中国证券期货统计年鉴2015：8-1 证券期货经营机构数量
中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)
中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南（试行）为了方便公众快速、准确地查找中国证监会的监管信息，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》和《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）的要求，制订本指南。
一、证监会主动公开信息的范围和时间依据《条例》和《办法》的规定，中国证监会主动公开的监管信息包括：（一）中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；（二）证券期货规章、规范性文件；（三）证券期货市场发展规划、发展报告；（四）纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；（五）行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；（六）证券、期货交易所上市品种的批准结果；（七）证券、期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；（八）中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式；（九）市场禁入、行政处罚、行政复议决定；（十）其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。
凡是属于中国证监会主动公开的信息，在形成或变更之日起20个工作日内按规定方式，向公众公开。
此外，部分监管信息涉及国家机密或敏感信息，在解密后20个工作日内予以公开，或从其他法律法规规定。
二、信息公开的方式（一）新闻发布证监会对于需要向社会公众和投资者市场各方周知的证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项的活动，通过广播电视、报纸、杂志、互联网等媒体公开。
详细内容见《中国证监会新闻发布暂行办法》。
中国证券期货统计年鉴2018：7-1 证券期货经营机构数量
of Futures Company Futures Company
期货营业部 家数
Number of Future Business
Departments
(unit)
证券投资咨询 机构家数 Number of
Security Investment Consulting Institutions
111
113
基金管理公司家数
Number of Fund
Management Companies
中资
中外合资
China-funded
Sino-foreign
Joint Venture
基金管理公司 子公司家数 Number of Subsidiaries of
Fund Management Companies
Management Compa
91
2262
97
94
2420
90
2412
90
2412
6
90
2412
10
100
2680
10
109
2700
15
127
2936
21
133
3020
33
133
3075
44
116
3090
52
104
3105
57
106
3060
58
107
3170
60
106
3956
60
106
97
9
4644
116
109
102
101
100
98
91
3
1186
中国证券期货统计年鉴2014：8-20 2013年证券公司名录
2510是否是是4353是是是是81否否否否5624是是是是7953是是是是1871是是是是1030是是是是2565是是是是1556是是是是529是否是是1382是是是是1184是是是是8068是是是是6015是是是是3144是是是是78否否否否9405是是是是146否否否否69否否否是1426是是是是684是否否是4236是是是是855是是是是1796是是是是434是是否是1157是是是是1280是是是是821是否是是1119是是是是1268是是是是365否否否否8668是是是是2453是是是是109否否否否
863是是是是1672是是是是1288是是是是428是是否是1214否否否是2133是是是是175否否否否1655是是是是2361是是是是5433是是是是555是是是是120否否否是371否否否否1942是是是是93否否否否5否否否否106否否否否71否否否否1479是是是是6366是是是是1102否否是是730是是是是1083否否是是991是是是是483否否否否297否否否是1269是否是是576是否否是1964是是是是984否否否是2406是是是是611否否是否1883是是是是1751是是是是
2742是是是是2598是是是是595是是是是839是否是是5928否是是是15否否否是2699是是是是196否否否否1270是是是是1770是是是是6908是是是是3987否是是是1601是是是是819是是是是543是否否是6728是是是是1881是是否否2079是是否否4279是是是是2488是是是是253是否否是2059是是是是318否否否否。
2015年末我国证券期货资管总规模38.2万亿元
2015年末我国证券期货资管总规模38.2万亿元我国证券期货机构资管业务总规模近40万亿元2016年02月08日11:16作者：许晟记者日前从中国基金业协会获悉，截至2015年12月31日，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约38.2万亿元。
其中，基金管理公司管理的公募基金规模为8.4万亿元，基金管理公司及其子公司专户业务规模12.6万亿元，证券公司资产管理业务规模11.89万亿元，期货公司资产管理业务规模1045亿元，私募基金管理机构资产管理规模5.21万亿元。
在公募基金中，开放式基金数量共2558只，基金净值8.2万亿元；封闭式基金164只，基金净值1947.72亿元。
在开放式基金中，货币基金占一半，达4.44万亿元，股票基金仅为7657.13亿元。
在基金管理公司专户业务中，社保基金及企业年金规模为1.18万亿元，约占基金管理公司及其子公司专户业务规模的9.33%。
证券公司的资产管理业务中，定向资管计划产品共1.48万只，资产规模达10.16万亿元。
截至2015年12月31日，在中国基金业协会登记的私募基金管理人家数达25005万家。
累计备案的私募证券投资基金达15182只，实缴规模1.73万亿元；其中，创业投资基金实缴2119.51亿元。
基金排名>>>[最新权威排名]2015年基金全排名(附榜单)公募基金去年盈利超7000亿重仓股都在这里(附全名单)私募年关难过：2/3面临被撤销资格数量超1.7万家2016年02月06日10:47 中国基金报私募基金管理人登记注册须出具法律意见书，登记后六个月内不发首只产品将被撤销资格，不按时上报信息将暂停受理产品备案申请，高管须取得基金从业资格。
中国基金报吴君何婧怡2月5日下午，中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，即可又引来私募小伙伴们纷纷转发。
中国证券业协会、中国期货业协会关于发布《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的通知
中国证券业协会、中国期货业协会关于发布《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会,中国期货业协会•【公布日期】2008.09.03•【文号】•【施行日期】2008.09.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,期货正文中国证券业协会、中国期货业协会关于发布《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的通知各证券公司、基金管理公司、期货经纪公司：为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范，完善各机构的治理结构，提高证券期货经营机构信息技术（简称IT）治理水平，保障信息系统安全运行。
中国证券业协会和中国期货业协会联合制定了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，经向中国证监会备案后，予以发布。
现就有关事项通知如下：一、各证券期货经营机构应充分重视《指引》发布实施的重要性，认真学习掌握《指引》的指导精神和相关要求。
IT 治理是公司治理的重要组成部分，是证券期货行业信息系统的基础性建设，其主要目的是解决在高度信息化的时代，如何将企业的IT 资产转化为企业的重要战略资产，通过设计和实施IT 决策权系统，妥善处理好企业的IT 决策内容、IT 决策部门和责任人以及如何制定和监控这些IT 决策的问题。
IT 能力是证券期货经营机构的核心竞争力之一，有效的IT 治理可以持续巩固和提升IT 能力。
各证券期货经营机构应通过IT 治理工作，增强驾驭IT 的能力，合理利用IT 资源，有效管理IT 风险，确保信息系统的建设和运行安全、高效、稳定。
二、各证券期货经营机构应结合本单位的实际情况，制定落实《指引》的工作方案。
按照《指引》的要求，建立并完善公司IT 治理组织、相关制度和工作机制，检查单位在IT 原则、IT 架构、IT 基础设施、IT 应用和IT 投入5 个方面的工作情况，查找问题和不足，并制定改进措施。
通过落实《指引》工作，推进和加强信息技术管理与规范，切实提高信息技术建设和安全运维、管理水平。
C19010S《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读80分答案
C19010S《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解
读80分答案
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
A.十
B.五
C.三
D.二
我的答案： B
2 . 证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业
管理情况报告。
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的起草遵循了下列主要原则（）。
A.区分监管要求和纪律要求
B.划分个人责任和管控责任
C.兼顾一般原则和重点领域
D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚
我的答案： ABCD
2 . 关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有（）。
A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
我的答案： ABCD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，中国证监会将有关情况通报相关
主管单位纪检监察部门。
对错我的答案：对。
证券2024年2月22日第三小组学习测试
证券2024年2月22日第三小组学习测试1.《证券期货业反洗钱工作实施办法》（2022年修订），证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。
如有变更，应当自变更之日起（）内报送更新后的相关信息。
[单选题] *A、5个工作日B、10个工作日(正确答案)C、5日D、10日答案解析：证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。
如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
2.证券期货经营机构发现客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的，应当在（）内，以书面方式向当地证监会派出机构报告 [单选题] *A、5个工作日(正确答案)B、10个工作日C、5日D、10日答案解析：3.证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：（1）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；（2）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；（3）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
3.员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转出。
各单位应通知人事代理服务机构和员工在（）内转出人事档案。
未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。
[单选题] *A、10个工作日B、15个工作日(正确答案)C、10日D、15日答案解析：员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转出。
各单位应通知人事代理服务机构和员工在十五个工作日内转出人事档案。
未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。
中国证券期货统计年鉴2013：8-24 2012年基金销售机构名录
东莞证券
103
中原证券
104
国都证券
105
恒泰证券
106
中银国际证券
107
齐鲁证券
108
华西证券
109
国盛证券
110
新时代证券
111
华林证券
112
中金公司
113
宏源证券
114
广发华福证券
115
世纪证券
116
德邦证券
117
金元证券
118
西部证券
119
东海证券
120
中航证券
121
第一创业证券
122
中信建投证券
2011年9月
湖北 江苏 河南 新疆 山东 山东 浙江 大连 黑龙江 重庆 浙江 天津 河北 浙江 广东 陕西 湖南 浙江 内蒙古 河南 厦门 吉林 江苏 广东 上海 北京 江苏 深圳 广东 江苏 广东 重庆
江苏
61
江南农村商业银行
62
江阴农村商业银行
63
昆山农村商业银行
64
广州农村商业银行(村社网点除外)
江苏 江苏 江苏 广东 四川
上海 广东 深圳 深圳 深圳 深圳 上海 上海 重庆 甘肃 山西 北京 山西 湖北 青岛 广东 福建 江苏 天津 浙江 广东 安徽 湖南 江苏 上海 上海 上海 江苏
94
浙商证券
95
平安证券
96
华安证券
97
东北证券
98
南京证券
99
长城证券
100
国海证券
101
财富证券
102
徽商银行
23
东莞银行
24
南京银行
25
2015年全国期货市场交易情况统计(截至12月)
同比增减 （％） 33.94% 553.34% 150.97% -21.56% ---14.76% -77.84% 28.45% -16.43% 1743725.61% 7.78% -100.00% 441.83% 14.25% -54.92% -90.70% 44.50% 40.14% 112.61% -56.10% 73.06% -18.46% 535.11% 407.53% -38.20% -98.01% --100.00% -98.42% 199.93% -16.81% -11.08% -18.82% -91.45% -99.98% 802.97% 13051.87% -99.80% 160.68% -26.82% -44.67% 12.67% -8.91% 0.89% 37.56% 260.74% 40.94% 138.42% 76.90%
--99.08% 143.12% ---95.97% 6.35%
505,934 395,279 1,248,135 156,407 226,056 2,531,811 324,574,550
-18.04% 5.84% -50.82% 8.45% 0.16% -27.21% 3.79%
注：1.本表根据上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所提供数据计算；2.表中数据均为单边计算；3.表
10年期国债 期货 沪深300 股指期货 5年期国债 中国金融期 期货 货交易所 上证50 股指期货 中证500 股指期货 总 额 全国期货市场交易总额
414,654 418,353 613,777 169,616 226,413 1,842,813 336,890,481
-45,490,494 252,458 --45,742,952 316,785,381
中国历年证券期货市场投资者情况统计(2003-2018)
2.新增投资者数量=本期期末投资者数量-上期期末投资者数量.
3.2018年底.按照《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知》要求.部分历史遗留已到期账户集中完成了注销.
4.期货账户数和投资者个数2012年之前为总账户数和总投资者个数.2012年之后为有效账户数和有效投资者个数.
5.豁免投资者是指在企业来区域性股权市场挂牌前已经持有该企业股票或股权的投资者.该类投资者只能卖出所持公司
股份或股权.如要参与其他其他公司股份买卖或其他产品买卖.须通过合格投资者适当性认可.
数据来源:中国证券监督管理委员会.中国证券登记结算公司.中国期货保证金监控中心.全国中小企业股份转让系统
留已到期账户集中完成了注销.和有效投资者个数.
资者只能卖出所持公司
企业股份转让系统
数量.
摘
个)
(万个)
摘编自《中国证券期货统计年鉴2019》。
中国证券期货统计年鉴2018：7-2 2017年证券期货经营机构按监管辖区分布
基金管理公司 Fund
Management Companies
私募基金管理公司家数 Number of Private Fund Management Companies
北京 Beijing 天津 Tianjin 河北 Hebei 山西 Shanxi 内蒙古 Inner Mongolia 辽宁 Liaoning 吉林 Jilin 黑龙江 Heilongjiang 上海 Shanghai 江苏 Jiangsu 浙江 Zhejiang 安徽 Anhui 福建 Fujian 江西 Jiangxi 山东 Shandong 河南 Henan 湖北 Hubei 湖南 Hunan 广东 Guangdong
19
4166
6
460
1
130355源自442652
74
2
62
33
4688
9
1039
11
1826
3
194
3
222
1
222
3
256
2
110
2
322
3
230
8
1401
73
2
40
4
218
3
374
73
2
104
230
3
194
1
28
1
18
55
2
152
14
4439
1
99
1
654
2
330
192
149
22839
Guangxi Hainan Chongqing Sichuan Guizhou Yunnan Xizang Shanxi Gansu Qinghai Ningxia Xinjiang Shenzhen Dalian Ningbo Xiamen Qingdao Total
009.行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范第一节证券行业文化建设1、【单选】证券行业文化建设三个层次中的行为层包括（ ）。
A．平衡各方利益B．融合发展战略C．强化文化认同D．崇尚专业精神【答案】A【解析】证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。
二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。
三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
2、【多选】下列各项中，属于行业文化建设的基本要求的有（ ）。
A．坚持依法合规，筑牢发展基础B．坚持专业精神，提升服务能力C．坚持诚实守信，恪守职业操守D．坚持稳健经营，促进健康发展【答案】ABCD【解析】行业文化建设的基本要求包括：①坚持依法合规，筑牢发展基础。
②坚持诚实守信，恪守职业操守。
③坚持专业精神，提升服务能力。
④坚持稳健经营，促进健康发展。
⑤坚持廉洁自律，弘扬清风正气。
⑥牢记社会责任，展现良好形象。
3、【判断】融合发展战略是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，自觉维护国家金融安全，强化社会责任意识，积极参与社会公益事业，与经济社会共生共荣、融合发展。
（ ）A．正确 B．错误【答案】B【解析】落实责任担当是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，自觉维护国家金融安全，强化社会责任意识，积极参与社会公益事业，与经济社会共生共荣、融合发展。
第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定1、【单选】证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A．事中内部控制体系B．事中管控措施C．事中监管执法D．事中风险评估【答案】B【解析】证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。