2011-3公共部门绩效评估

建立绩效合 约(目标体系) – 达成承 诺 • 绩效考核 – 考核评价 – 结果回馈 • 绩效改进 – 绩效诊断 – 绩效辅导 – 绩效总结 – 新的循环
（２）1980～1990年代为政府绩效评估的发展阶段。
• 20世纪70年代，荷兰政府在政府公共部门中引绩效预算，80年代又通过实 行绩效契约来使政府绩效评估得以发展。澳大利亚联邦政府于80年代专门 成立了直属内阁的业绩保护和评估局，负责对政府公共部门及其公务员的 绩效考核评估工作。 • 但这段时间最引人注目的还是英国的政府绩效评估的发展。撒切尔政府相 继推出“雷纳评审”、“部长管理信息系统”、《财务管理新方案》，使 英国成为时间最长、运用最广、技术上最成熟的“评估国”。西方发达国 家基本建立了比较完善的绩效评估体系。 • 英国在这个阶段的政府绩效评估有以下几个特点： • 一是普遍化，中央部门绝大部分都建立了比较满意的绩效评估机制，而且 评估对象还扩展到非行政的公共部门。 • 二是具体化，1986年各政府部门实施的绩效评估指标总数为1120个， 1987年为1810个，1989年为2327个，三年增长一倍多。 • 三是系统化，以前评估侧重于经济和效率，但从1986年开始，对各部门的 服务质量和客观社会效果开始重视。此外，系统化还表现在绩效评 估被运用到政府实施的各个阶段，贯穿于行政管理的全过程。
事后的评估
事先沟通与承诺
绩效管理的模型
绩效目标制定
• 整个绩效管理体 系包括绩效目标 制定、绩效考核 和绩效改进三方 面。它们是相互 联系的，共同推 动组织实现组织 的成长发展目标。 三者是一个闭环 系统，表现为一 个不断强化的正 反馈过程。
绩 效 改 进
绩效 管理
绩 效 考 核
•
绩效管理是现代组织管理工 作的中心。组织必须将建立 绩效管理体系作为最重要最 根本的任务。
2、绩效评估
• “绩效评估是基于事实，由组织地、客观地 评估组织内每个人的特征、资格、习惯和 态度的相对价值，确定其能力，业务状态 和工作适应性的过程。” • “绩效评估是对雇员与职务有关的业绩、 能力、业务态度、性格、业务适应性等诸 方面进行评定与记录的过程。”
对绩效评估目前国内外尚没有一个普遍公认的定义。我 们可以从三个方面来理解政府绩效评估的内涵（层次）:
3、绩效管理
• 绩效管理——为了达到组织目标，通过持 续开放的沟通过程，形成组织目标所预期 的利益和产出，并推动组织和个人做出有 利于目标达成的行为
• 成功的绩效评估不仅取决于评估本身， 很大程度上取决于与绩效评估相关联 的整个绩效管理过程。
？ 绩效评估 == 绩效管理
环节 判断与评估 月、季、半年、全年 全过程 绩效提升 管理无止境
1、政治绩效——在市场经济条件下，政治绩效 最经常地表现为制度安排和制度创新。市场经济 的游戏规则或社会秩序的供应是一种政府制度安 排，这是政府核心能力之一。政府制度安排的能 力越强，政治绩效就越容易体现。 2、经济绩效——经济绩效表现在经济持续发展 上，国民经济不仅仅是在量上扩张，而且在结构 合理的前提下有质的提升。良好的经济绩效还包 括经济可持续发展程度较高、政府能供应推进经 济与社会协调发展的宏观经济政策。
兴起的原因：
1、社会科学的发展(公共管理运动)是公共部门绩效评估的兴起 的重要基础。 二战后，政治学、经济学、社会学、管理学，计算机的应 用等推动了公共部门绩效评估理论和方法的产生和发展。 2、财政危机是政府绩效评估兴起的直接动因。 上世纪30、40年代经济危机爆发以来，西方各国奉行凯恩 斯的国家干预主义，政府成为自由资本主义的“守夜人”角 色，逐渐转变为无所不包的庞然大物。到70年代中后期，西 方经济出现滞胀、财政赤字上升，政府财政面临危机，同时 政府信任也出现危机，公众普遍对政府比较严重的官僚主义 不满。少花钱多办事，提高政府绩效成为广大公众的共同要 求。
国外政府绩效评估经历了哪几个阶段？
• （１）1940～1970年代为政府绩效评估的开始阶段。
• 早在20世纪40年代，美国就开始实施绩效审计改革。40年代中 期，雷德和西蒙在《市政工作测量——行政管理评估标准的调查 中》，提出了评估的五个方面内容：需要、结果、成本、努力、 业绩。
• 英国自20世纪60年代开始对公共部门进行生产率的测定，土地局、 税务局和就业部开始发布各部门的生产率指数，并制定各种绩效 指标衡量下属工作。1973年，美国尼克松政府颁布了《联邦政府 生产力测定方案》，力图使政府绩效评估走向正规化、系统化、 规范化。 • 这个阶段评估的主要特点：一是绩效评估只是在一些部门实行， 并未全面展开；二是主要评估执行功能方面的情况，限于投入和 产出易于量化的领域。
3、社会绩效——社会绩效是经济发展基础上的 社会全面进步，是社会的稳定与发展。社会全面 进步内涵丰富，包括人们的生活水平和生活质量 的改善和提高；社会公共产品应及时到位，社会 治安状况良好，犯罪率低，人们安居乐业；社会 和谐有序，贫富差距缩小，社会群体、民族之间 和谐相处，没有激烈的对抗和尖锐的冲突。 4、文化绩效——文化绩效主要指精英文化与大 众文化的互补与渗透，以及文化的繁荣与整合。 政府绩效体系中，经济绩效是政府绩效的主 要指标和外在表现，在整体体系中发挥着基础 作用。
• （３）1990年代至今为政府绩效评估的科学化阶段。 • 在这一阶段中，国外政府绩效评估的发展出现了新的趋势。 • 一是政府绩效评估的逐步制度化与法制化。首先，绩效评估成为对政府机 构的法定要求。美国1993年的《政府绩效与结果法案》、《以绩效为基 础的组织典范法》、荷兰的《市政管理法》、日本的《政府政策评价法》 等，都以法律的形式要求政府部门进行绩效评估。其次，制度化还表现为 绩效评估机构的建立与完善。 • 二是绩效评估的科学化和规范化。政府公共部门绩效评估主要围绕经济、 效率、效益展开，同时辅之以公正指标，这些辅助指标侧重政府部门的工 作过程而非结果，评价的是工作程序的合法性和公正性。 • 三是绩效评估中的公众导向化和外向化。20世纪90年代初，随着各国政 府的改革目标从经济、效率到质量和顾客满意为侧重点的转移，绩效评估 以公众为中心的导向日益突出。绩效评估中的公众导向还体现在评估过程 中广泛的公众参与，公众成为绩效评估的主体。四是绩效管理评估的理念、 方法和技术，向世界各主要发达国家扩展，已经形成一种世界性的潮流。
• 4、行政民主化是政府绩效评估发展的内在 动力。 随着公众文化素质的提高，一些国家出 台“阳光政府”法案，公众社会对政府管 理与服务的公正性、效率、质量等要求越 来越高，同时要求参与监督和评估政府。 为了回应社会对行政民主化的诉求，西方 发达国家对行政管理进行了一系列的改革。
• 5、以信息学为特征的新技术革命为政府绩效评估提供了 技术支持，也为政府提高工作效率增加了压力。 从世界范围来看，信息技术已成为了战略性资源，信 息资源管理和知识管理成为各行业的核心管理领域。为此， 许多国家和地区，一方面积极发展信息基础设施，一方面 致力于利用信息技术改革政府，构建电子政府。政府绩效 评估是一个极其复杂的过程，信息技术大革命为政府绩效 评估提供了良好的技术支持，为分析政府行为带来了方便， 但是同时信息技术的发展也对政府实行变革提出了挑战， 信息技术的发展对公共行政管理的影响是围绕着提高公共 行政的效能和效率而展开的。
• 绩效与传统的效益具有本质差别。传统的 效益关注组织在财务报表上可以计算的利 润，表现为成本收益计算，是衡量其经济 收益的手段之一。而绩效的含义则更为广 泛，主要指的是一种有效性，它是个体或 群体工作表现、直接成绩、最终效益的统 一体。
• 什么是政府绩效？ • 作为评判政府治理水平和运作效率的重 要依据，政府绩效是指政府及其有关部门 在依法履行职责、执行国家公务、提供公 共服务过程中所产生的结果、效率和效能。 • 从内容框架来看，政府绩效主要包括经济 绩效、社会绩效、政治绩效等几个方面。
• 3、 新的管理理论和管理技术为政府绩效评估的兴起提供了理论支持。 二战后，企业管理理论和实践不断发展与完善。在管理方法层面，目标管 理、质量管理、组织发展等都首先在企业中运用并取得成功，为政府部门改 革提供了技术支持。其中，以下几种重要的理论直接催生了政府绩效评估理 论的产生： 一是企业流程再造理论。该理论符合当时政府改革的方向，企业再造的目 标就在于重新设计企业作业流程，以增加绩效。 二是高绩效组织理论。即相对于传统组织而言，高绩效组织通常有以下倾 向：技术创新、重视学习、跨团队合作，以极少的管理阶层，让每一位成员 都接近客户，能够提升应变力和平衡力，能够支付与绩效相对称的薪水，将 企业有关的资讯与全体人员共享，规划资讯系统以支持团队工作。 三是标杆管理。这是一种非常有效的管理工具，目的在于以衡量组织相对 于其他组织的绩效。 四是顾客关系管理。其宗旨是企业只有以顾客满意为目标，才能在市场上 维持竞争力。良好的顾客关系管理能有效地解决企业面对顾客的复杂问题， 使企业能迅速反映顾客需求，回应市场变化，缩短与顾客服务时间与流程， 增加顾客的满意度。
绩效管理是实现组织目标的管理过程，而不仅 仅是一种事后结果评估。
但现实是：管理者单纯依赖定期的、既成绩效的 评估而忽略了对工作过程的控制和督导。这种只 重结果不重过程的管理方式，不利于培养缺乏工 作能力和经验的员工。
原因：绩效、绩效考核与绩效管理概念混淆， 没有构建有效的绩效管理系统。 出路：构建基于战略的绩效管理系统。
久、广泛和成熟
• 20世纪90年代以来，绩效评估在西方达到鼎盛时 期。根据经合组织(OECD)的统计，政府绩效评估 在英国、加拿大、荷兰、新西兰、法国和德国等得 到了广泛的应用；
• 亚太地区各国政府也正在迅速引进西方的绩效评估 工具和制度；
• 2005年，温家宝总理的政府工作报告中首次提出： “抓紧研究建立科学的政府绩效评估体系”的任务。
二、绩效、绩效评估与绩效管理
1、绩效 • “绩 效 ”一 词，一般解释为成绩、成效，含有成绩和效益 的意思，它最早用于经济管理方面，后来在人力资源管理方 面又有广泛应用。 • 目前都还没有对“绩效”形成公认一致的定义。几种观点： • “绩效” = “完成了任务” • “绩效” = “结果”或“产出” • “绩效” = “行为” • 绩效 = 结果+过程（行为） • 绩效 = 做了什么（实际收益）+ 能做什么（预期收益） • 所谓绩效，是指组织立足于长远发展，以提高个人绩效和组 织绩效为基本目标，为个人积极性的提高和创造性的发挥提 供空间，并以组织服务对象的满意度为衡量指标的衡量。其 中，对个人而言，绩效是指对个人行为、表现及其结果的评 价；对组织而言，绩效是指组织任务在数量、质量及效率等 方面的完成情况。