2017年上半年青海省基金从业资格法律法规：基金法律制度与监督管理考试试题
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷含答案讲解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷含答案讲解单选题（共20题）1. （2017年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（）。
A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经1／2以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】 D2. 根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。
A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 D3. 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的。
A.信托关系B.借贷关系C.投资关系D.以上都是【答案】 A4. 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。
A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B5. 下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。
A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系【答案】 D6. 如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.30B.10C.15D.7【答案】 A7. 下列关于基金监管的叙述中，正确的是()。
A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B8. 投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（）来与基金募集相关的最新信息。
青海省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试题
青海省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管2.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金3.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统4.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高5. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．206. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司7. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷包含答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. （2017年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。
A.当日基金总份额5％B.上一日基金总份额5％C.上一日基金总份额10％D.当日基金总份额10％【答案】 C2. （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.公司督察长；独立董事B.公司督察长；内部监察稽核部门C.独立董事；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门【答案】 B3. 按交易性质，金融市场分为（）。
A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】 B4. 下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。
A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易【答案】 C5. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。
A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C7. 基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。
A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80％以上【答案】 C8. (2016年)下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 A9. （）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A.LOFB.成长型基金C.ETFD.收入型基金【答案】 A10. 基金招募说明书中披露的事项中不含（）。
青海省2017年基金从业资格：基金销售监管概述考试试题
青海省2017年基金从业资格：基金销售监管概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人2、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程3、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息4、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本5、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．507、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益B．追求短期收益C．追求稳定收益D．追求高收益8、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元9、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
青海省2017年基金从业资格科目：法律法规总结3考试试卷
青海省2017年基金从业资格科目：法律法规总结3考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平2、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金3、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会4、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务5、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险6、__是基金会计核算主体。
A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部7、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品8、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：一人B：三人C：五人D：十人9、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题及答案
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题及答案单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据（）可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
A．法律形式 B．投资目标 C．运作方式 D．投资对象2．多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。
A．股票基金 B．债券基金 C．分级基金 D．系列基金3．下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（）。
A．有助于投资者做出正确的投资选择 B．使得基金业绩比较更公平合理 C．基金资产评估是基金评级的基础 D．有助于实施更有效的分类监管4．下列属于成长型股票的是（）。
A．蓝筹股 B．周期型股票 C．低市盈率股票 D．防御型股票5．根据（），可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A．债券发行者 B．债券到期日 C．债券投资对象 D．债券信用等级6．金融交易的组织方式不包括（）。
A．有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 B．在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式 C．电信网络交易方式 D．在各金融机构柜台上的集中交易方式7．下列描述中属于针对对冲基金的是（）。
A．是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式 B．是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金 C．以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业 D．是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资8．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。
A．基金管理人 B．基金投资人 C．基金托管人 D．基金经理9．下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是（）。
A．反映的经济关系不同 B．所筹资金的投向不同 C．投资收益相同 D．投资风险大小不同10．下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。
2017年07月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年07月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A.中国证监会机构部B.中国银监会C.中国证监会派出机构D.中国基金业协会答案:C2.基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。
A.封闭式基金B.开放式基金C.股权基金D.债券基金答案:B3.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A.2个月B.3个月C.6个月D.10个月答案:C4.基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确答案:D5.货币市场基金的收益公告内容包括（）。
Ⅰ.每万份基金收益Ⅱ.最近7日年化收益率Ⅲ.基金份额净值Ⅳ.基金累计净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A6.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。
A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集答案:B7.基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性答案:C8.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
Ⅰ．经济Ⅱ．社会Ⅲ．文化Ⅳ．自然A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D9.合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（）的独立性最为重要。
A.问责B.机制C.部门D.机制和部门答案:C10.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C11.基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（）。
基金从业资格考试基金法律法规试题2017年
基金从业资格考试基金法律法规试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.我国的资产管理行业中，能够提供企业年金业务的机构是( )。
（分数：1.00）A.私募机构B.信托公司C.保险资产管理公司√D.商业银行解析：保险资产管理公司能够提供企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等资产管理业务。
2.基金募集期限一般不超过( )。
（分数：1.00）A.20天B.1个月C.3个月√D.6个月解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
3.以下关于保本基金说法错误的是( )。
（分数：1.00）A.为提高收益水平，保本基金会将部分资金投资于股票、衍生工具等高风险资产B.保本基金本质上是一种混合基金C.适合稳健型和保守型投资者D.基金管理人对投资本金承担保本清偿义务，而担保人无需对投资人承担连带责任√解析：根据我国法律规定，保本基金的保本保障机制之一是，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。
4.债券型基金的特点不包括( )。
（分数：1.00）A.利息收益比债券固定√B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。
5.我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
（分数：1.00）A.2000年B.2001年√C.2002年D.2003年解析：我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
6.QDII基金的净值在估值日后( )工作日内披露。
（分数：1.00）A.1～2个√B.3～4个C.4～5个D.6～7个解析：QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》综合测试附答案
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》综合测试（后附答案）单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。
A．解除经营风险B．提高基金管理人的经营效益C．消除经营风险D．直接促进组织目标的实现2．下列属于外部风险的是（）。
A．决策失误B．经济文化C．操作风险D．执行不力3．（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A．控制活动B．行为监控C．事项识别D．风险应对4．下列说法中，错误的是（）。
A．不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异B．不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同C．封闭式基金主要通过交易所进行交易D．封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回5．为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A．1／3B．1／2C．2／3D．3／56．基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
这体现的是4Ps理论的（）。
A．规范性B．持续性C．专业性D．服务性7．基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A．5B．10C．15D．208.基金投资人承担的义务不包括（）。
A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的无限责任C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动9．我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。
A．16～60B．16～70C．18～60D．18～7010．在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。
A．教育背景B．投资规模C．风险偏好D．对投资资金流动性和安全性的要求11．（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
青海省2017年上半年基金从业资格之基金销售基础1考试试卷
青海省2017年上半年基金从业资格之基金销售基础1考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元2、下列关于基金评级的说法，错误的是__。
A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益3、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导4、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____A：20%B：25%C：30%D：35%5、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A．普通客户B．次要客户C．重要客户D．持续购买客户6、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股7、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户8、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》9、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)真题试卷汇编(四).doc
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[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（四）一、单项选择题1 关于基金产品风险评价，下列表述正确的是( )。
（A）开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行（B）基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存（C）基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险（D）为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密2 下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是( )。
（A）公募基金可以向不特定投资者公开募集资金（B）公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范（C）私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活（D）私募基金也可向不特定投资者公开募集资金3 下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是( )。
（A）可以投资股票、债券、外汇等金融资产（B）是一种间接投资工具（C）是资产管理的主要方式之一（D）可以投资股权、艺术品等其他资产4 ( )是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。
（A）内控制度清单（B）部门规章（C）内部控制大纲（D）业务操作手册5 下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是( )。
（A）根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况（B）封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响（C）开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响（D）开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础6 下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是( )。
（A）股票基金仅投资于股票（B）货币市场基金仅投资于货币市场工具（C）基金中的基金仅投资于不同基金份额（D）债券基金仅投资于债券7 为了有效保障基金财产的安全，基金资产由( )。
2017年上半年青海省基金从业资格法律法规：保本型基金试题
2017年上半年青海省基金从业资格法律法规：保本型基金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚2、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场3、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票4、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告5、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品6、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同7、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员8、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费9、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率10、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税11、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷
青海省2017年基金从业资格：基金监管考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司2、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险3、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社4、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定6、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇7、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。
A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润8、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入9、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．410、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)真题试卷汇编(六).doc
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[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（六）一、单项选择题1 下列关于金融市场上的主要参与者及其作用的说法中，错误的是( )。
（A）金融机构是金融市场上唯一的资金供给者（B）居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量（C）金融机构既发行、创造金融工具，也在金融市场中购买各类金融工具（D）金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构，也包括个人和企业居民2 下列关于资产管理的特征的说法中，错误的是( )。
（A）受托资产一般包括金融资产和固定资产（B）资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理（C）资产管理主要通过投资实现资产增值（D）资产管理包括委托方和受托方3 资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。
（A）对金融资产合理定价（B）通过专业的管理活动，使投融资更加便利（C）给金融市场提供流动性，提高了交易成本（D）为市场经济体系有效配置资源4 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。
Ⅰ．未知价交易原则Ⅱ．确定价原则Ⅲ．份额申购、份额赎回原则Ⅳ．金额申购、份额赎回原则（A）Ⅰ、Ⅳ（B）Ⅱ、Ⅳ（C）Ⅰ、Ⅲ（D）Ⅱ、Ⅲ5 证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，下列表述错误的是( )。
（A）有利于减少内幕信息和内幕交易（B）有利于提高市场有效性和合理配置资源（C）有利于促进信息的有效利用和传播（D）有利于市场合理定价6 下列关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点的说法中，正确的是( )。
（A）基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有（B）为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配（C）基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益（D）基金托管人与基金管理人共同分担投资风险7 关于证券投资基金，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ．各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管（A）Ⅱ、Ⅲ（B）Ⅰ、Ⅱ（C）Ⅰ、Ⅲ（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8 当股票市场上涨幅度比较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论，下列观点正确的是( )。
2017年上半年青海省基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷
2017年上半年青海省基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部3.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．154.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查5. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易6. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价7. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托8. __是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务9. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则10. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
青海省基金法律法规第四章：对基金投资行为的监管考试试卷1
青海省基金法律法规第四章：对基金投资行为的监管考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门2、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元3、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。
A．前台业务系统应具备为基金投资人以与基金销售人员提供投资资讯的功能B．前台业务系统应具有对所涉与的信息流和资金流进行对账作业的功能C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能4、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费5、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入6、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%7、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品B．券商集合计划C．银行定期存款D．证券投资基金8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩9、久期用来衡量债券的__风险。
A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀10、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统11、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
2017年基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)真题试
2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（一）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有( )。
Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ．公司章程或者合伙协议Ⅲ．高级管理人员的基本信息Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D解析：各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，向中国基金业协会申请登记，报送以下基本信息：(1)工商登记和营业执照正副本复印件。
(2)公司章程或者合伙协议。
(3)主要股东或者合伙人名单。
(4)高级管理人员的基本信息。
(5)中国基金业协会规定的其他信息。
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
2．某投资者持有的基金份额变动，需要经( )确认后才有效。
A．托管B．销售机构C．注册登记机构D．管理人正确答案：D解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
3．下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是( )。
A．基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息B．开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值C．基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D．定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息正确答案：B解析：QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放目的份额净值和份额累积净值。
QDII基金的净值在估值日后1—2个工作日内披露。
2017年03月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题 (1)
2017年03月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具答案:D2.封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。
A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响答案:D3.基金管理公司需要在每年结束后（）日内，披露基金年度报告。
A.90B.30C.60D.120答案:A4.规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（）。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏B.陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩C.应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处答案:D5.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A6.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置答案:D7.（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
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2017年上半年青海省基金从业资格法律法规：基金法律制度与监督管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值2、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费3、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数4、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新5、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%B．10%C．15%D．20%7、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件8、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境9、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。
__A．365；365B．365；397C．397；365D．397；39710、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险11、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额12、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚13、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．400014、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心15、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5B．10C．15D．2016、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入17、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查18、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金19、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入20、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。
A．高于份额面值B．等于份额面值C．不高于份额面值D．不低于份额面值21、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所22、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
B．可靠性C．公正性D．合理性23、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。
A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用24、基金的费用不包括__。
A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用25、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系3、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____A：申购费B：基金托管费C：信息披露费D：基金管理费4、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。
__A．5%；25%B．10%；25%C．5%；20%D．10%；20%5、在基金运作中起着核心作用的是__。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管和自律组织6、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。
A．69510B．69514C．69559D．694627、分级基金又被称为__。
A．系列基金B．基金中的基金C．结构型基金D．可分离交易基金8、下列关于创业板市场的描述正确的是__。
A．创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B．创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C．创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D．创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务9、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。
A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题10、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。
A．审阅并分析基金管理公司年度报告B．进入基金管理公司进行检查C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明11、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择12、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司新产品的开发能力D．公司客户服务情况13、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A．易入原则B．成长原则C．成本原则D．可测原则14、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．保本基金B．ETFC．伞型基金D．LOF15、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。
A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金16、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。
申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为0.00%。
三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为__元。
A．5975B．5945C．5970D．594017、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。
A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式18、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____A：3%B：4%C：5%D：6%19、我国的股票价格指数有__。
A．沪深300指数B．深证成份指数C．香港恒生指数D．是证全债指数20、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会21、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D．我国首只ETF采用的是抽样复制22、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性23、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。
A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会24、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略25、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。
A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案。