[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷3.doc
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷3.doc
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[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷3一、判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
()（A）正确（B）错误2 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。
()（A）正确（B）错误3 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。
()（A）正确（B）错误4 某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。
()（A）正确（B）错误5 甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。
()（A）正确（B）错误6 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。
()（A）正确（B）错误7 其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。
()（A）正确（B）错误8 委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。
()（B）错误9 收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
()（A）正确（B）错误10 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告。
()（A）正确（B）错误11 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
证券资格(证券发行与承销)并购重组审核委员会工作规程章节练习
证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列机构或人员中，()有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．并购重组委管理人员D．并购重组委召集人正确答案：A解析：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十六条第二款规定，中国证监会根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程2．有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是()。
A．中国证监会B．并购重组委C．国务院D．证券业协会正确答案：B解析：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第三条第一款规定，并购重组委根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程3．并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由()聘任。
A．中国证券业协会B．国务院C．人民法院D．中国证监会正确答案：D 涉及知识点：并购重组审核委员会工作规程4．并购重组委员会委员为______名。
其中，并购重组委设会议召集人______名。
()A．25；5B．20；5C．25；1D．20；1正确答案：A解析：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第六条规定，并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
并购重组委委员为25名。
其中，中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名；并购重组委设会议召集人5名。
证券资格(证券发行与承销)并购重组审核委员会工作规程章节练习
证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括()。
A．谈话提醒B．罚款C．批评D．解聘正确答案：A,C,D解析：参见《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第三十三条。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程2．并购重组委员会审核()，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项C．上市公司实施合并、分立的并购重组事项D．中国证监会规定的其他并购重组事项正确答案：A,B,C,D解析：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第二条第二款规定，并购重组委审核下列并购重组事项的，适用本规程：①根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的；②上市公司以新增股份向特定对象购买资产的；③上市公司实施合并、分立的；④中国证监会规定的其他并购重组事项。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程3．并购重组委委员()，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．无故不出席并购重组委会议的D．本人提出辞职申请的正确答案：A,B,D解析：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第九条规定，并购重组委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的；②未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；③本人提出辞职申请的；④两次以上无故不出席并购重组委会议的；⑤经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。
证券资格(证券发行与承销)上市公司并购重组财务顾问业务章节练
证券资格（证券发行与承销）上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．上市公司并购重组财务顾问业务提供的专业服务不包括()。
A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见正确答案：B解析：上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务2．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向()提出申请并经核准。
A．国务院B．中国证监会C．证交所D．中国证券业协会正确答案：B解析：证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需依照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会提出申请并经核准。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务3．甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于()人。
A．2B．3C．5D．7正确答案：C解析：参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务4．证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币()万元。
A．200B．300C．500D．600正确答案：C解析：参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务5．证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。
()A．1；1；200B．1；1；500C．2；2；100D．2；2；500正确答案：C解析：参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条。
证券资格(证券发行与承销)并购重组审核委员会工作规程章节练习
证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．并购重组委每六个月应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第三十条规定，并购重组委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程2．并购重组委以举手表决方式对并购重组申请进行表决，提出审核意见。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：并购重组委以投票方式对并购重组申请进行表决，提出审核意见。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程3．并购重组委委员有义务向国务院举报任何以不正当手段对其施加影响的并购重组当事人及其他相关单位或者个人。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：对并购重组委员进行监管的部门是中国证监会，而不是国务院，并购重组委委员应当向中国证监会举报任何影响并购重组的情况。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程4．并购重组委会议开始前，委员应当签署与并购重组申请人及其所聘请的专业机构或者相关人员接触事项的有关说明，并交由中国证监会留存。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：并购重组审核委员会工作规程5．上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：并购重组审核委员会工作规程6．中国证监会对并购重组委实行集体负责制度。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第三十二条，中国证监会对并购重组委实行问责制。
知识模块：并购重组审核委员会工作规程7．《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》中的亲属，是指并购重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
证券从业资格证券发行与承销(多项选择题)模拟试卷16(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（多项选择题）模拟试卷16(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．并购重组审核委员会的主要职责是( )。
A．审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件B．审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书C．鼓励股票升值D．打压股市泡沫正确答案：A,B解析：并购重组委员会的职责：①根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件；②审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书；③审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；④依法对并购重组申请事项提出审核意见。
2．( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A．招股说明书摘要B．保荐人出具的发行保荐书C．证券服务机构出具的有关文件D．招股公告正确答案：B,C解析：保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。
3．按行业关联性划分，并购可以分为( )。
A．横向并购B．纵向并购C．混合并购D．协议收购正确答案：A,B,C解析：公司收购按购并双方的行业关联性划分为横向并购、纵向并购和混合并购。
D选项协议收购是按持股对象是否确定划分的。
4．向不特定对象公开募集股份，应当符合( )。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价正确答案：A,B,D解析：向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％；②除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；③发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
证券资格(证券发行与承销)上市公司并购重组财务顾问业务章节练
证券资格（证券发行与承销）上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：上市公司并购重组财务顾问业务2．上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：上市公司并购重组财务顾问业务3．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务4．某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务5．甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。
题中甲所付债务属于未到期债务，且并未标明其不能偿还，因此不能作为不予批准的事由。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务6．证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。
证券资格(证券发行与承销)上市公司并购重组财务顾问业务章节练
证券资格（证券发行与承销）上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。
A．财务顾问主办人不少于5人B．公司财务会计信息真实、准确、完整C．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录D．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度正确答案：A,B,D解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务2．证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。
A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元正确答案：A,C,D解析：B项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。
知识模块：上市公司并购重组财务顾问业务3．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。
A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚正确答案：A,B,C,D解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
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[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工
作规程章节练习试卷3
一、判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 并购重组委每六个月应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。
()
（A）正确
（B）错误
2 并购重组委以举手表决方式对并购重组申请进行表决，提出审核意见。
()
（A）正确
（B）错误
3 并购重组委委员有义务向国务院举报任何以不正当手段对其施加影响的并购重组当事人及其他相关单位或者个人。
()
（A）正确
（B）错误
4 并购重组委会议开始前，委员应当签署与并购重组申请人及其所聘请的专业机构或者相关人员接触事项的有关说明，并交由中国证监会留存。
()
（A）正确
（B）错误
5 上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新提出并购重组申请。
()
（A）正确
（B）错误
6 中国证监会对并购重组委实行集体负责制度。
()
（A）正确
（B）错误
7 《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》中的亲属，是指并购重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
()
（A）正确
（B）错误
8 中国证监会只能接受重组委委员提出的书面申请，决定其是否回避。
()
（A）正确
（B）错误。