基金管理人交易型开放式指数证券投资基金技术实验室测试指引
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知-
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》及有关事项的通知各市场参与人：为规范黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“黄金ETF”）申购、赎回（以下简称“申赎”）业务，维护市场秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）制定了《上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引》（见附件1），经中国证监会批准现予发布，并就开展和参与黄金ETF申赎业务的有关事项通知如下：一、投资者应当通过黄金ETF代办证券公司参与黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。
二、代办证券公司应当向首次参与黄金ETF申赎业务的投资者，全面介绍相关业务规则，充分揭示业务风险，切实引导、提醒其重视风险，并要求其签署《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书》（以下简称“揭示书”），揭示书的内容应包含但不限于本所发布的《黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款》（见附件2）。
三、代办证券公司为投资者办理黄金现货实盘合约申赎业务前，应当准确及时地向投资者提供可用于黄金ETF申赎的交易单元（以下简称“指定交易单元”）编号，并在新增或变更上述交易单元时提前通知投资者。
四、代办证券公司应当保证指定交易单元在本所接受黄金ETF申赎申报的时间内，始终与本所交易系统处于登录连接状态。
若因代办证券公司未能履行上述职责而导致投资者黄金ETF申赎业务不能及时完成，代办证券公司应当承担相应责任。
特此通知。
附件1 上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引2.黄金ETF申购、赎回业务风险揭示书必备条款上海证券交易所二○一三年七月二十六日附件1上海证券交易所黄金交易型开放式证券投资基金业务指引第一条为了促进证券投资基金市场发展，规范黄金交易型开放式基金（以下简称“黄金ETF”）通过上海证券交易所（以下简称“本所”）办理交易和申购、赎回业务的流程，根据《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称“《业务细则》”），制定本指引。
证券投资基金基础知识考试同步测试题(附答案及解析)
证券投资基金基础知识考试同步测试题（附答案及解析）一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、基金监管的公正原则是指（）。
A、要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化B、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利C、对被监管对象给予公正待遇D、监管部门要依法履行监管职权【参考答案】：C【解析】在基金监管中应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到.市场能自身调节的，不监管；须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、假设某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率是20%，其年几何平均收益率（）。
A、小于15%B、等于15%C、大于15%D、无法判断【参考答案】：A【解析】算术平均收益率=（10%+20%）/2=15%，一般情况下几何平均收益率小于算术平均收益率，故小于15%。
3、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，（）。
A、具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B、具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C、具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D、具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的【参考答案】：D【解析】麦考莱久期是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。
4、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A、基金托管人与外部专业机构B、基金管理人与基金持有人C、基金管理人和基金托管人D、基金管理人与外部专业机构【参考答案】：C【解析】因持有股票而享有的配股权不按估值技术估值。
5、《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、2.5%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D【解析】认购费不可超过5%.6、以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
基金法律法规职业道德与业务规范真题(1)_真题-无答案
基金法律法规、职业道德与业务规范真题(1)(总分100,考试时间90分钟)单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)1. ______是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A. 基金评级B. 基金估值C. 基金运作D. 基金服务2. 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，______。
A. 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B. 以基金公司的风险准备金作为担保C. 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D. 隐瞒风险3. 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是______。
A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B. 本质上是一种指数基金C. 不可以进行套利交易D. 会出现折价或溢价交易4. 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括______。
A. 能够更好地履行合规风险管理的职能B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险5. 当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过______%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A. 10B. 20C. 30D. 406. 对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费______。
上海基金从业资格：债券的估值方法模拟试题
上海基金从业资格：债券的估值方法模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金2.基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露B.预期信息披露C运作信息披露D.临时信息披露3.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%4.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构5.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36.在我国，基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司7.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价8.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场9.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B .本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%10.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度11.我国目前只能由__担任基金管理人。
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案4
2021基金从业科目二《基金证券投资》考题100道测试及答案4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收问题说法错误的是（）。
A、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B、个人投资者从基金分配中获得的股利收入由上市公司代扣代缴个人所得税C、个人投资者买卖基金份额所获得的差价收入暂不征收个人所得税（在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前）D、个人投资者从封闭式基金中获得的企业债券差价收入，按规定免征个人所得税答案为D【解析】本题考查投资者买卖基金产生的税收。
选项D错误,个人投资者从封闭式基金中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,应对个人投资者征收个人所得税。
2、已知某基金的实际收益率为13.5%，其基准投资组合的收益率10%，其中股票占比58%，指数收益率为15%；债券占比42%，指数收益率为3.095%，该基金的各项资产权重为股票72%，债券28%。
则该基金资产配置对超额收益的贡献为()。
A.1.547%B.1.589%C.1.853%D.2.051%答案：A3、假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率（）速动比率（）。
A.下降，下降B.不变，提高C.提高，不变D.提高，提高答案：D4、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。
A.一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低D.股债平衡型基金的风险与收益则较为适中答案：A解析：一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高。
5、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，不包括（）。
A.零息债券B.政府债券C.附息债券D.息票累积债券答案：B解析：根据债券发行条款中是否规定约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为：零息债券，附息债券，息票累积债券3类是确定的6、下列关于短期融资券的说法正确的是（）。
公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引
公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.18•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2021〕2号•【施行日期】2021.02.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2021〕2号现公布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》，自2021年2月1日起施行。
中国证监会2021年1月18日公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引第一条为规范公开募集指数证券投资基金（以下简称指数基金）设立、运作等相关活动，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规，制定本指引。
第二条本指引所称指数基金，是指以跟踪标的指数或者基准业绩表现为主要投资目标的基金产品。
第三条申请募集指数基金，拟任基金管理人应当配备充足的投资研究人员，具备健全有效的风险管理制度和完善的技术系统，加强产品设计、份额发售、投资运作、上市交易等全过程管理。
第四条申请募集指数基金，标的指数应当符合下列要求：（一）指数名称能准确反映投资方向，成份券代表性强；（二）成份券分布广泛，符合分散投资的基本要求；（三）成份券流动性良好，通常情况下交易不受限制；（四）市场容量充足，能够满足投资运作和风险管理需要；（五）持续运行平稳，指数代表性得到有效验证；（六）指数信息应采用中文文本及时更新并可供公众免费查询，编制方法客观、透明、可校验；（七）编制机构的专业能力、财务实力、公司治理、技术资源等方面能持续有效保障指数正常运行；（八）中国证监会规定的其他要求。
标的指数名称包含联合编制机构的，该机构应在指数编制中具有不可或缺性，是指数编制策略或者专有数据提供方，其资产管理能力、研究能力或者数据处理能力等被市场广泛认可。
基金管理人应对指数及指数编制机构进行充分尽调和持续跟踪管理，确保符合相关规定要求。
深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引
深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引第一章总则第一条为加强基金管理公司交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”）业务的风险管理，促进市场稳健发展，制定本指引。
第二条基金管理公司管理在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的ETF，应当严格遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和本指引。
第三条基金管理公司发现风险事件决定向本所申请暂停ETF申购赎回和临时停牌的，应当及时通知本所。
第二章人员、系统与制度第四条基金管理公司应当设立ETF运作团队和ETF风险管理小组，并对相关人员进行岗位培训。
第五条ETF运作团队负责制定ETF业务流程、投资规范等运营制度、进行ETF日常运作和实时风险监控，应当至少包括以下人员：（一）基金经理与基金经理助理人员，负责基金的总体运作；（二）负责基金估值与清算事务的人员；（三）至少两名负责申购赎回清单文件（以下简称“PCF”）与参考净值（以下简称“IOPV”）计算文件生产等事务的人员；（四）负责实时风险监控的人员；（五）负责信息披露等事务的人员；（六）负责ETF技术系统的人员。
除上述第（三）、（四）款人员可以由基金经理或基金经理助理人员担任外，其他人员不得相互兼任。
第六条ETF风险管理小组负责制定ETF风险管理制度、监督ETF运作团队的运作行为和处理风险事务，应当至少包括以下人员：（一）风险管理小组组长（由公司高级管理人员担任，督察长可兼任），负责风险管理小组总体工作；（二）督察长；（三）ETF基金经理；（四）运营负责人；（五）技术负责人；（六）对外联络和信息披露相关事务责任人。
第七条基金管理公司应当提高业务运作电子化程度，建立以下技术系统：（一）ETF估值与清算系统；（二）ETF投资管理系统；（三）PCF及IOPV计算文件的生成、复核与发布系统；（四）ETF风险监控系统。
第八条基金管理公司应当建立相应的内部管理制度并严格按制度执行。
内部管理制度应当至少包括：（一）ETF运营制度，包括ETF业务流程（应当涵盖所有环节的详细业务运作流程及每一步骤的具体操作内容）、运营规范等；（二）ETF风险管理制度，包括ETF风险管理小组管理规范、ETF运作团队管理规范、ETF风险控制方案、应急预案等。
上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则(2020年修订)
上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》的通知（上证发〔2020〕2号）各市场参与人：为了促进交易型开放式指数基金（以下简称交易所交易基金）市场发展，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款进行了修订，增加了商品期货交易所交易基金相关内容，并联合中国证券登记结算有限责任公司对跨市场股票交易所交易基金申赎结算模式进行了调整优化。
修订后的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》（详见附件）已经本所理事会审议通过并报中国证监会批准，现予以发布，并自2020年1月20日起施行。
本所于2012年3月23日发布的《关于发布＜上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则＞的通知》（上证交字〔2012〕30号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）上海证券交易所二〇二〇年一月七日附件上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金的业务运作，维护正常的市场秩序，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其他法律、行政法规、部门规章的规定，制定本细则。
第二条本细则所称交易型开放式指数基金（以下简称交易所交易基金），是指经依法募集的，投资特定指数所对应组合证券（以下简称组合证券）或基金合同约定的其他投资标的的开放式基金，其基金份额用组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回，并在上海证券交易所（以下简称本所）上市交易。
第三条交易所交易基金的基金份额（以下简称基金份额）在本所的发售、申购、赎回和交易，适用本细则。
上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知
上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.12.04•【文号】上证发〔2020〕88号•【施行日期】2020.12.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知上证发〔2020〕88号各市场参与人：为明确跨银行间市场债券交易型开放式指数基金的交易和申购赎回机制，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称《实施细则》）有关条款进行了修订，现予发布，并将有关事项通知如下：一、《实施细则》新增第二十四条：“买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券仅包括证券交易所上市债券的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：（一）当日买入的基金份额，同日可卖出或赎回；（二）当日以组合证券为对价申购的基金份额，同日可卖出或赎回；（三）当日以现金为对价申购的基金份额，交收完成后方可卖出或赎回；（四）当日买入或赎回获得的债券，同日可用于申购基金份额；（五）本所规定的其他要求。
买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券包括银行间债券市场交易流通品种的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：（一）当日买入的基金份额，同日可以卖出；（二）当日申购的基金份额，交收完成后方可卖出或者赎回；（三）本所规定的其他要求。
本条规定的交易所交易基金投资于债券现券组合。
参与本所证券交易的机构和个人均可参与本条规定的交易所交易基金的认购、申赎和交易。
”二、修订后的《实施细则》全文重新发布（详见附件），自2020年12月4日起施行。
本所此前发布的《关于发布实施<上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）>的通知》（上证发〔2020〕2号）、《关于债券类交易型开放式指数基金交易相关事项的通知》（上证基字〔2013〕86号）、《关于现金申赎类债券交易型开放式指数基金有关事项的通知》（上证发〔2017〕53号）同时废止。
《证券投资学》题库答案201406 (1)
江西农业大学《证券投资学》题库答案一、 名词解释：（共6题，每题5分，共30分）1.一字线 ：一字线表示开盘价、收盘价、最高价和最低价处在一个价位上2.优先股 ：优先股是在股份公司的收益分配和剩余财产分配上较普通股票享有优先权的股票。
3.资本证券 ：资本证券是有价证券的主要形式，它是对一定量的资本拥有所有权和对一定的收益分配拥有索取权的凭证。
4.黄金比率 ：黄金比率费波纳契数列最神奇之处在于它的0.618和1.618的比率。
这个比率又称为黄金比率。
5.非系统风险 ：非系统风险是总风险中的仅对某个公司或某个行业产生影响的那部分风险。
6.契约型基金，又叫信托型基金，是指以信托法为基础，根据基金发起人、基金管理人和基金托管人之间制定的信托契约、由基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金形成的一种基金7.公司型基金 ：公司型基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。
8.股票:是由股份公司发行的、证明股东在公司中投资入股并据以取得一定收入、能够被转让的财产证明书。
9.有价证券是指标有一定票面金额，代表财产权或债权的证书，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
10.ST 股是指因财务状况或其它状况出现异常，而被沪深证券交易所实施股票交易“特别处理”的上市公司的股票11.限价委托是指投资人要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖股票,即必须以限价或低于限价买进股票，以限价或高于限价卖出股票 12.T+1交割是指在某一交易日（T 日）达成交易后相应的股票与资金的换位在成交日下一个营业日（T+1日）完成13.股票价格指数:是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。
14.上海证券交易所股票价格综合指数是上海证券交易所于1991年7月15日开始编制和公布的，以1990年12月19日为基期，基期值为100，以全部的上市股票为样本，以股票发行量为权数进行编制15.深圳成份股指数由深圳证券交易所从1995年1月3日开始编制,并于同年2月20日实时对外发布。
中国结算上海分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南
中国结算上海分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国结算上海分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录第一章账户管理一、证券账户管理二、交收账户管理第二章基金份额认购一、基金认购方式二、现金认购三、组合证券认购四、ETF发售失败的协助工作第三章登记托管一、基金管理人发售前的准备工作二、ETF份额的初始登记三、ETF份额的变更登记四、代理发放红利五、持有人名册服务第四章清算交收一、结算原则二、ETF份额交易、申购、赎回的清算三、ETF份额交易、申购、赎回的交收第五章风险管理一、结算资格管理二、证券待交收管理三、其他风险管理措施第六章数据接口本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称ETF），是指经依法募集备案，投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在证券交易所（以下简称交易所）上市交易。
本指南适用于ETF网上现金发售资金结算，组合证券发售的证券冻结和过户，ETF份额初始登记和基金份额转换以及ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务。
ETF结算参与人、基金管理人、发行协调人可参照本指南办理相关业务。
第一章账户管理一、证券账户管理投资者须使用在本公司开立的证券账户办理ETF份额的认购、交易、申购、赎回。
境内投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更业务的办理，参照本公司《证券账户管理业务指南》；合格境外机构投资者（QFII）证券账户的开立、注销及账户资料变更业务的办理，参照本公司《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南》。
证券账户是指基金账户和A股账户，基金账户可以用于ETF份额现金认购和二级市场交易，A股账户除可以用于ETF份额现金认购和二级市场交易外，还可以用于ETF份额申购、赎回和股票认购。
2024年基金从业资格考试真题
选择题基金管理人的主要职责不包括哪一项？A. 基金的投资运作B. 基金的资产保管C. 基金的收益分配D. 基金的信息披露答案：B以下哪种基金的风险等级一般较低？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：B在基金销售过程中，销售人员应遵守的原则不包括哪一项？A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 夸大收益D. 保守秘密答案：C关于开放式基金的描述，错误的是哪一项？A. 基金份额不固定B. 投资者可随时申购或赎回C. 基金价格以基金资产净值为基础计算D. 基金份额只能在交易所交易答案：D下列哪项不是基金托管人的主要职责？A. 负责基金的投资运作B. 负责基金的资产保管C. 负责基金的份额登记D. 负责基金的会计核算答案：A以下哪项是衡量一种基金经营业绩的重要指标？A. 基金规模B. 基金赎回率C. 基金资产净值D. 基金持有人数量答案：C填空题基金的投资组合应遵循______和______的原则，以实现基金的投资目标。
答案：安全性、收益性基金管理人应当建立严格的______和______制度，确保基金的安全运作。
答案：内部控制、风险管理基金的募集方式主要有______和______两种。
答案：公募、私募基金份额持有人大会是基金的______机构，负责审议决定基金的重大事项。
答案：权力基金的费用主要包括管理费、托管费、______和______等。
答案：销售服务费、交易费开放式基金与封闭式基金的主要区别在于______和______的不同。
答案：基金份额的固定性、交易方式简答题简述基金管理人在基金运作中的主要作用。
基金管理人在基金运作中扮演着核心角色，主要负责基金的投资运作、资产管理、收益分配以及信息披露等工作。
他们通过专业的投资研究和决策，力求实现基金资产的保值增值，为基金份额持有人创造收益。
描述开放式基金与封闭式基金的主要区别。
开放式基金与封闭式基金的主要区别在于基金份额的固定性和交易方式。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1227
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 基金管理人运用固有资金认购本公司的新基金时，基金管理人应披露的事项包含（）。
A. 基金管理人认购的金额B. 适用的费率C. 基金管理人认购使用的账户D. 自有资金的来源答案：B解析：除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括：认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况。
2. 基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确（）的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作。
Ⅰ．股东会Ⅱ．董事会Ⅲ．监事会Ⅳ．高级管理人员A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作。
3. 在基金管理人加强合规文化建设过程中，重要性排序相对靠后的是（）。
A．加强合规管理部门与业务部门、监察稽核部门等各部门之间的信息交流B．有效落实合规考核机制C．引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识D．加强管理层对合规文化建设工作的重视程度答案：C解析：基金管理人加强合规文化建设，应在下列四个方面努力：①基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。
②加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。
③有效落实合规考核机制。
④积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。
4. 关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（）。
A．理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B．理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开C．理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构D．理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生答案：C解析：A项，根据《中国证券投资基金业协会章程》，理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选题库与答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选题库与答案单选题（共200题）1、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，应（）A.与基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格B.保有质询基金管理公司作出合理解释的权利C.报告中国证监会D.有义务要求基金管理公司作出合理解释【答案】 D2、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集合有效前沿，下列说法正确的是（）A.可行投资集是抛物线上方区域B.有效前沿为扇形区域下边沿C.可行投资集是抛物线下方区域D.有效前沿为扇形区域的上边沿【答案】 D3、关于收益率曲线的说法正确的是（）。
A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
【答案】 B4、下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（）。
A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响C.若采用实物交割，回购利率较高D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低【答案】 C5、衡量整体经济活动的总量指标是（）。
A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C6、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。
A.再投资收益率B.利率期限结构C.债券市场价格D.计息方式【答案】 B7、基金管理公司最核心的业务是( )。
A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】 C8、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。
A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权D.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权【答案】 D9、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（）。
上海证券交易所关于上海证券交易所废止部分业务规则和业务指南与流程（第十四批）的公告
上海证券交易所关于上海证券交易所废止部分业务规则和业务指南与流程（第十四批）的公告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2020.08.07
•【文号】上证公告〔2020〕31号
•【施行日期】2020.08.07
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于上海证券交易所废止部分业务规则和业务指南与流程
（第十四批）的公告
上证公告〔2020〕31号为了进一步优化完善自律监管规则体系，上海证券交易所对成立以来至2020年8月5日期间公布的基本业务规则、业务实施细则及与业务有关的一般规范性文件（以下统称为业务规则）和业务指南与流程进行了清理。
其中，涉及应予废止和自行失效的业务规则13件，应予废止的业务指南与流程33件（目录详见附件）。
特此公告。
附件：1.废止的业务规则目录（第十四批）
2.废止的业务指南与流程目录
上海证券交易所
二〇二〇年八月七日附件1
废止的业务规则目录
附件2。
上海证券交易所基金业务办事指南
上海证券交易所基金业务办事指南文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2012.07•【文号】•【施行日期】2012.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】能源基金,证券正文*注：本篇法规已被修订，新法规名称为：上海证券交易所基金业务办事指南(2014修订)上海证券交易所基金业务办事指南(上海证券交易所基金与衍生品部2012年7月)上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员┌─────────────┬─────────────────────────────────────┐│对口服务地区│基金与衍生品部联络人│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华东地区│侯利英（产品研发）************││（上海、江苏）│郭静（运营管理）************│││陈新峰（市场发展）************│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华北地区│杜建新（市场发展）************││（北京、天津）│付冰（产品研发）************│││杨枫（运营管理）************│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华南地区│杜建新（产品研发）************││（广东、重庆）│杨枫（运营管理）************│││陈新峰（市场发展）************│└─────────────┴─────────────────────────────────────┘二、相关业务对口服务部门┌───┬───────────────────────────┬──────────┬────────────┐│部门│具体服务内容│服务对象│联络人│├───┼───┬─────┬─────────────────┼──────────┼────────────┤│基金业│日常│常规业务│基金代码申请（ETF、封闭式基金、│基金公司│参见上表││务部│运行││开放式基金）││││││├─────────────────┤││││││基金信息披露││││││├─────────────────┤││││││基金临时停复牌流程││││││├─────────────────┤││││││基金分红流程││││││├─────────────────┤││││││基金上市费用通知缴纳流程││││││├─────────────────┤││││││基金管理人更名流程││││││├─────────────────┤││││││基金更名流程││││││├─────────────────┤││││││基金终止上市流程│││││├─────┼─────────────────┤│││││ETF业务│ETF技术实验室测试││││││├─────────────────┤││││││ETF发行││││││├─────────────────┤││││││ETF上市││││││├─────────────────┤││││││ETF联接基金申赎权限申请业务││││││├─────────────────┤││││││ETF拆分││││││├─────────────────┤││││││ETF合并││││││├─────────────────┤││││││联接基金特殊申购业务│││└───┴───┴─────┴─────────────────┴──────────┴────────────┘┌───┬───┬─────┬─────────────────┬──────────┬────────────┐││││ETF应急处理││││││├─────────────────┤││││││ETF常规信息披露│││││├─────┼─────────────────┤│││││上证基金通│开放式基金发行││││││├─────────────────┤││││││开放式基金开放日常申赎业务││││││├─────────────────┤││││││开放式基金暂停日常申赎业务││││││├─────────────────┤││││││开放式基金常规信息披露│││││├─────┼─────────────────┤│││││封闭式基金│封闭式基金发行││││││├─────────────────┤││││││封闭式基金上市││││││├─────────────────┤││││││封转开流程││││││├─────────────────┤││││││封闭式基金常规信息披露││││├───┼─────┼─────────────────┤││││产品开│常规产品开│常规产品开发│││││发│发││││││├─────┼─────────────────┤│││││创新产品开│创新产品开发││││││发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│交易管│日常运│ETF业务│代办券商跨市场ETF净申购额度管理│会员单位│王蕾************││理部│行││协调登记结算公司││方芳************│││││优化基金产品交易机制││陈启欢************│├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│会员部│日常│ETF业务│ETF申赎代办证券公司权限申请│会员单位、基金公司│王惠众************│││运行││││││││├─────────────────┼──────────┤│││││ETF申赎代办证券公司权限取消│会员单位、基金公司│││││├─────────────────┼──────────┤│││││ETF联接基金申赎权限申请│基金公司││││├─────┼─────────────────┼──────────┤││││上证基金│上证基金通会员权限申请│会员单位│││││通││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│系统运│日常运│ETF业务│ETF应急联系（ETF定义文件传输等）││应急电话************││行部│行│││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│技术开│产品开│创新产品开│ETF技术开发等支持│基金公司│黄俊杰************││发部│发│发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│技术│日常│ETF业务│ETF技术实验室测试│基金公司│唐忆************││规划│运行││││││与服│││││││务部│││││││├───┼─────┼─────────────────┼──────────┤│││产品│创新产品│ETF技术开发需求等支持│基金公司││││开发│开发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│信息公│日常运│ETF业务│ETF网站服务及网站应急│基金公司│杜磊************││司│行││││││││││├────────────┤││││││王辉************│├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│通信公│其他业│其他业务│基金市场文件卫星发送│基金公司│陈敏************││司│务│││││└───┴───┴─────┴─────────────────┴──────────┴────────────┘目录上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员二、相关业务对口服务部门第一章总则第二章常规业务一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）二、基金信息披露三、基金临时停复牌流程四、基金分红流程五、基金上市费用通知缴纳流程六、基金管理人更名流程七、基金更名流程八、基金终止上市流程第三章ETF 业务一、ETF 技术实验室测试二、ETF 发行三、ETF 上市四、ETF 申赎代办证券公司权限申请业务五、ETF 申赎代办证券公司权限取消业务六、ETF 联接基金申赎权限申请业务七、ETF 拆分八、ETF 合并九、联接基金特殊申购业务（T 日为特殊申购申请日）十、代办券商跨市场 ETF 净申购额度管理十一、ETF 应急处理十二、ETF 常规信息披露第四章上证基金通业务一、开放式基金发行二、开放式基金开放日常申赎业务三、开放式基金暂停日常申赎业务四、会员申请上证基金通权限五、开放式基金常规信息披露第五章封闭式基金业务一、封闭式基金发行二、封闭式基金上市三、封转开流程四、封闭式基金常规信息披露第六章产品开发服务一、常规产品开发二、创新产品开发第七章综合业务一、日常约见二、公文往来三、市场推广附录一上交所基金业务规则一览表附录二参考文件模板附表1：ETF基金实验室测试申请单附表2：交易所交易基金技术实验室测试反馈表附表3：关于***基金协助发行的申请函附表4：关于***ETF网上发行代销券商名单的确认函附表5：关于**ETF发售协调人席位号和账户等信息的函附表6：ETF网上认购数据信息查询申请附表7：***ETF网下发行数据确认函附表8：关于***交易型开放式指数证券投资基金上市申请函附表9：关于申请***ETF基金定义文件上传通道权限的函附表10：关于**基金账户信息的函附表11：关于***基金申购赎回代办券商名单的函附表12：ETF基本信息表附表13：上海证券交易所上市仪式具体程序附表14：关于确认***ETF基金定义文件上传成功的函附表15：***基金上市首日开盘参考价通知附表16：紧急停牌通知单附表17：关于取消***基金申购赎回代办资格券商名单的函附表18：关于放开ETF联接基金对目标ETF份额的申请函附表19：联接基金承诺函附表20：跨市场ETF净申购额度申请表附表21：产品业务方案参考框架附表22：约访申请表第一章总则为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）基金业务的开发、发行、上市、信息披露等工作程序，为基金管理人、会员单位等市场参与人在基金开发、运行过程中提供更明确的指导，提高工作效率和服务质量，实行一站式服务，制定本指南。
2-开放式基金系统技术测试方案v1.4（必读）
2-开放式基金系统技术测试方案v1.4（必读）中国证券登记结算有限责任公司开放式基金业务文档系统参与人技术测试测试方案中国结算开放式基金业务部二○一四年五月目录1测试目的 (3)2测试内容 (3)2.1TA服务模式 (3)2.2测试可覆盖业务 (3)2.3各业务测试注意事项 (4)2.4测试数据接口 (5)3测试数据传输时点 (5)4数据交换方法 (5)4.1互联网连接方法 (6)4.2通信系统安装过程 (6)4.3TA与销售代理人之间传送文件文件命名规则 (7)4.4TA与基金管理人的通信文件命名约定（DBF版本） (7)4.5TA与基金管理人的通信文件命名约定（TXT版本） (8)5测试基础数据 (8)5.1基金相关参数 (8)5.2基金账户基础数据 (8)5.2.1基金账户表 (9)5.2.2模拟证券账户表 (9)5.3基金开放日 (11)5.4跨市场转托管使用场内席位表 (11)5.5基金账户初始份额持有情况 (12)6测试要求 (12)7联系方式........................................ 错误！未定义书签。
附件1 返回代码表 (13)附件2 全网测试报告模板 (16)1测试目的本次测试主要目标在于测试系统参与人系统（包括销售代理人的代销系统、基金管理人的直销系统、基金管理人分TA系统以及参与人的其他相关系统）实现的业务逻辑是否与本公司的《开放式基金业务指南》一致，对外数据接口是否与本公司《开放式基金登记结算系统数据接口规范》完全兼容，系统数据操作流程与本公司的操作流程是否协调。
注：本方案中涉及的基金、基金－代理人关系、基金－托管人关系纯属虚构，其他数据也仅仅为了测试而编制，并不代表真实情况。
2测试内容在测试期间，每一天模拟处理一个完整开放日的交易申报，测试基于开放式基金数据接口规范的销售代理人系统和基金管理公司系统的正确性，同时测试数据接口使用的一致性和正确性。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B2. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。
A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A4. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C5. 关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（）。
A.在交易日内日，每15秒显示一次最新基金份额参考净值B.在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露【答案】 C6. 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。
A.风险识别能力B.风险识别能力和债务清偿能力C.风险识别能力和风险承担能力D.风险承担能力和债务清偿能力【答案】 C7. 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A.LOF基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.QDII基金【答案】 D8. 基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。
A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B9. （）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
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基金管理人交易型开放式指数证券投资基金
技术实验室测试指引
（2010年修订）
总则
第一条为配合基金管理人进行上海证券交易所（以下简称“本所”）交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ETF”）
产品的技术开发，明确相关技术接口的使用规则，规范基金
管理人系统和本所交易系统的联测流程，制定本指引。
第二条本指引所指技术实验室测试是指在上海证券交易所技术实验室进行的现场测试，暂不包含通过VPN接入、全网测试
等其他类型的测试。
ETF技术实验室测试内容包括ETF定义
文件的上传、ETF二级市场交易、ETF申购赎回、实时行情接收、闭市后数据接收等。
第三条本指引涉及参与方包括：
基金管理人
本所债券基金部
本所技术规划与服务部
上海证券通信有限责任公司（以下简称“通信公司”）
第四条本指引所指技术接口主要是指基金管理人系统与本所交易系统的接口，基金管理人系统与本所其他系统的接口请参
考相应规则。
第一章技术接口及数据传输规范
第五条基金管理人在获得相关ETF的指数授权和本所ETF产品开发许可后，应按本所相关规定向本所债券基金部申请获取两
份技术接口文档：基金管理人技术系统与本所交易系统的接
口；基金管理人技术系统与本所信息公司的接口。
第六条基金管理人技术系统与本所交易系统的接口主要分为两部分：交易系统使用的ETF申购赎回清单定义文件（以下
简称“定义文件”）； ETF交易（包括申购赎回）成交回报。
具体内容请参阅本所网站新交易系统专区中《新交易系统与
ETF基金管理人接口规格说明书》。
第七条基金管理人应准确理解ETF与普通股票成交回报格式的区别，以及本所新交易系统成交回报格式与现有系统的变
化，并在此基础上完成内部技术改造。
第二章技术实验室测试流程
第八条基金管理人在内部技术系统就绪之后，可根据需要向本所债券基金部申请实验室测试。
第九条基金管理人向本所债券基金部递交测试申请，同时需要提交以下材料：
(一)基金管理人自身技术系统改造就绪情况介绍、内部测
试报告；
(二)本所产品开发部出具的产品方案确定意见书或其他相
关证明；
(三)ETF基金实验室测试申请单（附件）；
(四)ETF简要情况说明，包括产品进展、产品方案、本产
品方案与已上市的产品的业务及技术差异；
(五)基金管理人指定测试负责人及其联系方式：座机、手
机和电子邮件。
(六)上海证券交易所技术实验室测试申请材料，包括上海
证券交易所技术实验室测试申请表、上海证券交易所测
试环境使用风险承诺书、上海证券交易所测试环境使用
保密承诺书（公司）、上海证券交易所测试环境使用保密
承诺书（个人）。
具体申请表请至本所网站新交易系统技
术服务专区下载。
(七)通信公司要求的其他材料。
第十条本所债券基金部收到基金管理人的测试申请后，对测试申请进行初步审核，并出具初步审核意见。
如符合本所测试相
关规定要求，债券基金部将相关材料转交本所技术规划与服务部和通信公司进行审核。
第十一条如审核同意测试，本所技术规划与服务部在收到债券基金部转交的测试申请材料后，根据已有测试工作安排具体测试
时间，同时可视情况要求基金管理人提供测试用例、测试数
据等，基金管理人应及时配合提交。
第十二条基金管理人应按照各方约定开展实验室测试，并及时向本所反馈测试结果，并向本所债券基金部提交书面正式的测
试报告（加盖公司章），债券基金部经审核后出具测试证明。
第三章附则
第十三条本指引由本所负责解释。
第十四条本指引自发布之日起实施。
附件
ETF基金实验室测试申请单
***基金管理公司（加盖公章）
年月日。