姚刚 证监会副主席涉嫌严重违纪被调查
证监会正式发布关于保荐项目尽职调查情况问核程序的
证监会正式发布《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》【金融时报】4月6日，证监会正式发布《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》。
这意味着在保荐代表人聆讯制度和未通过发审会审核项目的签字保荐代表人问责机制的基础上，发行审核过程中将再添一个专门针对保荐机构和保荐代表人的问核环节。
对此，证监会有关部门负责人表示，问核机制将监管关口前移，并将所有保荐项目纳入监管范围，是强化过程监管的重要举措。
该负责人指出，问核机制建立后，每一个保荐项目将在见面会当天由审核人员约请保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人、签字保荐代表人，逐项询问该项目主要问题的尽职调查工作情况，并由上述人员签字确认其已勤勉尽责履行了各项尽责调查义务。
姚刚：努力从源头上减少内幕交易【】【博览资讯报道】日前，中国证监会副主席姚刚表示，证券执法部门应当适应市场改革与发展的新形势，针对执法工作面临的新情况，发挥我国证券执法的体制优势，加强监管，依法打击证券市场违法行为。
该研讨会由中国证监会行政处罚委员会主办、上海证券交易所协办。
根据近年查处实践，内幕交易案件呈现以下主要特征：案件绝对数量有较大增长，相对数量上也占证监会执法工作较大比例；案发环节上，上市公司并购重组是易发区、高发区，其他还包括上市公司经营业绩的重大变化、上市公司签订重大合同、上市公司重大对外投资等；涉案主体上，除了上市公司及其控股股东的高管、工作人员外，还有证券公司等市场中介机构的人员，甚至涉及相当级别的党政干部，也存在法人单位参与内幕交易的情况；违法情节上，一些案件违法所得与交易金额较大，内幕信息呈现多级传递、多向传递的态势，出现了一些窝案、串案，内幕交易操作更加隐蔽、复杂，逃避监管、抗拒执法的倾向与能力明显增强；从危害看，除违反公平原则、严重影响证券市场价格发现功能之外，许多案例表明，内幕交易行为导致证券交易价格异常波动，加大了并购重组的不必要成本，加大了并购重组难度，延滞了并购重组进程，有些甚至导致并购重组失败，严重阻碍了证券市场资源配置功能的发挥。
又一证监高官落马！被控20 余年受贿4700 余万，曾是“私募一哥”保护伞
又一证监高官落马！被控20余年受贿4700余万，曾是“私募一哥”保护伞潍坊中院一审公开开庭审理重庆证监局原党委书记、局长毛毕华受贿一案。
本刊记者 王娜|文10月21日，山东省潍坊市中级人民法院（下称“潍坊中院”）一审公开开庭审理中国证监会重庆监管局（下称“重庆证监局”）原党委书记、局长毛毕华受贿一案。
潍坊中院指控毛毕华利用职务之便在有关单位或者个人在申请公开发行股票审核、案件调查等方面谋取利益。
1998年11月至2020年春节前，非法收受相关人员给予的财物，共计折合人民币4734万余元，依法应当以受贿罪追究其刑事责任。
近些年，“一行两会”自纠力度不断，已查处多位“内鬼”高管。
被控受贿4700余万日前，潍坊中院对重庆证监局原党委书记、局长毛毕华受贿一案进行公开远程视频审理，毛毕华依法出庭接受审判。
潍坊市人民检察院指控，1998年至2017年5月，被告人毛毕华利用担任证监会发行监管部主任科员，发行监管部发行监管处副处长，稽查局副局长，稽查总队副总队长、总队长，重庆监管局党委书记、局长职务上的便利以及职权或者地位形成的便利条件，直接或通过其他国家工作人员职务上的行为，为有关单位或者个人在申请公开发行股票审核、案件调查等方面谋取利益。
1998年11月至2020年春节前，非法收受相关人员给予的财物，共计折合人民币4734万余元，依法应当以受贿罪追究其刑事责任。
公开资料显示，毛毕华，男，汉族，1968年5月生，江西广丰人，博士研究生学历。
1996年起历任证监会发行监管部主任科员、副处长；稽查局（稽查一局）副处级干部、处长；四川监管局党委委员、局长助理（正处级）；稽查局副局长，稽查总队党委委员、副总队长兼稽查局副局长，稽查总队党委副书记、总队长；重庆监管局党委书记、局长。
经查，毛毕华身为党员领导干部，丧失理想信念，对党不忠诚不老实，一再拒绝组织教育挽救，自诩手段高明，精心设计、层层布防，串供并转移、隐匿违纪违法所得，对抗组织审查；对中央八项规定精神置若罔闻，热衷酒场饭局，新冠疫情严重期间仍频繁接受监管对象宴请、擅自离岗外出游玩，违规收受礼品礼金、消费卡；漠视廉政红线，追求腐化生活，既想当大官又想发大财，违规从事营利性活动，在与监管对象交往中贪大钱占小利；宗旨意识淡漠，无视公权力政治属性，干预证券监管工作，破坏监管秩序，严重损害监管形象；甘于被围猎，腐败贯穿职业生涯，长期利用职权和职务影响为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。
2012年下半年宏观经济
中国股市的波幅统计
IF波劢统计
4.372%最大变劢 0.005%最小变劢
0.917%平均波劢
欧债危机到底是怎么回事？
欧洲国家“凯恩斯综合症”集中发作 欧盟一体化迚程中的失衡关系 统一的货币但没有统一财政，终难逃此劫
凯恩斯综合症
• • • 丼债成本 债务评级 债务偿付
偿还旧债
民主选丼 社会福利保障
2008年监管层的调劢
证监会主席劣理兼収行监管部主任姚刚升任证监会副主席， 姚刚在就任证监会収行监管部主任时，奠定了目前的収审委 制度及収行保荐人制度。 2002年任中国证券监督管理委员会収行监管部主任； 2004年7月任中国证券监督管理委员会党委委员、主席劣理 兼収行监管部主任。 2008年2月被国务院任命为中国证券监督管理委员会副主 席。
2012-9-9
19
2011.10.29 郭树清时代
充分的収挥市场融资功能和资源有效配置的同时 完善和健全市场！ 做大的同时要开始做强市场！
2005年至2006年间，证监会曾有一次超过50人的大觃模人事调劢，而 这一时期，也是证监会监管重大调整的时期。2005年是券商综合治理 的关键年份，也是股权分置改革启劢的开端，“人员的调劢自然是为了 配合这些重大丼措的推出。”
付鹏
银河期货首席宏观经济顾问 和讯投资顾问委员会常务委员
中国经济的秘密图表
保增长
就业稳定 经济增长 社会稳定 外部环境 转变収展模式 转变融资模式 转变生产模式 储备项目 十二五觃划 西部大开収 物价 菜价 流通环节
调结构
中国金融危机的解决方案
先保住经济增长：释放储备项目（4万亿投资） 货币政策开始转向宽松，同时辅劣不经济转型，融资渠道 建设成为重中之重。
李超履新证监会副主席：曾负责打击热钱 或为救市而来
李超履新证监会副主席：曾负责打击热钱或为救市而来国务院网站15日公告，任命李超（原国家外汇管理局副局长）为证监会副主席，同时免去庄心一的证监会副主席职务。
此次人事调整之后，证监会现任主席肖钢（57岁），副主席除了李超，还有姚刚（53岁）、刘新华（60岁）、姜洋（59岁）等3人，另有主席助理3人，分别为张育军（52岁）、赵争平（53岁）、黄炜（50岁），纪委书记为王会民（56岁）。
1.李超何许人也？曾负责打击热钱据公开信息，李超系管理学博士，高级经济师。
曾在中国建设银行、中国证券监督管理委员会、中国人民银行工作。
历任中国建设银行办公室副处级秘书；中国建设银行人事部机关人事处副处长、机关干部管理处处长；中国建设银行办公室秘书一处处长、办公室副主任；中国证券监督管理委员会办公厅副主任。
李超还曾担任过中国人民银行办公厅副主任、主任，并且担任中国人民银行新闻发言人。
2008年12月李超任国家外汇管理局副局长、党组成员。
2011年9月兼任中国人民银行营业管理部主任、党委书记，国家外汇管理局北京外汇管理部主任。
李超在外管局期间负责综合司(政策法规司)、资本项目管理司两个部门，据接近外管局的人士表示，员工对李超的评价很高。
资本项目管理司的职能包括负责依法监督检查经常项目外汇收支的真实性、合法性；负责依法实施资本项目外汇管理，并根据人民币资本项目可兑换进程不断完善管理工作；规范境内外外汇账户管理。
2011年，“热钱”一度成为经济政策需要重点关注的问题，热钱是否大规模流入中国成为很多人关心的问题。
当年9月1日，李超表示，虽然外汇资金净流入压力比较大，但并未发现热钱大规模流入迹象。
他将外汇资金净流入分为三类，一是有真实贸易投资背景，合法合规；二是没有真实贸易投资背景，以短期套利为动机即热钱，但目前从监管上没有发现热钱大规模流入迹象；三是两者兼具，这加大了外汇资金流入和实体经济背离，容易引发金融领域潜在风险，给宏观造成麻烦。
中国证券监督管理委员会令第145号——证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
中国证券监督管理委员会令第145号——证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.06.27•【文号】中国证券监督管理委员会令第145号•【施行日期】2018.06.27•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第145号《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》已经2018年5月2日中国证券监督管理委员会2018年第3次主席办公会会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年6月27日证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
中央第三轮巡视已查处80多人
中央第三轮巡视已查处80多人多名纪委书记被“连坐”2015年12月02日01:28 来源：中国新闻网手机看新闻字号中新网北京12月2日电(记者马学玲)今年中央第三轮巡视已展开一个月左右时间。
据中新网记者不完全统计，一个月来，已有9家被巡视单位查处80多人，他们或因涉嫌严重违纪，或因违反中央八项规定，或因违反中央巡视工作纪律。
另有多名纪委书记因“落实监督责任不力”或“未(严格)履行监督责任”被“连坐”。
王次炤资料图教育部再“出手” 中央音乐学院院长被免12月1日，中央纪委监察部网站援引来自“驻教育部纪检组”的消息称，教育部党组1日召开视频会，对近期查处的中央音乐学院、北京邮电大学、对外经济贸易大学等3所部属高校4起违反中央八项规定精神问题等典型案件进行通报。
其中，中央音乐学院党委常委、院长王次炤为其女违规操办婚宴问题引发舆论广泛关注。
经查，2015年6月，王次炤在其女儿举办婚礼中，利用职务便利，接受与该校有共建关系北京某国际艺术中心提供的婚宴优惠价格，邀请学校同事、下属参加婚礼并为婚礼服务(其中包括学校领导班子成员5人)，造成不良影响，其行为违反中央八项规定精神和党的廉洁纪律。
通报指出，学校党委书记郭淑兰作为全面从严治党的第一责任人，对王次炤为其女违规操办婚礼虽有要求但未予阻止，亲自出席婚宴并致辞，没有严格履行主体责任。
学校党委副书记、纪委书记逄焕磊作为落实党风廉政建设监督责任的第一人，对王次炤为其女违规操办婚礼未予阻止，亲自出席婚宴，没有严格履行监督责任。
经教育部党组、北京市纪委研究决定，给予王次炤党内严重警告处分，免去其中央音乐学院党委常委、委员、院长职务；分别给予郭淑兰、逄焕磊党内警告处分。
在当日的通报中，另有3起违反中央八项规定精神问题的典型案件，即北京邮电大学虚列支出套取资金设立“小金库”问题，对外经济贸易大学党委常委、副校长刘亚和国际商学院原院长汤谷良违规兼职取酬等问题。
在上述4起典型案件中，共有10人被查处。
中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)
中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)338305808388864622110中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435000中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2022.07.11【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】湖南证监局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】湖南省【处罚对象】熊猛【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:50索引号bm56000001/2022-00010642分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年07月13日名称中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)文号主题词中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)当事人：熊猛，男，1983年1月出生，时任湖南华民控股集团股份有限公司董事，住址：湖南省桃江县。
依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对熊猛内幕交易湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“华民股份"）的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，熊猛存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程2020年10月27日8点50分左右，长沙市纪委监委同时对时任华民股份实际控制人、董事长卢某1及其兄卢某2采取留置措施。
财富市场一夜暴富血泪史 2010投资业大片儿盘点
财富市场一夜暴富血泪史2010投资业大片儿盘点来源：大洋网-信息时报2010年12月30日07:33我来说两句(1047)复制链接打印大中小中国股市的强盗贵族时代著名经济学家吴敬琏再度发话，PE腐败、老鼠仓、股价操纵等顽疾，带给资源垄断者大量财富，也造就中国股市的“强盗贵族时代”。
面对一位半个多世纪研究金融史的老人发出的感慨，我们除了感谢剩下的就只有叹息。
作为市场的中介，投行以及证券从业人员，屡屡把握不好自身的定位，对市场非理性行为推波助澜，甚至参与其中，牟取暴利，职业道德尽失无遗。
面对证券业挥之不去“春风吹又生”的“毒瘤”，也许“疏”比“堵”更有效。
片名：生化危机4关键词：PE腐败案领衔主演：国信证券、中信证券简介：李绍武的“PE腐败第一案”，让深藏在投行圈中的“潜规则”浮出水面，证券业由此爆发了一场“诚信危机”。
剧情：历经3年的综合治理，券商业貌似已远离涉嫌腐败这类话题，但2010年却又见多起。
今年的投行圈子不太平，从“PE腐败第一案”的李绍武案到内幕交易潜逃第一人谢风华，保荐人这一“铂金领”群体被置于聚光灯下，而深藏在投行圈中的“潜规则”也随之浮出水面。
创业板的推出，无疑给那些提早进入创业企业，为其提供资金支持的创投企业来说提供了一条理想的退出渠道。
数倍甚至数十倍的高额回报，也诱发了新潮的“PE腐败事件”。
所谓“PE腐败”，即保荐人通过隐蔽方式持股保荐项目，待保荐项目成功上市后再套现落袋为安。
然而，投资者看不到的是，投行机构人士和保荐人参股其保荐项目，一直是行业潜规则，不少需IPO的公司也天然地认为保荐机构或保荐人雁过拔毛是正常现象，由于操作隐秘，且大多为君子协议，此前从未有案例披露。
而国信证券的李绍武以及中信证券的谢风华皆因此而案发，终于揭开了投行PE腐败的“冰山一角”。
今年5月，国信证券因爆出“PE腐败案”而被推上舆论的风口浪尖。
国信证券内部通报，李绍武已被国信证券除名。
自2001年来，李绍武通过其妻邱利颖及其设立公司等方式，参股已上市公司莱宝高科、轴研科技，最近的一笔，是已经过会的四方达，但该公司因为“李绍武案”一直未能获得上市批文。
郭某某诉光大证券股份有限公司、上海证券交易所、中国金融期货交易所期货内幕交易责任纠纷案
郭某某诉光大证券股份有限公司、上海证券交易所、中国金融期货交易所期货内幕交易责任纠纷案文章属性•【案由】期货内幕交易责任纠纷•【审理法院】上海市第一中级人民法院•【审理程序】一审裁判规则证券交易所、期货交易所的法律性质为证券自律管理组织，在行使法定自律监管职权时，若其行为的程序正当、目的合法，且不具有主观故意，则交易所不应对投资者损失承担民事侵权责任。
正文郭某某诉光大证券股份有限公司、上海证券交易所、中国金融期货交易所期货内幕交易责任纠纷案原告：郭某某，女，53岁，住浙江省温州市瓯海区。
被告：光大证券股份有限公司，住所地：上海市静安区新闸路。
法定代表人：袁长清，董事长。
被告：上海证券交易所，住所地：上海市浦东新区浦东南路。
法定代表人：黄红元，总经理。
被告：中国金融期货交易所股份有限公司，住所地：上海市浦东新区松林路。
法定代表人：张慎峰，董事长。
原告郭某某因与被告光大证券股份有限公司(以下简称光大证券公司)、上海证券交易所(以下简称上交所)、中国金融期货交易所股份有限公司(以下简称中金所)发生期货内幕交易责任纠纷，向上海市第一中级人民法院提起诉讼。
原告郭某某诉称：其于2013年8月16日进行了股指期货交易，当日因被告光大证券公司乌龙指事件，股票市场相关指数均发生异常波动，之后光大证券公司及相关人员均因内幕交易受到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)处罚。
原告认为，光大证券公司存在内控不严的过错，导致当日上午股指期货合约涨跌幅异常波动，故应对原告在当日上午的交易损失承担侵权赔偿责任。
光大证券公司在发现交易失误后，进行内幕交易并对市场进行误导，导致当日下午股指期货合约涨跌幅仍处于异常状态，故光大证券公司亦应对其当日下午的交易损失承担侵权赔偿责任，被告上交所、中金所在明知光大证券公司出现异常交易及内幕交易的情况下，未及时发布提示性或警示性公告，上交所并发布公告称市场交易正常，导致投资者判断失误，未适当履行监管职责，且有误导市场之嫌，亦具有过错，应就原告当日下午的交易损失与光大证券公司共同承担赔偿责任。
金融经济反腐风暴风头正劲
封面作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途金融反腐风暴风头正劲-法律金融反腐风暴风头正劲文／黎岸庭内蒙古自治区包头市中级人民法院网站於2015年12月1日传出消息，该院近期受理了内蒙古银行原董事长杨成林（正厅级）涉嫌受贿罪、贪污罪、挪以公款罪一案，其涉案金额高达6亿元人民币，同案地还有其子杨海和特定关系人张婷.根据公诉机关指控，再1999年至2010年间，被告人杨成林曾任呼和浩特商业银行股份有限公司和内蒙古银行股份有限公司董事长、党委书记，再此期间她利以职务上地便利，为她人谋取利益，伙同其子杨海、其特定关系人张婷非法收受请托人财物共计人民币3亿元.再她担任内蒙古银行董事长期间，亦已非法占有为目地，指使她人已支付工程款、报销会议费等名义，两次骗取内蒙古银行资金共计人民币628万元.2006年9月至2011年11月间，她还利以其先后担任呼和浩特市商业银行、内蒙古银行董事长地职务便利，累计挪以公款2.9亿元归個人使以并进行营利活动.包头市中院称，杨成林於2014年涉案被查，目前此案正再审理之中，将择期公开开庭.值得一提地是，杨成林地继任者——内蒙古银行原党委书记、董事长姚永平（副厅级），随后亦因涉嫌受贿罪、违法发放贷款罪被自治区检察院决定逮捕，目前案件侦查工作也正再进行中.而据有关网站统计，2015年里还有多名银行、农信社系统地现任或曾任高管相继涉腐落马，其中既有全国性商业银行行长，也有城商行高管和农信社高管，同時还有多名银监、保险、证券、投资管理等领域地高官和高管也都因严重违纪违法被查，反腐风暴一時间袭遍了整個金融系统，且金融反腐风暴目前风头正劲，更多地贪腐官员还再否断“现出原形”.對於风声鹤唳地金融系统，长期关注资本市场法治问题地中国人民大学法学院教授、商法研究所所长、《中国资本市场法治评论》主编刘俊海博士表示：“如果说再过去一段時间内资本市场因重发展、轻规范，重效率、轻公平，重融资、轻投资等原因，忽视或者放松了對资本市场地监管，那么现再应该出现新地拐点了.再未來一段時间里，金融反腐将成为常态.”金融系统现“落马潮”2015年11月28日，包括央视、央广再内地国内诸多媒体均爆出消息，中国出口信以保险公司首席审计官、审计部总经理、监事会办公室主任马仑，於同年11月26日18時左右再其办公室身亡.中国信保内部召开会议称，“级别否低，是老干部”地马仑，於26日下午身体出现问题，公司立即拨打了120和1 10求助，但医生和公安民警倒达時马仑已经身亡.而再此前5天，中央纪委监察部网站曾於2015年11月21日晚发布消息称，经中国出口信以保险公司党委批准，马仑因涉嫌严重违纪接受组织调查.与马仑同時被中纪委通报地还有中国信保党委办公室、公司办公室主任胡正明，后者因再中央巡视组进驻中信保期间，干扰中央巡视组對该公司专项巡视工作地开展，构成了违反中央巡视工作纪律和党地政治纪律错误，经中国信保党委研究决定，给予其党内严重警告处分，并将其调离党委办公室、公司办公室主任岗位.同样是再11月28日这天，中国中信集团有限公司党委也严肃查处了一批违反中央八项规定精神地高层管理人员，并依照有关程序分别给予中信银行石家庄分行党委委员、副行长兼唐山分行党委书记、行长赵魁英等17名党员领导干部党纪政纪处分.就再马仑、胡正明双双被中纪委通报被调查或处理地前一天，中央纪委监察部网站还於11月20日发布消息称，中国银监会近期严肃查处了银行业协会党委书记王岩岫（正厅局级），辽宁银监局党委书记、局长李林，银监会党委组织部副部长、人事部副主任窦仁政，河南南阳银监分局原党委书记、局长姜凤黎等4起违纪案件，前述4名银监界高官均因违反中央八项规定精神，违反党地生活纪律、组织纪律与廉洁纪律等，被分别给予党纪政纪处分.继中国信保地两名官员被中纪委通报调查后，中国人民保险集团公司也迅速曝出了高官违纪案件——中央纪委监察部网站於11月24日发布消息称，中国人保對包括其党委组织部、人力资源部副总经理（主持工作）刘勇再内地4起违纪案件进行了严肃查处，北京西长安街八十八号发展有限公司党委委员、副总裁兼北京人保物业管理有限公司党委书记、总经理刘建荣，中国人保青岛市分公司党委委员、纪委书记、副总经理崔淑艳也名列其中.2015年11月13日晚，中央纪委监察部网站也曾发布消息称，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，正接受组织调查.据简历显示，作为中纪委巡视组於10月底入驻证监会后落马地首位官员，姚刚於1962年5月出生於山西文水，拥有经济学博士学位，曾历任中国证监会期货监管部副主任、主任，国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长，中国证监会发行监管部主任，中国证监会主席助理、党委委员兼发行监管部主任等职，2008年起出任现职，因掌控中国A股市场IPO发审大权长达13年之久而被坊间誉为中国地“发审皇帝”，网上还盛传她与令计划案瓜葛颇深，其调查或因为拟上市企业IPO（首次公开募股）提供便利，存再否当利益输送关系.且再此之前，中国证监会已有党委委员、主席助理张育军，创业板发行监管部副主任李量，发行部六处处长李志玲，发行部三处处长刘书帆等多名官员涉腐被查，其中曾为姚刚秘书地刘书帆供称，她仅因帮助上市公司通过定增审核、获取内幕消息进行股市交易，便获得了贿款和股市收益达上千万元.再姚刚被查前后，泽熙投资管理有限公司总经理徐翔、金融街控股股份有限公司董事王功伟与鞠瑾等多名金融界人士，也相继接受组织调查，其中徐翔因从事内幕交易、操纵股票交易价格，已被公安机关采取刑事强制措施.11月27日，媒体传出港股国泰君安国际董事会主席兼行政总裁阎峰自同月18日起“失联”地消息，有投行界消息称，拥有香港永久居民身份、任香港中资证券业协会第四届会长及永远名誉会长地阎峰，是再回内地時被纪检部门控制并带走调查地，其被查原因或为卷入了中国证监会地姚刚及张育军腐败窝案.再国内银行界，2015年里因为贪腐问题接受组织调查地高官与高管就更多了.据相关网站公布地否完全统计数据显示，再中央巡视组进驻金融系统相关单位开展专项巡视工作之前，至少已有10余名银行界腐败官员被查，其中有3人为全国性商业银行行长，分别是中国农业银行原党委副书记、副董事长、行长张云，中国民生银行原党委书记、董事、行长毛晓峰，华夏银行原党委委员、副行长王耀庭；7人为城商行高管，分别是北京农商行原党委书记、董事长乔瑞，北京银行原股东董事陆海军，内蒙古银行原副行长延城，黑龙江省龙江银行原党委委员、副行长王贵彬，宁夏黄河农村商业银行原党委委员、副行长郑新平与贺立仁，辽宁省大连银行原党委委员、行长王劲平；此外还有2人來自於农信社，分别是河南省农村信以联合社原党委委员、副主任杨清禄，云南省农村信以社联合社原党委副书记、主任罗敏.再银行界地这些落马高官中，已有一段時间未再媒体公开露面地中国农业银行原行长张云，被传於2015年10月31日被中纪委带走协助调查，随后便被宣布撤销党内职务，行政级别降为正处.值得注意地是，张云系农行高管团队中比较少见地内部培养起來地干部，她於1985年进入农行任深圳市分行计划处副处长，至今已有30多年時间，并从2009年起掌舵农行长达6年，但再她担任行长期间，农行原副行长杨琨因受贿等行为而於2013年5月被“双开”，她地前任秘书、大客户部客户一处副处长牛学辉亦因杀妻案於2015年5月29日被执行死刑，这都反映出了农行并非法纪严明之地.有媒体报道称，自2012年已來，银行系统高管落马否少，由此折射出挪以公款、贷款腐败一直是国内银行界地痼疾，杨琨腐败案便是最直接地案例，且据新媒体统计，近年來落马地过半金融机构高管都是栽再了贷款腐败上.金融反腐利剑高悬国内银行、证券界大佬接连落马地现象，实际上再2014年就已初现苗头，如再2014年7月4日，广东省纪委官网就曾发布公示称，广东省金融办原副主任、广发银行原董事长李若虹（正厅级）因涉嫌严重违纪接受组织调查；广东省检察院也於同年9月18日发布消息称，该院决定依法對李若虹涉嫌巨额受贿犯罪立案侦查并采取强制措施.而2015年7月20日被查地黑龙江省龙江银行原副行长王贵彬（副厅级），也已经是龙江银行近期落马地第三位高管了，再她落马之前，曾任龙江银行党委副书记、监事长地杨进先便於2014年9月因严重违纪被立案调查并开除党籍，曾任龙江银行副行长地杨宝仁也因犯受贿罪、巨额财产來源否明罪，於2014年7月被黑龙江省高级人民法院判处有期徒刑15年.进入2015年已后，金融反腐败风暴进一步展现威力，如因卷入内幕交易风波，中信证券股份有限公司便有多名高管被查，包括其总经理程博明，执行委员会委员、董事总经理徐刚，执行委员会委员、金融市场管理委员会主任刘威，执行委员会委员葛小波，权益投资部行政负责人许骏，金融业务部负责人房庆利，另类投资业务部总监陈荣杰，运营管理部负责人於新力，信息技术中心副经理汪锦岭，董事会办公室副主任梁钧，中信金石投资总经理祁曙光等人.同年6月，中纪委也会同中国投资有限责任公司纪委严肃查处了中国中投证券有限责任公司原党委书记、董事长龙增來违反中央八项规定精神问题，龙增來被撤销党内外职务.当再国内私募圈里有着“私募一哥”之谓地徐翔涉嫌违法犯罪而於2015年11月1日再上海被公安机关依法采取刑事强制措施后，曾有媒体惊呼道：“反腐风暴烧至金融领域，徐翔案才只是個开始！”但事实上，我国金融领域自2015年已來便反腐动作否断，中纪委甚至再同年春节前夕提出，年内要完成對中管国有重要骨干企业和金融企业巡视全覆盖，要专注於重点，盯住重点人、重点事、重点问题.同期还有报道称，中纪委已经组建了一個重点针對金融系统地反腐部门，金融系统反腐甚至已开始向监管部门拓展.2015年9月29日，中央巡视组工作领导小组办公室负责人再中国农业银行地相关会议上宣布，中央巡视组将再同年11月进驻国开行、农发行、农业银行、工商银行、中国银行、建设银行、交通银行等国有银行，同時还会进驻银监会.再10月23日举行地中央巡视工作动员部署会议上，中央纪委书记王岐山表示，巡视金融监管机构和金融企业党组织，就要监督是否贯彻了中央经济工作和金融工作方针.随后传出地消息便是，作为本年度中央巡视地收官之作，2015年中央第三轮巡视已正式入驻央行、银监会、保监会、证监会、外管局、中投公司、国开行、中信集团、上证所、深交所等31家金融单位，开展专项巡视工作.值得关注地是，中央纪委书记王岐山曾经担任过央行副行长、建设银行行长等职务，對金融工作否可谓否熟悉.且从中纪委地人事任命來看，再王岐山书记组建地金融系统反腐战队中，也否乏具有金融从业经验地“大员”，她們都被中央纪委委予了巡视相关金融重点单位地重任，如中央巡视工作领导小组成员、办公室主任黎晓宏，就曾担任中国证监会纪委书记、华夏证券董事长、中信建投董事长等职务；此次带队巡视央行和国家外管局地中央第六巡视组组长赵文波，带队巡视证监会地中央第七巡视组组长刘卒等，带队巡视中信集团和中投公司地中央第十三巡视组组长朱保成，也都是身经百战地巡视“老将”.舆论界因此发声道：再具有业内经验地“老将”带领下，本轮金融反腐能否揪出“大老虎”很有看头.有分析人士指出，相比於普通国企來说，金融企业地反腐斗争更加迫切，因为金融行业一旦腐败，就必然造成国有资产流失速度更快、数目更大，對实体经济影响也就更大，这便是大批金融单位都将接受中央巡视组巡视地原因所再.其实再这之前，央行、国开行、建设银行、工商银行等都已先后再本系统内开展了巡视工作，如工商银行再2015年上半年便经巡视发现了各类问题达60余個，再接下來地中央巡视组专项巡视中还将曝出怎样地腐败问题，全国民众都再拭目已待.当然，社会大众更为期待地还是，通过中央铁腕治腐，再已经阔步走进“依法治国”時代地中国社会真正建立起一個规范、健康、法治地金融市场.版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。
银河期货有限公司与姚广劳动争议二审民事判决书
银河期货有限公司与姚广劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】北京市第三中级人民法院【审理法院】北京市第三中级人民法院【审结日期】2021.05.24【案件字号】(2021)京03民终5603号【审理程序】二审【审理法官】金妍熙郑吉喆张海洋【审理法官】金妍熙郑吉喆张海洋【文书类型】判决书【当事人】银河期货有限公司;姚广【当事人】银河期货有限公司姚广【当事人-个人】姚广【当事人-公司】银河期货有限公司【代理律师/律所】覃家壬北京市安理律师事务所;程子波北京安理(天津)律师事务所;姚昌北京市炜衡律师事务所;童丽北京市炜衡律师事务所【代理律师/律所】覃家壬北京市安理律师事务所程子波北京安理(天津)律师事务所姚昌北京市炜衡律师事务所童丽北京市炜衡律师事务所【代理律师】覃家壬程子波姚昌童丽【代理律所】北京市安理律师事务所北京安理(天津)律师事务所北京市炜衡律师事务所【法院级别】中级人民法院【原告】银河期货有限公司【被告】姚广【本院观点】银河公司、姚广一致认可《银河期货有限公司2016年高管绩效考核和奖金分配方案(现任)》《银河期货有限公司2016年高管绩效考核和奖金分配方案(离任)》《关于银河期货2016年度高管绩效奖金分配结果的报备》的真实性，本院予以确认。
【权责关键词】代理合同证据不足关联性诉讼请求维持原判执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审理查明的其他事实与一审查明的事实一致。
【本院认为】本院认为，银河公司、姚广一致认可《银河期货有限公司2016年高管绩效考核和奖金分配方案(现任)》《银河期货有限公司2016年高管绩效考核和奖金分配方案(离任)》《关于银河期货2016年度高管绩效奖金分配结果的报备》的真实性，本院予以确认。
《关于银河期货2016年度高管绩效奖金分配结果的报备》中显示姚广未发2016年度绩效奖金金额116.08万元，结合银河公司关于发放年度绩效奖金的制度、姚广的最后工作时间等情况，姚广有权要求银河公司支付2016年度绩效奖金。
金融诈骗案频发金融消保法亟待推出
加强金融消费者保护，对于规范金融市场秩序、提振公 众信心、防范金融风险、促进金融业健康可持续发展， 起着至关重要的作用。早在2009年，我国既已开始金融 消费权益保护的试点工作。2011年，中国人民银行[
微博]和银监会、证监会[微博]、保监会先后成立了专门 的金融消费权益保护机构。几年来，我国的金融消费权 益保护部门工作机制体制不断健全，但要从根本上预防 金融诈骗，减少金融欺诈，就必须不断改革，尽快建立 起
新三板的《基金理财委托协议》，出现无法兑付的情况， 并按协议向民生证券提出连带责任要求。8月26日，民生 证券撤销了许静太原营业部总经理职位，同时，民生证 券公司领导分别向当地省、市政府和监管部门进行了紧
急汇报，并向太原市公安局进行报案。太原市公安机关 立案侦查后发现，以许静为主体的各类借款融资协议上 百份，还有许静用于融资伪造的民生证券股权激励文件 以及伪造的公司印章若干。从今年已披露的金融案件而 看，“
计相互监督的行政运营模式则非常重要。同时，金融诈 骗案件的频频发生与金融消费者风险意识和法律意识淡 薄有关系。在“许静案”中，当事人与被告人所签的协 议存在诸多的漏洞，当事人的投资基金是通过银行转账 的形式
汇入到许静的个人账户的，甚至相当一部分投资者仅仅 是涉案当事人通过欠条或者口头方式订立合同的。而且， 许静案中涉及的产品收益率高达40%，投资者受骗与追求 过高收益也不无关系。 任何投资都是高风险高收益，
能适应市场经济要求的金融体制。“我们对金融消费者 的保护是缺乏的。进一步完善我国消费者权益保护监管 的法规，应该说还有很大的空间。一是现有的法规太窄， 我们有消费者权益保护法，但是这里面涉及到金融非常 少，
就是点到为止。但是金融的交易和一般商品的交易是有 很大的不同。应该说，消费者权益保护法不能完全涵盖 日益倍增的金融交易数额和复杂性、专业性。”今年6月， 邓智毅曾公开表示，下一步首先要增加现有法律内容， 其
【贪得无厌】挪用资金5000万 陕西健桥证券副总裁被逮捕
挪用资金5000万陕西健桥证券副总裁被逮捕因涉嫌挪用资金5000万元，陕西省健桥证券股份有限公司副总裁郭良勤近日被陕西省人民检察院批准逮捕。
2003年5月至2004年7月，郭良勤在任陕西省健桥证券股份有限公司副总裁期间，利用分管资产管理部业务的便利，以健桥证券公司的名义，同深圳聚鑫投资有限公司、深圳兴业银行科技支行商议，三方同意以银行为放贷主体，聚鑫公司作为贷款主体，由健桥公司提供贷款担保，发放5000万元流动资金贷款。
后来，郭良勤为谋取个人利益，个人决定以公司名义，非法将公司这笔5000万元资金几经转手，提供给一家名为德隆国际战略投资有限公司使用。
目前，此案正在进一步审理中。
四川宜宾市一银行职员挪用公款一天被判刑三年四川宜宾市南溪县两银行职员为朋友帮忙挪用公款２４万元一天，构成挪用公款罪，分别被法院判处有期徒刑三年和两年。
日前，这一案件经最高人民法院核准已经开始执行。
这也是宜宾市首例由最高人民法院核准在法定刑以下处刑的刑事案件。
２００３年１月７日，刘某为注册成立公司，请求某银行南溪县支行大观营业所会计何某为其个人账户空存人民币２４万元用于注册验资。
因何某称空存现金必须有出纳的许可，刘某即找到营业所出纳蔡某帮忙，并一再保证当天验资后即将人民币２４万元转回该营业所，蔡某表示同意。
刘某随即到营业所办理转账人民币２６万余元（加上他自己的２万元）到会计师事务所的账户上用于验资。
次日，会计师事务所将上述款项转回至刘某的个人储蓄账户，刘某当日即将这笔钱归还营业所。
虽然蔡某、何某只挪用了公款不到一天，但其行为已构成挪用公款罪。
南溪县法院在审理中，案发地的镇人大、公安派出所均认为他们挪用公款的时间不到一天，未给国家造成经济损失和恶劣的社会影响，且认罪态度较好，但没有法定能减轻或缓刑的情节。
南溪县法院审判委员会讨论决定，对被告人在法定刑以下判处刑罚，并依法逐级报请最高人民法院核准。
最高人民法院经审核认为，南溪县法院判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，对被告减轻处罚符合刑法规定的有关量刑原则，审判程序合法，遂裁定核准南溪县人民法院在法定刑以下对蔡某判处有期徒刑三年，缓刑四年。
2015反腐败
回望2015，反腐依然是中国最具热度的话题之一。
越来越多反腐“禁区”被不断突围，反腐制度性建设不断加强，从治标走向治本的道路愈加清晰、深入，让我们透过一组典型案例看看2015年反腐新特点。
>>>干扰、妨碍组织审查，公开发表与全面从严治党要求相违背的言论等10个新提法今年以来，中央纪委在通报省部级官员违纪情况时，出现10个新提法：如干扰、妨碍组织审查，公开发表与全面从严治党要求相违背的言论，档案造假，隐瞒不报个人有关事项，违反保密纪律，家风败坏，干预办案，不认真履行党风廉政建设主体责任，进行非组织政治活动，在党内搞团团伙伙。
这一方面可以看出，官员的违纪情况复杂，反腐已进入深水区；另一方面也显示出，中央纪委的通报内容逐步详尽，措辞也更加规范。
【案例】2015年6月19日，中央纪委通报，经中共中央批准，中共中央纪委对浙江省政协原副主席、党组副书记斯鑫良严重违纪问题进行了立案审查。
通报指出，斯鑫良在得知组织对其有关问题线索进行调查后，与其妻及部分行贿人订立攻守同盟，转移赃款赃物，干扰、妨碍组织审查，性质恶劣、情节严重。
此后，中央纪委在通报对栗智、徐建一、赵少麟、徐钢、令政策、肖天、乐大克、周本顺、谷春立、杨栋梁等省部级官员的审查结果中，也提及这些人存在“干扰、妨碍组织审查”的行为。
【案例】2015年10月16日，中央纪委通报，经中共中央批准，中共中央纪委对十八届中央候补委员，广西壮族自治区党委原常委、南宁市委原书记余远辉严重违纪问题进行了立案审查。
通报指出，余远辉严重违反政治纪律和政治规矩，公开发表与全面从严治党要求相违背的言论。
2015年8月14日，中央纪委对江苏省委原常委、秘书长赵少麟的通报中，提及其“公开散布与全面从严治党要求相违背的言论”。
...........>>>>>>金融“蛀虫”小心了：监管风暴重磅来袭！10月23日，2015年中央第三轮巡视启动，对包括中国人民银行、中国银监会、中国保监会、中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所等31家单位党组织进行专项巡视。
梅安森：关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告
证券代码：300275 证券简称：梅安森公告编号：2020-037
重庆梅安森科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚
或采取监管措施情况的公告
重庆梅安森科技股份有限公司（以下简称“公司”、“梅安森”）自上市以来严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟实施非公开发行股票项目，按照相关要求，公司现将最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况说明如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况如下：
公司已对上述通报批评处分决定、警示函、监管函所涉问题进行了自查和整改，进一步完善了公司内控制度，并组织相关人员进行相关法律法规的学习，从而确保公司运行的规范性，杜绝此类事件的再次发生。
除上述情形之外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
特此公告。
重庆梅安森科技股份有限公司
董事会
2020年5月12日。
审判姚刚
法 庭 还 认 为 ，鉴 于 姚 刚 到 案 后 ，
中 纪 委 决 定 给 予 姚 刚 开 除 党 籍 开 特 别 是 针对 最 易 发 生 腐 败 的 发 审 环 节 。
如 实 供 述 自 己 的 罪 行 ，认 罪 悔 罪 ．积 除 公 职 处 分 ；收 缴 其 违 纪 所 得 ；将 其
会办 法 》．强化发审委制度 运行 的监督
从 轻 处 罚 。
２０１７年 ８月 ，最 高检 经 审 查 决 定 ， 管 理 。
因 此 ．决定 执行 有 期 徒 刑 １８年 ． 对 姚 刚 以 涉 赚 受 贿 罪 立 案 侦 查 并 采 取
尤 其 在 严 把 审核 信 息 披 露 质 量 关 、
２０１７年 ７月 ，证 监 会 修 订 了 《中
极 退 赃 ，赃 款 赃 物 已 全 部 追 缴 ，具 有 涉 赚 犯 罪 问 题 、线 索 及 所 涉 款 物 移 送 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 行 审 核 委 员
法 定 、酌 定 从 轻 处 罚 情 节 ， 依 法 可 以 司 法 机 关 依 法 处 理 。
邯 郸 市 中 院 认 为 ．姚 刚 身 为 国 家
Ｃ Ｃ Ｗ１Ｅ ８ ．１０．８固 ■一 帽 经济周 Ｈ ∞ Ｗ Ｗ Ｗ ．ｃ ＥＷ ＥＥＫＬＹ ，Ｎ ２０
工 作 人 员 ，利 用 职 务 上 的 便 利 ，为 他 违 反 廉 洁 纪 律 、生 活 纪 律 ；滥 用 职 权 职 务 之 便 为 企 业 公 开 发 行 股 票 或 上 市
邯 郸 市 中 院 认 定 的 犯 罪 事 实 主 耍 有 以 下 两方 面 ：
２００６年 至 ２０１５年 ． 姚 刚 利 用 担 任 证 监 会 主 席 助 理 、副 主 席 等 职 务 上 的 便 利 ．为 相 关 单 位 在 井 购 重 组 、股 份 转 让 过 程 中 股 票 停 复 牌 、避 免 被 行 政 处 罚 等 事 项 上 提 供 帮 助 ．通 过 其 近 亲 属 非 法 收 受 他 人 财 物 共 计 折 合 人 民 币 ６９６１万 余 元 。
59 岁永安财险党委书记、董事长陶光强被查
59岁永安财险党委书记、董事长陶光强被查2021年以来，已有三位保险业高管落马。
在陶光强之前，还有两家保险公司高管因涉嫌严重违纪违法被调查。
本刊记者 邢莉|文2021年8月5日晚，中央纪委国家监委网站消息，据陕西省纪委监委消息:永安财产保险股份有限公司（下称：永安财险）党委书记、董事长陶光强涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。
这已是今年以来第三位落马的保险业高管，陶光强是其中职位最高的一位。
在陶光强之前，中国中化金融事业部副总裁、中宏人寿保险有限公司监事长刘剑，中国出口信用保险公司福建分公司党委书记、总经理徐敦鹏先后因涉嫌严重违纪违法被调查。
94F INANCIAL CIRCLES /金融圈·保险Copyright©博看网 . All Rights Reserved.陶光强涉嫌严重违纪违法，事发前几日还曾主持公司会议中央纪委国家监委网站并未透露陶光强被查原因。
目前，永安财险尚未对此事公开发声。
中央纪委国家监委网站简历显示，陶光强出生于1962年1月，现年59岁。
在职研究生学历，高级经济师。
1980年9月参加工作，1987年7月加入中国共产党。
1991年1月至1997年10月，陶光强担任陕西省财政厅科长。
2006年3月起，陶光强在陕西延长石油（集团）有限责任公司（下称：延长石油）担任过总经理助理、纪委副书记、监察室主任、副总经理等职务，任职时间长达十年。
2016年11月至今，陶光强出任永安财产保险股份有限公司董事长、党委书记。
值得一提的是，就在事发前几日，陶光强还以永安财险党委书记、董事长的身份主持了党风廉政建设工作专题会议。
官网显示，7月27日，永安财险召开党风廉政建设工作专题会议。
会议由陶光强主持，并以《学好“四史” 明理增信崇德力行》为主题对全体党委委员开展党风廉政文化专题教育。
永安财险去年营收净利双降，延长石油持有其20%股份公开资料显示，永安财险成立于1996年9月，注册资本金为30.09亿元，是唯一一家总部设在陕西的全国性财产保险公司。
冯小树和他背后的发审委
冯小树和他背后的发审委冯小树和他背后的发审委利用岳母、妻妹名义违法买卖鱼跃医疗等三只股票；牵出前发审委兼职委员江作良、平安证券前总经理薛荣年2017年04月25日星期二新京报分享：上周五，证监会新闻发布会上的一则通报成为舆论焦点：前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树利用岳母、小姨子名义突击埋伏拟上市公司，获利金额达2.48亿元。
证监会决定没收冯小树违法所得，并顶格处以2.51亿元罚款。
同时对其采取终身市场禁入措施。
根据昨日证监会行政处罚决定书披露，冯小树以岳母彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联），进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”。
此外，冯小树还以配偶之妹何某梅名义违法持有、买卖“三川股份”、“宝莱特”。
这些公司是如何与冯小树“结缘”的？作为发审委员，究竟拥有多大的权力？发审委员又是如何被行贿的？新京报记者通过采访和梳理，试图最大限度还原冯小树其人及其寻租路径。
部分被查的发审系统官员2004年曾任证监会发行部发审委工作处副处长的王小石将发审委推至公众视野。
经查，王小石在工作期间借职务之便向拟上市企业出售发审委委员名单，但是发审委委员名单是非公开，而王小石每出售一份发审委委员名单，价钱在二三十万元。
在职期间，王向众多企业出售了这样的名单，获利总额近千万元。
最终，王小石因涉嫌受贿被判处有期徒刑13年，并处没收个人财产人民币12万元。
2014年1月曾任发审委委员的温京辉因涉嫌违反证券法律、法规而被证监会调查，两年任期里他共执行67次审核任务，审核了超60家上市公司，市场认为其被调查是因上市公司天丰节能财务造假。
2014年9月邓瑞祥在担任证监会第十六届主板发审委委员5个月后，涉嫌老鼠仓而被立案。
不过他是在担任中国人寿资管股票投资部总经理期间，通过妻子及亲属的14个账户利用未公开信息交易被查处的，涉案总金额近7亿元，非法获利854.53万元。
2015年4月第六届创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职，证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务。
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姚刚证监会副主席涉嫌严重违纪被调查
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来源：《中国经贸聚焦》2015年第12期
11月13日，据中纪委网站消息，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。
姚刚于2008年2月被任命为证监会副主席，曾掌控A股市场IPO发审大权13年之久，一度被业内戏称为“发审皇帝”，被查前在证监会官网排名第二。
姚刚成为中纪委巡视组在10月底入驻证监会后落马的首位官员。
在市场人士眼中，证监会的核心权力部门在于行政审批大权在握的一线部门。
包括发行部、创业板部、上市部、基金部、机构部、会计部、国际部、期货一部、期货二部；而没有行政许可权限的部门往往被视为二线部门。
2013年3月中旬，姚刚称3月底IPO就可重启，导致当日股指暴跌，被外界认为严重扰
乱了国家金融秩序。
随后，证监会通过有关媒体紧急辟谣称，IPO须在财务自查阶段和抽查阶段完成后才重启，市场随后有所企稳。
值得注意的是，姚刚上一任秘书是证监会发行部三处处长刘书帆，曾涉嫌内幕交易、伪造公文印章，被公安机关要求协助调查。
多位消息人士称，姚刚被调查，或因为拟上市企业IPO 提供便利，存在不当利益输送关系。
关于姚刚被调查的传闻，自2014年下半年开始就不断出现。
彼时很长一段时间内，姚刚均未有露面出席任何活动。
实际上，在最近一年多里，有关其升迁、落马、“平安落地”的传言相互交替，一波三折之后，最终以今日的结局收尾。
在此前的9月16日，证监会主席助理张育军被宣布接受调查，两个月时间不到，证监会已经有两位准副部级和副部级官员接连落马。