北京2016下半年证券从业资格考试_金融远期、期货和互换试题
证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试卷
黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。
基本原则是（）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估3、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。
A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D．我国间接融资比例较小5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．46、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。
2016年下半年广西证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题
2016年下半年广西证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差2、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A．TB．T+1C．T+2D．T+33、备兑权证通常由__发行。
A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部4、证券交易的清算是指__.A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵5、对上市证券认识错误的一项是__.A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格6、某种债券年息为10％，按复利计算，期限5年,某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。
A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通8、下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升,本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值,出口型企业收益增加C．本币利率上升,外汇流出，汇率下降,本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升,本币升值，出口型企业收益下降9、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。
A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先10、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为()。
期货从业资格考试题及答案
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
四川省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题
四川省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．55、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系6、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．5010、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物11、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
证券资格(证券基础知识)金融远期、期货与互换章节练习试卷2(题
证券资格（证券基础知识）金融远期、期货与互换章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态有()。
A．金融互换B．远期交易C．现货交易D．期货交易正确答案：B,C,D解析：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为：①现货交易，其特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易；②远期交易，是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易；③期货交易，是在交易所进行的标准化的远期交易。
知识模块：金融远期、期货与互换2．与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。
A．结算方式不同B．交易对象不同C．交易价格不同D．交易目的不同正确答案：A,B,D解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在：①交易对象不同；②交易目的不同；③交易价格的含义不同；④交易方式不同；⑤结算方式不同。
知识模块：金融远期、期货与互换3．关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有()。
A．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B．全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C．全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D．远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：金融远期、期货与互换4．下列关于欧洲美元期货的说法正确的有()。
A．其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期经特别处理的伦敦银行同业拆放利率的差B．其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．其合约规模为300万美元D．其基础资产是3个月期欧洲美元定期存款正确答案：A,D解析：C项，欧洲美元期货的合约规模为100万美元。
山西省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题
山西省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部2、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。
A．买入B．卖出C．平仓D．报单3、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额4、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》5、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A．1%B．2%C．3%D．5%6、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数7、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率8、下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段9、现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。
金融远期、期货与互换考试试题及答案解析
金融远期、期货与互换考试试题及答案解析一、单选题（本大题31小题．每题0.5分，共15.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，十分钟后再恢复交易，目的是( )。
A 寻找交易对手B 给市场充分的时间以消化特定信息的影响C 维持期货价格稳定D 防范期货市场风险【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第2题1975年10月，利率期货产生于( )。
A 美国证券交易所B 堪萨斯农产品交易所C 纽约证券交易所D 芝加哥期货交易所【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)。
第3题下列各项不属于金融期货交易制度的是( )。
A 逐日盯市制度B 连续交易制度C 限仓制度D 保证金制度【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 除ACD三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。
第4题目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为( )个月期Shibor。
A 2B 3C 4D 6【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第5题套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。
A 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同B 品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C 品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。
证券从业资格考试金融远期、期货与互换考试试卷
黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。
基本原则是（）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估3、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。
A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D．我国间接融资比例较小5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．46、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。
2016年北京期货从业资格：外汇远期考试题
2016年北京期货从业资格：外汇远期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．52、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报4、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令5、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格6、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金7、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金9、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员10、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨11、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构12、Euro-BOBL债券期货属于__。
福建省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷
福建省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系2、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格3、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论4、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率5、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金6、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券8、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦9、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具10、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同11、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大12、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
海南2016年下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试卷
海南省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国证券法出台是在（）年底。
A.1992 年B.1993 年C.1995 年D.1998 年2、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系3、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.10%B.20%C.25%D.30%4、价值发现型投资理念是一种—的市场投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型5、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A.董事会B.股东大会C.监事会D.全体股东6、关于关联交易，下列说法错误的是_。
A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性7、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数9、—是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模10、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率11、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
北京2016年期货从业资格：外汇远期考试试卷
北京2016年期货从业资格：外汇远期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价2、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况3、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金4、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF5、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会7、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．18、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间9、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
证券从业资格金融市场基础知识第七章 金融衍生工具第二节 金融远期、期货与互换
证券从业资格金融市场基础知识第七章金融衍生工具第二节金融远期、期货与互换分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。
A.20％B.25％C.30％D.50％【参考答案】：错误【试题解析】：考点：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。
某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25％。
2、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。
Ⅰ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ．金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种.交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ．金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【参考答案】：C【试题解析】：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：（1）交易场所和交易组织形式不同。
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。
（2）交易的监管程度不同。
在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种.交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管。
（3）金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定。
金融期货交易中，基础资产的质量.合约时间.合约规模.交割安排.交易时间.报价方式.价格波动限制.持仓限额.保证金水平等内容都由交易所明确规定，金融期货合约具有显著的标准化特征，而远期交易的具体内容可由交易双方协商确定，具有较大的灵活性。
北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题
北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具2、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模3、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高4、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率6、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行8、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利9、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金10、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利11、套期保值的基本做法是（）。
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北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．组织方式采取做市商制B．交易手续简单方便、价格还可协商C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商2.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序3.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理5. 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构B．业务、资产、人员C．业务、资本结构、人员、财务、机构D．业务、资产结构、人员、财务、管理6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券7. 假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日8. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利9. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。
A．3B．5C．10D．1510. 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A．1B．2C．5D．711. β系数__。
A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的12. 恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。
A．30B．33C．65D．22513. 欧洲美元债券属于__。
A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券14. 下列说法，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是B．债券是虚拟资本，而股票不是C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本15. 属于分期付息债券的是__。
A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券16. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．300B．500C．1000D．200017. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险18. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度B．无记名投票制度C．累积投票制度D．无累积投票制度19. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。
A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力20. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。
A．B股联合席位B．风险资金账户C．法人结算席位D．结算经办人21. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。
从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。
A．固定佣金制B．比率佣金制C．浮动佣金制D．最低佣金制22. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场23. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具24. 我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。
A．当日有效B．永久有效C．当周有效D．即时有效25. 属于分期付息债券的是__。
A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券26.以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A．公司的分立B．资产配负债剥离C．收购公司D．股权的无偿划拨27.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。
A．越高；越低B．越高；越高C．越低；越低D．越低；越高28.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+429.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动30. 根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。
A．建筑业B．工业C．交通运输业D．采集业31. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易32. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民33. 影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。
A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策34. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件35. 国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币36. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A．3％以上B．5％以上C．6％以上D．10％以上37. 统计数据的直接来源是__。
A．第二手资料B．年鉴资料C．第一手资料D．报刊资料38. 证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__A．买卖何种证券的问题B．投资何种行业的问题C．何时买卖证券的问题D．投资何种上市公司的问题39. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见40. 基金年度报告中不必披露的财务指标是__。
A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率41. 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。
A．4；4B．3；5C．5；3D．6；242. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。
A．《证券投资基金信息披露指引》B．《基金合同的内容与格式》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金法》43. 证券的__是指证券变现的难易程度。
A．流动性B．有效性C．收益性D．风险性44. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。
A．不等于B．肯定小于C．肯定大于D．等于45. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期46. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
A．12.0%B．12.5%C．12.8%D．13.0%47. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间B．当日已成交的平均价C．当日最高成交价D．当日最低成交价48. 依据三次突破原则的方法是__A．速度线B．扇形线C．甘氏线D．百分比线49. __用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A．融资专用资金账户B．信用交易证券交收账户C．客户信用交易担保证券账户D．融券专用证券账户50. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度。