出口价格的确定(通过实际出口价格、进口产品首次转手给独立买方的价格和推定 价格---强制按照顺序)③价格比较④同类产品①损害的确定；②损害的累积评估；③国内产业3. 申请---立案---调查---初裁---终裁 (反倾销税 ) ---复 审---审查4. 美国和欧盟在反倾销实践中对呗其认定为非市场经济国家的出口产品正常价值的确定通常采用替代国价格、结构价格或是同类产品在进口方的销售价格等做法。
美欧在实践中也承认有一些非市场经济国家出口企业的出口活动不受政府控制，可以根据他们各自产品的倾销幅度征收单独的反倾销税率二、补贴与反补贴措施规则1 )禁止性补贴 --- (红灯补贴)比如出口补贴和进口替代性补贴2 )可诉补贴 ---- (黄灯补贴)指那些不是疑虑被禁止但又不能自动免于受质疑的补贴，即使用相关允许的补贴对但是对他国造成国内产业严重损害、利益的严重丧失或减损3 )不可诉补贴 ---- (绿灯补贴)免于受责(绿箱补贴就是不可诉补贴)红灯和黄灯补贴的救济措施可以通过世贸组织争端解决机制或者通过国内反补贴法律程序：1)通过 WTO ：磋商程序、专家组程序、上诉程序2) 国内：反补贴调查、补贴，损害与国内产业的界定、反补贴措施绿灯补贴的救济措施：通知及仲裁程序、争端解决机制三、保障措施1 )某产品进口激增2) 进口激增是由于不可预见的情况和成员方履行世贸组织义务的结果3 )进口产品对国内产业造成严重损害或严重威胁指有关国家根据双边达成的非正式协定，实施与世界贸易组织规则不符的进口限制措施。
因为这些协议的透明度低，被称为灰色区域措施。
非关税壁垒的特点
问题：非关税壁垒的特点答案：非关税壁垒的特点有：1。
非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。
2。
非关税壁垒更能到达限制进口的目的。
【相关阅读】非关税壁垒（non-tariff barriers to trade，ntb），又称非关税贸易壁垒、非关税措施。
非关税壁垒是一国政府采取除关税以外的各种办法，对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的是试图在必须程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。
透过这些手段能够起到贸易保护的作用，但也会使本国消费者蒙受损失。
非关税壁垒大致能够分为直接的和间接的两大类：前者是由海关直接对进口商品的数量、品种加以限制，其主要措施有：进口限额制、进口许可证制、自动出口限额制、出口许可证制等；后者是指进口国对进口商品制订严格的条例和标准，间接地限制商品进口，如进口押金制、苛刻的技术标准和卫生检验规定等。
与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。
关税的制定，往往要透过必须的立法程序，要调整或更改税率，也需要必须的法律程序和手续，因此关税具有必须的延续性。
而非关税措施的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地到达限制进口的目的。
其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。
关税措施是透过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争潜力的，因而其保护作用具有间接性。
而一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地到达关税措施难以到达的目的。
最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商能够比较容易地获得有关信息。
另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
三、非关税壁垒的作用 （一）西方发达国家使用
作为防御性武器限制外国商品进口，用以 保护国内陷入结构性危机的生产部门，或者 保障国内垄断资产阶级能获得高额利润；
在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥 协让步，以争夺国际市场；
用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚 至作为实现政治与经济利益的手段。
路漫漫其悠远
3、更合理的隐蔽性
关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率 ，而税率的变动按WTO透明度规则的要求须 以法令形式公布，毫无隐蔽可言。非关税 措施往往不公开，或规定极为烦琐的标准 和手续，且它既能以正常的海关检验的名 义出现，又可以借用进口国的有关行政规 定和法令条例，从而使之更易于巧妙地隐 蔽在具体的执行过程中。再者以保护资源 环境和动植物及人类健康为目标，关注生
路漫漫其悠远
4、更直接的歧视性
各国单一的关税税则同等程度地限制所有国 家的进口。而非关税壁垒则可针对某个国 家的某种商品采取相应的限制性措施。如 1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的 牛肉这一做法，就是针对美国作出的。 2001年日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的 进口，表面上是针对商品而不针对国家， 但由于这三种商品的进口主要来自中国， 因此，其实质是针对中国，中国相应地列
TCM description
1994(%) 2004(%)
Tariff Measures(TRQ.etc)
5.8
0.3
Price control measures
7.1
1.8
Finance measures
2.0
1.5
Refundable deposit for sensitive
0.6
products categories
0.2
Prohibition for sensitive product categories
2.5
6.8
TCM code 7 8
续表10-1
TCM description Monoplistic measures Technical measures
1994(%) 1.3 31.9
2004(%) 1.5 58.5
路漫漫其悠远
5、内容的广泛性
关税保护只涉及产品的销售成本，而非关税 措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁 垒措施，不但包括初级产品，且涉及所有 的中间产品和工业制成品；不仅涉及资源 环境，且涉及动植物与人类健康；不仅包 括商品生产、销售，且涉及生产方法与过 程；不仅涉及法律法规，且涉及产品标准 ；不仅涉及产品内在品质，且涉及产品的 外观包装等。
Non-core measures
5+617+627+637+8
55.3
84.8
Core measures
1+3+4+6+7-(617+627+637)
44.7
15.2
Number of countries Total Number of observations
非关税壁垒的特点与作 用
路漫漫其悠远 2020/4/3
第十章 非关税壁垒（Nontariff barriers, NTBs) • 非关税壁垒的特点与作用 • 非关税壁垒的主要种类 • 非关税壁垒的经济效应 • 非关税壁垒与关税壁垒的比较
路漫漫其悠远
第一节 非关税壁垒的特点与作用
一、非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进
路漫漫其悠远
二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促 成各成员国不断下调关税，关税作为政府 干预贸易的工具作用不断下降。自20世纪 70年代以来，非关税壁垒成为贸易保护的 主要手段，形成与WTO宗旨相悖的、处于总 协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视 性贸易措施，从而成为“灰色区域措施 (grey area measures)”，在一定程度上 构成了对国际贸易体系的威胁。据GATT统 计，20世纪90年代初世界上使用的非关税 壁垒措施多达3000多种。WTO成立以来，在
路漫漫其悠远
二、非关税壁垒的特点
1、更灵活的针对性
关税税率制定须通过立法程序，并具有一 定的连续性，调整或更改税率的随意性有 限，且直接受到WTO的约束，因而关税壁 垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和 实施走行政立法程序，变更、调整转换迅 速简单，伸缩性大，在限制进口方面表现 出更大的灵活性和时效性。
Automatic licensing measures
2.8
1.7
Quantity control measures
49.2 34.8
Prior authorization for sensitive product categories
18.1 17.1
Quotas for sensitive product categories 0.2
路漫漫其悠远
2、更显著的有效性
关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商 品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接 地达到限制进口的目的。但如果出口国采 用各种办法降低成本和价格，关税就较难 起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒 ，如技术性壁垒措施，往往使得不合标准 的商品无法进口；进口配额等预先规定进 口的数量和金额，超过限额就禁止进口等 。所以，非关税手段在限制进口方面更直
口的措施。在WTO规则体系中，主要包括进口 配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反 倾销、反补贴和保障措施等。 早在资本主义发展初期，就已出现非关税壁垒 ，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机 的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场 的矛盾，对进口的限制变本加厉，普遍建立 起关税与非关税壁垒体系。
路漫漫其悠远
（二）发展中国家使用 限制非必需品进口，节省外汇； 限制外国进口口的强大竞争力，以保护 民族工业和幼稚工业； 发展民族经济，以摆脱发达资本主义国 家对本国经济的控制17
5 6 617
627 637
路漫漫其悠远
表10-1 Evolution of NTB use by broad category(Source: Special tabulation based on UNCTAD Trade Analysis and Information System(TRAINS)