安顺证券投资基金2009年第4季度报告
绿大地审计案例分析
2100万 16.49元
保荐机构 公司 收费 联合证券 1200万
审计机构 深圳鹏城会计师事 务所 110万
法律机构 四川天澄门律师事务所 80万 马昭明 （法人代表）
黎海洋、李迅 廖福澎、姚国勇 责任人 东 （签字人） （保荐代表人）
《绿大地2007招股说明书》----------2005——2007年1—6月虚增资产
绿大地公司
2010年股权结构
何学葵 云南省红河热带农业科学研 究所
28.63% 5.01% 4.93% 3.22%
监事会
1.张学星—— 云南省林业科学院 2.石延富—— 四川万佳投资有限责任公司 3.王晓东—— 云南诚年都市景观工程公司
中国科学院昆明植物研究所
四川万佳投资有限责任公司 中原证券股份有限乖公司 深圳市殷图科技发展有限公司 封向华 中国工商银行—某投资基金 上海浦发银行——某投资基 金 中国工商银行——某投资基 金
虚增900.2万 实际 55.0万
虚增3190万 实际 170万
累计虚增797.2万 （2004—2007.6月）
虚增2124.万 实际 405.万
《绿大地2007招股说明书》----------2005——2007年1—6月虚增资产
累计收入为62629.51万元，虚增收入29610.29万元。
2.50%
2.38% 1.46% 0.96%
绿大地公司
沈琼 0.83% 蒋凯西 苑玉嵩 0.40%
2012年3月5日何学葵将19.86%股权割让给云投公司
何学葵 云南省国资委 100% 28.63% 云南省投资控股集团有限公司 19.86% 云南绿大地生物科技股份有限公司 云南绿大地生物科技股份有限公司
王亚伟VS泽熙投资 枭雄分庭抗礼
20100815 2010-12-08 王亚伟VS 泽熙投资 枭雄分庭抗礼元智创业 雷志东来源：新快报泽熙的骄人业绩王亚伟公募一哥王亚伟：明星股后必有其身影这一厢是A 股最牛公募。
他浸淫市场已近二十年，与他同期的高手不是金盆洗手，就是锒铛入狱，剩下的如花荣也潇洒似神仙，唯有他日日如履薄冰，所有精气血都用来锻造华夏基金的“金字招牌”，在日益浮躁的名利场，他，王亚伟被誉为“公募基金的孤独守护者”。
在过去的2009年，王亚伟所管理的华夏大盘依旧霸气十足，排在了所有开放式基金的首位。
据银河统计数据显示，华夏大盘成立于2004年8月11日，截至2009年12月31日，华夏大盘的份额累计净值为10.355元，成立5年以来的复利增长率高达57.73%，这也是开放式基金中唯一一只复利增长率超过50%的基金，这一数据也远超排在第二位的上投摩根中国优势混合39.33%的复利增长率。
但在今年上半年，王亚伟的表现没有以往靠前。
其中华夏大盘在混合型基金中排名第14位；华夏策略在偏股型基金中位列第10位。
而截至8月13日，华夏大盘最新净值10.138元，今年以来回报率为2.5836%；华夏策略最新净值1.994元，今年以来回报率为4.837%。
而同期基金最好表现有11.5035%的回报。
折戟银行股是一大因素，打新失手亦是一大因素，但都不及大市不景气这一大客观。
截至上周五收盘，上证指数今年跌了637点，跌幅达19.64%。
对比2009年的跌24点，跌幅0.73%，2010年的过去7个月是个疲弱不振的难操作市道。
因为世道愈艰难，船小都难调头，更何况体量庞大的华夏系。
数据显示，截至6月30日，“一哥”王亚伟掌舵的华夏大盘最新基金规模56.65亿元；而华夏策略则是23.2亿元。
不过阶段性排名的靠后，并不能掩盖常胜将军在重组上的独具慧眼。
保持常年走牛的中恒集团、乐凯胶片、东湖高新、片仔癀以及上半年的大牛股德赛电池，这些不同阶段的明星股的背后，都有这位明星经理的身影。
消费升级或成明年投资主流
上周债券型基金收益率排名前五
排名
ｌ ２ ３
４
基金
华 安稳 固 广 发强债 招 商安心 收益
中欧稳 Ａ
期末 净 值 累计 净值 收 益率 成 立时 间
１ ３ ． ９ ０ ｌ ８ ：２ ０ １ ６ ． ６ ０
１ １６ ． ０ ０
１ ３ ．９ ０ １ ６ ．２ ２ １１６ ．８
基 金
富 国全 球
鹏华 环球 华宝 动量
期 末 净值 累计 净值 收 益率
０９ ６ ．５
０８ ７ ． ２ ０８ ８ ． ８
成 立 时 间
２ ｌ／Ｏ２ ０ ０ｌ ，０
２ １ ／０ ｌ ００ｌ／ ２ ２ ｌ／／５ ０ １ ｌ ３
０９ ６ ．５
０８ ７ ． ２ ０８ ８ ．８
２ ３
投资 圈 共同基金观察
者 ，据他了解，追于业绩差而离职的基 韧 性。 由于 人 口红利 步入尾声 ，刘 易 久不 衰 的投 资 主题 。从 ２ ０ 年６ ０ ５ 月６ 金经理是少数。 斯 拐点带来 劳动力成 本上升 ，而居 民 日沪 指跌 破 １ ０ 点 算起 ，截至 ２ １ ００ ０ １
１ ．５乙 。１月份 中旬 ，市场再度调整 ， ３ｏ Ｉ元 １
基金平均募资金额降至１ ．ｌ ０４ 亿元。
５
建 信保 本
０９ ６ ．８
０９ ６ ．８
０Ｏ％ ．０
２ １／／８ ０ １１ １
今年以来 ，宣布延期的基金有 １只。 ２ 历史上 ，熊市往 往成 为基金延期的罪魁祸 首 。不过 ，过去基金延期是为 了销售数据 更好看 ，而今年大 多是 因为基金发行未达
收 益率
４Ｏ ％ ． ８ — － ％ ０２ Ｏ ． － ％ １５ ３ ．． ％ １７ ４
基金经理简历
陈军先生：中银基金管理有限公司投资管理部权益投资总监，副总裁(VP)，金融学硕士。
曾任中信证券股份有限责任公司资产管理部项目经理。
2004年加入中银基金管理有限公司，2006年10月至今任中银收益基金经理，2009年9月至今任中银中证100指数基金经理。
特许金融分析师（CFA），香港财经分析师学会会员。
具有12年证券从业年限。
具备基金从业资格。
崔建波先生：经济学硕士，历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理。
现任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理。
初冬女士：国籍中国，经济学硕士，14年证券从业经验。
曾在平安证券研究所、平安保险投资管理中心等公司从事研究与投资工作；2000年8月至今就职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、普丰基金基金经理助理等职。
现任鹏华基金管理有限公司社保基金理财经理及鹏华货币市场基金经理，投资决策委员会成员，固定收益部总经理。
初冬女士具备基金从业资格。
本报告期内本基金基金经理未发生变动。
陈加荣先生：天津大学管理工程硕士，十年证券从业经历，具有基金从业资格。
历任中国平安保险（集团）股份有限公司投资管理中心债券研究员、交易员、本外币投资经理；国联安基金管理公司德盛小盘基金债券投资经理、基金经理助理，德盛稳健基金债券投资经理、基金经理助理。
现任农银汇理基金管理公司固定收益投资负责人、基金经理。
曹剑飞先生：统计学硕士、经济学硕士，农银汇理基金管理公司投资部副总经理。
6年证券从业经历。
历任长江证券公司证券投资总部分析师，泰信基金管理有限公司研究部、华宝兴业基金管理有限公司研究部高级研究员，华宝兴业先进成长开放式证券投资基金的基金经理助理。
2008年8月起任农银汇理行业成长股票型基金基金经理，2010年9月起任农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理。
城市供水行业风险分析报告
摘要城市供水是指城市公共供水和自建设施供水。
根据我国1994年7月19日发布的城市供水条例，城市公共供水是指城市自来水供水企业以公共供水管道及其附属设施向单位和居民的生活、生产和其他各项建设提供用水。
自建设施供水是指城市的用水单位以其自选建设的供水管道，及其附属设施主要向本单位的生活、生产和其他各项建设提供用水。
在国民经济分类标准中，城市供水业属于水的生产和供应业，但标准中并没有明确列出城市供水业及其子行业。
因此，在本报告中，城市供水业以上面给出的定义为准，报告中所得的数据、比例等均按国民经济分类中的自来水的生产和供应为划分标准，其指标代码为4610。
一、行业地位逐渐降低2005-2009年，我国供水行业工业总产值保持了整体增长的态势，但是由于本行业的增长速度比GDP速度稍慢，本行业在国内生产总值中所占比重有小幅下降趋势。
在2006年供水行业的工业总产值所占比重达到了0.31 %，2007-2009年该比重呈现逐年递减的趋势，2009年供水行业的工业总产值所占比重降到了0.21%。
预计2010年，供水行业工业总产值将继续增长，占国内生产总值比重将稳定在0.2以上。
二、发展环境持续改善2009年我国GDP增长8.7%，全年国内产总值335353亿元。
2009年GDP的增长主要来自政府的推动作用，固定资产投资以超过30%的增速持续增长，是拉动我国经济增长的主要动力。
随着全球经济总体复苏，经济环境向好，沿着2009年第四季度的高速增长趋势，预计2010年我国GDP增速将超过2009年。
数据来源：国家统计局图12005-2009年我国GDP及其增长速度三、规模迅速扩张供水行业规模的扩张速度较快，资产总值以超过10%的年平均速度稳定增长，行业资产总额远远超过负债，而负债增速略超过资产增速。
2005-2009年11月，供水行业资产总额不断增加，由2005年的2637.75亿元增加到2009年的3877.67亿元，复合增长率为10.1%，而负债总额由1251.51亿元增加到了2078.54亿元，复合增长率为13.5%。
季度总结分析报告范本
季度总结分析报告范本总结是对前段社会实践活动进行全面回顾、检查的文种，这决定了总结有很强的客观性特征。
季度工作总结报告要怎么写呢?下面就是小编给大家带来的季度总结分析报告范本五篇，希望能帮助到大家!季度总结分析报告范本1转眼间，第二季度即将过去。
回顾过去，我园为进一步做好安全教育工作，切实加强对安全教育工作的领导，幼儿园把安全工作列入重要议事日程。
现将幼儿园安全工作总结如下：我园在上级级领导的关心支持下，坚持预防为主、防治结合、加强教育的原则，通过安全教育，增强幼儿自我防护能力，通过齐抓共管，营造全园教师关心和支持幼儿园安全工作的局面，从而切实保障师生安全和财产不受损失。
一、树立安全第一的思想，把安全工作放在我园工作的重中之中1、我园定期对全体教职工进行安全教育，增强教职工的责任感。
并组织全体教职工认真学习上级转发的各种安全教育、安全检查等文件，通过学习，让大家明确到安全工作是人命关天的大事，安全工作人人有责，使教职工在思想上对安全工作高度重视。
2、定期组织职工学习安全知识。
组织教职工学习报刊、杂志、媒体报道的各类事故、案例，分析产生事故的原因，进行讨论评述，除了少数不可预测的突发事件外，幼儿园很多事故主要还是当事者责任心不强造成的，让大家认识到自己肩负的责任重大，要引以为戒，加强责任心才能杜绝事故的发生。
二、健全安全管理机制，严格执行安全防范制度1、成立安全工作领导小组。
为了把安全工作落到实处，我园成立了由3人组成的安全工作领导小组，负责全园各项安全工作，定期每月对幼儿园设施进行检查，查找园内不安全隐患，包括显在的、隐蔽的，如，开关、电器、食品卫生、消毒，消防栓、灭火器，户外大型运动器械，等等，发现问题及时采取措施加以消除，确保幼儿了的安全。
并建立了安全检查档案，及时总结和改进安全工作。
2、严格执行接送、交接班制度。
为了幼儿的安全，我园严格执行交接班制度，认真清点幼儿，并作好记录，防止漏失。
不违反规定随意接送幼儿，家长接幼儿必须持有接送卡，不允许非幼儿家长接送幼儿，特殊情况必须由家长事前说明并提供足信凭证。
M2与M1的关系(1)
数据来源:Wind资讯01-1202-1203-1204-1205-1206-1207-1208-1209-1210-1200-12M1:同比M2:同比:减-14-14-7-700771414212128283535M2与M1的关系【 原创: 许森森2009-02-18 15:05 只看楼主(-1) 江湖上说M2高M1 5%以上，见底 牛市成立 反之M1高出M2 5%以上，见顶 熊市成立 [顶楼]【原创: 忘了 2009-02-19 01:03 (-1) 】现在M2,M1什么情况,请楼主具体说说[【原创: 鲁星海 2009-02-19 11:51 (-1) 】现在M2,M1什么情况,请楼主具体说说引用【原创: alixzh 2009-02-20 02:37 (-1) 】央行公布的数据显示，截至1月末，M2余额为49.61万亿元，同比增长18.79%；M1余额为16.52万亿元，同比增长6.68%。
/roll/20090219************.shtml【原创: 许森森 2009-02-21 01:40 (-1) 】现在情况是意外M2 18.79% M1 6.68%。
，，也就是M2高M1 12%多（新中国历史上最大喇叭口了）。
牛市条件成立所以江湖上有各种说法，以中金哈继铭派认为没有持续性，说不定二季度指标就突然下来了，而且是大幅度的以东方证券派认为是人造牛市有一定持续性。
【原创: 许森森 2009-03-13 00:59 (-1) 】 月份货币信贷合理增长货币供应量增长20.48%。
2009年2月末，广义货币供应量(M2)余额为50.71万亿元，同比增长20.48%，比上月末高1.69个百分点；狭义货币供应量(M1)余额为16.65万亿元，同比增长10.87%，比上月末高4.19个百分点；市场货币流通量(M0)余额为3.51万亿元，同比增长8.28%。
1-2月份净投放现金923亿元，同比少投放1411亿元。
2009年全国社会保险基金决算的说明
2009年全国社会保险基金决算的说明2009年是中国社会保险基金发展的重要一年。
在国家的政策指引下，全国社会保险基金积极推进改革创新，巩固和扩大了基金运营成果。
本文将对2009年全国社会保险基金决算情况进行详细说明。
首先，我们来看一下2009年全国社会保险基金的收入情况。
根据最新决算数据显示，2009年全国社会保险基金的收入总额为xxxx亿元人民币。
其中，主要收入来源包括社会保险费收入、财政补贴、投资收益等。
其中，社会保险费收入为xxxx亿元，占总收入的xx%；财政补贴为xxxx亿元，占总收入的xx%；投资收益为xxxx亿元，占总收入的xx%。
这些收入来源的增长主要得益于国家经济稳定发展和政策推动。
其次，我们来看一下2009年全国社会保险基金的支出情况。
根据最新决算数据显示，2009年全国社会保险基金的支出总额为xxxx亿元人民币。
其中，主要支出项目包括基本养老保险支出、医疗保险支出、失业保险支出、工伤保险支出等。
具体来看，基本养老保险支出为xxxx亿元，占总支出的xx%；医疗保险支出为xxxx亿元，占总支出的xx%；失业保险支出为xxxx亿元，占总支出的xx%；工伤保险支出为xxxx亿元，占总支出的xx%。
这些支出项目的增长主要受到了养老、医疗等社会保障制度的不断完善和需求的增长。
另外，2009年全国社会保险基金的资产规模也得到了显著增长。
根据最新决算数据显示，2009年全国社会保险基金的资产总额达到xxxx亿元人民币，其中投资资产达到xxxx亿元，占总资产的xx%。
这一增长表明，全国社会保险基金的运营管理能力得到了进一步提升，投资收益的稳健增长为基金的可持续发展提供了坚实基础。
最后，2009年全国社会保险基金的盈余状况也值得关注。
根据最新决算数据显示，2009年全国社会保险基金的盈余为xxxx亿元人民币，超过了预期目标。
这一盈余状况的出现主要得益于基金规模的增长和投资收益的增加。
这为今后加大社会保障支出、提高社会保险保障水平提供了一定的资金保障。
山东鲁抗医药(600789)股份有限公司增发A股发行结果
上海紫江企业集团股份有限公司增发A股发行结果公告上海紫江企业集团股份有限公司(以下简称“发行人”)增发不超过9,500万股A股(以下简称“本次发行”)网上、网下申购已于2003年12月11日15时结束。
发行人和主承销商中国银河证券有限责任公司根据网上和网下申购情况,协商确定本次发行价格为9.45元/股,发行数量为9,500万股，现将本次发行结果公告如下：根据2003年12月5日公布的《上海紫江企业集团股份有限公司增发不超过9,500万股A股网下发行公告》,本公告一经刊出亦视同向网下申购获得配售的所有机构投资者送达获配的通知。
一、发行定价本次发行采用在一定的询价区间内网上、网下累计投标询价相结合的方式,并根据实际申购情况确定最终发行价格。
根据发行人2003年12月5日公布的网上、网下发行公告，所有按照本次发行规定办法申购且报价高于或等于9.45元/股的有效申购均为获售申购。
按照高于或等于最终确定的发行价格的获售申购股数计算，在扣除原社会公众股股东行使优先认购权的获售股份后，本次比例配售发行的认购倍数为11.25倍，配售比例为8.8899%。
二、申购情况上海证券交易所与主承销商对网上、网下符合规定的有效申购进行统计的结果如下：三、发行与配售结果1、网上发行数量及配售比例本次发行最终确定在网上发行的数量为16,495,929股,占本次发行总量的17.37%。
其中原社会公众股股东有效的优先认购数量为8,746,244股，全部获得优先配售，占本次发行总量的9.21%；其他公众投资者和原社会公众股股东参与网上比例认购的获售申购数量为87,174,000股，实际获得的配售数量为7,749,685股，配售比例为8.8899%,占本次发行总量的8.16%。
2、网下发行的数量和配售结果本次发行最终确定在网下发行的数量为78,504,071股,占本次发行总量的82.63%。
机构投资者的有效申购数量为883,070,000股，实际获得配售数量为78,504,071股，配售比例为8.8899%。
工作汇报之项目落实情况汇报
项目落实情况汇报【篇一：项目落实情况汇报】陕外经贸字〔2004〕63号签发人：陈强陕西省对外贸易经济合作厅关于2003年“珠三角”“长三角”签约项目落实情况的报告省政府：去年，在省委、省政府的领导下，我省赴“珠三角”、“长三角”开展招商活动取得了丰硕的成果。
共签订项目490个，总投资932亿元，引进资金555.7亿元。
其中合同项目204个，总投资632亿元，引进资金414.3亿元；协议项目286个，总投资300亿元，引进资金141.4亿元。
根据省领导的指示精神，今年我厅对2003年赴“珠三角”、“长三角”开展招商活动的全省签约项目落实情况进行了跟踪摸底调查，并派出专人分赴两个三角洲地区，对重点项目进行了跟踪回访。
现将有关情况报告如下：一、签约合同项目进展情况我省在“珠三角”、“长三角”招商活动中共签订合同项目204个，引进资金414.3亿元。
其中内联项目158个,引进资金328.3亿元;外资项目46个,引进资金82亿元。
截至2004年3月底，建成项目37个(其中外资项目6个)，在建项目113个(其中外资项目29个)，合同履约率为73.5％(其中外资项目76％)，在谈项目42个(其中外资项目4个)，因故撤销项目12个(其中外资项目1个)；到位资金45亿元(其中外资项目24亿元)。
二、签订协议项目进展情况我省在“珠三角”、长三角”招商活动中共签订协议项目286个，项目总投资300亿元，协议引进资金141.4亿元。
截止2004年3月底，己转化为合同项目的11个，协议转化率4%。
其中“珠三角”所签订的117个协议项目，转化为合同项目的9个，协议转化率7.7%；“长三角”所签订的169个协议项目，转化为合同项目的2个，协议转化率1.2%。
三、主要做法1、各级领导重视，狠抓项目落实。
各级政府认真贯彻执行省委、省政府关于狠抓项目跟踪落实的指示精神，进一步加大力度，实行全程跟踪服务，实施领导责任制等一系列有效措施。
2009年全国31个省固定资产投资额统计和排名
和社会发展统计公报 山西省 2009 年国民经济 20 山西省
5033.5 38.5
和社会发展统计公报
黑龙江省 2009 年国民经 21 黑龙江省
5029.1 37.6%
济和社会发展统计公报 天津市 2009 年国民经济 22 天津市
5006.32 47.1%
和社会发展统计公报 北京市 2009 年国民经济 23 北京市
379.42 22.4%
社会发展统计公报
个省（ 2009 年全国 31 个省（市、区）固定资产投资额 排 名 省 市 自治区 山东省 固定资产投资 额（亿 元）
19031
比上年 数 据 来源 增长 山东省 2009 年国民经济
23.3%
1
和社会发展统计公报 江苏省 2009 年国民经济 2 江苏省
18751.6 24.5
和社会发展统计公报 河南省 2009 年国民经济 3 河南省
2438.18 30.8%
和社会发展统计公报 宁夏 2009 年国民经济和 28 宁夏
1119.14 30.3%
社会发展统计公报 海南省 2009 年国民经济 29 海南省
1002.5 41.4%
和社会发展统计公报 青海省 2009 年国民经济 30 青海省
800.51 37.5%
和社会发展统计公报 西藏 2009 年国民经济和 31 西藏
13704.65 30.6%
和社会发展统计公报 广东省 2009 年国民经济 4 广东省
13353.15 19.5
和社会发展统计公报 辽宁省 2009 年国民经济 5 辽宁省
13074.9 30.5%
和社会发展统计公报 河北省 2009 年国民经济 6 河北省
《财务报表分析》课后习题参考答案
《财务报表分析》课后习题参考答案第二章（P82）1．（1）A公司债权（应收账款、应收票据、其他应收款、预付账款等）超过了资产总额的75%，规模过大，说明公司的货币资金、存货、投资、固定资产、无形资产等在资产总额中不足25%。
（2）应收母公司款项达公司债权的80%以上，占公司资产总额的75%╳80%＝60%。
如此庞大的关联交易债权值得怀疑，可能存在着转移资金、非法占用、操纵利润等行为。
（3）母公司已严重资不抵债面临破产清算，意味着相应的债权不能收回或不能完全收回，将会使A公司遭受严重的资产损失，并将进一步导致公司严重亏损、资金周转困难、股票价格暴跌、公司形象严重受损。
2．存货积压可能是因为采购过多，也可能是因为生产过多而销路不畅。
不论是哪种原因，在近期来看，公司没有什么损失；即使是销路不畅，但可使公司流动资产增加，给人一种短期偿债能力增强的假象；并可使大量费用予以资产化，降低了当期的费用，从而使当期利润有良好表现。
从长期看，存货积压会导致资金占用增加、储存费用增加；若存货积压属于产成品销路不畅，则后果更为严重，未来会发生存货资产损失和亏损。
3．2005年科龙电器长期资产质量（1）固定资产。
部分设备严重老化，说明公司在较长一断时间内发展停滞，也缺乏技术进步；模具大量闲置，说明管理不到位，是采购有问题还是转产所致？不管什么原因造成闲置，都应及时加以处置减少损失。
至于部分公司停止经营，设备未能正常运转，可能与顾董事长出事、管理出现真空有关。
固定资产是公司经营的核心资产，固定资产质量低劣，会对公司未来的业绩产生消极的影响。
（2）无形资产。
商标价值在过去可能存在着高估。
这也反映了公司当时存在着管理问题。
我们知道，商标只有在购入或接受投资时才需入账。
因此，商标价值过去高估，现在贬值，将直接给公司带来经济损失。
诉讼中的土地使用权，是因为转让方并没有向其受让方付款，所以转让方可能并没有转让的权利。
这反映了转让涉及的三方可能都存在着管理问题。
第二讲大股东掠夺小股东的经典案例
男 57 2001.5-2004.5
徐可强 董事、总经理 男 58 2001.5-2004.5
章凌厉 董事
男 60 2001.5-2004.5
郑晚宾 董事
男 51 2001.5-2004.5
陈显煌 董事、副总经理 男 56 2001.5-2004.5
冯光兴 董事
男 49 2003.7-2004.5
张小南 独立董事
-
陈显煌 董事、副总经理 男 54 2001.5-2004.5
持股
唐万裕 董事
男 57 2001.5-2004.5
持股
冯光兴 董事
男 47 2001.5-2004.5
-
注：数据来源于五粮液上市公司2001年年报；
ห้องสมุดไป่ตู้
财务管理
15
表2 五粮液2003年董事会结构
姓名
职务
性年 别龄
任职起止日期
王国春 董事长
5
中国股权结构的特点：流通股过于分散
• 在中国上市公司股权结构中，国家股、法人股、流通股 大约各自占30%左右，机构投资者所占的比重相对较低。
机构投资金融资产占GDP比重
财务管理
6
法律制度—债权人保护
债权人权利比较：中国和LLSV国家
国家
进入重组 有抵押债 后抵押物 权是否最 可否获取 先偿付
债权人 可否限 制重组
0.33
0.33 2.33(83%)
0.41
1.00
0.75
0.00 2.00(75%)
0.16
0.81
0.55
0.45 2.30(68%)
0.15
0
1
1
2
0
中国证券监督管理委员会公告[2009]34号--关于做好上市公司2009年年
![中国证券监督管理委员会公告[2009]34号--关于做好上市公司2009年年](https://img.taocdn.com/s3/m/e65bf7c6c8d376eeaeaa31ac.png)
中国证券监督管理委员会公告[2009]34号－－关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告【法规类别】证券监督管理机构与市场监管上市公司【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2009]34号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2009.12.29【实施日期】2009.12.29【时效性】现行有效【效力级别】XE0303中国证券监督管理委员会公告[2009]34号－－关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告为了增强上市公司2009年年度报告（以下简称2009年年报）的真实性、准确性、完整性和及时性，进一步提高上市公司信息披露质量，各上市公司及相关会计师事务所应当严格遵守本公告的要求，切实做好2009年年报编制、审计和披露工作。
现就有关事项公告如下：一、总体要求上市公司作为法定的信息披露主体，应当严格遵守年报编制和信息披露的各项规定，认真执行公司信息披露事务管理制度，进一步提高信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，维护市场的“三公”原则。
上市公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相关规定，建立健全与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。
会计师事务所及相关注册会计师在上市公司年报审计过程中，应当严格执行《中国注册会计师执业准则》的规定，加强内部质量控制，恪守独立、客观、公正原则，强化风险导向审计理念，勤勉尽责，谨慎执业，为资本市场提供高质量的审计报告。
二、提高上市公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性（一）强化信息披露责任意识，提高年报信息披露质量上市公司应完善信息披露管理制度，建立年报信息披露重大差错责任追究机制，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量和透明度。
上市公司应在年报“公司治理结构”部分披露公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况。
报告期内发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况的，应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式（2007年修订）》（以下简称《年报准则》）的要求逐项如实披露更正、补充或修正的原因及影响，并披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。
中国证券监督管理委员会关于同意设立安顺证券投资基金的批复
中国证券监督管理委员会关于同意设立安顺证券投资基金的
批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管基金
【发文字号】证监基金字[1999]第15号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】1999.06.04
【实施日期】1999.06.04
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于同意设立安顺证券投资基金的批复
（证监基金字[1999]第15号1999年6月4日）
华安基金管理有限公司：
你公司报送的《关于设立安顺证券投资基金的申请报告》及基金申报材料收悉。
根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则同意你公司所报《安顺证券投资基金基金契约》、《安顺证券投资基金托管协议》、《安顺证券投资基金招募说明书》及发行方案，现就有关事项批复如下：
一、同意你公司及上海国际信托投资公司、山东证券有限责任公司、浙江证券有限责任公司共同发起设立安顺证券投资基金(以下简称基金)。
二、同意华安基金管理有限公司为基金管理人，交通银行为基金托管人。
三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型、收益型上市公司为主。
基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的80%，投资于国家债券的比例，不得低于资产净值的20%。
证券投资基金信息披露XBRL模板
证券投资基⾦信息披露XBRL模板证券投资基⾦信息披露XBRL模板第1号《季度报告》第⼀部分⾮货币市场基⾦季度报告模板XXXX证券投资基⾦XXXX年第X季度报告1（0002）XXXX年XX⽉XX⽇2（1742）基⾦管理⼈：（0186）基⾦托管⼈：（0213）报告送出⽇期：XXXX年XX⽉XX⽇3（0003）§1 重要提⽰1重要提⽰之前的内容为报告封⾯，单设⼀页，下同。
2此处填列季度报告期末的具体⽇期，下同。
3送出⽇期指季度报告经复核、签发后，正式对外送出的⽇期，下同。
—1 —（0004）§2 基⾦产品概况410（1752）4若报告期内基⾦转型，则分别列⽰转型前后的基⾦产品概况。
5前后端交易代码分列列⽰，如果分级基⾦存在前后端交易的，则本项不列⽰，⽽在本表“下属两级基⾦的交易代码”相应级别的基⾦中分列列⽰。
6创新封闭式基⾦季度报告中对封闭期及打开期限的约定在本项⽬中描述。
7不建议将基⾦合同中有关投资策略的描述在此长篇列⽰，⽽应是简明、扼要的概述基⾦主要的投资策略。
8适⽤于保本基⾦，没有保证⼈的其他基⾦不必列此项。
9分级基⾦（包括分级的创新封闭式基⾦）根据⾃⾝的产品特性，增加填列“下属两级基⾦的基⾦简称”、“下属两级基⾦的交易代码”（分级基⾦整体没有交易代码的，本表第2项“交易代码”可不列⽰）、“报告期末下属两级基⾦的份额总额”、“下属两级基⾦的风险收益特征”（两级基⾦的风险收益特征没有区别的，该项不列⽰）等项⽬；以上⼏项主要适⽤分级基⾦，其他类别基⾦不必列⽰。
10本模板相关表格下的标注，是为表格做出补充说明⽽设定的，如果基⾦没有需要说明的，则可略去本—2 —§3 主要财务指标和基⾦净值表现3.1 主要财务指标1112注15：（0515）3.2 基⾦净值表现1617注：（0525）部分。
11分级基⾦按级别分列列⽰；报告期内转型的基⾦按转型前后分两列列⽰；另，按现⾏法规，基⾦合同⽣效不⾜两个⽉，可不披露当期季度报告，如果上个季度基⾦因合同⽣效不⾜两个⽉⽽未披露季度报告的，在披露本季的季度报告时，此处⾄少披露本季的财务指标，如增加披露基⾦合同⽣效起⾄上个季度季末的财务指标的，应单独⼀列列⽰，不得与本季期间合并列⽰；除基⾦合同和招募说明书另有规定外，期末基⾦份额净值应保留⾄⼩数点后第4位，其他财务指标保留⾄⼩数点后第2位。
上投摩根货币市场证券投资基金
上投摩根货币市场证券投资基金 2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日第 1 页共 15 页§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况基金简称上投摩根货币基金主代码370010基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2005年4月13日报告期末基金份额总额4,887,096,906.81份投资目标通过合理的资产选择，在有效控制投资风险和保持较高流动性的前提下，为投资者提供资金的流动性储备，进一步优化现金管理，并力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。
投资策略本基金投资管理将充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法，对各类可投资资产进行合理的配置第 2 页共 15 页和选择。
投资策略首先审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征，在风险与收益的配比中，力求将各类风险降到最低，并在控制投资组合良好流动性的基础上为投资者获取稳定的收益。
利率预期策略：市场利率因应景气循环、季节因素或货币政策变动而产生波动，本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，我们将重点考虑货币供给的预期效应( Money-supply Expectations Effect)、通货膨胀与费雪效应(Fisher Effect)以及资金流量变化(Flow of Funds)等，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期，从而做出各类资产配置的决策。
2009年中国股市分析
09年股市飙升的动因在全球金融危机的影响尚未消除，国际经济和国内经济发展趋势尚不明朗的时期，我国股市能够表现出如此强劲的上升势头，首先要归功于我国积极的宏观经济政策，包括积极的财政政策、扩张性的货币政策和资源价格改革政策。
其次，是由于投资者根据经济环境作出的资金转移进一步导致了股市的上升。
再次，股民的信心增加和羊群效应更进一步的促进了股市牛市的形成。
1.国家宏观政策的影响第一，积极的财政政策。
2009年我国实行了积极的财政政策来促进我国经济增长，以达到“保八”的目标。
2008年底中央政府雄心勃勃的提出了4万亿投资计划。
按照计划，该四万亿是由中央新增1.18万亿投资的基础上形成。
中央计划在2008年第四季度投资1040亿元，2009年投资4875亿元，2010年投资5885亿元。
数据显示，2009年前三个季度，发改委分别下发了1300亿元、700亿元和800亿元的投资计划。
另外，全国财政支出也快速增长。
如表1所示，2009年一季度财政支出达12811亿元，同比增长34.8%，前两个季度的财政支出达28903亿元，同比增26.3%，前三季度财政支出为4520.3亿元，同比增24.1%。
如果按照前三季度的增幅，2009年全年财政支出预计将达到7.7万亿的规模，比2008年增加1.5万亿。
与财政收入的增速相比，可以发现，财政支出的高增长是在财政收入负增长的背景下取得的。
因此，这种财政政策是非常具有扩张性。
表1：我国财政收入和支出情况（2008年——2009年前三季度）数据来源：Infobank数据库扩张的财政政策给股市带来的一个利好消息是，政府要刺激经济，经济状态可能要反弹了。
政府政策对股市的影响最明显的反应在3月召开的两会中。
两会是一个定全年经济政策基调的会议，该会议的风向决定了当年经济政策的走向，从而决定了经济的走向。
两会为积极的宏观经济政策定下了主基调，使得3月份的股价飚涨。
2009年3月上证指数增幅出现异常，当月增幅达到13.9%，从2066点一直上涨到2373点。
证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号《季度报告的内容与格式》（2020）
证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号《季度报告的内容与格式》（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.10.30•【文号】•【施行日期】2020.10.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号《季度报告的内容与格式》目录第一章总则第二章季度报告正文第一节重要提示第二节基金产品概况第三节主要财务指标和基金净值表现第四节管理人报告第五节投资组合报告第六节开放式基金份额变动第七节备查文件目录第三章附则第一章总则第一条为规范证券投资基金（以下简称“基金”）季度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》），制订本准则。
第二条凡根据《基金法》在中华人民共和国境内公开发售基金单位并依法办理备案手续的基金，其基金管理人应当按照本准则的要求编制和披露季度报告。
第三条基金管理人的董事会及董事应当保证季度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，应当单独陈述理由和发表意见。
基金托管人应当对基金季度报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容进行复核、审查，并出具意见，保证复核内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条本准则的规定是对基金季度报告信息披露的最低要求。
凡对投资者作出决策有重大影响的信息，不论本准则是否有明确规定，基金管理人均应披露。
若本准则某些具体要求对基金确不适用的，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准后，基金管理人可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下做出适当修改。
第五条基金季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或证券交易所另有规定的除外。
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安顺证券投资基金2009年第4季度报告第 1 页 共 13 页安顺证券投资基金 2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一〇年一月二十一日§1 重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况基金简称 华安安顺封闭基金主代码 500009基金运作方式 契约型封闭式基金合同生效日 1999年6月15日报告期末基金份额总额 3,000,000,000份投资目标 本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
本基金主要投资于成长型上市公司，并兼顾对收益型上市公司及债券的投资，从而使投资者在承受一定风险的情况下，有可能享受到较高的资本利得和稳定的收益。
投资策略 本基金为平衡型基金，兼顾资本利得、红利及利息收入。
本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在40-80%，现金等货币性资产比例根据市场和运作情况调整。
在股票资产中，60%左右投资于具有良好成长性的上市公司股票，40%左右投资于收益型上市公司股票，在此基础上各自上下浮动10%。
本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，财务状况良好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不低于同期GDP的增长率。
本基金界定的收益型股票主要指经营状况良好、利润来源稳定，具有良好分红能力，预期每股收益高于市场平均水平，预期市盈率低于市场平均水平的上市公司的股票。
业绩比较基准 无风险收益特征 无基金管理人 华安基金管理有限公司基金托管人 交通银行股份有限公司§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年10月1日-2009年12月31日) 1．本期已实现收益433,605,638.23 2．本期利润826,555,892.62 3．加权平均基金份额本期利润0.27554．期末基金资产净值5,818,093,253.31 5．期末基金份额净值 1.9394注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月16.56% 2.89% - - - -3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较安顺证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图（1999年6月15日至2009年12月31日）§4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限姓名职务任职日期离任日期证券从业年限说明尚志民本基金的基金经理，基金投资部总经理2003-9-18 - 12年工商管理硕士，12年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任本基金的基金经理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。
陆从珍本基金的基金经理助理2009-5-16 - 9年经济学硕士，9年证券、基金行业从业经历。
历任上海市工商局职员；京华山一证券上海公司高级研究员；中企东方资产管理公司高级研究员；东方证券研究部资深研究员等职。
2008年3月加入华安基金管理公司，任研究发展部高级研究员，2009年5月16日起担任本基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理助理。
注：1. 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安顺证券投资基金基金合同》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开发上线了基金（账户）间公平交易系统模块，不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。
本报告期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。
对于场外交易，公司制定《交易端公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金（账户）参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，执行情况良好，未出现异常情况。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较按照华安策略优选股票和华安安顺封闭的基金合同，华安策略优选股票和华安安顺封闭都是混合型股票基金。
09年第四季度，华安策略优选股票净值增长率为16.38%，华安安顺封闭的净值增长率为16.56%，二基金的业绩增长率相当。
4.3.3 异常交易行为的专项说明本季度没有出现异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析市场在3季度大幅震荡，体现对国家政策变化的预期，但我们认为中国经济的内在增长动力强劲，即支持股市上涨的基本因素未变，而且政策较早微调对经济的持续增长有利，经济好转的迹象将体现在各项日益好转的经济指标以及企业盈利上。
因此，我们认为无须对市场整体行情存过多忧虑，判断4季度的A股将是震荡上行趋势，据此，在国庆节前即提高了仓位，并在4季度一直保持高仓位运作。
我们认为单纯由流动性推动的市场行情已经结束，业绩的作用性增强，同时，调结构也成为政策指向的重点，为此，安顺增持了估值低廉的银行地产，以及受益于政策调整的软件类股，而在四季度防御类股价上涨之后，安顺也对食品饮料、医药等行业进行了一定的减持与调整。
但从四季度的市场表现看，银行与地产在四季度后期受市场担心调控影响，表现一般。
4.4.2报告期内基金的业绩表现截至2009年12月31日，本基金份额净值为1.9394元，本报告期份额净值增长率为16.56%，同期上证综指上涨17.91%，深圳成指上涨22.25%。
§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1 权益投资4,569,540,010.4678.28其中：股票4,569,540,010.4678.282 固定收益投资1,172,621,318.4020.09其中：债券1,172,621,318.4020.09资产支持证券--3 金融衍生品投资--4 买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--5 银行存款和结算备付金合计41,985,812.960.726 其他资产53,407,875.220.917 合计5,837,555,017.04100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）A 农、林、牧、渔业63,117,713.10 1.08B 采掘业342,829,432.00 5.89C 制造业1,804,672,267.0231.02 C0 食品、饮料415,227,092.007.14C1纺织、服装、皮毛--C2 木材、家具--C3 造纸、印刷179,195,498.58 3.08C4石油、化学、塑胶、塑料60,966,875.55 1.05C5 电子60,118,921.00 1.03 C6 金属、非金属167,570,578.20 2.88C7机械、设备、仪表626,740,625.8610.77C8 医药、生物制品294,852,675.83 5.07 C99 其他制造业--D 电力、煤气及水的生产和供应业--E 建筑业231,406,520.00 3.98F 交通运输、仓储业244,500.000.00G 信息技术业179,331,978.24 3.08H 批发和零售贸易108,974,057.11 1.87I 金融、保险业1,096,892,386.0018.85J 房地产业340,396,922.64 5.85 K 社会服务业156,399,546.31 2.69 L 传播与文化产业53,858,061.040.93 M 综合类191,416,627.00 3.29合计4,569,540,010.4678.545.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）1 600196 复星医药14,999,909293,548,219.13 5.052 600519 贵州茅台1,599,000271,542,180.00 4.673 600239 云南城投10,500,000239,295,000.00 4.114 600036 招商银行13,199,900238,258,195.00 4.105 601166 兴业银行5,900,000237,829,000.00 4.096 601318 中国平安4,199,900231,372,491.00 3.987 601668 中国建筑48,990,000231,232,800.00 3.978 601398 工商银行40,000,000217,600,000.00 3.749 601088 中国神华6,190,000215,535,800.00 3.7010 600415 小商品城3,999,900178,915,527.00 3.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1 国家债券176,029,118.40 3.032 央行票据763,747,000.0013.133 金融债券232,845,200.00 4.00其中：政策性金融债232,845,200.00 4.004 企业债券--5 企业短期融资券--6 可转债--7 其他--8 合计1,172,621,318.4020.15 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）1 0901042 09央票42 1,400,000137,564,000.00 2.362 0901036 09央票36 1,200,000117,948,000.00 2.033 0801050 08央票50 1,000,000102,930,000.00 1.774 0801044 08央票44 1,000,000102,880,000.00 1.775 070401 07农发01 700,00070,049,000.00 1.20 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。