新员工注意事项

客服关系预约注意事项

1、什么是客服关系预约？

所有客户开户（包括新开户、期货户，流失户、基金户、准休眠户的再开发）需要确认客服关系的，均需在“中信证券经纪业务管理平台”（即BMM平台，网址：http://114.251.228.208/或）进行预约。

2、客服关系预约的重要性：

新开户预约最晚的时间为：开户当日晚上12:00前，且需正确预约。晚预约、预约信息有误或者预约信息不完整，营业部将不予进行客户关系的分配。

3、预约方式：登陆“中信证券经纪业务管理平台”，在“客户管理”-- “潜在客户录入”栏目中，依次录入：（1）客户姓名：个人户：录入个人客户姓名；机构户：录入机构户简称（全称只支持10个字以内）

（2）客户标识：默认为新开客户，其他需确认客服关系的情况，应选择对应的类别，具体如下：流失户：已在我部销户5个交易日以上的客户

基金户：前台人员对存量客户实现金融产品销售的客户（在我部新开资金账号购买基金的客户不属于此类）准休眠户：资产小于等于人民币一百元，且2006年1月1日以来无证券交易记录的存量客户

（P.S.存量户指:营业部现有无经纪关系的公共客户、虽有经纪关系但经纪关系属于离职人员的客户以及已在营业部完成股东账户和基金账户销户或资金账户已销户的客户）

（3）证件类型：默认为身份证（针对个人户），机构户需要根据实际情况进行选择，如下：

一般企业法人选“营业执照”，社团法人或事业单位法人选“其他”

（4）证件号码：个人和机构的证件不同，个人户录入身份证号码，机构户如下：

一般企业法人输入营业执照号码，社团法人或事业单位法人输入“企业注册号”

（5）联系电话：包括办公、家庭、移动、传真四个选项，注意事项如下：

号码的正确性：所录号码信息必须和客户开户所填号码信息一致

固定电话和小灵通：若客户联系方式为固定电话或小灵通号码，为避免因系统原因造成客户联系方式无法显示，预约时需在平台中的“办公电话”、“家庭电话”及“传真电话”处都录入客户的联系方式

机构户的联系方式：录机构经办人的联系方式

（6）所在分支机构：选武汉建设大

道营业部（若交叉开户，开户分支

机构要选客户所在营业部）

（7）一级渠道：选择客户的第三方

存管行

4、 特殊情况注意事项 ：

（1） 团队开发：团队人数不超过5人，所有开发成员均须进行

预约，并在“备注信息”中注明“团队开发客户”

（2） 期货户：预约时须在“备注信息”中注明“该客户为期货客户” 5、 检查：

预约后须检查预约信息是否有效、完整。检查方法：在平台的“客户管理”--“客户基本查询”，选择开户起止日期，点击查询，即可查到该时间段内录入的信息。

6、异常情况处理：

如遇因系统原因无法及时预约的情况，须留痕（如截屏），未留痕将不予分配。如有疑问请及时与区域经理或者陈慧联系。