北京市工业制造业安标通用资料清单
安标评审所需资料清单
安标评审所需资料清单安全评审是确保软件、系统或应用程序的安全性的过程。
在该过程中，需要掌握一个组织或系统的所有细节，并对其所有漏洞和潜在风险做出评估。
本文将列出安标评审所需的几项重要资料清单。
1.漏洞报告针对程序或系统中出现的所有漏洞，评审员需要获得一份详细的漏洞报告。
该报告应该列出所有漏洞的详细信息，包括类型、漏洞的步骤、漏洞的影响、漏洞发现的时间以及漏洞修复的时间等详细信息。
评审员将使用该报告来了解或识别需要检查的漏洞。
2.应用程序、系统或软件的设计文档评审员还需要获得应用程序、系统或软件的详细设计文档。
该文档将为评审员提供一些程序或系统的基本信息，包括其内部结构，应用程序的解释说明，流程图、数据结构、实例工作流程等等。
3.代码评审员需要获得完整的基础代码。
这将允许评审员查看代码的实现方法，查看代码是否存在安全性问题，以及确定代码能否进行扩展和维护。
4.测试用例评审员需要查看系统的测试用例，以了解系统测试的质量和完整性。
这些测试用例将允许评审员为所有漏洞编写验证规则。
测试脚本可用于验证推出的补丁是否符合系统的实际使用。
5.系统配置文件如有必要，评审员还需要所有系统的配置文件。
系统的配额文件可能包含对程序的许多配置项的详细信息，如端口、域名、API密钥等，这些信息可能会对评审过程产生影响。
6.标准操作程序和计划评审员需要了解程序的标准操作程序和计划，以了解程序并且有效地查找问题。
这包括程序的操作和任务，以及维护和更新系统的时间表。
7.从开发团队获得的支持和技术文件最后，评审员需要与开发团队联系并获得他们的支持和技术文件。
这包括建议可以使用来改善该程序的技术文档和建议。
开发团队也可以提供帮助和支持，在解决问题时，共同努力查找解决方案。
通过获得上述资料，评审员可以全面审查应用程序、系统或软件的安全性，识别漏洞和潜在风险，提出优化方案，帮助开发团队创建安全性强大的系统。
安标资料清单5要素
安全标准化各要素资料清单序号资料名称对应要素备注1 员工需求调查表 5 各部门、岗位至少一份2 年度安全教育培训计划外 53 年度安全教育培训实施台账 54 安全管理人员持证台账 55 安全管理人员资格证书 5 原件备查6 三级安全教育人员台账 57 三级安全教育登记卡 58 三级安全教育培训记录表（公司、车间、班组） 5 签到、附培训考核记录表9 安全标准化相关知识的培训记录表 5 签到、附培训考核记录表10 安全生产责任制培训教育记录表（车间及班组）5 签到、附培训考核记录表11 安全生产责任制培训教育记录表（公司及部门）5 签到、附培训考核记录表12 操作规程培训教育记录表 5 签到、附培训考核记录表13 法律法规培训教育记录表 5 签到、附培训考核记录表14 管理制度培训教育记录表 5 签到、附培训考核记录表15 应急预案培训教育记录表 5 签到、附培训考核记录表16 职业危害等相关知识培训教育记录 5 签到、附培训考核记录表17 专兼职应急救援队伍培训教育记录 5 签到、附培训考核记录表18 临时培训记录表（安全用电知识、消防安全知识、机械安全知识）5 签到、附培训考核记录表19 三级安全教育考试试卷 5 收集、归档20 培训资料 5 含：三级安全教育、日常培训及其他安全教育培训21 外来人员教育培训记录表 522 特种工作人员档案 523 特种工作人员操作证 5 原件备查24 特种作业人员取（复）计划 525 “四新：教育记录 526 转、复岗车间、岗位安全教育记录 527 安全文化活动相关记录、照片、影音等资料 5 收集、归档。
北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准
北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准一、前言北京市工业制造业在快速发展的同时，也面临诸多的安全生产风险挑战。
为确保工业制造业的安全生产，保障劳动者的人身安全和生命安全，加强对企业安全生产管理的规范化、标准化和科学化，我市制定了《北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准》（以下简称“通用标准”）。
二、适用范围1.本标准适用于位于北京市境内的工业制造业企业，包括原材料加工、生产和制造、装备维修、生产性服务业等各行各业。
2.企业可根据自身实际情况，参照本标准进行自我评估，也可由有资质的第三方机构进行评估。
三、评审内容1.安全生产管理体系2.安全文明施工及应急管理系统3.职业健康安全管理体系4.环境保护及能源管理体系5.安全生产技术措施的有效性6.安全生产投入及其成效7.本行业安全生产标准要求的落实情况四、评审结果1.符合通用标准的企业，经过评估审核后可获得北京市工业制造业安全生产标准化二级评审合格证书，并在相关宣传和官方网站上公布。
2.不符合通用标准的企业，应在审核结果反馈后限定期内完善整改，并进行复评。
复评不合格的企业，应停产整改，直至符合要求。
五、保密责任1.评审过程中，第三方评审机构应严格保守企业提交的安全生产信息和材料，遵守保密法规；2.评审结束后，第三方评审机构应当严密保管企业提交的信息和资料，防止泄露。
六、附则1.本标准自发布之日起实行。
2.凡因实施本标准而发生的争议，应当协商解决。
协商不成的，可依据相关法律法规和技术规范维护自身合法权益。
本标准为规范北京市工业制造业安全生产管理，提高企业安全生产水平，促进工业制造业可持续健康发展而制订。
安全标准化所需资料清单
责任部门
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
生产设备部、 生产厂
安环部
安环部、生产 厂
完成情况
备注
— 8—
一级 要素
7.作 业安
二级 要素
考评内容
资料清单
7.4 相 关方 管理
7.5 变 更
8.1 隐
考评内容
资料清单
责任部门
在存在较大危险因素的作业场 所或有关设备上，按照 GB2894 及企 业内部规定，设置安全警示标志。
现场警示标志
各生产厂、物 管部
在检维修、施工、吊装等作业现
场设置警戒区域，以及厂区内的坑、 沟、池、井、陡坡等设置安全盖板或
现场检查并查看资料
安环保及各 生产厂、各部
门
建立安全生产费用提取和使用 管理制度。
安全生产费用提取和使用管理制 度
安环、财务
保证安全生产费用投入，专款专 用，并建立安全生产费用使用台账。
安全生产费用台账
各生产厂
制定并实施包含以下方面的安 全生产费用的使用计划。
安全生产费用预算表
安环、财务
缴纳足额的保险费（工伤保险、 工伤保险费、安全生产责任保险
安全生产责任险）。
费缴费凭证
人力资源部
保障受伤害员工享受工伤保险 待遇。
工伤保险管理制度及工伤程序 人事、安环
建立识别、获取、评审、更新安 识别、获取、评审、更新安全生
全生产法律法规、标准规范与其他要 产法律法规、标准规范与其他要 安环部
工贸企业安全标准化资料清单
一、目标1、安全目标管理制度（正式文件）2、总体和年度安全生产目标（正式文件，指标量化）3、安全生产目标分解4、安全目标的实施计划和考核办法（所有基层单位）5、目标实施情况的监测记录6、安全生产目标的完成效果的评估和考核二、组织机构和职责1、设置安全管理机构、配备安全管理人员的安全管理制度（正式文件）2、设置安全管理机构或配备安全管理人员的文件（正式文件）3、安全生产领导机构成立文件（正式文件）4、每季度召开的安全专题会会议记录5、所有部门、所有人员安全职责6、安全生产责任制管理制度（正式文件）7、对各级管理层安全生产责任制与权限的培训记录8、安全生产责任制适宜性评审与更新的记录三、安全生产投入1、安全生产费用提取和使用管理制度（正式文件）2、安全生产费用专项科目3、安全生产投入台账4、安全生产费用使用计划5、员工工伤保险、安全生产责任险的管理制度（正式文件）6、工伤保险及安全生产责任保险的缴纳凭证四、安全法律法规与安全管理制度1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度（正式文件）2、每个部门识别的本部门适用的法律法规清单及汇总的清单3、法律法规向从业人员传达的记录及法律法规的培训考核记录4、规章制度的管理制度（正式文件）5、公司安全规章制度汇编（正式文件）6、规章制度发放到相关岗位的记录及规章制度的培训考核记录7、公司岗位安全操作规程（内容应涉及风险分析、评估和控制）8、向员工下发岗位安全操作规程的记录及培训考核记录9、每年一次对法律法规、规章制度及操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估的记录及修订记录10、文件档案管理制度（正式文件，保存期限、周期等）五、教育培训1、安全教育培训的管理制度（正式文件）2、确定安全培训的主管部门，定期识别安全教育培训需求及各类人员的培训计划3、培训记录及培训效果评估4、从业人员一人一档5、主要负责人及安全管理人员安全资格证书6、新员工“三级”安全教育7、特种作业人员资格证8、相关方管理制度及培训记录六、生产设备设施1、“三同时”管理制度（正式文件）2、压力表、安全阀的校验记录3、监视和测量设备台账4、设备设施检维修管理制度（正式文件）5、设备设施运行台账，设备设施将维修计划6、特种设备定期检验检测记录7、设备设施检维修方案（包括作业行为分析和控制措施）8、检维修作业许可证，检维修记录七、作业安全1、风险和隐患辨识、评估分级及制定的控制措施2、“三违”行为管理制度3、安全作业许可证4、劳保用品的配备标准、发放记录及使用检查记录5、警示标志和安全防护管理制度6、相关方名录和档案，表现评估、续用记录7、承包商、供应商安全协议8、变更管理制度八、隐患排查和治理1、隐患排查治理管理制度（正式文件）2、隐患汇总登记台账，隐患评估分级3、隐患排查工作方案4、综合性、专业性、季节性、节假日、日常安全检查表及检查记录5、隐患治理方案，隐患治理台账6、向安监部门报送的隐患汇总统计分析表九、重大危险源监控1、危险源管理制度2、危险源辨识、分类和风险评价、分级十、职业健康1、职业健康管理制度2、接触职业危害人员职业健康查体报告及一人一档3、作业场所职业危害因素检测4、各种防护器具定点存放、专人负责并定期检验和维护5、职业危害告知书6、职业健康培训记录7、职业危害申报回执十一、应急救援1、应急救援制度、2、建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作3、建立与本单位生产安全特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员4、定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练，训练计划和记录5、应急预案文本及备案回执6、应急装备及物质清单7、应急设施、装备和物质检查、维护、保养记录8、应急预案的演练计划及演练记录、效果评估十二、事故报告、调查和处理1、事故管理制度2、对本单位的事故及其他单位的有关事故进行回顾和学习的记录十三、绩效评定和持续改进1、安全生产标准化绩效评定管理制度。
安全标准化资料清单
安全标准化资料清单首先，安全标准化资料清单应包括相关的法律法规、标准规范和行业标准。
这些内容是安全标准化的基础，也是企业和个人在生产和生活中必须遵守的规定。
例如，对于生产企业来说，必须了解国家和地方对于生产安全的法律法规，以及相关的标准规范和行业标准，以保证生产过程中不发生安全事故。
而对于个人来说，也需要了解相关的安全标准，以保证自己在工作和生活中不受到安全隐患的威胁。
其次，安全标准化资料清单还应包括各种安全技术规范和操作规程。
这些内容是对于安全标准化的具体实施和操作指导，是企业和个人在实际工作中必须遵守的规定。
例如，对于生产企业来说，必须建立健全的安全生产技术规范和操作规程，对生产过程中的各种安全环节进行具体规定和操作流程，以保证生产过程中不发生安全事故。
而对于个人来说，也需要了解相关的安全技术规范和操作规程，以保证自己在工作和生活中不受到安全隐患的威胁。
最后，安全标准化资料清单还应包括各种安全管理制度和应急预案。
这些内容是对于安全标准化的管理和应对措施，是企业和个人在面对突发安全事件时必须遵守的规定。
例如，对于生产企业来说，必须建立健全的安全管理制度和应急预案，对生产过程中可能出现的各种安全风险进行预防和处理措施，以保证生产过程中不发生严重的安全事故。
而对于个人来说，也需要了解相关的安全管理制度和应急预案，以保证自己在面对突发安全事件时能够正确应对和处理。
综上所述，安全标准化资料清单是各行业必不可少的重要文件，它涵盖了法律法规、标准规范、技术规范、操作规程、管理制度和应急预案等内容，对于保障人们生命财产安全具有重要意义。
因此，各行业应当高度重视安全标准化资料清单的建立和完善，以确保安全生产和安全生活的实现。
工贸行业安全标准化所需资料
工贸行业安全标准化所需资料工贸行业安全标准化是确保企业生产过程安全的一个重要方面。
安全标准化需要有充分的资料支持，这些资料不仅包括法律法规、技术规范和标准化要求等，也需要包括企业内部的各种数据。
首先，企业需要收集各种有关法律法规、技术规范和标准化要求的文件资料。
这些文件资料是企业安全管理的基石。
企业需要了解国家和地方的法律法规要求及时跟进，并落实到企业内部的实际操作中，确保企业的安全管理符合相关的法律法规、技术规范和标准化要求。
其次，企业内部安全管理资料也是安全标准化中必不可少的一部分。
企业内部安全管理资料包括：安全管理制度、作业安全操作规程、危险化学品管理清单、工艺工程图、设备档案、消防设施使用记录、安全生产培训记录、事故调查分析记录等。
这些资料以及相应的记录，是企业安全标准化的基础。
再者，企业还需收集各种产品的技术资料。
企业需要了解产品的制造、运输、使用过程中安全措施和标准化要求，以确保企业的产品能够符合国家和地方的各种安全标准。
企业在收集这些资料时，还需要重点了解企业所生产产品的特性和危险因素，加强风险评估和安全控制措施的制定，以降低事故的发生概率。
最后，企业还需要收集相关应急预案资料。
这些资料包括：各种事故紧急处理预案、安全事故应急处理流程、消防预案等。
这些资料是企业应对突发事件的基础，应随时进行更新和调整，保障企业及员工的安全。
综上所述，企业安全标准化所需资料非常多，包括法律法规、技术规范和标准化要求、企业内部安全管理资料、产品技术资料和应急预案资料等。
企业只有建立良好的资料管理制度，并且合理利用、储存、分类、整理和更新这些资料，才能确保企业在日常生产中，有效地避免事故的发生。
企业内部还需加强对员工安全知识的教育和培训，让员工真正做到安全生产的自觉，从而提高企业的安全标准化水平。
北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准(精)
北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准编制说明一、目的为进一步贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》(国发〔2010〕23号、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号和《国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见》（安委办〔2011〕18号、《北京市人民政府办公厅关于进一步推进企业安全生产标准化建设工作的意见》(京政办发［2013]10号、北京市安全生产委员会《关于进一步规范本市安全生产标准化评审工作的指导意见》（京安发[2012］8号等文件精神，进一步推进本市企业安全生产标准化建设，推动企业落实安全生产主体责任，在2009年《北京市机械、冶金、建材、轻纺和烟草等行业安全生产标准化活动指南》和北京经济技术开发区分级分类标准基础上，依据AQ9006-2010《企业安全生产基本规范》，全面修订编制了《北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准》(以下简称《通用标准》，旨在引导北京地区工业制造业生产经营单位开展安全生产标准化工作，鼓励有条件的企业创建北京市标准化企业，并以此为抓手,建立企业安全生产责任制，制定完善安全生产管理制度和操作规程，排查治理事故隐患，监控重大危险源,建立预防机制，规范生产行为,使生产环节符合有关安全生产法律、法规和标准规范的要求,人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强安全生产规范化建设。
本市有关部门可参照此《通用标准》，督促、指导工业制造业生产经营单位开展安全生产标准化建设，切实做好本行业、本地区安全生产工作.社会中介服务机构可依照此《通用标准》，开展安全生产标准化咨询、服务和评审,发挥其专业优势,帮助、指导工业制造业生产经营单位开展安全生产标准化建设，积极创建北京市安全生产标准化企业.二、适用范围本《通用标准》适用于国家相关部门尚未制定标准化评定标准的北京地区工业制造业二级标准化企业达标创建工作。
安全标准化各项所需材料清单
安全标准化准备材料清单一、安全生产目标81、安全生产目标管理制度，年度安全生产目标与指标；2、各部门安全生产目标分解，安全生产管理考核制度，监控记录与评价表，各级安全生产责任书，月安全生产目标监控表，月安全生产考核表；二、组织机构和人员91、安全机构管理人员配备管理制度，安委会组织架构图，成立安委会的文件及任命书，月安全生产工作会议记录；2、企业主要负责人的安全承诺书，安全生产责任制管理制度，安全生产责任制度（包括所有部门岗位职责），安全生产责任制培训记录，安全生产责任制评审表；三、安全投入101、安全生产费用管理制度，安全生产费用使用台账，年度安全生产费用投入预算（计划），安全生产费用月度汇总表；2、工伤保险管理制度，工伤保险安全生产保险费相关缴费资料，工伤赔偿资料，年度工伤汇总表，工伤事故调查报告，证人证言；四、法律法规与安全管理制度163、各岗位设备操作规程及清单，各岗位操作规程上墙照片，操作规程培训考核记录；4、法律法规、操作规程、安全生产适应性评估报告；5、规章制度操作规程修订记录表，安全生产资料档案；1、法律法规管理制度，法律法规清单，各部门适用法规清单，法律法规发放记录，法律法规培训考核记录；公司规章制度汇编，规章制度发放记录，规章制度培训考核记录；2、文件管理制度，文件档案管理制度，五、安全教育培训101、安全教育培训管理制度，年度培训计划，培训记录档案及评价表；2、负责人、管理人员、特种作业人员资格证书清单；3、三级安全教育，复工培训资料（包括试题及培训考核记录）；4、外来人员管理规定，外来人员安全告知书，外来人员安全教育记录表；5、《企业安全文化建设导则》；六、生产设备设施391、安全验收评价报告，防雷检测报告及清单，防雷设施分布图，消防验收报告，公司简介，区域图，周边环境图，厂区平面布置图，雨污管网图、电缆，电气线路图；2、设备台账，特种设备清单，特种设备维修技术标准，行车滑触线指示灯、安全装置、吨位牌清单及检查表，压力设备安全附件清单及定期检验记录，压力容器使用许可证，钢丝绳、吊带检查记录表，接地装置接地电阻测量数据记录表，消防器材登记表、检查表，消防设施分布图，移动电器设备、工器具绝缘测试记录，安全通道、安全出口分布图，照明灯、应急灯分布图，车间平台、栏杆、爬梯清单，火灾报警清单及分布图，轨道车路线清单及分布图，安全连锁、快停、急停清单及检查表，安全防护设施清单及检查记录，熔炼炉流眼钎子检查表，轧机灭火探头检查表，安全警示标志清单，测厚仪放射量检测记录，设备验收记录；3、《生产设施安全管理制度》，《设备验收、拆除、报废的管理制度》，《临时用电管理制度》，《设备设施变更管理制度》，《设备的检、维修管理制度》，《三同时管理制度》，《设备检修计划》；七、作业安全311、危险源辨识清单，危险作业管理制度，危险化学品管理规定，动火作业管理办法，有限空间作业安全管理规定，高处作业安全管理规定，电气安全管理制度，安全标示管理制度，有毒、易燃易爆环境下施工作业安全管理方案，吊装作业安全管理规定，喷淋装置普查表，燃气管道安全切断阀清单，保护罩清单，安全销统计表，生产物品设备定置图；2、劳防用品发放标准、发放记录，安全警示标识和防护管理制度，供应商、承包商管理制度，现有供应商、承包商等相关方签订安全管理协议及相关方的资质证书，变更管理制度，动火作业相关记录，物料定置管理规定，危险化学品及管理人员清单，违章、事故案例记录清单，员工主要不安全行为表现及其分类表，不安全行为汇总表，车间月安全会议记录，班组安全教育检查记录，危险场所清单，相关方名录，相关方安全绩效考核细则，安全标识标志清单；八、隐患排查及治理111、隐患排查管理制度，隐患排查汇总表，安全检查方案，安全隐患治理方案，安全隐患治理验证及评估报告，日安全检查表，节假日安全检查表，季度安全检查表，综合安全检查表，专项安全检查表，隐患排查月、季、年度报表；九、危险源监控91、危险源管理制度，危险源识别清单、分级清单，危险化学品清单，危险源检查记录，MSDS 清单；2、重大危险源档案，备案记录表，重大危险源监控表，放射源使用许可证；十、职业健康81、职业健康管理制度，健康管理档案资料，安全防护设施明细及检查表，职业危害因素检测情况告知；2、危险场所应急预案，职业危害、预防及应急措施培训记录；3、职业危害因素（卫生局）申报材料，劳动合同（合同中对职业危害方面有内容，也可以用合同附件形式）；十一、应急救援101、事故应急救援管理制度，应急救援管理机构和管理人员构架图，应急救援队员名单；2、应急救援队伍培训计划和培训记录，安全事故应急预案（包括所有应急预案：消防应急预案、重大危险源应急预案），安全事故应急预案评审记录，应急预案备案记录；3、应急救援设施、装备及物资清单及检查记录，安全事故应急演练记录，应急演练评估报告；十二、事故报告调查和处理41、事故管理制度，事故登记记录表，事故调查报告；2、各类事故回顾培训、学习记录及评价表；十三、绩效评定和持续改进31、绩效评定管理制度，安全标准化自评报告，自评报告下发记录；安全标准化准备材料清单4.1负责人与责任1.企业主要负责人的安全承诺书2.开展安全标准化工作的文件3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录4.企业安全生产方针目标的文件5.企业各机构、部门、人员的职责文件6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账8.人员工伤保险记录4.2 风险管理1.安全评价报告2.风险评价程序文件及记录3.主要危险、有害因素档案4.重大安全隐患治理方案5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录6.重大危险源应急预案4.3法律法规与安全管理制度1.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。
安全生产标准化企业需提供资料清单
安全生产标准化企业需准备资料清单一、目标（一）管理制度1、安全生产目标管理制度（二）文件（需单个文件发布）1、年度安全生产目标与指标2、对年度安全生产目标与指标进行分解，并制定实施计划和考核办法（三）记录1、安全生产目标和指标实施计划的监测记录（前半年）2、安全生产目标和指标的考核记录（2010年和前半年）3、安全生产目标和指标的调整、修改记录（2010年和前半年）二、组织机构和职责（一）管理制度1、设置安全管理机构的管理制度2、安全生产责任制管理制度3、各岗位安全生产责任制（二）文件（需单个文件发布）1、设置安全管理机构或配备安全管理人员2、设立安全生产委员会或安全生产领导机构（二）记录1、安委会会议记录（前半年）2、安全生产责任制考核记录（2010年和前半年）3、对各级管理层安全生产责任制培训记录（2011年）4、安全生产责任制评审记录（2010—2011年）三、安全投入（一）管理制度1、安全生产费用提取和使用管理制度2、员工工伤保险管理制度（二）文件（需单个文件发布）安全生产费用年度使用计划（年初制定）（三）记录1、安全生产费用使用台帐2、员工工伤保险台帐3、受伤员工获取相应的保险与赔付记录四、法律、法规与安全管理制度（一）管理制度1、法律、法规与其他要求管理制度2、文件管理制度3、文件和档案管理制度4、各岗位安全操作规程（二）记录1、法律、法规与其他要求清单2、文件清单3、培训和考核记录4、法律、法规与其他要求检查、评估记录5、制度修订记录6、风险评价记录7、检查、整改记录（三）存档资料1、主要安全生产文件2、事故、事件记录3、风险评价记录4、培训记录5、标准化系统评估报告6、事故调查报告7、检查、整改记录8、职业卫生检查与监护记录9、安全生产会议记录10、安全生产会议记录11、安全活动记录12、法定检测记录13、关键设备设施档案14、应急演习记录15、承包商和供应商信息16、维护和校验记录17、技术图纸五、教育培训（一）管理制度1、安全教育培训的管理制度2、主管部门对安全培训需求的定期识别3、从业人员安全教育培训计划（二）记录1、安全教育培训档案（主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、岗位培训、新员工“三级教育培训”、“四新教育”、相关方培训、参观人员安全告知）六、生产设备设施（一）管理制度1、“三同时”管理制度2、建立设备设施检修、维护、保养的管理制度3、建立设备设施检修、维护、保养台账，制定检维修计划4、有新设备设施验收和旧设备设施拆除、报废的管理制度（二）记录1、建立特种设备（锅炉、压力容器、起重设备、安全附件及安全保护装置等）的管理制度2、按规定使用、维护，定期检验，并将有关资料归档（含生产、安装、验收、登记、使用、维护等）、设备设施有有检验标签3、电焊机的安全设施齐全可靠、运行符合要求、有绝缘电阻遥测记录4、有购置新设备的所有资料并归档、有交付生产使用记录、有台账更新5、有旧设备的同意报废记录及台账报废登记6、检维修方案包含作业危险分析和控制措施、应对检修人员进行安全教育和现场交底（查记录）、经安全生产管理人员同意才能拆除安全设施，维修完毕后经试车后才能交付生产（有记录），检维修记录应及时归档七、作业安全（一）管理制度1、危险作业的安全管理制度2、危险源辨识、评估、控制措施3、人的不安全行为辨识控制措施4、警示标志和安全防护的管理制度5、相关方管理制度6、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境的变更管理制度7、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境的变更实施计划（二）记录1、危险大的作业的工作票2、相关方安全协议3、相关方名录档案八、隐患排查（一）管理制度1、安全隐患治理方案2、安全隐患排查工作方案3、隐患排查和治理制度4、隐患排查治理制度（二）记录1、隐患汇总登记台账2、隐患排查检查表3、隐患排查治理情况统计分析表九、危险源监控（一）管理制度1、企业危险源管理制度2、重大危险源监控措施方案3、重大危险源监控措施（二）记录1、危险源档案2、危险源现场安全警示标志和危险源点警示牌3、危险源检查记录本十、职业健康（一）管理制度1、职业危害防治责任制度；2、职业危害告知制度；3、职业危害申报制度；4、职业健康宣传教育培训制度；5、职业危害防护设施维护检修制度；6、从业人员防护用品管理制度；7、职业危害日常监测管理制度；8、从业人员职业健康监护档案管理制度；（二）记录1、职业卫生档案和员工健康监护档案2、职业健康的日常监测及维护监测台账3、职业健康防护用品管理台账十一、应急救援（一）管理制度1、事故应急救援制度（二）文件1、应急救援组织任命文件2、应急救援队伍成立文件（或应急救援协议）（三）记录1、应急救援队伍训练记录及科目；2、应急救援预案及应急处置方案；3、应急预案备案记录；通报有关应急协作单位记录；4、评审记录，修订记录，修订后发布和培训记录；5、应急设施、装备及物资清单；及检查、维护、保养记录；6、应急演练方案、记录；效果评估报告；7、应急预案启动记录；应急救援报告（发生过事故）十二、事故报告、调查和处理（一）制度1、事故管理制度（二）记录1、事故档案2、事故报告记录3、事故统计报表十三、绩效评定和持续改进（一）制度1、绩效评定管理制度（二）记录1、评估分析会议纪要；2、评定报告（一年一次或发生死亡事故重新评定）；3、评定报告通报记录；4、年度考评记录；5、系统持续改进记录；安全标准化工作计划和措施。
安全标准化资料清单
安全标准化资料清单1. 企业安全标准化手册企业安全标准化手册是一个公司所创造的用以制定安全方针，在公司内实行安全管理的指南。
它包括公司所实行的安全标准化体系、安全管理目标、安全责任、安全审核、安全教育、安全宣传。
2. 安全政策安全政策通常为公司的安全标准化手册的第一步。
它定义了公司的安全管理目标和原则，以及公司应该制定的安全管理规定。
3. 安全流程图安全流程图通常是针对某个特定事件所出现的标准过程。
这些流程图旨在提供企业内一致的流程，确保员工和其他相关人员在某些紧急或危险事件下的正确行为和应对方式。
4. 安全标准安全标准通常是指一个产品、服务、程序、设计或其它相关产品中所使用的、特定的安全控制要求。
这些标准可以包括行业标准、国际标准，公司标准等。
5. 事故调查报告企业内部的安全事故调查报告包括了事故的事件发生的详细描述、责任人、现场照片等信息。
调查报告应该被用作培训和改良企业安全管理措施的基础。
6. 操作手册操作手册同时是员工教育和安全培训的核心。
它通常包括了员工的一般工作职责和相应的安全要求和程序原则。
例如：操作大机器相应的安全操作需求，以及与食品和饮料服务有关的安全原则。
7. 培训材料培训材料可能包括了公司的安全要求、流程、规章制度和法规以及员工在工作中需要使用的特殊安全装备等。
企业可以通过书面或其他方式适当的向员工提供安全知识和技能。
8. 安全符号安全符号是用来指示潜在危险的标志和警示。
这些符号通常用于企业制定的标准安全化图标、警示灯和安全提示等。
9. 应急计划应急计划是企业在紧急事件发生时所采取的一系列行动计划。
它定义了员工、管理人员和第三方机构的责任范围和安排，以及相关机构和资源所需的信息。
10. 安全记录表安全记录表是企业中用于记录日常操作、事故事件和事故后的改进过程。
这种表格通常是制定培训计划和发生安全事故后分析改进计划的基础。
11. 安全检查清单安全检查清单通常是用于某个部门或某个区域的安全检查，以确保员工和顾客的安全。
工贸企业安全标准化所需资料清单1.doc
工贸企业安全标准化所需资料清单1工贸企业安全标准化所需资料清单一、企业基本情况1、基本情况（包括地理位置、占地面积、建厂时间、投产时间、职工人数、安全管理人员、生产规模、产品品种数量等）二、单位有关证照等资料1、安全资格证书(包括主要负责人和安全管理人员)2、特种作业人员操作资格证书三、安全生产管理资料1、岗位设置及安全生产责任制文件2、企业管理机构设置及职责文件3、安全生产管理制度4、各岗位操作规程5、安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件6、事故应急救援预案1）应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件2）危险化学品事故应急救援预案3）其他生产安全事故应急救援预案4）重大危险源应急预案四、设备、设施资料1、主要设备、设施清单，包括设备名称、规格（型号）、数量、生产厂家等。
2、辅助系统1）储存设施清单，包括设备名称、规格（型号）、数量、生产厂家等2）公用工程（水、电、气、风等）公用工程清单，包括用水来源、年用量；用电来源、年用量、用电负荷等。
3）通讯、报警装置、设施清单，包括装置（设施）名称、规格（型号）、数量、生产厂家等。
3、消防系统。
消防设施清单，包括设施名称、规格（型号）、数量、生产厂家等。
五、物料及工艺资料1、生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品，生产过程中产物，废物的物理性质、化学性质和危险性资料2、生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品，生产过程中产物，废物的数量（年使用量）3、生产原料、辅助材料、中间产物、产品、副产品、废物的分布情况4、工艺流程图及说明六、厂房等建筑工程资料厂房等建筑工程清单，包括生产厂房、库房、辅助用房、办公、住宿等建筑物的面积、高度及结构等。
七、作业场所资料1、职业危害防治措施清单2、从业人员劳动防护用品配备情况八、安全设施资料安全设施清单，包括设施名称、规格（型号）、数量、生产厂家等。
九、重大危险源管理资料重大危险源清单十、事故应急救援管理资料器材、设备配备清单，包括设备名称、规格（型号）、数量、生产厂家、运行状况等。
安全生产标准化需要的资料清单123
冶金等工贸行业安全生产标准化创建资料清单一、目标1安全生产目标管理制度2总体、年度安全生产目标3各部门安全目标实施计划及考核办法4安全目标实施情况的检查或监测记录5安全生产目标（完成效果）考核评估报告6安全生产目标的调整、修订记录文件二、组织机构和职责1安全管理机构组建、安全管理人员任命管理制度2安全生产委员会或安全生产领导机构成立文件3主要负责人和各部门负责人的任命文件4安全专题会会议记录5主要负责人安全生产责任制6安全生产责任制管理制度7各岗位安全生产责任制8安全生产责任制考核相关记录9安全生产责任制的培训记录10安全生产责任制评审、修订记录三、安全生产投入1安全生产费用管理制度；2安全生产费用使用台账3财务专项科目（安全生产费用）报表或安全生产费用归类统计报表4安全生产费用使用计划5工伤保险、安全生产责任保险管理制度6工伤保险、安全生产责任缴费凭证7保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料8伤残等级鉴定资料（无事故不提供）9制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划10安全生产投入保障制度四、法律法规与安全管理制度1安全生产法律法规与其他规章要求的管理制度2各部门定期识别和获取相关安全生产法律法规的记录资料3安全生产法律法规汇总记录4企业适用的各种安全生产法律法规5适用的各种法律法规清单、电子版、印刷版6适用的安全生产法律法规下发、培训、考核记录7公司规章制度章程的管理办法8各项管理制度（安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理）9安全生产规章制度发放、培训、考核记录10各岗位的安全操作规程11安全操作规程发放、培训、考核记录12每年的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况和适用情况的评估报告13安全生产管理规章制度和操作规程修订计划和修订记录14文件和档案的管理制度15安全生产资料档案（安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等）五、教育培训1安全教育培训管理制度2各类人员的培训计划；安全教育培训需求3培训记录、培训效果的评估记录；培训档案4主要负责人和安全生产管理人员的安全资格证书，培训考核上岗（查学时）5岗位操作人员的培训、考核、上岗记录6三级安全教育的记录文件7新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，对岗位操作人员进行专门安全教育培训的记录文件8转岗和离岗者进行培训考核的记录文件9特种作业人员的资格证书10相关方进厂安全教育培训记录文件11来访人员登记册12安全文化建设的相关材料六、生产设备设施1新、改、扩建工程“三同时”管理制度：“三同时”的自理哦2项目立项审批手续、设计、评价或施工单位资质、安全预评价和安全验收评价报告备案函、初步设计安全专篇及审查批复等项目设计、开工、竣工等资料3厂房车间照度测量记录（报告）4厂房车间防雷检测报告5压力表、安全阀等安全附件的检测记录6项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等相关材料7生产设备设施变更管理制度8设备设施的检修、维护、保养管理制度9设备设施运行台账10设备设施检（维）修计划11有关设备、设施、仪器仪表、工具等检测检验检定资料12压力容器极其安全附件的检测资料13锅炉“三证”（产品合格证、登记使用证、定期检验合格证）及安全附件的检测记录14厂内机动车辆定期检验资料15临时接线（用电）审批记录16电缆线路的预防性实验记录17电网接地系统定期检测记录18移动电气设备绝缘电阻定期检测记录19每次设备设施检维修的方案20设备设施验收和设备设施拆除、报废管理制度七、作业安全1风险和隐患进行辨识、评估分级记录及控制措施2“三违”管理制度3危险作业安全管理制度4危险作业作业许可票（危险区域动火作业、进入受限空间作业、能源介质作业、高处作业、大型吊装作业、其他危险作业。
北京市工业制造业安标通用资料清单
北京市工业制造业安标通用资料清单北京市工业制造业安全生产标准化二级评审通用标准资料清单序号项目名称所需文件证明材料备注一、资质许可1、资质许可1.企业资质2.行政许可1、营业执照；2、安全生产许可证、充装许可证。
二、基础管理2、1、安全生产责任制1、主要负责人安全生产职责2、安全生产责任体系1、逐级的安全生产责任书；2、安全生产责任制文本汇编；3、主要负责人签发的正式文件，以及有主要负责人安全生产会议与会记录，年度职代会报告。
3、2、安全生产规章制度基本安全生产规章制度1、安全生产教育和培训制度；2、安全生产检查或事故隐患排查治理制度；3、具有较大危险因素生产经营场所、设备设施安全管理制度；4、危险作业管理制度；5、特种作业人员管理制度；6、劳动防护用品配备和管理制度；7、安全生产奖励和惩罚制度；8、生产安全事故报告和处理制度。
1、安全生产规章制度文本汇编；2、相对应执行表单。
1、消防安全制度；2、建立职业危害防治制度；3、建立、健全危险化学品使用安全管理规章制度；4、特种设备使用单位，应当建立健全特种设备安全、节能管理制度。
4、3、安全行为管理1、制定岗位安全操作规程，并发放；2、使用具有职业危害的化学品，应有安全使用中文说明书。
1、操作规程文本汇编；2、操作规程可视化看板；3、化学品安全使用中文说明书。
5、4、安全生产投入安全生产资金投入应专项用于下列安全生产事项：（1）安全技术措施工程建设；（2）安全设备、设施的更新和维护；（3）安全生产宣传、教育和培训；（4）劳动防护用品设备；（5）重大危险源监控；（6）生产安全事故应急救援演练；（7）应急救援队伍建设或者救援服务；（8）其他保障安全生产的事项。
1、年度征集安全生产投入项目文件；2、年度安全生产投入项目清单。
6、5、安全生产组织机构1、设置安全生产管理机构或者配备专兼职安全管理人员（300人）。
2、配备专职或兼职的职业卫生管理人员（100人）。
工业安全标准化各部门所需准备资料清单
工业安全标准化
安全生产标准化活动要求企业全体员工必须参加。
全体员工无论是管理者还是实际操作者，都要结合各自的工种、岗位学习国家法律、法规和技术标准，排查生产工艺过程、环节和操作行为存在的安全隐患，对不符合国家法律、法规和技术标准的工艺、环节或操作行为进行改造、改进，实现安全水平的提高。
通过安全生产标准化活动，一方面系统培养和加强全体员工的遵纪守法意识、“安全第一”、“安全无小事”、“我要安全”的思想意识；另一方面，使全体员工系统掌握与岗位相适应的安全知识和排查安全隐患能力。
安全生产标准化活动覆盖企业生产经营的各个方面，不仅包括生产活动，也包括管理活动；不仅包括各工艺环节的安全标准化，也包括后勤保障各环节的安全标准化；不仅包括技术标准，而且包括操作规范；不仅涉及到每个岗位的安全操作，而且涉及到每个员工的责任和行动。
等等。
由此可见，安全生产标准化覆盖企业生产经营全过程各个层面、各个岗位和人员。
工业安全标准化各部门所需准备资料清单。
工贸行业安全标准化所需资料
安全标准化准备材料清单4.1负责人与责任1.企业主要负责人的安全承诺书2.开展安全标准化工作的文件3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录4.企业安全生产方针目标的文件5.企业各机构、部门、人员的职责文件6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账8.人员工伤保险记录4.2 风险管理1.安全评价报告2.风险评价程序文件及记录3.主要危险、有害因素档案4.重大安全隐患治理方案5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录6.重大危险源应急预案4.3法律法规与安全管理制度1.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。
2.法律法规、标准清单3.企业与上级部门、企业内部各职能部门、各级人员签定的安全目标责任书4.岗位安全操作规程4.4 安全培训教育2.管理人员、特种从业人员、其他从业人员的培训记录或安全资格证，新从业人员的三级教育卡3.班组日常安全教育、活动计划和记录4.安全培训教育计划，所有从业人员的安全培训教育档案，安全培训教育记录，培训总结4.5 设备设施1.项目安全评价及相关审批资料、检查记录2.建设项目各阶段资料及审查报告3.生产、存储设备设施台帐、记录档案4.特种设备、安全防护设施定期检测、检查和维护保养记录5.设备设施停工检维修方案、记录档案6.日常性检维修作业任务书7.安全废弃和处置管理制度4.6 作业安全1.作业许可证管理制度2.作业许可证及记录3.承包商提供国家规定的相关资质复印件，作业人员证件复印件4.与承包商签订的安全承诺书或安全协议书5.供应商提供的危险化学品安全生产许可证、危险化学品包装物、容器定点生产企业证书等有关资质证书复印件6.承运单位提供的相关部门认定的资质证书复印件，有关运输人员的上岗资格证7.变更管理制度，《变更申请表》和《变更验收表》的台帐8.执行“操作工的六严格”规定的运行记录4.7 产品安全与危害告知1.所有可能接触和产生的危险化学品（包括产品、原料和中间体）的普查、分类档案2.危险化学品的安全技术说明书和安全标签3.应急咨询电话号码或者委托代理协议4.8 职业危害1.有毒有害作业场所的定期检查和记录2.职业卫生档案（含职业病危害因素检测）3.职业安全卫生防护设施及个体防护用品管理台帐4.健康监护档案4.9 事故与应急1.事故调查报告、处理台帐2.根据风险评价结果，针对潜在的事件和突发事故编制的事故应急救援预案3.应急救援预案定期演练报告及过程记录4.10 检查与绩效考核1.各种检查形式的《安全检查表》2.综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的记录和台帐3.安全隐患清单（包括原因分析和整改措施内容）及整改情况档案4.每年一次的自评报告5.绩效考核制度文本，定期考核记录需准备的制度、台帐（档案）、记录、清单：制度（25）：1.安全责任考核制度2.安全废弃和处置管理制度3.作业许可证管理制度4.变更管理制度5.绩效考核制度6.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。
工贸企业安全标准化所需资料清单
记录表格
十、职 9 从业人员健康档案
记录表格
业健康 10 职业病患者台账
记录表格
11 放射性同位素安全保卫管理制度
记录表格
12 射线危害人员健康档案
记录表格
13 射线个人计量仪台账
记录表格
14 应急防护用品台账
记录表格
15 应急防护用品定期检验记录
记录表格
16 应急防护用品检查记录表
记录表格
17 职业危害告知书
文件
21 规章制度和操作规程修订记录
记录表格
22 文件和档案管理制度
管理制度
23 安全档案管理资料清单
记录表格
说明
各类培训通用表格 与（一、1）项点相同
每年一次 根据评审的情况编写，每年一次
要素 序号
资料清单目录
格式
说明
1 安全生产教育管理制度
管理制度
2 各部门、车间报送的培训需求计划（表格）
记录表格
3 公司安全教育培训计划及安排表
记录表格
4 按计划实施的教育培训相关记录资料
记录表格
5 教育培训效果评估表
记录表格
6 企业主要负责人和安全管理人员登记表
记录表格
7
企业主要负责人和安全管理人员培训资格证书复印 件
记录表格
五、培 训教育
8
员工岗前培训（含职业健康）相关记录（职工安全 生产培训情况登记卡）
2 关于设置安全管理机构：配备安全管理人员的文件 文件
3 关于成立安全生产领导小组的通知
文件
4 安全生产领导小组会议纪要、记录
文件、记录
二、组 织机构 和职责
5 企业主要负责人安全生产职责
管理制度
安全标准化考评企业需提供资料清单
企业申请安全标准化考评需提供资料
1、工商营业执照复印件，法人或委托法人资格证明
2、行业上有强制要求的资质证书和行政许可复印件（安全生产许可证等）
3、企业简介
4、生产/服务的主要过程的流程图或示意图
5、地理位置图及厂区平面示意图
6、主要生产设备和检测设备清单
7、安全标准化管理制度清单
8、自评报告
9、重大风险清单
10、重大危险源清单
11、安全生产方针、目标
12、适用的安全生产法律法规和其他要求清单
13、安全标准化考核申请表
14、主要原辅材料及产品
15、投资规模，产品名称及生产规模；有无新建、扩建项目
16、安全生产责任制
17、安全生产规章制度，安全操作规程
18、安全生产管理组织、机构设置文件
19、负责人、安全管理人员安全资格证书复印件
特种作业人员操作资格证书复印件
20、特种设备及安全附件台帐（附带说明检验情况）
21、易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施设置情况；高危工艺自动控制及安全联锁设施设置情况
22、危险化学品登记证复印件
23、劳动防护用品发放标准及记录
24、事故应急救援预案及演练记录；应急救援器材配备清单；预案备案证明
25、作业场所职业病危害申报表复印件。
工贸行业安全生产标准化材料清单
工贸行业安全生产标准化材料清单要素一：目标1、制度：安全生产目标管理制度（要以文件形式发布）；2、文件：1）总体和年度安全生产目标2）年度安全生产目标分解3）安全生产目标实施计划和考核办法4）安全生产目标实施情况检查、监测记录5）安全生产目标完成效果评估与考核要素二：组织机构与职责1、制度：1）安全管理机构及配备（包括单位的主要负责人、安全管理机构、其它相关机构负责人、安全管理人员、工会代表等）2）安全管理人员（包括企业负责人、安全管理负责人、安全管理人员持安全资质考核合格证书的情3）安全管理人员机构和人员的管理制度4）安全会议管理制度2、文件：1）安全管理机构组织机构图2）安委会或安全领导小组设立文件3）安全管理人员的任命文件4）安全生产会议记录（每季度1次，会议要包括上次会议工作要求的落实情况，有未完成项要有整改措施）5）安全生产工作职责（主要负责人、分管安全生产负责人、技术生产分管负责人、安全管理人员、车间班组负责人、所有从业人员等，均要以文件形式发布）6）安全生产责任制（各部门、各单位、安全管理机构、生产、安全、技术等部门、各班组、各岗位等，均要以文件形式发布）7）安全生产责任书8）安全生产责任考核、奖惩制度及考核结果、实施情况9）管理人员安全生产责任制及工作权限培训及记录表10）安全生产责任制评审记录要素三：安全生产投入1、制度：1）安全费用提取和使用管理制度2）员工工伤保险管理制度3）安全生产责任险管理制度4）安全生产投入与保障制度2、文件：1）年度安全生产投入计划2）安全生产投入科目及使用台帐3）安全生产费用使用台帐4）安全生产费用提取与使用的财务科目5）安全生产费用使用计划6）安全生产费用归类统计台帐7）安全生产责任险缴纳情况及凭证8）工伤保险缴纳台帐及凭证要素四：法律法规与安全管理制度1、制度：1）识别、获取、评审、更新、发布安全生产法律法规、标准规范的制度2）企业规章制度管理、编制、修订、发布、发放、培训、实施、考核管理办法3）文件和档案管理制度4）安全生产法律法规、标准规范培训制度5）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核制度6）各项安全生产管理制度7）各项安全生产操作规程2、文件：1）识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范机构及职责2）安全生产法律法规、标准规范分类汇总3）安全生产法律法规、标准规范清单4）安全生产法律法规、标准规范发布清单5）安全生产法律法规、标准规范培训记录6）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核记录7）安全生产法律法规、标准规范符合性评价评审记录8）制度发放记录9）制度执行记录10）制度培训记录11）制度考核记录12）制度发布文件13）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发布文件14）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发放记录15）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程培训记录16）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程考核记录17）法律、法规、标准规范、操作规程、规章制度、管理制度执行情况检查评估报告18）制度、安全操作规程修订文件19）制度、安全操作规程修订计划要素五：教育培训1、制度：安全生产教育培训制度2、文件：1）安全生产教育培训计划2）企业安全教育培训档案3）安全教育培训台帐4）安全生产教育培训计划执行情况检查记录5）“三级”安全教育培训档案、台帐、记录（包括培训教材、讲义、讲稿、培训人员签到、培训考试考核结果等）6）企业主要负责人、安全分管负责人、安全管理人员培训合格证、台账7）特种作业人员培训及培训合格证、台账、档案8）岗位操作人员安全教育与生产技能培训记录和考核记录9）新员工三级教育记录、档案与台帐10）职业健康培训、教育记录和考核记录、台帐、档案11）新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用前对岗位操作人员进行的专门安全教育、培训记录、档案与台帐12）对外来人员的安全教育、培训档案、记录与台帐13）操作人员转岗、离岗一年以上重点上岗者的安全教育、培训记录、档案与台帐要素六：生产设备设施1、制度：1）企业新建、改建、扩建工程安全设施“三同时”管理制度2）设备、设施采购、租赁、安装、验收、检测管理制度3）设施、设施使用、检查、保养、维护、维修、检修、改造、报废管理制度4）设施、设施变更管理制度5）设施、设施标准化、定型化、工具化管理制度6）企业安全设施、设施（包括检查、检测、防护、配备）管理制度7）设备、设施操作规程管理制度8）设备、设施使用、操作安全管理制度9）安全设备、设备管理制度10）设备、设施安全防护管理制度11）安全警示标识使用、管理制度12）设备、设施安全条件与状况检查制度2、文件：1）设备、设施台帐2）设备、设施档案（图纸、技术资料、产品合格证、技术说明、出厂日期、生产产家，生产日期、购入日期、验收日期等）3）设备、设施管理人员及机构设置文件4）设备、设施采购、验收、安装、检测、检定记录5）设备、设施安全运行记录6）设备、设施检修、维修、保养、检定记录7）设施、设施安全运行情况检查记录8）安全防护设施、设备检查、检定、保养、维护、维修、运行记录9）设备、设施维修计划10）设备、设施维修方案11）设备、设施操作人员培训方案与记录12）设备、设施检修、保养、检查人员培训方案与记录13）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全规范14）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全监督检查记录15）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定前安全培训、教育记录16）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全交底记录17）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全验收记录18）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定风险分析记录19）拆除的生产设备、设施涉及到危险物品处置安全方案19）拆除的生产设备、设施涉及到危险物品处置的安全、技术交底20）安全警示标识使用分布记录与档案、台帐21）设备、设施安全条件与状况、防护情况安全检查记录与台帐22）设备、设施安全条件与状况、防护情况等安全要素评价报告要素七：作业安全1、制度：1）“三违（违章作业、违2）危险作业安全管理制3）操作牌使用管理制度4）警示标识和安全防护管理制度5）承包商、分包商、供应商安全管理制度6）人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更安全管理制度7）作业安全条件审查制度8）作业现场安全管理制度9）作业现场安全检查制度10）劳动和安全防护用品管理制度2、文件：1）生产现场和生产过程、环境存有风险的隐患辩识、评估分级2）风险和隐患辩识和控制措施3）危险性大作业许可和工作票制4）劳动和安全防护用品发放标准和发放记录5）承包商、分包商和供应商名单、档案和台帐及相关审查评估记录6）承包商、分包商和供应商风险评估报告与记录7）承包商、分包商和供应商安全情况监控、监测记录与报告8）承包商、分包商和供应商安全协议9）变更实施计划（无变更不需要）10）变更审批和验收报告（无变更不需要）11）变更备案（无变更不需要）要素八：隐患排查与治理1、制度：1）隐患排查治理管理制度2）安全预案工作管理制度1）安全检查计划2）隐患排查方案3）隐患排查、检查记录4）隐患汇总登记台帐5）隐患治理方案6）隐患评估分级7）隐患排查和治理统计分析表8）隐患整改后复查记录9）重点隐患档案10）重大隐患治理后验收、验证和评估11）各类安全检查记录12）安全预警指数系统*（见注释）13）安全预警系统的风险分析（每月一次）14）安全预警参数确定记录15）安全预警监控参数记录及分析台帐16）安全预警监控参数及风险计算方法要素九：重大危险源监控1、制度：1）危险源辩识管理制度2）危险源管理制度3）重大危险源监控管理制度2、文件：1）危险源辩识报告2）危险源清单与台帐3）危险源档案4）重大危险源备案资料5）放射物品、剧毒物品、易制毒化学品、易制爆化学品使用许可证、采购许可证和备案证明6）危险源监控、监管、检测设备、设施台帐7）危险源监管、监控、检测记录8）危险源安全检查记录9）危险源现场安全警示标志设置记录、台帐和设署分布图10）危险源监控、监管、检测设备、设施设置记录和位置分布图11）危险源监控、监管、检测设备、设施安装、验收、维修、保养、检查、检定记录要素十：职业健康1、制度：1）职业危害因素管理制度2）职业健康管理制度3）职业危害和职业健康安全检查制度4）职业危害防护用品、设备、设施管理制度1）职业危害因素申报资料及批复2）职业危害因素和职业卫生定期检测、评估报告3）职业卫生管理档案4）职业健康监护档案5）职业危害安全检查记录5）职业危害因素和职业健康管理台帐6）从业人员职业健康检查记录、台帐与档案7）职业危害告知与培训记录与档案8）职业危害宣传资料与记录9）现场设置的职业危害与职业卫生检测数据告知牌10）与职业签订的劳动合同中的职业危害告知记录11）职业危害防护用品、设施、设备台帐与档案12）职业危害防护用品、设备、设施发放、设置记录与档案13）职业危害防护器具、设备、设施定期检验、检定和维护、保养记录14）职业危害防护器具、设备、设施维修、定期检测记录15）职业危害急救物品台帐要素十一：应急救援1、制度：1）应急救援管理制度（预案编制、实施、演练、机构、人员、处置方案编制与评审、人员培训、教育等）2）应急救援预案管理制度（编制、修订、发布与管理、演练结果评估与改进）3）应急救援设施、装置、物资管理制度（采购、设置、检查、配备、维修、保养、管理及定期检查、更换、配备等）4）应急救援队伍、人员训练、培训、教育、专家库更新管理制度2、文件：1）应急救援管理、指挥机构、人员网格图示2）应急救援管理、指挥机构、人员设置文件3）应急救援预案及发布指令文件4）应急救援预案修订记录与发布通知文件5）专项应急救援预案6）应急救援预案、专项预案、处置方案编制与评审记录7）应急救援演练计划8）应急救援演练方案9）重点部位与岗位应急处置方案10）应急救援演练记录与档案11）应急救援演练效果评估及改进报告12）应急救援队伍及人员台帐与档案13）应急救援设施、设备、装备、装置、物资台帐与档案14）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期采购、更换、设置、配备计划15）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期检查、维修、维护、保养记录16）应急救援专家、装备、物资、救援队伍人员档案、台帐及数据库17）应急救援队伍培训、教育、训练记录18）应急救援预案备案材料要素十二：事故报告、调查和处理1、制度：1）安全生产事故管理制度（包括事故的报告、调查和处理、应急处置、事故通报等）2）安全生产事故责任追究与奖惩制度2、文件：1）安全生产事故档案2）安全生产事故台帐3）安全生产事故调查报告4）安全生产事故统计分析报告5）安全生产事故责任追究与奖惩记录与资料6）安全生产事故报告7）安全生产事故通报8）安全生产事故分析报告9）安全生产事故分析、学习记录10）导致安全生产事故的隐患检查与整改情况记录要素十三：绩效评定和持续改进1、制度：1）安全生产标准化绩效评定管理制度2）安全生产标准化持续改进工作管理制度2、文件：1）安全生产标准化自评报告（一年一次）2）安全生产标准化绩效讨论和会议记录、纪要3）安全生产标准化持续改进计划、实施结果与考核报告注：根据要素资料清单内容考虑职能处室，明确责任人和处室标准化资料收集编制工作人员。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
序号
项目名称
所需文件
证明材料
备注
一、资质许可
1、
资质许可
1.企业资质
2.行政许可
1、营业执照；
2、安全生产许可证、充装许可证。
二、基础管理
2、
1、安全生产责任制
1、主要负责人安全生产职责
2、安全生产责任体系
1、逐级的安全生产责任书；
2、安全生产责任制文本汇编；
1、签订的安全生产协议；
2、安全教育培训记录；
3、相关方安全生产许可证；
2、施工单位建筑等级证书，安全许可证、项目负责人安全生产培训证书、安全生产管理人员证书；
3、施工单位安全技术措施方案，危险较大的分部分项工程专项安全施工方案；
4、相关方特种设备操作人员操作证书；
5、相关方人员名册。
15、
12、生产安全事故管理
2、演练结束后，对演练效果进行评估。
1、应急救援预案演练记录；
2、应急救援预案演练评估报告。
21、
14、安全设施管理
建设项目安全设施
1、建设项目安全预评价和安全设施竣工验收评价；
2、进行建设项目安全生产条件和设施综合分析和建设项目安全设施设计审查、竣工验收；
3、经公安机关消防机构进行消防设计审核；
4、经消防验收合格。
1、建设项目安全设施“三同时”；
2、安全现状评价；
3、消防设计和消防验收。
安全设备管理
1、应当对安全设备进行经常性的维护、保养，定期进行检测；
2、建立职业病防护设施台帐，并有维修和检测记录及运行情况记录。
1、安全设施、职业病防护设施台帐；
2、安全设备维护、保养、检测记录。
23、
15、危险源
重大危险源管控
1、安全管理人员书面任命书；
2、安全管理人员培训证；
3、年度安全生产工作计划。
8、
6、安全生产教育培训
1、主要负责人安全培训
2、新员工安全培训
3、特种设备操作人员安全培训
4、其他从业人员安全培训
5、安全文化
1、主要负责人培训证书；
2、新员工三级教育卡片、考核试卷；
3、特种作业人员登记档案，操作证复印件；
1、制定总体和年度安全生产目标；
2、基层单位和部门制定安全生产指标。
1、制定总体和年度安全生产目标、安全生产指标；
3、基层单位、部门分解的安全生产指标。
1、事故发生后向属地安监部门报告；
3、发生事故后，应按规定成立事故调查组，进行事故调查或配合上级部门的事故调查，编制事故调查处理报告。
1、事故调查处理报告；
4、在职员工（包括四新、转复岗职工）年度安全培训记录；
5、职业健康培训记录；
6、安全文化建设活动记录。
9、
7、劳动防护用品
1、应当为从业人员免费提供劳动防护用品；
2、提供的劳动防护用品必须符合国家标准或者动防护用品；
1、岗位劳保配备标准；
2、劳保发放记录；
2、每三年进行一次职业病危害现状评价。
1、职业危害因素检测；
2、职业病危害现状评价报告。
职业健康检查和危害告知
1、在劳动合同中写明工作过程中可能产生的职业危害及后果、防护措施等；
2、告知劳动者职业健康检查结果。
3、应当建立职业健康监护档案。
1、劳动合同；
2、职业健康检查报告，及告知签收单；
3、职业健康监护档案。
6、劳动防护用品配备和管理制度；
7、安全生产奖励和惩罚制度；
8、生产安全事故报告和处理制度。
1、安全生产规章制度文本汇编；
2、相对应执行表单。
1、消防安全制度；
2、建立职业危害防治制度；
3、建立、健全危险化学品使用安全管理规章制度；
4、特种设备使用单位，应当建立健全特种设备安全、节能管理制度。
5、
3、安全行为管理
17、消防安全
1、配置消防设施、器材；
2、定期组织检验、维修，确保完好有效；
1、消防设施器材台账；
2、消防设施器材检维修记录。
每年至少对建筑消防设施进行一次全面检测，确保完好有效。
建筑消防设施检测报告。
29、
18、职业卫生
及时、如实将本单位的职业危害因素向安监部门申报。
进行职业危害因素申报。
1、每年进行一次职业危害因素检测；
（4）劳动防护用品设备；
（5）重大危险源监控；
（6）生产安全事故应急救援演练；
（7）应急救援队伍建设或者救援服务；
（8）其他保障安全生产的事项。
1、年度征集安全生产投入项目文件；
2、年度安全生产投入项目清单。
7、
5、安全生产组织机构
1、设置安全生产管理机构或者配备专兼职安全管理人员（300人）。
2、配备专职或兼职的职业卫生管理人员（100人）。
1、应当对重大危险源进行登记建档；
2、进行安全评价，报当地安全监管部门备案；
3、重大危险源防护措施报安监部门备案。
1、重大危险源登记档案；
2、重大危险源安全评价报告；
3、重大危险源安全措施、应急措施。
一般危险源管控
1、对危险源进行辨识，建立登记档案；
2、制定危险源安全控制措施。
1、建立危险源登记档案；
3、主要负责人签发的正式文件，以及有主要负责人安全生产会议与会记录，年度职代会报告。
3、
2、安全生产规章制度
基本安全生产规章制度
1、安全生产教育和培训制度；
2、安全生产检查或事故隐患排查治理制度；
3、具有较大危险因素生产经营场所、设备设施安全管理制度；
4、危险作业管理制度；
5、特种作业人员管理制度；
2、危险源辨识、风险评价表。
25、
16、特种设备安全管理
特种设备向质监局登记。
办理使用登记证。
1、向特种设备检验检测机构定期检验。
2、对在用特种设备的安全附件等进行定期校验、检修。
3、应当建立特种设备安全技术档案。
1、特种设备安全检验报告；
2、特种设备安全附件校验；
3、特种设备台账、原始出厂资料。
27、
2、生产安全事故档案；
3、生产安全事故通报或教育活动记录。
17、
13、应急救援
应急救援预案
1、应编制综合应急救援预案、专项应急救援预案、现场处置方案；
2、应急预案报安全生产监督管理部门备案；
3、应急预案应当定期修订,并重新备案。
1、应急预案文本汇编；
2、应急预案备案；
3、评审修订记录。
1、建立安全生产应急管理机构或队伍；
1、应当在集体合同或者劳动合同中载明有关从业人员劳动安全、防止职业危害等安全生产内容。
2、应当依照规定参加工伤保险，为全部职工缴纳工伤保险费。
1、劳动合同中规定安全生产内容；
2、按规定足额缴纳工伤保险费.。
14、
11、相关方安全管理
1、安全生产管理协议；
2、应将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。
1、制定岗位安全操作规程，并发放；
2、使用具有职业危害的化学品，应有安全使用中文说明书。
1、操作规程文本汇编；
2、操作规程可视化看板；
3、化学品安全使用中文说明书。
6、
4、安全生产投入
安全生产资金投入应专项用于下列安全生产事项：
（1）安全技术措施工程建设；
（2）安全设备、设施的更新和维护；
（3）安全生产宣传、教育和培训；
3、特种劳保验收记录；
4、劳保的产品合格证、特种劳保的产品合格证、安全标志备案；
5、劳保穿戴、使用培训记录；
6、检查、纠正劳保违规情况记录。
10、
8、事故隐患排查治理
1、应当定期组织人员排查事故隐患；
2、开展隐患自查自报工作，按时上报，及时整改。
1、安全生产检查或事故隐患排查记录；
2、事故隐患自查自报上报。
2、指定专兼职应急救援人员。
1、应急救援机构或队伍成立文件；
2、应急救援培训记录。
1、储备必要的应急救援设备、器材；
2、建立应急救援物资管理制度和管理台账；
3、定期组织检维修，确保应急设施有效；
4、应急物资应专人负责管理。
1、应急救援设备、器材管理制度或管理台账；
2、应急救援设备、器材检维修记录。
1、应制定应急预案演练计划；
1、建立事故隐患信息档案；
2、对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，向安全监管部门报送；
1、事故隐患信息档案；
2、事故隐患治理相关记录及复查记录；
12、
9、危险作业安全管理
1、应当执行危险作业管理制度；
2、对危险性较高的作业活动实施作业许可管理。
1、危险作业许可证；
2、危险作业审批记录。
13、
10、劳动合同工伤保险