2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(备考4)

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（备

考4）

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.商业银行

『准确答案』B

『答案解析』基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，理应遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

2.对基金管理人违法违规行为，证监会不会责令更换()。

A.董事

B.监事

C.高级管理人

D.部门经理

『准确答案』D

『答案解析』中国证监会能够责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。

3.以下关于基金托管银行监管的说法中，准确的是()。

A.基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B.基金托管人资格由中国证监会核准

C.基金托管人资格由中国银监会核准

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

『准确答案』A

『答案解析』基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。

4.下列不属于基金托管人职责的是()。

A.复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回的价格

B.根据基金管理人的指令，即时办理清算交割

C.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表

D.计算公告基金资产净值

『准确答案』D

『答案解析』基金管理人计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。

5.连续()年没有展开基金托管业务的，取消托管资格。

A.1年

B.5年

C.2年

D.3年

『准确答案』D

『答案解析』中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，能够取消其基金托管资格：①连续3年没有展开基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

6.不属于证监会对基金托管人的监管措施的是()。

A.责令整改

B.取消托管资格

C.罚款

D.基金托管人职责终止

『准确答案』C

『答案解析』中国证监会对基金托管人的监管措施：责令整改措施、取消托管资格措施、对基金托管人职责终止的监管措施。

7.我国对公募基金实行()

A.注册制

B.审核制

C.核准制

D.批准制

『准确答案』A

『答案解析』我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再实行实质性审核，而仅仅实行合规性审查。

8.基金份额持有人的权利是()。

A.决定基金扩募或者延长基金合同期限