证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
2023 年 证券公司合规管理人员胜任能力考试时间
2023 年证券公司合规管理人员胜任能力考试时间
证券公司合规管理人员胜任能力考试（证券公司合规管理人员水平评价测试）在2023年举办了两次，具体考试时间如下：
第一次：2023年2月28日
第二次：2023年3月25日
考试科目为《证券公司合规管理人员水平评价测试》，考试时间均为120
分钟。
采取机考或笔试形式（以准考证为准），题型为选择题，共120题，满分为100分，60分及以上为合格，成绩有效期为3年。
此外，还有一场考试安排在2023年9月23日，具体报名和准考证打印时
间如下：
考生报名缴费时间：2023年9月5日15时至9月8日15时
退费时间：2023年9月7日15时至9月8日15时
准考证打印时间：2023年9月20日15时至9月23日18时
测试地点在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、
南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门和深圳。
具体测试时间和考场地址将在准考证中明示。
如需更多证券考试相关资讯，可以访问中国证券业协会官网。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理基础理论)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、单项选择题1．下列关于合规的说法不正确的是（）。
A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节【答案】A【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
2．下列说法不正确的是（）。
A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行【答案】C【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。
2024年证券从业资格考试大纲
2024年证券从业资格考试大纲证券从业资格考试作为金融行业的重要门槛之一，其考试大纲的变化备受关注。
2024 年的证券从业资格考试大纲在保持对基础知识和核心能力考查的基础上，也根据市场发展和行业需求进行了一定的调整和优化。
一、考试目的与要求证券从业资格考试旨在评估考生是否具备从事证券业务所需的基本知识和专业技能，以及是否具备良好的职业道德和合规意识。
考生需要掌握证券市场的基本概念、基本原理和基本法律法规，熟悉证券市场的运行机制和业务流程，能够运用所学知识分析和解决实际问题。
二、考试内容（一）证券市场基础知识1、证券市场概述包括证券市场的定义、分类、特征和功能；证券市场参与者的构成和作用；证券市场的监管体系和自律组织等。
2、股票市场股票的定义、分类和特点；股票发行和交易的基本流程；股票价格指数的计算和作用；股票市场的风险和收益特征等。
3、债券市场债券的定义、分类和特点；债券发行和交易的基本流程；债券收益率的计算和影响因素；债券市场的风险和防范措施等。
4、基金市场基金的定义、分类和特点；基金的发行、申购和赎回；基金的投资策略和风险控制；基金的业绩评价和费用计算等。
5、金融衍生工具市场金融衍生工具的定义、分类和特点；期货、期权、互换、远期合约等金融衍生工具的基本原理和交易策略；金融衍生工具市场的风险和监管等。
（二）证券投资基础知识1、证券投资基本分析宏观经济分析的基本方法和指标；行业分析的基本框架和方法；公司分析的基本内容和财务指标等。
2、证券投资技术分析技术分析的基本假设和理论基础；K 线图、移动平均线、成交量等技术分析指标的含义和应用；趋势线、支撑线和阻力线的绘制和应用等。
3、投资组合管理投资组合的构建和优化；资产配置的基本原理和方法；风险和收益的衡量和平衡等。
4、投资风险管理风险的分类和度量；风险管理的基本方法和策略；风险对冲和风险分散的原理和应用等。
（三）证券市场法律法规1、证券法证券法的基本原则和主要内容；证券发行、交易、上市、收购等环节的法律规定；证券违法行为的法律责任和处罚措施等。
证券有限责任公司合规考核办法 模版
证券有限责任公司合规考核办法模版证券有限责任公司合规考核办法第一章总则第一条为规范证券有限责任公司的合规管理，做好合规工作，保障公司及客户的利益，根据有关法律规定，结合公司实际制定本办法。
第二条合规工作是公司运营的基础，是公司管理的重要组成部分，是公司获得持续发展的重要保证。
第三条公司应当为合规工作提供必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规工作的顺利开展。
第四条本办法所称合规，是指在国家法律法规及监管规定的范围内，公司、员工及客户行为符合规定的要求和标准，能够有效保障市场秩序、权益受损人的利益和公司利益，有效防范合规风险。
第五条公司应当建立内部合规管理机构，负责公司的合规工作、合规风险评估、合规培训和合规监督，定期对公司的合规状况进行评估和报告。
第二章合规管理机构第六条公司应当设立内部合规管理机构，具体职责如下：（一）制定并完善公司合规制度、规章制度和管理规定。
（二）负责合规风险评估和监管要求的解析，有针对性的提供合规建议。
（三）定期对公司的合规情况进行全面评估，及时发现、报告合规风险。
（四）开展合规指导和培训，提高员工和客户合规意识。
（五）参与公司合规审计。
第七条内部合规管理机构的设立，应当在公司章程和管理制度中明确，并定期向公司高层报告合规状况。
第三章合规制度第八条公司应当建立完善的合规制度，明确公司的合规要求、实施细则、责任分工等内容。
第九条合规制度应当从以下方面入手：（一）确立公司管理结构，规定公司职能部门及岗位的职责和属性。
（二）明确期货交易的业务规定、限制和禁止行为等内容。
（三）规范客户开户、销售产品等具体操作流程，加强账户风险管理。
（四）制定关于合规培训、内部监督和检查的要求和措施。
第四章合规风险评估第十条公司应当定期开展合规风险评估，全面了解公司的合规状况，及时发现和解决合规问题。
第十一条合规风险评估应当包括以下方面：（一）对公司各部门的合规情况进行评估，并向高层报告。
（二）对合规风险较高的业务板块进行风险识别和评估，并制定应对措施。
20道浙商证券有限责任公司合规专员岗位常见面试问题含HR常问问题考察点及参考回答
浙商证券有限责任公司合规专员岗位面试真题及解析含专业类面试问题和高频面试问题，共计20道一、请简要介绍一下您的工作经历和职责。
考察点：1. 应聘者的工作经历和职责：了解应聘者的工作背景，包括曾经就职的公司、担任过的职位以及主要的工作职责，从而评估其是否具备合规专员岗位所需的经验和能力。
2. 应聘者的沟通表达能力：通过应聘者对自己工作经历的描述，了解其语言表达能力和逻辑思维能力，评估其是否能够清晰、准确地向他人传达信息。
3. 应聘者的自我认知和职业规划：通过应聘者对自己工作经历的总结和评价，了解其自我认知和对未来职业发展的规划，评估其是否适合担任合规专员岗位。
面试参考回答话术：尊敬的面试官，您好！非常感谢您给我这个机会来介绍自己的工作经历和职责。
我曾在某知名企业担任法务助理，主要负责公司合同的起草、审核以及法律事务的咨询工作。
在这个过程中，我深入了解了公司运营的法律法规，增强了自己的法律意识，也培养了解决问题的能力。
此外，我还参与过公司的一些合规项目，协助合规部门进行合规培训和检查，积累了丰富的合规经验。
之后，我加入了一家浙商证券公司，担任合规专员，负责公司证券业务的合规管理工作。
我深入了解证券市场的法律法规和监管政策，为公司提供合规建议，确保公司的业务符合相关法规要求。
此外，我还负责制定和更新公司的合规制度，组织合规培训和宣传活动，提高员工的合规意识。
在这个岗位上，我不仅锻炼了自己的独立思考和解决问题的能力，也提升了自己的团队协作和沟通能力。
总的来说，我的工作经历使我具备了扎实的法律基础知识和丰富的合规管理经验。
我相信，这些经验和能力将有助于我更好地胜任浙商证券有限责任公司合规专员这一岗位。
同时，我也非常期待能够加入贵公司，为公司的合规管理工作贡献自己的力量。
再次感谢您给我这个机会，期待能够得到您的青睐。
谢谢！二、您如何理解合规专员这个职位？您认为这个职位的主要职责是什么？面试问题：您如何理解合规专员这个职位？您认为这个职位的主要职责是什么？考察点：1. 对合规专员职位的理解：了解应聘者对合规专员职位的认知程度，是否具备相关专业知识，以及如何看待这个职位在企业中的作用。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。
因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。
2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力考试》考试大纲
2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力考试》考试大纲2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任力量考试》考试大纲关于发布《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲（2022）》的公告为适应投资银行业务进展,完善保荐代表人专业力量水平评价测试，我会制定了《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲(2022)》，现予发布，自发布之日起实施。
原《保荐代表人胜任力量考试大纲(2022)》同时废止。
第一章保荐业务监管第一节执业管理把握保荐机构业务资格、报告义务等规定；把握保荐代表人应当具备的条件和关于保荐代表人的管理规范。
其次节主要职责把握保荐制度和业务的主要内容；把握保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推举、持续督导期间应履行的职责。
第三节工作规程把握保荐机构开展保荐业务需要建立的相关制度体系；把握保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程；把握保荐业务工作底稿要求。
熟识开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求；把握与保荐责任相关文件的签字要求及保密义务。
把握保荐机构和保荐代表人担当保荐责任时的权利；熟识保荐业务协调工作的详细要求；把握发行人及其控股股东、实际掌握人应当协作保荐工作的要求。
把握证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的详细要求。
第四节执业规范把握保荐工作过程中相关方的法律责任；把握违反保荐制度的监管措施和法律责任；把握证监会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的监督管理，以及证券交易场所、中国证券业协会对上述机构、人员的自律管理规定；熟识各类自律约束机制。
把握证券公司及其工作人员廉洁从业的规定；熟识证券市场诚信管理制度；熟识证券公司反洗钱工作规定。
第五节内部掌握把握保荐业务内部掌握的目标和原则；把握内部掌握组织体系、职责分工及制度保障要求；把握立项、质量掌握、问核、内核、反馈看法报告、风险大事报告、合规检查、应急处理等内部掌握制度；熟识保荐机构内部问责、薪酬考核、业务招揽规定。
证券公司合规管理人员水平评价测试大纲
证券公司合规管理人员水平评价测试大纲随着证券市场的不断发展，证券公司的规模和数量不断增加，同时也带来了更多的合规风险。
为了保障证券市场的稳定和健康发展，证券公司需要建立合规管理体系，强化合规管理人员的职业素养和能力水平。
因此，证券公司合规管理人员水平评价测试大纲应运而生。
一、测试目的证券公司合规管理人员水平评价测试旨在全面评估合规管理人员的职业素养和能力水平，为证券公司提供有力的人才选拔和培养依据，进一步提升证券公司的合规管理水平，保障证券市场的稳定和健康发展。
二、测试对象测试对象为证券公司的合规管理人员，包括合规部门主管、合规风控岗位负责人、合规监察岗位负责人等。
三、测试内容1. 法律法规知识测试考核合规管理人员对于证券法、证券公司监管规定、证券交易所规则等法律法规的掌握程度，包括但不限于以下内容：（1）证券法律法规的体系架构和基本原则；（2）证券公司监管规定的主要内容和适用范围；（3）证券交易所规则的主要内容和适用范围。
2. 业务知识测试考核合规管理人员对于证券公司业务的了解程度，包括但不限于以下内容：（1）证券公司的业务范围和业务特点；（2）证券公司的业务流程和操作规范；（3）证券公司的风险控制措施和应急预案。
3. 职业素养测试考核合规管理人员的职业素养和业务素养，包括但不限于以下内容：（1）职业操守和道德规范的遵守情况；（2）服务意识和客户导向的表现情况；（3）团队协作和沟通能力的表现情况。
4. 应用能力测试考核合规管理人员的应用能力和实践能力，包括但不限于以下内容：（1）风险识别和风险管理能力的表现情况；（2）应急处置和危机管理能力的表现情况；（3）合规监察和违规处置能力的表现情况。
四、测试方式测试方式包括笔试和面试两种方式。
1. 笔试笔试主要考核合规管理人员的法律法规知识和业务知识，采用选择题、填空题、简答题等形式，测试内容覆盖证券法、证券公司监管规定、证券交易所规则等方面。
2. 面试面试主要考核合规管理人员的职业素养和应用能力，通过面对面的交流和问答，测试合规管理人员的沟通能力、业务素养和应对复杂情况的能力。
证券公司合规与风险管理经验总结
证券公司合规与风险管理经验总结证券公司合规与风险管理经验总结合规与风险管理经验总结制度评审评审内容：制度名称、制定依据、与现有制度的衔接情况、可执行度创新业务--中国证监会机构监管部，2022年10月27日，《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》开展应遵循的原则：1）合法合规创新方案应当取得监管部门的认可，不存在与现行法律相抵触或以创新名义逃避监管、进行恶性竞争的情形2）市场有需求创新应当以客户为导向，充分了解客户需求3）公司有能力创新应当充分考虑自身实际情况，资本实力、经营能力、专业水平、风险管理能力、合规管理、团队建设、技术条件满足创新的需要4）内控有配套创新应当有切实可行的创新方案，业务规则、流程、内部控制和合规管理制度务实、合理5）风险可控制在创新业务开展前，应当对风险进行充分论证，采取切实有效的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险6）客户权益有保护创新应当加强客户适当性管理，选择有风险认知和承担能力的客户，对客户进行充分的风险揭示和信息披露7）外部监管有保障开展创新应当与监管部门保持畅通有效的沟通，及时主动处理并报告出现的新情况、新问题，积极配合监管部门做好监测、评估工作建立健全内部管理制度，确保风险可测、可控、可承受：1）明确创新业务（产品）的目标客户，充分了解客户的风险偏好和风险识别、承受能力，为客户提供与其真实需求和风险承受能力相适应的产品和服务；切实维护客户资产安全；认真做好投资者教育工作，向客户充分揭示与创新产品有关的权利、义务和风险，及时、准确地进行信息披露；建立有效的创新业务投诉处理机制，及时高效地解决客户投诉事项，定期汇总分析客户投诉情况并向监管部门报告。
2）建立健全完备的业务（产品）创新管理制度，明确创新在立项、设计、论证、决策、实施、监督等各个环节的业务流程，明确各部门在创新中的职责分工，形成前、中、后台的协调配合和分离制衡机制。
3）将创新纳入整体风险控制体系，建立风险监控和预警机制，制定应急处理预案，对创新风险做到准确识别、实时监测，创新业务（产品）的风险敞口应当始终控制在证券公司净资本和流动性水平可承受的范围之内。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(法律法规-证券公司业务规则)【圣才出品】
证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效 身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相 关开户资料，保管期限不得少于 20 年。
3．所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总 数的（ ）。
A．5% B．10% C．30% D．40% 【答案】C 【解析】境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者 对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的 10%；②所有境外投资者对 单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的 30%。境外投资者依 法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。境内有关法律法规和其他
5．证券公司在同一家存管银行只能开立（ ）客户交易结算资金专用存款账户。 A．二个 B．一个 C．三个 D．四个 【答案】B 【解析】《客户交易结算资金管理办法》第八条规定，证券公司在同一家存管银行只能 开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款 账户。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（（江南博哥））。
A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次参考答案：A[单选题]2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。
A.双人负责制B.轮换岗位制C.责任追究制D.岗位责任制参考答案：A[单选题]3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A.20%B.10%C.5%D.15%参考答案：A[单选题]4.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？() A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制参考答案：D[单选题]5.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。
2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材和考题答案
2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材和考题答案2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试全套资料【专用教材＋考点手册＋题库＋考前冲刺】内容简介【全套产品】•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试考前冲刺卷及详解•试看部分内容第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论第一节基本概念【大纲要求】掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
【要点详解】一、合规、合规管理的定义2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。
合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
”二、境内外金融行业合规管理的发展情况1境内金融行业合规管理的发展情况（1）国内银行业方面2002年，中国银行参照其香港分行合规管理制度，按照欧美银行合规管理模式和国际准则的要求，将总行法律事务部更名为“法律与合规部”，增加合规管理职能，并设首席合规官，迈出了国内银行合规管理的第一步。
证券公司合规管理人员考试题库
合规一、单项选择题（40 题，每题0.5 分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
CA. 10%B. 5%C. 3%D. 1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
BA. 二分之一B. 三分之一C. 四分之一D. 五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。
AA. 三千万，六千万B. 六千万，三千万C. 三千万，五千万D. 五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
AA. 县级以上人民政府，证券监督管理机构B. 证券监督管理机构，县级以上人民政府C. 证券监督管理机构，证券交易所D. 证券交易所，证券监督管理机构5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
AA. 3，2B. 4，3C. 5，4D. 6，56. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
DA. 30%B. 15%C. 10%D. 5%7. 当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。
DA. 只能适用违约金条款B. 只能适用定金条款C. 违约金和定金条款同时适用D. 可以选择适用违约金或者定金条款8. 某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。
依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。
CA. 内幕交易罪B. 泄露内幕信息罪C. 利用未公开信息交易罪D. 操作证券、期货市场罪9. 郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。
证券公司高级管理人员资质测试大纲
附件:《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《办法》）的有关要求制定，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质根据《办法》第十二条、第十三条的规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下称为经理层人员）任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。
因此，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、测试范围按照《办法》的要求，测试范围包括：（一）与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；（二）证券公司经营管理基础知识；（三）履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力；（四）证券公司高级管理人员执业必须保持的职业价值观、职业道德。
三、测试方式测试采取培训与测试相结合、笔试与面试相结合的方式。
参加测试人员应当既参加测试又参加培训，既参加笔试又参加面试。
笔试、面试的目的和方式分别为：（一）笔试主要测试参测人员是否具备证券公司经营管理所必需的法规知识、经营管理基础知识和基本技能，是否掌握证券公司高级管理人员执业必须保持的职业道德规范。
笔试采用闭卷方式进行测试，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。
其中，单选题20分，多选题30分，问答题20分。
（二）面试重点考核参测人员的法规水平、经营管理能力和语言表达能力，要求参测人员在掌握证券公司经营管理所必需的法规知识、经营管理基础知识和基本技能的基础上，经过必要的经营管理历练，能够综合运用专业知识和相关技能对执业环境中的实务案例，进行信息的筛选、甄别和判断，识别业务问题的性质、影响和要求，运用所掌握的信息、知识进行深入的分析及处理，提出有效的意见、建议或解决方案，并清晰地进行表达阐述。
证券公司员工业务合规培训考试试题及答案
ⅩⅩ证券公司员工业务合规培训考试姓名:__________ 部门:_________ 记分:_______ 考试时间为45分钟，全卷共计23题，满分100分一、单项选择：（共5题，每题3分，共15分）1、产品的收益率一般用（ D ）是符合标准的。
A.年化收益率B. 绝对收益率 C到期收益率 D.预期年收益2、产品推广时，正确的表述产品发行状态的词语一般是（ B ）。
A.火爆 B、比较受欢迎的 C.热销 D、紧俏3、公司产品发行的方式（ A ）。
A.非公开发行B. 网上销售C. 公开4、有关产品风控的话术选出一个比较恰当的表述（ B ）。
Ａ．保本保息Ｂ．本息足额，风险可控Ｃ．安全无风险5、向客户解释金融产品兑付的问题时，正确恰当的表述为（ D ）。
A.刚性兑付B.保证安全兑付C.不一定D. 往期产品做到了本息全额兑付二、多项选择：（共5题，每题3分，共15分）1.在介绍ⅩⅩ这家公司的时候我们回避的词包括（ ABC ）。
A. 最大的B.最好的C. 唯一的D.知名的 E,专业的2、为了做到合规经营，公司经营项目包括（ ABC ）。
A. 首钢停车楼项目B.四川PPP项目C.留学移民D.P2P3．下列哪些是描述庞氏骗局特点的（ BCD ）。
A. 资产证券化B.拆东墙补西墙C.不存在真是资产交易D. 借新钱换旧钱4. PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，其特点表现在下面几个方面（ ACD ）。
A. PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业）。
B. 政府将工程或项目以投标形式，承包给个人或企业。
C. 政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。
D. 政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系。
5.合规的金融业务在介绍金融服务的时候要回避的重点敏感词包括（ ABC ）。
A. 无风险B.保安全C. 刚性兑付D.风险可控三、判断题（共10题，每题3分，共30分）1、公司发行理财产品，最终是让客户把钱存入公司账户（ X ）。
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分 合规管理理论与实务
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试类型：章节练习一、单选题1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2B.3C.5D.7【参考答案】：正确【试题解析】：没有试题分析2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。
A.不高于B.不低于C.等于D.低于【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析4、下列说法不正确的是（）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容【参考答案】：C【试题解析】：没有试题分析5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）。
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D.股票只能采用纸面形式【参考答案】：D【试题解析】：没有试题分析6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一[单选题]1.关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（（江南博哥））。
A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式C.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式D.在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的参考答案：D[单选题]2.根据中国证监会的有关规定，股份转让公司在转让系统进行挂牌，其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的()。
A.50%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[单选题]3.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五参考答案：A[单选题]4.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报()协会备案。
A.证券交易所B.中国人民银行C.公司住所地中国证监会派出机构D.中国证券业协会参考答案：D[单选题]5.按照我国现行证券交易制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资基金B.债券现货C.债券回购D.股票参考答案：D[单选题]6.下列不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易参考答案：D[单选题]7.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十参考答案：D[单选题]8.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是()。
证券市场业务合规审核考核试卷
B.收集合规证据
C.分析合规风险
D.提交合规报告
18.以下哪个措施可以加强证券市场的合规监管？（）
A.加大违规行为处罚力度
B.降低合规审核标准
C.减少监管频次
D.限制投资者权益
19.以下哪个现象表明证券公司合规工作取得成效？（）
A.业务规模扩大
B.市场份额增加
C.客户满意度提高
D.合规问题减少
4.证券公司合规风险主要包括_______、法律风险和声誉风险等。（）
5.证券公司进行合规管理时，应当制定_______，明确合规责任和合规要求。（）
6.合规审核人员在进行审核时，应保持_______，以确保审核结果的公正性。（）
7.证券公司应当建立健全_______，以预防和控制合规风险。（）
8.合规审核报告中的风险评估应包括对_______和潜在影响的评估。（）
C.证券公司为员工提供合规培训
D.证券公司遵循公平交易原则
14.证券公司合规文化建设应包括以下哪些方面？（）
A.强化合规意识
B.明确合规责任
C.营造合规氛围
D.建立合规激励机制
15.以下哪些情况可能触发证券公司的合规预警机制？（）
A.重要业务流程的变更
B.市场出现重大风险事件
C.法律法规的突然调整
D.员工违规行为的发生
C.证券公司的内部管理文件
D.证券公司的市场推广材料
9.以下哪些机构参与了证券市场的业务合规监管？（）
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.各地方金融监管部门
10.证券公司合规管理的基本要求包括以下哪些？（）
A.完善的合规制度
B.严格的合规执行
证券从业资格考试的三个级别
证券从业资格考试的三个级别考友们都准备好证券从业资格考试了吗?本文“证券从业资格考试的三个级别”，跟着来了解一下吧。
要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。
通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。
证券从业资格考试的三个级别,整理如下：类别一般从业资格考试（入门资格考试）专项业务类资格考试（专业资格考试）管理类资格考试（管理资质测试）科目2科：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》3科：保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》3科：证券公司高级管理人员资质测试证券评级业务高级管理人员资质测试证券公司合规管理人员胜任能力测试获证方式2科必考专业资格考试合格又具备其他相应规定条件管理资质测试合格又具备其他相应规定条件报名条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员入门资格考试合格入门资格考试合格合格成绩有效期长期有效每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
维持3年不变考试大纲《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》《证券公司高级管理人员资质测试大纲（202X）》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015）》《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）》考试教材暂无暂无暂无考试题型选择题选择题选择题考试题量100题120题120题考试时长120分钟180分钟180分钟证券业从业人员考试考生通过一般从业资格考试，即可报名参加专项业务类资格考试，无其他条件要求。
三门专业资格类考试，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。
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证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测
试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化
情况定期修订《大纲》。
一、测试性质
根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年
以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的
证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券
公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券
公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管
理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。
二、测试范围
1、证券公司合规管理理论与实务知识;
2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。
三、测试方式
证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试主要内容
证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。
其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。
测试内容目录
第一部分合规管理理论与实务
第一章合规管理基础理论
一、基本概念
二、合规风险
第二章合规管理体系建设
一、合规管理责任主体
二、合规总监与合规部门设立
三、合规管理制度建设
四、合规文化建设
第三章合规管理职能的履行
一、基本职能
二、专项职能
三、考核、问责及有效性评估
第二部分法律法规
第一章公法
一、刑法
二、行政法
第二章民商经济法
一、民法
二、商法
三、经济法
第三章程序法
一、*刑事诉讼法
二、民事诉讼法
三、仲裁法
四、行政诉讼法
第三部分证券公司管理与业务规则
第一章证券公司管理规则
一、法人治理
二、人员管理
三、风险控制
四、内部控制
五、财务管理
六、IT治理
七、其他
第二章证券公司业务规则
一、证券经纪
二、发布证券研究报告与证券投资顾问
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
四、证券承销与保荐
五、证券自营
六、证券资产管理
七、其他证券业务
附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录。