证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

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2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库（法律法规-综合性法规三）【圣才出品】

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库（法律法规-

综合性法规三）【圣才出品】

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库

第二部分法律法规

第一章综合性法规三

一、单项选择题

149．某宾馆发生火灾，邻近的单位主动组织人员灭火，这一行为使宾馆减少了10万元的损失，而该单位却因此损失1万元。下列表述正确的是（）。

A．宾馆与单位之间产生了不当得利之债

B．宾馆与单位之间产生了无因管理之债

C．宾馆与单位之间产生了合同之债

D．该单位有权要求宾馆支付5万元赔偿

【答案】B

【解析】《民法总则》第一百一十八条规定，民事主体依法享有债权。债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。无因管理是指管理人员和服务人员没有法律上的特定义务，也没有受到他人委托，自觉为他人管理事务或提供服务。无因管理在管理人员或服务人员与受益人之间形成了债的关系，无因管理产生的债被称为无因管理之债。本题中，该宾馆的邻近单位并没有灭火的义务，为了宾馆的利益而实施的灭火行为属于无因管理行为，该单位有权要求宾馆支付1万元的赔偿。

150．下列行为中属于不当得利的是（）。

A．子女向父母支付的赡养费

B．甲明知无债务而向乙清偿

C．一方因赌博输给对方而支付的钱

D．甲误取乙的饲料喂鸡

【答案】D

【解析】《民法总则》第一百一十八条规定，民事主体依法享有债权。债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。不当得利是指没有法律上或合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为。A项，子女有赡养父母的义务，父母受领赡养费有法律上的原因，不属于不当得利；B项属于非债清偿，但因甲是明知，所以不能要求返还；C项，赌债虽不能强制履行，但自愿给付的，不能要求返还，所以也不构成不当得利。

证券从业资格证考试难不难？证书含金量高吗？

要参加证券从业资格证考试的同学们，为您整理了“证券从业资格证考试难不难?证书含金量高吗?”供您参考，希望给您带来帮助!更多有关证券从业资格证考试的内容，敬请关注本网站的更新!

证券从业资格证考试难不难?证书含金量高吗?

证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，证券资格是进入证券行业的必备证书。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，考试难度总体来讲并不是很大。

证券从业资格考试作为一种基础性考试，并非是一种高难度、高深度的选拔考试。从以往看整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。

“通过易，高分难。”，这是证券从业资格考试的整体状况。

证券从业资格证考试难不难?

改革后的证券从业考试分为三类：入门资格考试、专业资格考试、管理资质测试。证券从业三个类别考试的难度依次递增。

一、一般从业资格考试(入门资格考试)

考试人群：即将进入证券业从业的人员

考试目的：是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识;是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求

考试科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》

获证方式：2科必考并全部通过

报考条件：1、年满18周岁;2、具有高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力

考试题型：选择题

考试时长：120分钟

考试题量：100题

考试方式：机考

成绩有效期：长期有效

考试大纲：《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》

二、专项业务类资格考试

考试人群：已经进入证券业从业的人员

考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理基础理论)【圣才出品】

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库

第一部分合规管理理论与实务

第一章合规管理基础理论

一、单项选择题

1．下列关于合规的说法不正确的是（）。

A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则

B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险

D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

【答案】A

【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

2．下列说法不正确的是（）。

A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念

C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行

【答案】C

【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

2024年证券公司合规管理人员胜任能力考试报名条件

2024年证券公司合规管理人员胜任能力考试报名条件2024年证券公司合规管理人员胜任能力考试的报名条件如下：

1. 从事证券工作二年以上；

2. 具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位；

3. 通过证券业从业入门资格考试，即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目考试合格。

请注意，具体的报名条件可能会根据地区和考试机构而有所不同，建议查看考试公告或咨询考试机构以获取更准确的信息。

证券投资顾问胜任能力考试大纲()

证券投资顾问胜任能力考试大纲（2017）

中国证券业协会

2017年10月

第一部分业务监管

第二部分专业基础

第三部分专业技能

第四部分专项业务

附件：参考书目及相关法规目录

第一部分业务监管

第一章证券投资顾问业务监管

第一节资格管理

掌握证券投资顾问的执业资格取得方式；掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理；掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。

第二节主要职责

熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责；熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责；熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。

第三节工作规程

熟悉证券投资顾问业务管理制度；熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制；熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节；掌握证券投资顾问业务的原则；熟悉证券投资顾问业务的要求；熟悉证券投资顾问业务的流程；熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求；熟悉证券投资顾问服务协议的要求；熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据；熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求；熟悉证券投资顾问业务客户回访机制；熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制；掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求；掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求；掌握证券投资顾问应具备的职业操守；熟悉证券投资顾

问人员管理制度；熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求。

第四节法律责任

掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

证券公司高级管理人员资质测试科目

备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。证券从业考试栏目为大家分享“证券公司高级管理人员资质测试科目”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

证券公司高级管理人员资质测试科目

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

各管理资质测试的考试科目均设1科，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。

拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。

同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。

同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。

资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

《证劵从业人员职业道德规范》李桂平

证券从业人员职业道德规范
主讲人：李桂平中南大学教授管理学博士 2012.9
LOGO
目录
1、证券从业人员职业道德 2、证券从业人员职业道德规范 3、证券从业人员行为准则：八要、十不准 4、证券从业人员职业道德修炼证券
回答以下问题
1.证券从业人员为什么要遵守职业道德？
2. 证券从业人员应该具备哪些职业道德?
勤勉尽责的基本要求
第一、要求证券从业人员热爱我国证券事业，热爱本职工作，努力钻研，勤奋演练，提高自己的业务水平和工作效率。第二、要求证券从业人员按章办事，尽最大努力维护客户及公司的正当利益，力戒粗枝大叶、玩忽职守、越职行事、欺诈客户的行为。
三、廉洁保密证券从业人员要廉洁奉公，不谋私利，严守秘密，谨言慎行，洁身自好；要品行端正，作风正派，清廉守正，秉公办事；不贪污盗窃，不挪用公款，不索礼受贿，不营私舞弊，不随意泄漏与市场有关的信息和情报，不参与内幕交易。
心态的力量杰出服务人员所应具备的职业心态---阳光心态如何塑造阳光心态 ——改变态度 ——学会享受过程 ——活在当下 ——学会感恩 ——学会弯曲
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阳光心态的内涵
第一，不能改变环境就适应环境第二，不能改变别人就改变自己第三，不能改变事情就改变对事情的态度第四，不能向上比较就向下比较

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试性质

根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。

开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。

二、测试范围

1、证券公司合规管理理论与实务知识;

2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。

三、测试方式

证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测

证券从业改革合格成绩衔接

2015年证券从业改革合格成绩衔接

证券从业资格考试从2015年开始陆续改革。从2016年1月1日起，有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。也就是说，目前这个2015年下半年的过渡阶段，是新旧科目可以自由选择的。那么，改革前后成绩改如何衔接，该如何正确选择科目，顺利拿到证书呢?[查看详情]

合格成绩衔接

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。

合格成绩不变

改革前已获得相应证券资格的，改革后继续获得对应资格或者新增资格。

科目分析

1、基础+分析最有利

证券基础知识和证券投资分析是最有利的'科目。通过这两科可以获得：证券入门资格、证券从业资格、证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格。

2、交易和发行与承销依旧有用

改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。因此，通过证券市场基础知识+任一专业科目申请证券从业资格依旧有效。

证券交易是专门科目中最简单的、证券发行与承销属于证券公司的投资银行业务，而想从事投行业务必考发行与承销。证券交易和证券发行与承销仍然有它的考试价值。[查看详情]

3、旧科目资料更齐全

建议考生在2015年下半年的过渡阶段报考证券从业资格的旧科目。

第一，改革之前的教材和复习资料都比较完善，借助复习资料往往能省时省力的通过考试;

第二，改革后的目前只有一个考试大纲，教材学习资料都还没有，复习比较局限。

合规管理有效性评估测试100分

第一篇：合规管理有效性评估测试 100分

一、单项选择题

1.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（）。

A.证券公司应当对自评底稿进行复核

B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度

C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估

D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核

您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认。

A.公司财务部门负责人

B.公司主要负责人

C.公司主要负责人、自评部门负责人

D.自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员

您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 3.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）。

A.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体

B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门

C.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

D.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估

您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0

二、多项选择题

4.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.全面评估

B.内部评估

2024年管理类综合能力考试大纲

2024年管理类综合能力考试旨在测试考生在管理领域的综合能力。考试内容涵盖了管理理论、组织行为、人力资源管理、市场营销、财务管理、战略管理、创新与创业等方面的知识和技能。下面将对考试大纲中的各个部分进行详细描述。

一、管理理论

管理理论是管理类考试的基础知识，对于管理者来说是必备的素养。考生需要

了解管理学的基本概念、发展历程、主要流派和重要理论。此外，还需要掌握管理过程中的各个环节，包括计划、组织、领导、控制等。考生需要掌握管理理论的核心观点和方法，能够分析和解决管理问题。

二、组织行为

组织行为是研究个体、团队和组织在工作环境中的行为的学科。考生需要了解

组织行为的基本概念、理论模型和研究方法。此外，还需要掌握个体行为、团队行为和组织行为的影响因素和管理技巧。考生需要具备分析和解决组织行为问题的能力。

三、人力资源管理

人力资源管理是管理组织人力资源的一门学科。考生需要了解人力资源管理的

基本概念、职能和任务。此外，还需要掌握人力资源招聘、培训、绩效评估、薪酬管理、员工关系等方面的知识和技能。考生需要具备人力资源管理的实际操作能力，能够有效地管理组织的人力资源。

四、市场营销

市场营销是企业开展市场活动的一门学科。考生需要了解市场营销的基本概念、原理和方法。此外，还需要掌握市场调研、产品策划、渠道管理、品牌推广、营销

沟通等方面的知识和技能。考生需要具备市场营销的实际操作能力，能够制定和实施有效的市场营销策略。

五、财务管理

财务管理是管理组织财务活动的一门学科。考生需要了解财务管理的基本概念、原则和方法。此外，还需要掌握财务分析、资本预算、成本控制、资金管理等方面的知识和技能。考生需要具备财务管理的实际操作能力，能够有效地管理组织的财务活动。

证券公司合规管理人员水平评价测试大纲

证券公司合规管理人员水平评价测试大纲随着证券市场的不断发展，证券公司的规模和数量不断增加，同时也带来了更多的合规风险。为了保障证券市场的稳定和健康发展，证券公司需要建立合规管理体系，强化合规管理人员的职业素养和能力水平。因此，证券公司合规管理人员水平评价测试大纲应运而生。

一、测试目的

证券公司合规管理人员水平评价测试旨在全面评估合规管理人

员的职业素养和能力水平，为证券公司提供有力的人才选拔和培养依据，进一步提升证券公司的合规管理水平，保障证券市场的稳定和健康发展。

二、测试对象

测试对象为证券公司的合规管理人员，包括合规部门主管、合规风控岗位负责人、合规监察岗位负责人等。

三、测试内容

1. 法律法规知识测试

考核合规管理人员对于证券法、证券公司监管规定、证券交易所规则等法律法规的掌握程度，包括但不限于以下内容：

（1）证券法律法规的体系架构和基本原则；

（2）证券公司监管规定的主要内容和适用范围；

（3）证券交易所规则的主要内容和适用范围。

2. 业务知识测试

考核合规管理人员对于证券公司业务的了解程度，包括但不限于

以下内容：

（1）证券公司的业务范围和业务特点；

（2）证券公司的业务流程和操作规范；

（3）证券公司的风险控制措施和应急预案。

3. 职业素养测试

考核合规管理人员的职业素养和业务素养，包括但不限于以下内容：

（1）职业操守和道德规范的遵守情况；

（2）服务意识和客户导向的表现情况；

（3）团队协作和沟通能力的表现情况。

4. 应用能力测试

考核合规管理人员的应用能力和实践能力，包括但不限于以下内容：

（1）风险识别和风险管理能力的表现情况；

证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务

证券从业资格

证券公司合规管理人员胜任能力测试

第一部分合规管理理论与实务

分类：财会经济证券从业资格

主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库

科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试

类型：章节练习

一、单选题

1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

A.2

B.3

C.5

D.7

【参考答案】：正确

【试题解析】：

没有试题分析

2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。

A.不高于

B.不低于

C.等于

D.低于

【参考答案】：错误

【试题解析】：

没有试题分析

3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。

A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C.最近三年连续盈利

D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误

【试题解析】：

没有试题分析

4、下列说法不正确的是（）。

A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权

B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用

C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

证券公司合规管理人员胜任能力测试每部分分值

证券公司合规管理人员胜任能力测试每部分

分值

证券公司合规管理人员胜任能力测试每部分分值共计100分，包括：宏观经济和政策法规知识、证券市场运行机制和监管规则知识、风险管理和内控能力、合规风险识别和处理能力、沟通协调和团队管理能力。

首先，宏观经济和政策法规知识部分占分15分，这是考察合规管理人员对宏观经济形势的了解和政策法规的熟悉程度。一个合格的合规管理人员应具备对宏观经济发展趋势有一定的把握能力，能够结合政策法规指导公司合规工作。

其次，证券市场运行机制和监管规则知识部分占分30分，这是考察合规管理人员对证券市场运行机制和监管规则的掌握程度。合规管理人员需要了解证券市场的基本运行原理，熟悉各项监管规则，以便能够及时发现和纠正违规行为。

风险管理和内控能力部分占分20分，这是考察合规管理人员对风险管理和内控工作的能力。合规管理人员需要具备风险防控意识，能够识别、评估和管理各类风险，并建立健全的内部控制制度，确保公司合规风险的有效控制。

合规风险识别和处理能力部分占分25分，这是考察合规管理人员对合规风险的敏感性和应对能力。合规管理人员需要能够及时发现公

司内存在的合规风险，并能够采取相应的措施进行处理和解决，以避免合规问题带来的损失和影响。

最后，沟通协调和团队管理能力部分占分10分，这是考察合规管理人员与公司内部各部门及公司外部监管机构之间的沟通协调能力和团队管理能力。合规管理人员需要能够与各部门紧密合作，协调解决合规问题，同时能够有效管理团队，提升合规管理效能。

综上所述，证券公司合规管理人员胜任能力测试每部分分值都具有重要的意义。合格的合规管理人员应该全面掌握宏观经济和政策法规知识，了解证券市场运行机制和监管规则，具备风险管理和内控能力，有较强的合规风险识别和处理能力，同时具备良好的沟通协调和团队管理能力。只有通过全面和综合的能力测试，才能选拔出真正胜任合规管理职务的人才，为证券公司的合规管理工作提供有力支撑。

证券从业2023考试大纲

证券从业2023考试大纲包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目。以下是关于这两个科目的简要介绍：

《金融市场基础知识》主要涉及金融市场体系、投资品种、风险管理等方面的知识，有助于考生全面了解金融市场的运作机制和风险管理的方法。

《证券市场基本法律法规》则主要涉及证券市场的法律法规、监管框架、法律责任等方面的知识，有助于考生掌握证券市场的法律法规体系和监管要求，规范自身行为并保护投资者权益。

总体来说，2023年证券从业考试大纲注重考查考生的专业知识和应用能力，要求考生具备一定的理论素养和实践能力。考生需要通过系统的学习和准备，全面掌握考试大纲所要求的知识点和技能，才能顺利通过考试。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证券业协会远程培训考试)

单选题（共3题，每题10分）

1 . 合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职

务，并自决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（）个月。

∙ A.3,12

∙ B.5,12

∙ C.3,6

∙ D.5,6

我的答案：C

2 . 证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专

业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。

∙ A.1,3

∙ B.2,3

∙ C.1,2

∙ D.2,2

我的答案：A

3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）

个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

∙ A.3

∙ B.15

∙ C.5

∙ D.10

我的答案：D

多选题（共3题，每题10分）

1 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。

∙ A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

∙ B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见

∙ C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

∙ D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

我的答案：ABCD

2 . 证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括（）等。

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库（法律法规-综合性法规三）【圣才出品】

证券从业资格证考试难不难？证书含金量高吗？

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理基础理论)【圣才出品】

2024年证券公司合规管理人员胜任能力考试报名条件

证券投资顾问胜任能力考试大纲()

证券公司高级管理人员资质测试科目

《证劵从业人员职业道德规范》李桂平

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

证券从业改革合格成绩衔接

合规管理有效性评估测试100分

2024年 管理类 综合能力 考试大纲

证券公司合规管理人员水平评价测试大纲

证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分 合规管理理论与实务

证券公司合规管理人员胜任能力测试每部分分值

证券从业2023考试大纲

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证券业协会远程培训考试)

2024年管理类综合能力考试大纲

证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务