2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理基础理论)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库（法律法规-综合性法规三）【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库（法律法规-综合性法规三）【圣才出品】2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第二部分法律法规第一章综合性法规三一、单项选择题149．某宾馆发生火灾，邻近的单位主动组织人员灭火，这一行为使宾馆减少了10万元的损失，而该单位却因此损失1万元。
下列表述正确的是（）。
A．宾馆与单位之间产生了不当得利之债B．宾馆与单位之间产生了无因管理之债C．宾馆与单位之间产生了合同之债D．该单位有权要求宾馆支付5万元赔偿【答案】B【解析】《民法总则》第一百一十八条规定，民事主体依法享有债权。
债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。
无因管理是指管理人员和服务人员没有法律上的特定义务，也没有受到他人委托，自觉为他人管理事务或提供服务。
无因管理在管理人员或服务人员与受益人之间形成了债的关系，无因管理产生的债被称为无因管理之债。
本题中，该宾馆的邻近单位并没有灭火的义务，为了宾馆的利益而实施的灭火行为属于无因管理行为，该单位有权要求宾馆支付1万元的赔偿。
150．下列行为中属于不当得利的是（）。
A．子女向父母支付的赡养费B．甲明知无债务而向乙清偿C．一方因赌博输给对方而支付的钱D．甲误取乙的饲料喂鸡【答案】D【解析】《民法总则》第一百一十八条规定，民事主体依法享有债权。
债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。
不当得利是指没有法律上或合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为。
A项，子女有赡养父母的义务，父母受领赡养费有法律上的原因，不属于不当得利；B项属于非债清偿，但因甲是明知，所以不能要求返还；C项，赌债虽不能强制履行，但自愿给付的，不能要求返还，所以也不构成不当得利。
151．根据《民法总则》，在诉讼时效期间的最后6个月内，因不可抗力或者其他障碍不能行使请求权的，诉讼时效（）。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(法律法规-综合性法规 二)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第二部分法律法规第一章综合性法规二一、单项选择题79．下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（）。
A．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款B．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D．发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款【答案】D【解析】D项，《证券法》第一百八十一条第一款规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
80．根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。
（）A．县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构B．证券监督管理机构；县级以上人民政府C．证券监督管理机构；证券交易所D．证券交易所；国务院证券监督管理机构【答案】A【解析】《证券法》第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
第二百零二条规定，未经批准，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
证券公司合规管理人员水平评价测试题库
证券公司合规管理人员水平评价测试题库一、证券公司合规管理人员在履行职责时，应首要遵循的原则是？A. 客户利益最大化B. 公司利润最大化C. 遵守法律法规，遵循行业规范D. 股东利益优先（答案）C二、以下哪项不属于证券公司合规管理人员的基本职责？A. 制定和执行合规政策B. 监测和识别合规风险C. 处理客户投诉及纠纷D. 组织合规培训（答案）C三、根据相关法律法规，证券公司合规管理部门应独立于哪些部门之外？A. 财务部门B. 业务部门C. 人力资源部门D. 所有上述部门（答案）D四、证券公司合规管理人员在处理合规问题时，应如何平衡业务发展与合规要求？A. 业务发展优先，合规要求次之B. 合规要求优先，同时兼顾业务发展C. 只考虑合规要求，不考虑业务发展D. 根据具体情况灵活处理，无需固定原则（答案）B五、以下哪项是证券公司合规管理人员在发现违规行为时，应采取的正确行动？A. 立即上报并采取纠正措施B. 隐瞒不报，以免影响公司业务C. 自行决定是否上报，视情况而定D. 仅对内部高层报告，不向监管部门披露（答案）A六、证券公司合规管理人员应定期进行的合规风险评估，其主要目的是？A. 提高公司业绩B. 增强客户满意度C. 识别和预防合规风险D. 优化内部管理流程（答案）C七、关于证券公司合规管理人员的任职资格，以下哪项说法是正确的？A. 无需特定资格，只要具备相关工作经验即可B. 必须通过相关的合规管理人员水平评价测试C. 只需具备法律专业背景D. 由公司内部自行决定任职资格标准（答案）B八、证券公司在开展新业务或新产品时，合规管理人员应如何参与？A. 在业务或产品上线后再进行合规审查B. 不参与新业务或新产品的开发过程C. 在业务或产品开发初期即参与，并提供合规建议D. 仅在业务或产品遇到合规问题时才介入（答案）C。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。
因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-合规管理理论与实务【圣才出品】
合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论第一节基本概念【大纲要求】掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
【要点详解】一、合规、合规管理的定义2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。
合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
”二、境内外金融行业合规管理的发展情况1．境内金融行业合规管理的发展情况（1）国内银行业方面2002年，中国银行参照其香港分行合规管理制度，按照欧美银行合规管理模式和国际准则的要求，将总行法律事务部更名为“法律与合规部”，增加合规管理职能，并设首席合规官，迈出了国内银行合规管理的第一步。
2005年8月，为适应上市要求又新设了独立的合规部门，并赋予了更全面的合规管理职责。
在监管方面，2005年11月，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，要求上海法人银行和商业银行分行应于2005年底前，其他银行业金融机构应于2006年底前设立独立的合规管理部门，该文件也成为我国金融监管机构第一个有关合规管理的专门文件。
2006年10月27日，原中国银监会正式出台了《商业银行合规风险管理指引》，该指引成为银行业风险监管的一项核心制度。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理体系建设)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第一部分合规管理理论与实务第二章合规管理体系建设一、单项选择题1．证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括（）。
A．审议批准合规管理的基本制度B．审议批准年度合规报告C．决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D．对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议【答案】D【解析】证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。
D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。
2．以下哪项不属于证券公司工作人员的合规职责？（）A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则B．出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求C．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺D．在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化【答案】D【解析】根据《证券公司合规管理实施指引》第十一条，可将证券公司工作人员的合规职责归纳为：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
D项属于各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责。
3．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(法律法规-综合性法规 一)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第二部分法律法规第一章综合性法规一一、单项选择题1．一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门，由此形成的有机联系的统一整体称为（）。
A．立法体系B．法制体系C．法治体系D．法律体系【答案】D【解析】法律体系是指一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门而形成的有机联系的统一整体。
简单地说，法律体系就是部门法体系。
部门法，又称法律部门，是根据一定标准、原则所制定的同类规范的总称。
2．关于法律规则与法律条文的说法，错误的是（）。
A．法律条文是法律规则的表现形式B．法律规则是法律条文的内容C．法律规则由假定条件、行为模式和法律后果三个部分构成D．所有法律条文都直接规定了法律规则【答案】D【解析】AB两项，法律规则是法律条文的内容，法律条文是法律规则的表现形式；C 项，任何一个法律规范均由假定条件、行为模式和法律后果三个部分构成；D项，并不是所有的法律条文都直接规定法律规则，也不是每一个条文都完整地表述一个规则或只表述一个法律规则。
3．法律调整的对象是（）。
A．宗教信仰B．自然规律C．社会关系D．道德伦理【答案】C【解析】法律的调整对象是社会关系，在经济领域，法律的调整对象即是经济关系。
4．下列不属于法定代表人行为构成公司代表行为要件的是（）。
A．具有代表人的身份B．以公司法人的名义C．以法定代表人的名义D．在授权范围内【答案】C【解析】法定代表人的行为构成公司代表行为具备的要件包括：①具有代表人的身份，作为公司董事长、执行董事或经理的自然人须依公司法和公司章程规定的程序成为公司的代表人，并经工商登记公示，才具有法定代表人的身份。
②以公司法人的名义，法定代表人必须以公司法人的名义进行活动，如果不以公司法人的名义而以个人的名义进行活动，又无其他情况表明该行为确属在公司授权范围内，为公司的利益而从事的行为，则不能认定法定代表人的行为是公司的代表行为，只能认为是法定代表人的个人行为。
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分 合规管理理论与实务
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试类型：章节练习一、单选题1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2B.3C.5D.7【参考答案】：正确【试题解析】：没有试题分析2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。
A.不高于B.不低于C.等于D.低于【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析4、下列说法不正确的是（）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容【参考答案】：C【试题解析】：没有试题分析5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）。
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D.股票只能采用纸面形式【参考答案】：D【试题解析】：没有试题分析6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
证券公司合规管理人员考试题库
合规一、单项选择题（40题，每题0.5分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
CA.10%B.5%C.3%D.1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
BA.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。
AA.三千万，六千万B.六千万，三千万C.三千万，五千万D.五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
AA.县级以上人民政府，证券监督管理机构B.证券监督管理机构，县级以上人民政府C.证券监督管理机构，证券交易所D.证券交易所，证券监督管理机构5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
AA.3，2B.4，3C.5，4D.6，56.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
DA.30%B.15%C.10%D.5%7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。
DA.只能适用违约金条款B.只能适用定金条款C.违约金和定金条款同时适用D.可以选择适用违约金或者定金条款8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。
依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。
CA.内幕交易罪B.泄露内幕信息罪C.利用未公开信息交易罪D.操作证券、期货市场罪9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理职能履行)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第一部分合规管理理论与实务第三章合规管理职能履行一、单项选择题1．证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向（）报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
A．证监会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．证监会或其派出机构【答案】D【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十六条规定，证券基金经营机构通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为或合规风险隐患，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的，依法从轻、减轻处理；情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险，没有造成危害后果的，不予追究责任。
2．《反洗钱法》的立法宗旨是（）。
A．打击黑社会组织犯罪B．遏制贪污腐败现象C．打击非法金融活动D．预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪【答案】D【解析】《反洗钱法》第一条规定，为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定本法。
3．司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。
A．民事诉讼B．治安管理C．反洗钱刑事诉讼D．各类刑事诉讼【答案】C【解析】《反洗钱法》第五条第三款规定，司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
4．根据《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立（），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
A．反洗钱信息中心B．会计部门C．保卫部门D．稽核部门【答案】A【解析】《反洗钱法》第十条规定，国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
5．《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门为履行（）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(法律法规-证券公司业务规则)【圣才出品】
证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效 身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相 关开户资料，保管期限不得少于 20 年。
3．所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总 数的（ ）。
A．5% B．10% C．30% D．40% 【答案】C 【解析】境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者 对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的 10%；②所有境外投资者对 单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的 30%。境外投资者依 法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。境内有关法律法规和其他
5．证券公司在同一家存管银行只能开立（ ）客户交易结算资金专用存款账户。 A．二个 B．一个 C．三个 D．四个 【答案】B 【解析】《客户交易结算资金管理办法》第八条规定，证券公司在同一家存管银行只能 开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款 账户。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（（江南博哥））。
A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次参考答案：A[单选题]2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。
A.双人负责制B.轮换岗位制C.责任追究制D.岗位责任制参考答案：A[单选题]3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A.20%B.10%C.5%D.15%参考答案：A[单选题]4.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？() A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制参考答案：D[单选题]5.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册 合规管理职能履行(圣才出品)
第三章合规管理职能履行第一节基本职能考点一：制定和实施合规政策与程序1．合规政策与程序的形式和内容（1）合规管理实施方案合规管理实施方案是开展合规管理工作的计划安排，包含公司的合规管理组织架构、制度建设计划、合规负责人定位、合规部门设立、合规部门与公司其他内部控制部门职责分工等。
（2）合规管理办法合规管理基本制度应包括以下内容：①合规管理目标；②合规管理理念及原则；③证券公司主体在合规管理中的地位和职责；④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施；⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工；⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工；⑦合规风险处置；⑧合规报告路线；⑨合规问责。
（3）合规负责人工作细则内容包括：①合规负责人的工作职责；②合规负责人的履职方式；③合规负责人的工作流程；④合规负责人的报告路径；⑤对合规部门的管理权限等。
（4）合规管理具体规则①合规手册；②合规咨询与审查规则；③合规监测与检查规则；④合规报告规则；⑤合规投诉与举报规则；⑥反洗钱工作规则；⑦隔离墙制度。
2．法律法规变化时，应当评估、完善有关制度、流程的要求《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第12条规定：“法律、法规和准则发生变动，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。
”3．对制度流程修订的跟踪检查方式公司对于相关部门修订、完善的内部管理制度及业务流程，应报合规部门备案，合规负责人及合规部门应检查其内容是否符合新的法律法规准则的相关要求。
若不符合要求，应督促相关业务管理部门予以改正。
考点二：合规咨询1．需要合规咨询的事项和情形合规咨询的范围主要是：①法律法规的理解、具体适用及规则未规定的业务性质的认定；②协会规则及自律组织规则的理解；③公司规章制度的理解、具体适用及制度未规定的业务性质的认定等。
2．提供合规咨询的方式和程序合规负责人应组织制定合规咨询规则或流程，明确合规咨询的方式、范围、人员职责与意见的质量控制、意见存档等方面的内容。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一[单选题]1.关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（（江南博哥））。
A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式C.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式D.在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的参考答案：D[单选题]2.根据中国证监会的有关规定，股份转让公司在转让系统进行挂牌，其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的()。
A.50%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[单选题]3.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五参考答案：A[单选题]4.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报()协会备案。
A.证券交易所B.中国人民银行C.公司住所地中国证监会派出机构D.中国证券业协会参考答案：D[单选题]5.按照我国现行证券交易制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资基金B.债券现货C.债券回购D.股票参考答案：D[单选题]6.下列不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易参考答案：D[单选题]7.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十参考答案：D[单选题]8.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是()。
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2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库
第一部分合规管理理论与实务
第一章合规管理基础理论
一、单项选择题
1．下列关于合规的说法不正确的是（）。
A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则
B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为
C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
【答案】A
【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
2．下列说法不正确的是（）。
A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念
C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
【答案】C
【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。
A．合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责
B．合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为
C．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层
D．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
【答案】A
【解析】B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风
险的行为。
”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。
4．以下哪项为全球银行业监管的标杆？（）
A．《美国联邦量刑指引》
B．《证券公司监督管理条例》
C．《巴塞尔协议Ⅲ》
D．《证券公司合规管理实施指引》
【答案】C
【解析】《巴塞尔协议Ⅲ》是全球银行业监管的标杆，它的出台引发了国际金融监管准则的调整和重组，影响银行的经营模式和发展战略。
5．（）是金融企业合规管理和内控机制能够有效发挥作用的前提和保障。
A．健全的公司政策
B．优秀的管理层
C．良好的公司治理
D．利益相关者
【答案】C
【解析】在公司治理大框架下，合规管理是金融企业内部控制的核心内容与目标之一，并与内部控制一道构成金融企业治理有效性的基础，而良好的公司治理又是金融企业合规管理和内控机制能够有效发挥作用的前提和保障。
三者之间相互融合、相互影响、相互促进。
6．下列关于合规风险错误的是（）。
A．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
B．下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告
C．合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
D．传统的银行风险包括信用风险、市场风险、流动性风险三大风险
【答案】D
【解析】传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险。
合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。
7．合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向（）或者有关自律组织报告。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券服务机构
C．中国证券业协会
D．证券公司
【答案】A
【解析】根据《证券公司监管条例》第二十三条，合规负责人发现违法违规行为，应当
向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
8．合规风险与银行三大风险之间的区别在于（）。
A．银行自身行为的主导性比较明显，而三大风险主要是基于内外环境而形成的风险或损失
B．合规风险的外部环境因素的偶然性、刺激性比较大
C．银行三大风险是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失
D．合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
【答案】A
【解析】合规风险与银行三大风险的区别在于：合规风险简单地说是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。
而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。
9．（）是企业做了不该做的事（违法、违规、违反业务准则、违德等）而招致的风险或损失。
A．法律风险
B．合规风险
C．市场风险
D．信用风险
【答案】B
【解析】合规风险是企业做了不该做的事（违法、违规、违反业务准则、违德等）而招致的风险或损失，企业的内在因素是触发风险的主要原因。
二、多项选择题
1．保险公司董事会可以授权专业委员会履行下列哪些合规职责？（）
A．听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告
B．决定公司合规管理部门的设置及其职能
C．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
D．审核公司年度合规报告
【答案】AD
【解析】根据《保险公司合规管理办法》第八条，保险公司董事会可以授权专业委员会履行以下合规职责：①审核公司年度合规报告；②听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告；③监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议；④公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。
2．下列关于合规管理的意义，说法正确的有（）。
A．防止公司承担不必要或可能的过度风险，从而减少公司遭受直接财务损失的可能性B．可以减少基金持有人的损失
C．减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本
D．提升公司声誉和品牌价值，使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会，增。