证券公司合规管理人员胜任能力考试也要开始
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库（法律法规-综合性法规三）【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库（法律法规-
综合性法规三）【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库
第二部分法律法规
第一章综合性法规三
一、单项选择题
149．某宾馆发生火灾，邻近的单位主动组织人员灭火，这一行为使宾馆减少了10万元的损失，而该单位却因此损失1万元。下列表述正确的是（）。
A．宾馆与单位之间产生了不当得利之债
B．宾馆与单位之间产生了无因管理之债
C．宾馆与单位之间产生了合同之债
D．该单位有权要求宾馆支付5万元赔偿
【答案】B
【解析】《民法总则》第一百一十八条规定，民事主体依法享有债权。债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。无因管理是指管理人员和服务人员没有法律上的特定义务，也没有受到他人委托，自觉为他人管理事务或提供服务。无因管理在管理人员或服务人员与受益人之间形成了债的关系，无因管理产生的债被称为无因管理之债。本题中，该宾馆的邻近单位并没有灭火的义务，为了宾馆的利益而实施的灭火行为属于无因管理行为，该单位有权要求宾馆支付1万元的赔偿。
150．下列行为中属于不当得利的是（）。
A．子女向父母支付的赡养费
B．甲明知无债务而向乙清偿
C．一方因赌博输给对方而支付的钱
D．甲误取乙的饲料喂鸡
【答案】D
【解析】《民法总则》第一百一十八条规定，民事主体依法享有债权。债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。不当得利是指没有法律上或合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为。A项，子女有赡养父母的义务，父母受领赡养费有法律上的原因，不属于不当得利；B项属于非债清偿，但因甲是明知，所以不能要求返还；C项，赌债虽不能强制履行，但自愿给付的，不能要求返还，所以也不构成不当得利。
证券公司合规管理人员胜任能力考试
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
使用说明
本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况修订大纲。
一、考试范围
1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；
2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；
3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。
二、考试报名条件
1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；
2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。
3、具有完全民事行为能力。
三、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告）
四、考试合格标准
考试合格标准为60分。
五、考试成绩有效期
考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
目录
第一部分合规理论与实务
第一章合规理论
第一节合规制度基本概念及涵义
第二节合规风险与其它公司风险的关系
第三节合规管理与公司治理及公司内控的关系
第四节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第五节合规管理制度的基本原则
第六节合规文化建设
第七节合规制度有效性评估和监督
第八节其它合规问题
第二章合规实务
第一节合规的核心职能
第二节合规沟通渠道
第三节合规问责机制
第四节证券公司合规管理工作的若干重点
第二部分法律法规
第一章法理基础
第二章公法基础
第一节刑法及反洗钱法
第二节程序法
第三章民商经济法
第一节民法
第二节商法
第三节经济法
第三部分证券公司业务规则
第一章证券公司管理规则
证券从业资格考试的三个级别详解
证券从业资格考试的三个级别详解
证券从业资格考试的三个级别详解
很多人对证券从业资格考试的三个级别相关内容不是很了解，以下是店铺为大家整理的证券从业资格考试的三个级别详解，希望能够帮助到大家。
证券从业资格考试三个级别分别为：
1、证券一般从业资格考试
2、专项资格考试
3、高级管理资质测试
一、一般从业资格考试(入门资格考试)
考试人群：即将进入证券业从业的人员
考试目的：是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识;是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求
考试科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》
获证方式：2科必考并全部通过
报考条件：1、年满18周岁;2、具有高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力
考试题型：选择题
考试时长：120分钟
考试题量：100题
考试方式：机考
成绩有效期：长期有效
考试大纲：《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》
分割线
二、专项业务类资格考试
考试人群：已经进入证券业从业的人员
考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守
考试科目：
《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)
《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)
《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)
获证方式：专业资格考试合格又具备其他相应规定条件
报名条件：入门资格考试合格
考试题型：选择题
考试时长：180分钟
考试题量：120题
考试方式：机考
成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
考试大纲：《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》《分析师胜任能力考试大纲(2015)》
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理基础理论)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库
第一部分合规管理理论与实务
第一章合规管理基础理论
一、单项选择题
1．下列关于合规的说法不正确的是（）。
A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则
B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为
C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
【答案】A
【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
2．下列说法不正确的是（）。
A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念
C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
【答案】C
【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：
证券公司合规管理人员胜任能力
测试大纲（2020）
中国证券业协会
2020年1月
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质
根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围
测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式
测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期
测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容
详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务
第一章合规管理基础理论
一、基本概念
掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险
掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
证券从业资格考试科目详解
证券从业资格考试科目详解
2017年证券从业资格考试科目详解
证券从业资格考试2015年7月开始实施新的考试测试制度，由原来的5个科目考试变为分层级考试。想了解更多相关内容请关注店铺!
改革前：证券从业考试分5个科目，分别为：证券基础知识，证券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。其中《基础知识》的必考科目，后4科是选考科目。
改革后：证券从业考试变为分层级考试，由低到高分别是一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质考试，不同层次考试对应不同的考试科目。
证券一般从业资格考试含2科：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》;证券专项业务类资格考试分别为3科：保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》;高级管理资质考试3科分别为：证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试。
说明：证券一般从业资格考试两科成绩合格，即具备入行资格。通过一般从业资格考试,即可参加专项业务类考试。专项考试三科可选一科，也可报考多科。但执业时只能申请一个岗位，不能重复申请。
对于证券从业考试如何报考不同科目，改革后科目如何有效衔接，一起看下文说明：
改革后如何获得证券从业考试不同资格：
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格;
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格;
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格;
2024年证券公司合规管理人员胜任能力考试报名条件
2024年证券公司合规管理人员胜任能力考试报名条件2024年证券公司合规管理人员胜任能力考试的报名条件如下：
1. 从事证券工作二年以上；
2. 具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位；
3. 通过证券业从业入门资格考试，即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目考试合格。
请注意，具体的报名条件可能会根据地区和考试机构而有所不同，建议查看考试公告或咨询考试机构以获取更准确的信息。
证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材
2019年证券公司合规管理人员胜任能力
测试专用教材
第一部分合规管理理论与实务
第一章合规管理基础理论
第一节基本概念
【大纲要求】
熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理的关系；熟悉合规管理与内部控制的关系。
【要点详解】
一、合规的定义
中国证监会于2008年7月14日发布的《证券公司合规管理试行规定》中规定，“证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律、法规和准则）”。
二、合规管理的定义
合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。《证券公司合规管理试行规定》中对于“合规管理”的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”
三、境外金融行业合规管理现状
随着《巴塞尔协议》的出台和国际银行业监管的逐步加强，许多国家或地区（德国、英国、西班牙、法国等10多个欧洲国家，以及澳大利亚、加拿大、日本和中国香港等）监管机构对银行合规部门设置作出了规定，对合规部门提出了新要求。目前，合规管理已成为国际大银行的核心风险管理活动，也是构建银行有效内部控制机制的基础和核心。
证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题通知
证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题通知
关于证券业从业人员资格考试测试制度改革
有关问题的通知
中证协发[2015]147 号各会员单位、各有关单位：
为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员
资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下：
一、改革的主要内容
本次考试测试改革包括但不限于以下内容：
（一）类别
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专
项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即
将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向
已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任
证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基
本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目 1 门。保荐代表人胜任
能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设 1 门，分别为《证券公
司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质
证券从业资格考试时间安排表
证券从业资格考试时间安排表
2017年证券从业资格考试时间安排表
2017年证券从业资格考试报名时间已陆续公布。下面是店铺整理的证券从业资格考试时间安排表，希望对你有帮助。
证券从业资格考试时间安排表
根据“中国证券业协会2017年证券从业资格考试计划公布”可知：2017年证券从业资格考试时间安排如下：
全年从业资格考试拟举办7次,其中有4次从业资格考试在全国39个城市举办,3次从业资格考试在全国23个城市举办;保荐代表人考试从6月份开始举办,共举办3次。
管理类人员测试。证券公司高级管理人员资质测试全年安排10次;证券公司合规管理人员胜任能力测试全年安排4次;证券评级业务高级管理人员资质测试全年安排4次。
“香港证券及期货从业员资格考试”全年安排3次;“注册国际投资分析师考试”全年安排2次。
需要考证券从业资格的人
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的'专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
考证券从业资格需要的条件
1、年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
3、具有完全民事行为能力。
证券公司合规管理试行规定
证券公司合规管理试行规定
第一条为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。
本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
证券从业改革合格成绩衔接
证券从业改革合格成绩衔接
2015年证券从业改革合格成绩衔接
证券从业资格考试从2015年开始陆续改革。从2016年1月1日起，有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。也就是说，目前这个2015年下半年的过渡阶段，是新旧科目可以自由选择的。那么，改革前后成绩改如何衔接，该如何正确选择科目，顺利拿到证书呢?[查看详情]
合格成绩衔接
考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。
合格成绩不变
改革前已获得相应证券资格的，改革后继续获得对应资格或者新增资格。
科目分析
1、基础+分析最有利
证券基础知识和证券投资分析是最有利的'科目。通过这两科可以获得：证券入门资格、证券从业资格、证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格。
2、交易和发行与承销依旧有用
改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。因此，通过证券市场基础知识+任一专业科目申请证券从业资格依旧有效。
证券交易是专门科目中最简单的、证券发行与承销属于证券公司的投资银行业务，而想从事投行业务必考发行与承销。证券交易和证券发行与承销仍然有它的考试价值。[查看详情]
3、旧科目资料更齐全
建议考生在2015年下半年的过渡阶段报考证券从业资格的旧科目。
第一，改革之前的教材和复习资料都比较完善，借助复习资料往往能省时省力的通过考试;
第二，改革后的目前只有一个考试大纲，教材学习资料都还没有，复习比较局限。
证券从业资格改革方案
2015年7月9日，我会发布了《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)。为方便考生及从业人员准确理解通知相关内容，我会准备了如下问题解答，供参考。今后，将根据改革实施情况和考生需求，适时补充和更新解答。
一、重点热点事项
1、为什么要进行考试测试改革?
答：改革前的各项考试测试制度，对于确保证券行业从业人员胜任能力发挥了重要作用。随着证券行业不断创新发展，金融领域各项业务不断融合，证券行业对从业人员的知识结构、专业素质提出了新的要求，为了适应证券行业创新发展对从业人员素质需要，在广泛征求行业意见的基础上，我会决定对证券业从业人员考试测试制度进行改革。
2、改革后的资格考试有几类？
答：改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
3、改革后的资格考试什么时候开考？
答：从2015年7月1日开始实施新的考试测试。
4、改革前的资格考试什么时候截止？
答：改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。
改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。
5、2015年7月1日至12月31日期间的考试，考生可以自主选择考试科目吗？
答：可以。2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分 合规管理理论与实务
证券从业资格
证券公司合规管理人员胜任能力测试
第一部分合规管理理论与实务
分类：财会经济证券从业资格
主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试
类型：章节练习
一、单选题
1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
【参考答案】：正确
【试题解析】：
没有试题分析
2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。
A.不高于
B.不低于
C.等于
D.低于
【参考答案】：错误
【试题解析】：
没有试题分析
3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误
【试题解析】：
没有试题分析
4、下列说法不正确的是（）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权
B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用
C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材和考题答案
2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材和考题答案
2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试全套资料【专用教材＋考点手册＋题库＋考前冲刺】
内容简介
【全套产品】
•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材
•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册
•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库
•2021年证券公司合规管理人员胜任能力测试考前冲刺卷及详解
•
试看部分内容
第一部分合规管理理论与实务
第一章合规管理基础理论
第一节基本概念
【大纲要求】
掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
【要点详解】
一、合规、合规管理的定义
2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。
合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二
证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二
[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（（江南博哥））。
A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程
B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次
参考答案：A
[单选题]2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。
A.双人负责制
B.轮换岗位制
C.责任追究制
D.岗位责任制
参考答案：A
[单选题]3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A.20%
B.10%
C.5%
D.15%
参考答案：A
[单选题]4.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？() A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票