期货公司2015反洗钱年度报告记录
证 券营业部反洗钱培训和宣传落实情况报告模板
ⅩⅩ证券**证券营业部年度反洗钱培训和宣传落实情
况报告
中国证监会**监管局：
****年我部严格按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规的规定，**完成反洗钱培训宣传工作。
根据要求，现将我部**年度反洗钱培训宣传工作情况报告如下：
一、总体情况描述
（概述**年度反洗钱培训宣传工作的情况。
）
二、反洗钱培训工作情况
（描述包括不限于本单位反洗钱培训方式、对象、内容、人数等）
三、反洗钱宣传工作情况
（描述包括不限于本单位反洗钱宣传方式、对象、内容、人数等）
ⅩⅩ证券股份有限公司**证券营业部
****年**月**日。
期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度
1 / 7期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度第一章总则第一条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《期货公司管理办法》、《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》及《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》等相关规定，为推动和加强东航期货经纪有限责任公司(以下简称“公司”)反洗钱工作的开展，建立健全反洗钱工作管理机制，维护公司经济金融秩序，特制定本制度。
第二条本制度通过内控管理和技术手段实施。
第二章组织机构第三条公司设立反洗钱工作领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由公司副总经理和总经理助理担任，稽核员为监督员。
小组成员包括风险控制部经理、财务部经理、结算部经理、信息部经理、交易部经理。
反洗钱领导小组统一部署公司反洗钱工作，风险控制部负责与反洗钱有关的具体工作。
第四条反洗钱工作领导小组的主要职责是管理、监督公司的反洗钱工作，传达监管部门有关反洗钱工作的要求，审定反洗钱工作制度，解决公司反洗钱工作的重大疑难问题，对发现的新问题、新情况，及时向上级监管部门报告，协调公司营业部的反洗钱工作。
第五条公司反洗钱小组成员在公司反洗钱工作领导小组组长的领导下开展工作，并对公司董事会负责。
反洗钱小组组长为第一责任人。
风险控制部负责反洗钱工作的具体措施的制定和落实，并配合相关机构对可疑交易资金进行调查，收集整理公司反洗钱信息动态。
各成员部门的主管具体负责本部门反洗钱工作的实施，并建立健全岗位责任制，做到定人、定岗、定责。
第六条反洗钱工作领导小组负责对公司客户的人民币大额和可疑资金支付的交易进行监督、管理、监测和分析。
监督员负责对各部门上报的可疑交易进行分析、调查，对重大可疑交易及时上报公司反洗钱工作领导小组组长。
确属可疑交易的上报上级监管部门。
2 / 7第三章客户身份识别第七条客户身份识别在反洗钱的工作中至关重要，相关部门工作人员在客户身份识别过程中要高度负责，必须获得法律法规及公司规章制度所要求的客户身份资料。
反洗钱简报[推荐5篇]
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反洗钱简报[推荐5篇]第一篇：反洗钱简报反洗钱，请您一起行动我行在2011年10月根据分行活动安排，认真学习反洗钱内容并开展一系列相关的宣传活动。
期间，在反洗钱领导小组的组织下，全行人员在晨会时间集中学习反洗钱知识，并根据分行印刷的《远离犯罪警惕身边的洗钱陷阱（大众版）》宣传册的主要内容，在附近写字楼和社区组织反洗钱的知识普及等相关宣传活动。
根据分行下发的反洗钱宣传活动通知，我行于第一时间安排全行人员在晨会期间学习了反洗钱监管法规及我行相关制度规定，并对不同岗位人员做了工作安排，尤其是营业厅里相关工作人员，要求营业室内外共同配合，严格履行反洗钱义务。
同时在营业大厅悬挂“严格防控，扎实工作，推动反洗钱工作深入开展”宣传条幅，并在电子屏幕上循环播放“提高认识，全民参与，有效打击洗钱犯罪活动”等字样的宣传内容。
此外，还在营业厅内设立“反洗钱法制咨询台”，并安排值班大堂经理为来办理业务的客户做反洗钱相关内容的简单宣传。
现在社会中存在许多不法分子，以各种层出不穷的方式用电信汇、地下钱庄等手段进行诈骗，基于这种情况，我行根据自身的地理位置深入附近写字楼、居民区，在人流相对密集的地点设立相关宣传网点进行宣传，为来往人群介绍洗钱行为，发放反洗钱宣传册，并结合相关实际案例，加深大众对洗钱等不法活动的认识，得到广大居民认可及好评。
反洗钱宣传活动结束之后，我行将保留现有宣传材料，把反洗钱宣传作为日常工作之一，并切实加以落实。
第二篇：反洗钱简报槐苑支行加强对反洗钱的学习和宣传为了进一步推动反洗钱工作有效开展，预防和打击洗钱犯罪活动，普及反洗钱知识，提高客户及社会公众反洗钱意识，我行加强了对反洗钱的学习和宣传工作。
在支行内部成立了反洗钱小组，通过对各类客户在我行开立帐户的审查，大额和可疑资金的及时报告，组织职工了解和掌握反洗钱的操作程序，掌握可疑资金的识别和分析，熟悉相关的法律、法规及人行的有关规定，提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性，防止了内外部勾结开展洗钱犯罪活动。
反洗钱风险分析报告
反洗钱风险分析报告:分析报告反洗钱风险反洗钱自查报告反洗钱可疑排除案例反洗钱半年分析报告篇一:反洗钱风险自评估报告XXXXXXXXXXXXXXXXXXX银行关于反洗钱风险自评估的报告中国人民银行XX支行:根据人行XX中心支行下发的《中国人民银行XXX支行关于转发金融机构反洗钱监督管理办法(试行)有关事项的通知》(银XXXX[2014]373)文件的要求，XXXXXXX银行(以下简称“我行”)认真开展本单位的反洗钱风险自评估工作。
在自评过程中，本着客观、公平、公正的原则，对我行反洗钱组织机构设立情况、反洗钱内控建设和执行情况、客户身份识别情况、大额交易和可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训工作情况等方面的反洗钱工作进行综合自评。
现将有关自评情况汇报如下:一、成立反洗钱风险自评估工作小组为确保反洗钱风险自评估工作顺利开展，保证相关工作质量。
我行成立了反洗钱评估工作领导小组，以行长XXX为组长,XXXX为副组长，XXX、XXX、XXX为成员，具体工作由副组长XXX负责。
工作小组负责制订自评估工作方案，明确本次自评估工作的目标与要求，以及具体实施的时间与步骤，组织、协调各部门开展自评估工作，并对工作中的各个环节进行监督。
二、反洗钱风险自评估工作执行情况1、反洗钱内控制度和组织机构建设情况自开展反洗钱工作以来，我行一直按照上级有关部门的文件规定，不断完善反洗钱的内控制度，随着内控制度的不断健全，一线员工对可疑交易的识别能力有了很大提高，严格按照反洗钱相关规定识别客户身份、报送大额和可疑交易报告。
2、认真落实客户身份识别工作。
我行在客户开户时严格按照规定实施客户身份识别制度，严格把关，认真审查各类证件的真实性、完整并进行了核对和登记，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续;在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行进行核对登记。
3、认真开展反洗钱宣传活动，提高社会公众反洗钱意识。
我行将反洗钱宣传作为日常工作长期开展，为防范金融诈骗活动，维护国家的安全和稳定，我行摆放反洗钱案例精选、反洗钱知识答疑等宣传册页，并在日常业务中对客户进行反洗钱风险提示。
期货公司反洗钱工作总结
期货公司反洗钱工作总结一、引言。
随着金融行业的不断发展和全球化，期货市场的规模和复杂程度也在不断增加。
而随之而来的洗钱风险也日益突出，给期货公司的经营和管理带来了严峻挑战。
因此，加强期货公司的反洗钱工作，成为了当前金融行业的重要任务之一。
二、反洗钱工作的重要性。
1. 防范金融风险，洗钱活动不仅损害了金融机构的声誉，还可能对金融市场的稳定造成严重威胁。
2. 遵守法律法规，各国家和地区对反洗钱工作都有着严格的法律法规要求，期货公司需要严格遵守相关规定，以免触犯法律。
3. 保护客户利益，加强反洗钱工作可以有效保护客户的合法权益，确保客户资金的安全。
三、期货公司反洗钱工作的主要内容。
1. 建立健全的内部管理制度，期货公司应建立完善的反洗钱管理制度，包括制定反洗钱政策、流程和内部控制措施等。
2. 客户身份识别和尽职调查，期货公司在开立客户账户时，应对客户的身份进行认真核实，并进行尽职调查，确保客户的资金来源合法。
3. 监测和报告可疑交易，期货公司应建立有效的交易监测系统，及时发现可疑交易，并按照规定向监管机构报告。
4. 员工培训和意识提升，期货公司应加强员工的反洗钱意识培训，提高员工对洗钱风险的认识和防范能力。
四、期货公司反洗钱工作的现状和问题。
1. 现状，目前，我公司已建立了一套相对完善的反洗钱管理制度，并且在客户身份识别、交易监测等方面取得了一定成效。
2. 存在的问题，但是，也存在一些问题，比如反洗钱意识不够强，内部控制措施不够严密等。
五、期货公司反洗钱工作的改进措施。
1. 加强内部管理，进一步完善反洗钱管理制度，强化内部控制，确保反洗钱政策的落实。
2. 提高员工意识，加强员工的反洗钱培训，提高他们对洗钱风险的认识和防范能力。
3. 强化监测和报告，加强交易监测系统的建设，提高对可疑交易的监测能力，及时报告可疑交易。
六、结语。
期货公司反洗钱工作是一项复杂而严肃的工作，需要全公司上下齐心协力，共同努力。
只有加强反洗钱工作，才能有效防范洗钱风险，保护公司和客户的利益，确保金融市场的稳定和健康发展。
反洗钱工作总结(合集四篇)
反洗钱工作总结(合集四篇)工作总结(Job Summary/Work Summary)，以年终总结、半年总结和季度总结最为常见和多用。
就其内容而言，工作总结就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析、总探讨，并分析成果的不足，从而得出引以为戒的阅历。
以下是我整理的反洗钱工作总结(合集四篇)，仅供参考，希望能够帮助到大家。
【篇1】反洗钱工作总结为进一步实行反洗钱法律法规，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱学问，夯实反洗钱工作的社会基础，支行在反洗钱宣扬活动中通过一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，取得了较好的成效。
现将反洗钱工作总结如下：一、加强学习，提高对反洗钱工作的相识为增加对反洗钱工作的相识，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱学问的学习。
一是深刻领悟反洗钱工作的重要性，注意网点员工的反洗钱学问学习，为在开展反洗钱工作中起到带头作用做好打算。
二是强化网点员工反洗钱方面学问的培训，为确保切实履行好这项职责，实行了一系列有力的措施，扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作。
三是在此次反洗钱宣扬活动中组织网点员工再次仔细温习了《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法》等文件。
二、注意宣扬，做到了宣扬活动形式与内容统一(一)将反洗钱宣扬标语录入LED电子屏，每天在网点滚动播出，以加深群众反洗钱意识，起到户外宣扬的作用;制作反洗钱宣扬展板摆放在网点大厅，便于前来办理各项业务的客户观展，起到直观的相识;同时网点在营业厅内、柜台宣扬架内放置宣扬折页，为前来办理业务的客户宣扬，增加了客户对反洗钱的了解。
通过此次宣扬活动，使社会群众对反洗钱有了进一步的相识，使他们相识到了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。
(二)为拓宽反洗钱宣扬活动的受众面，城南支行主动开展户外宣扬活动。
深化商户、走上街头进行反洗钱宣扬，重点宣扬洗钱的基本特征、公民反洗钱义务、举报洗钱犯罪活动、反洗钱工作的重要意义等。
证券营业部反洗钱工作专项报告
证券营业部反洗钱工作专项报告按照中国证券监督管理委员会湖北证监局文件鄂证监发[]21 号《关于转发〈证券期货业反洗钱工作实施办法〉的通知》文件精神，针对我部今年开展的反洗钱相关工作，报告如下：一、完善反洗钱组织框架为进一步落实反洗钱法律法规规定及公司反洗钱工作要求，认真履行反洗钱义务，深入开展反洗钱和反恐融资工作，自2 10月30日我部成立伊始，已成立证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作领导小组。
今年7 月和9 月因我部人员增加、工作岗位变动，我部及时更新反洗钱工作领导小组成员，并将更新成员通知及时报送中国人民银行武汉分行。
目前，我部反洗钱工作领导小组组成如下：1、组长：营业部经理郭景文2、组员：客户服务主管、信息技术主管李、合规督导员、财务主管、会计柴、开户人员李等3、营业部反洗钱专门机构：客户服务部客户服务部负责营业部反洗钱和反恐融资各项具体工作。
4、反洗钱工作指定人员：办公电话：二、反洗钱工作开展情况1、反洗钱工作领导小组召开会议，经会议讨论，制定出《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》以及《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》，营业部反洗钱工作按照文件指示展开；2、涉及查阅，复制涉密档案的，已经建立书面登记制度，由我部档案专管员周昊登记及保管；经纪业务客户资料由柜台开户岗人员李碧保存；客户交易的数据记录由信息技术部主管李思浔保存。
我营业部客户档案资料已按照公司《证券有限责任公司客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管，配置必要的设施，确保档案的安全、完整、准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息；3、持续深入开展客户身份识别工作；（1）公司已经在金证交易系统中加入了客户身份证件有效期的标识，公司还将进一步完善客户身份识别功能；（2）随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性；（3）营业部开户岗人员在为客户办理业务时，认真核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。
反洗钱信息报告流程
第一章 总则
第一条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》及《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等有关法律法规的规定，为加强大额交易和可疑交易报告及非现场监管报表的分析和报送管理，提高对反洗钱信息分析、甄别的能力和效率，制定本流程，规范和指导相关部门的反洗钱报送工作。
（十）反洗钱监管机关规定的其他可疑交易。
第九条营业部对当日发生的可疑交易进行分析，发现交易的金额、频率、方式、流向、用途与客户身份、账户用途、财务状况、经营业务明显不符的，对照反洗钱相关规定进行审慎甄别，将可疑交易报告合规管理部进行审查。
合规管理部审查确认后，在可疑交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报送。
第二节 手工数据
第十三条在开展业务过程中，工作人员发现以下反洗钱可疑情况时，通过系统手工录入功能，将相关信息录入内控平台，同时通过电子邮件方式报告合规管理部：
（一）客户行为符合可疑交易特征；
（二）发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情况；
（三）涉嫌恐怖融资的可疑交易记录；
（四）怀疑客户、资金、交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联；
第二十二条 本流程自发布之日起施行。
附件：
1.反洗钱内控制度建设情况统计表
2.反洗钱机构和岗位设立情况统计表
3.反洗钱培训和宣传情况统计表
4.反洗钱内部审计情况统计表
5.客户身份识别情况统计表
6.协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表
7.向公安机关报告涉嫌犯罪情况统计表
8.可疑交易报告情况统计表
保险公司反洗钱工作情况报告
保险公司反洗钱工作情况报告保险公司反洗钱工作情况报告一、引言随着全球经济的发展和金融业务的不断扩张，洗钱活动的风险也在不断增加。
洗钱活动不仅对金融机构稳定运行构成威胁，还会破坏社会经济秩序和金融体系的正常运作。
保险行业作为金融业务的重要组成部分，也必须加强反洗钱工作，履行社会责任，维护金融稳定。
本报告将详细介绍保险公司反洗钱工作的情况，并提出下一步的改进建议。
二、反洗钱工作的重要性1. 维护金融稳定：洗钱活动会导致资金流动的不稳定，对金融市场造成不良影响。
保险公司作为参与金融市场的主体，有责任确保资金的合法来源和使用，维护金融稳定。
2. 防范恐怖融资：洗钱和恐怖融资之间存在紧密联系。
恐怖分子通过洗钱活动来融资，进一步侵蚀社会安全。
保险公司需要加强对客户身份的识别和交易行为的监控，防范潜在的恐怖融资。
3. 保护客户利益：洗钱活动可能涉及合法权益的侵害，使客户的利益受到损害。
保险公司应当提高防范洗钱风险的能力，保护客户的利益不受损害。
三、现存问题及其原因1. 反洗钱意识不够强：部分保险公司对反洗钱工作的重要性没有充分认识，缺乏有效的管理和监督。
2. 内部控制不健全：部分保险公司缺乏有效的内部控制机制，容易出现反洗钱制度的漏洞和盲区。
3. 信息共享不畅通：保险公司之间缺乏有效的信息共享机制，难以形成全行业的合力，防范洗钱风险。
4. 人才队伍建设不足：保险公司缺乏反洗钱专业人才，无法有效开展反洗钱工作。
四、反洗钱工作的主要措施与进展1. 加强组织领导：建立完善的组织机构，设立专门的反洗钱部门，明确职责分工，加强对反洗钱工作的领导和监督。
2. 建立合规制度：制定反洗钱相关的制度和规范，确保全员接受反洗钱培训，并定期进行自查和评估，强化内部控制。
3. 完善客户评议制度：建立完善的客户评议程序，对客户身份进行核实和验证，确保客户信息的真实性和合法性。
4. 强化交易监控：建立有效的交易监控系统，对可疑交易进行识别和报告，及时采取措施防止洗钱行为。
期货协会中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引
中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引第一章总则第一条为规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规，制订本指引。
第二条本指引适用于中国期货业协会期货公司会员单位（以下简称会员单位）。
各会员单位应当按照法律法规和本指引的要求建立健全反洗钱内部控制制度体系，积极履行反洗钱义务，维护期货行业信誉，实现反洗钱工作的制度化、规范化与程序化。
第三条中国期货业协会对会员单位反洗钱工作实行自律管理。
中国期货业协会负责组织会员单位的反洗钱业务培训及宣传教育工作，向中国证监会反映行业内对反洗钱工作的意见和建议。
第四条会员单位应当设立专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，指定专人负责反洗钱合规管理工作。
会员单位负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
会员单位应对其分支机构的反洗钱工作进行统一管理。
第五条会员单位反洗钱负责机构应当履行下列职能：(一)草拟本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则。
(二)组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作。
(三)协调本单位相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障，报送或者督促本单位相关部门报送可疑交易数据。
(四)配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动的调查取证工作。
(五)实施或者配合实施反洗钱审计工作。
(六)组织反洗钱法律法规和有关知识技能的培训和宣传工作。
(七)与反洗钱相关的其他工作。
第六条会员单位应当制订书面的反洗钱内部控制制度，明确反洗钱内部操作规程。
反洗钱内部控制制度包括但不限于客户身份识别制度、可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等内容。
第七条会员单位应当定期进行内部审计，评估反洗钱内部控制制度体系是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
反洗钱检查总结报告
反洗钱检查总结报告近年来，随着金融行业的迅速发展和金融犯罪手段的日益多样化，反洗钱工作已成为金融机构维护金融秩序、保障国家安全的重要任务。
为了加强反洗钱监管，提高金融机构的反洗钱工作水平，＿____（监管部门名称）于_____（具体时间）对_____（被检查金融机构名称）进行了反洗钱检查。
本次检查旨在全面评估被检查机构反洗钱内部控制制度的有效性、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的合规性、大额交易和可疑交易报告的准确性等方面的情况。
现将本次反洗钱检查的情况总结报告如下：一、检查基本情况（一）检查范围本次检查涵盖了被检查金融机构的各项反洗钱业务，包括但不限于个人业务、公司业务、国际业务等。
（二）检查内容1、反洗钱内部控制制度建设及执行情况检查被检查机构是否建立了健全的反洗钱组织架构，明确了各部门和岗位在反洗钱工作中的职责。
评估反洗钱内控制度的完整性和合理性，包括客户身份识别制度、客户身份资料及交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等。
审查反洗钱内控制度的执行情况，如是否定期开展反洗钱培训和宣传、是否对反洗钱工作进行内部审计和监督等。
2、客户身份识别情况检查被检查机构在为客户办理开户、存取款、转账等业务时，是否按照规定进行客户身份识别，核实客户的身份信息。
评估客户身份识别措施的有效性，如是否通过联网核查公民身份信息系统、工商登记信息系统等核实客户身份。
审查被检查机构对高风险客户的管理情况，是否采取了强化的客户身份识别措施。
3、客户身份资料及交易记录保存情况检查被检查机构是否按照规定保存客户身份资料和交易记录，保存期限是否符合要求。
评估客户身份资料和交易记录的完整性和准确性，是否存在缺失、错误或篡改的情况。
审查被检查机构客户身份资料和交易记录的保管方式和安全措施，是否能够有效防止信息泄露。
4、大额交易和可疑交易报告情况检查被检查机构是否按照规定报告大额交易和可疑交易，报告的及时性和准确性是否符合要求。
银行反洗钱总结
银行反洗钱总结【范文一：银行反洗钱工作总结】20XX年，为进一步提高我司对人民银行反洗钱有关工作的认识，普及反洗钱有关知识，营造有利于反洗钱工作的内部环境，加大对洗钱风险的防范和打击力度，宣传反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义，结合我司20XX年度反洗钱实际情况，对我司20XX年度反洗钱工作总结及下年度计划如下：一、20XX年完成的主要工作（一）内控制度建设与执行情况20XX年在我司反洗钱工作领导小组全面负责和指导落实下，合规稽核部根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求，修订了公司《国元期货反洗钱内部控制制度》并起草了《国元期货洗钱和恐怖融资及客户分类管理制度》及其操作规程，同年12月28日公司董事会审议通过了上述制度并报送人民银行备案。
20XX年公司各部门有效执行了反洗钱内部控制制度的各项要求，涵盖了各项业务管理中涉及洗钱活动的预防和监控措施，包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作。
（二）组织机构建设情况公司成立反洗钱工作领导小组，由总经理任组长、首席风险官任副组长。
领导小组全面负责组织、落实公司整体反洗钱工作规划，并督导各部门、分支机构落实反洗钱具体工作。
公司合规稽核部为反洗钱具体工作的承担部门。
合规部指派一名工作人员担任反洗钱专员，并具体负责反洗钱有关的经办工作。
20XX年我司反洗钱专员发生变动，由施睿变更为王子铭，变动情况已及时上报人民银行。
（三）大额交易和可疑交易报告情况我司反洗钱专员高度重视可疑交易的报告工作，积极与各部门、各岗位人员联系，严格甄别日常交易中有大笔入金、出金；一次性大额短线交易；或大额频繁交易不活跃品种等异常交易行为，并严格关注。
截止20XX年12月31日，暂未发现大额交易或可疑交易的情况。
（四）客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况1、业务办理中客户身份识别情况（1）在开户环节对客户身份进行识别在办理开户业务时，我司要求必须客户本人持有效身份证件或身份证明文件办理开户手续，并真实、完整地填写客户基本信息表格等材料。
期货公司自查报告(共3篇)
期货公司自查报告（共3篇）期货公司自查报告（共3篇）第1篇期货公司营业部反洗钱自查报告检查结果整体工作情况各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。
具体情况如下一.客户身份识别工作情况1.身份识别方面第一季共新增6户，全为自然人客户。
分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证.银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。
2.我营业部根据客户洗钱风险分级管理制度规定，配合总部开展客户洗钱风险分级管理工作。
营业部本季度中，共新增客户6个，全部属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。
二.业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。
1.本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户洗钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。
2.本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。
三.可疑交易报告营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。
四.存在的问题1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名；2.可疑交易分析记录关于交易情况的简述不规范；3.反洗钱会议和学_记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。
五.整改措施1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名.检查人员签名.各岗位工作人员签名项目；2.可疑交易分析记录关于交易情况的简述按照公司反洗钱内部控制制度第六章第三六条的可疑交易的表现形式来表述。
反洗钱风险分析报告
反洗钱风险分析报告（文章一）：银行反洗钱工作2xxx年度报告xxx行反洗钱2xxx年度报告人民银行xxx行：按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位（含所辖分支机构）2xxx年度反洗钱工作情况报告如下：（一）、反洗钱工作整体情况及机构概况我行下辖x县支行，xx个营业网点，现有在岗员工xxx人。
今年以来，为预防洗钱活动，维护金融秩序，我行认真贯彻落实反洗钱法律法规，切实履行金融机构反洗钱法律义务，严格按照人民银行及上级行的要求，组织辖内员工积极做好反洗钱相关工作，并定期组织人员对基层各营业网点执行反洗钱内部控制制度情况进行监督检查和审计考评，发现问题，及时整改，保证了反洗钱制度规定在我行得到有效落实。
（二）、反洗钱工作机制建立情况（一）内控制度建立和修订情况（1）、及时落实上级行精神。
反洗钱是一项长期的任务，在收到人行、监管部门及上级行反洗钱相关文件、规定后，我们都及时把反洗钱工作精神传达到各部门、分支机构、网点员工，并结合我行实际，提出具体工作要求，落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。
（2）、建章立制，加强内控管理。
根据人行反洗钱检查要求及我行实际，今年1月份，对反洗钱内控制度进行梳理、细化，制定修订下发了《xxx行反洗钱业务客户风险分类管理办法》等三项制度，对我行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分，明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作；明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则，建立和完善客户身份审查和登记制度；落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门；明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制度等。
（二）机制设置情况为切实加强对反洗钱工作的领导，我行成立了以我行行长任组长，主管副行长为副组长，计财部、信贷管理部、个人部、内控部、保卫部等相关部门负责同志为成员的反洗钱工作领导小组，并下设办公室，办公室设在内控部，具体负责组织指导全辖基层反洗钱工作。
全辖共配置反洗钱专兼职人员69人，占全部工作人员比例19%。
中国期货业协会关于发布《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》的通知
中国期货业协会关于发布《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2009.12.22•【文号】•【施行日期】2009.12.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于发布《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》的通知各会员单位：为了促进和规范期货公司的反洗钱工作，提高期货公司防范洗钱风险的能力，明确对期货公司反洗钱客户风险等级划分工作的要求，根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等的有关规定，协会制定了《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》（以下简称《指引》）。
《指引》已于2009年12月4日经协会第二届理事会第十一次会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
有关事项通知如下：一、各期货公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，按照有关法律法规的要求，参照《指引》的规定，结合自身实际情况，制定或修改完善本公司客户风险等级划分标准。
二、各期货公司在进行客户风险等级划分工作时，应遵循“新老划断”的原则，对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，于2009年年底完成风险等级划分工作；对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，于2011年年底前完成等级划分工作；对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作。
三、各期货公司应于2010年3月30日前将有关反洗钱客户风险等级划分标准以纸质文件和电子版文件方式（电子邮箱：************************）报协会备案。
特此通知。
附件：《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》中国期货业协会二○○九年十二月二十二日附件期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引第一章总则第一条为了促进和规范期货公司的反洗钱工作，提高期货公司防范洗钱风险的能力，明确对期货公司反洗钱客户风险等级划分工作的要求，根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等的有关规定，制定本指引。
证券公司反洗钱总结
证券公司反洗钱总结篇一：期货公司反洗钱工作总结及计划证券公司反洗钱2021年工作总结及2021年工作计划为了预防洗钱大型活动，规范营业部反洗钱教育工作，维护正常的中国金融秩序，营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱有关规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，厚实树立反洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职权，积极开展反洗钱法律法规的宣传和教育工作。
现将反洗钱工作总结如下表所示：一、2021年营业部完成的主要组织工作（一）、内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构评估风险规定》及公司制度，明确了反洗钱其他工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及。
（二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则营业部和方案，将日期细化、具体，副职并将各项责任落实到每个岗位上面，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。
（三）、组织机构建设情形：设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及活动预防和监控措施，以及客户个人身份识别、客户身份资料和交易记录记录的保存起来、大额交易贴现和违禁品交易报告等工作，保障反洗钱工作的如何有效开展。
设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。
（四）、大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。
并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查原稿。
严格按照《公司识别身份客户和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存日志客户反洗钱反馈记录。
（五）、客户身份识别和身份资料及资料大宗交易记录保存的情况：1、业务办理中曾客户身份识别情况：（1）、在开户环节对客户身分识别在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”标准文件核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认鲑鲤户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存该些资料复印件。
银行反洗钱工作总结报告三篇
银行反洗钱工作总结报告三篇【--年度总结】反洗钱工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高xx信誉，促进xx业务的快速健康发展的保证。
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银行反洗钱工作总结报告1为全面推进反洗钱工作，打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法洗钱犯罪活动，纯洁社会风气，保持社会安定，提高信用社信誉，保证信用支付的稳定，促进信用社业务的快速健康发展，使社会公众广泛知晓和了解反洗钱知识，夯实反洗钱工作的社会基础，根据区联社要求，我社于2014年10月24日 31日开展了金融机构反洗钱宣传周活动，通过采取一系列行之有效的举措，确保了此项活动扎实有效开展，取得了较好的成效。
一、加强学习，提高对反洗钱工作的认识。
为增强对反洗钱工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。
1.深刻领悟反洗钱工作的重要性。
我们注重了全体人员的学习，并每季进行集中学习一次有关反洗钱知识，提高了对反洗钱工作的认识。
2.有组织地开展业务培训。
首先，联社充分认识到金融机构是控制洗钱的第一道屏障，要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实，就必须充分发挥金融机构了解客户的优势，提高其反洗钱的积极性和主动性。
其次，强化了临柜人员反洗钱方面的培训。
为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作，通过与公安部门的合作，强化了反洗钱意识，初步形成了一支反洗钱工作队伍。
二、精心组织，确保反洗钱宣传周活动的有序开展。
一是精心构建完善的组织体系。
对活动的时间、形式和要求进行了安排，并成立了相应的反洗钱宣传活动领导小组。
接通知后，迅速成立了以主任为组长，全体员工为成员的反洗钱工作领导小组，与此同时，还积极争取地方政府对反洗钱工作的支持，全面加强与公安、其他金融机构等部门反洗钱工作的沟通、协调和配合，增进共识，形成合力。
二是通过现场及信息化手段展开专项检查，并以此进一步推动反洗钱工作。
反洗钱工作报告范文实用5篇
反洗钱工作报告范文实用5篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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反洗钱信息报告流程
恒泰证券股份有限公司反洗钱信息报告流程第一章总则第一条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》及《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等有关法律法规的规定，为加强大额交易和可疑交易报告及非现场监管报表的分析和报送管理，提高对反洗钱信息分析、甄别的能力和效率,制定本流程，规范和指导相关部门的反洗钱报送工作.第二条本流程所指反洗钱信息包括大额交易和可疑交易数据、非现场监管报表、相关的自查报告及对外报送的其他反洗钱信息等。
反洗钱信息经合规管理部审核同意后进行报送.第三条本流程适用于公司各职能部室、各分支机构。
第二章职责分工第四条各业务部门及分支机构由合规专员负责本部门反洗钱系统数据和非现场监管报表的报送工作.第五条经纪业务管理总部设置反洗钱岗，配备专人对营业部报送的反洗钱系统数据和非现场监管报表进行复核确认，并按照规定向合规管理部报审。
第六条公司反洗钱工作领导小组办公室设在合规管理部，负责公司反洗钱工作的协调、推进、宣传、培训及非现场监管报表的汇总和上报工作;负责公司反洗钱大额交易和可疑交易的系统监控及报告；合规管理部设置反洗钱报送专职岗位，负责公司反洗钱信息的汇总报送工作。
第三章大额交易和可疑交易数据报送第七条大额交易数据报送标准：各营业部严格监测客户现金收支或款项划转情况,对符合以下大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，由合规管理部向中国反洗钱监测分析中心报告: （一)单笔或者当日累计人民币20万元以上或者外币等值1万美元以上的现金划转；(二）反洗钱监管机关规定的其他大额交易.第八条有下列交易或者行为的，营业部作为可疑交易进行报告：（一)客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测；（二)没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途；（三）客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付;(四）长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易;（五）与洗钱高风险国家和地区有业务联系；（六）开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户；(七)客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；（八）客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由;（九）客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑；（十）反洗钱监管机关规定的其他可疑交易.第九条营业部对当日发生的可疑交易进行分析，发现交易的金额、频率、方式、流向、用途与客户身份、账户用途、财务状况、经营业务明显不符的，对照反洗钱相关规定进行审慎甄别，将可疑交易报告合规管理部进行审查。
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期货公司2015反洗钱年度报告记录
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2
-**期货公司
反洗钱2015年度报告
中国人民银行太原支行：
按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位2015年度反洗钱工作情况报告如下：
一、反洗钱工作整体情况及机构概况
2015年度公司始终把反洗钱工作作为一项长期任务来抓，积极实行公司的反洗钱管理制度，并在公司内不断加强宣传和，牢固树立了反洗钱法律责任和依法合规经营的思想意识，增强反洗钱工作的主动性，切实防范洗钱风险。
公司成立了反洗钱工作领导小组，总经理任反洗钱工作小组组长。
公司无高风险业务，无大额和可疑交易报告，本年度无风险事件和案件发生。
二、反洗钱工作机制建立情况
（一）内控制度建立和修订情况。
公司按照监管要求及时完善相关内控制度，并将修订和更新后的制度在10个工作日内报送至中国人民银行反洗钱部门。
（二）机制设置情况。
除了成立反洗钱工作小组外，我们还指定的反洗钱岗负责日常反洗钱工作，及时传达上级监管部门和反洗钱管理机构下发的文件及指令，协助配合各部门开展反洗钱工作。
会同相关部门结
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合实际情况，修订公司反洗钱相关规章制度。
开户岗人员负责建立客户信息档案，对客户的身份变更进行持续识别，及时提示客户更新身份证件或营业执照、组织机构代码证等资料信息。
负责客户账户开立、销户、变更及经纪合同的签订等业务环节的管理工作，落实客户身份识别制度，对业务开展过程中发现的可疑交易及时向反洗钱工作小组报告，接受合规专员关于客户情况的咨询并协助调查。
负责客户日常交易监控，落实反洗钱的大额、可疑交易报告制度，指导各业务人员审核交易的合法性以及对大额、可疑交易进行报告。
负责分析和筛选大额、可疑交易结算数据等相关信息。
技术岗为反洗钱工作提供技术支持和保障，按监管部门要求，建设和维护反洗钱监控系统。
（三）技术保障情况。
公司总部已根据反洗钱监管要求，建立健全了适合本公司的异常交易监测指标和模型，并建立了合理有效健全的内部可疑交易信息处理流程。
反洗钱系统的设计与参数按照人行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。
同时，公司对分公司反洗钱工作人员进行专项培训，分公司反洗钱工作人员已基本掌握反洗钱系统的使用，该软件系统使用稳定，未有异常情况发生。
（四）人员配备与资质情况。
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分公司配有1人负责反洗钱工作的组织、日常交易监控、客户风险等级划分、反洗钱报表报送与联络工作。
三、反洗钱法定义务履行情况
（一）客户身份识别。
严格按制度要求履行客户身份识别义务，在办理业务时核对客户的有效身份证件，法人机构证件，登记基本信息，并留存有效证件复印件及扫描件。
参照反洗钱风险等级划分标准对客户风险等级进行科学、合理的动态划分。
（二）对高风险客户的特别措施。
相关岗位已对涉嫌高风险客户按制度要求对客户身份重新识别，对其交易金额、频率、流向、性质等异常情况进监测分析和重新划分，我们暂时没有高风险等级客户。
（三）客户资料和交易记录保存。
严格按照公司相关制度要求妥善保存客户身份资料和交易记录，足以重现交易过程。
（四）大额和可疑交易报告。
2015年度通过日常监测与分析，分析排除可疑交易1650份，未发现大额交易和可疑交易。
（五）对高风险业务的针对性措施。
无现场交易客户，按经营许可范围开展商品期货、金融期货经纪业务。
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（六）开展反洗钱宣传情况。
日常宣传持续进行，在营业场所张贴了反洗钱宣传海报；在营业场所前台等地摆放了反洗钱宣传册和反洗钱宣传折页，在投资者教育园地制作了专门的反洗钱板块，供工作人员及客户随时翻阅了解反洗钱法规及洗钱的危害后果，并在公司前台处设置了专门的咨询台，供员工及客户了解反洗钱，宣传反洗钱。
集中宣传方面，能够按照当地人行的要求，全面、深入的进行。
分公司2015年8月至10月参加了反洗钱宣传月活动，在反洗钱宣传月活动期间，对新形势下的洗钱行为进行了宣传，并告知被宣传对象如何保护自己不被洗钱犯罪分子利用。
宣传方式包含了现场宣传及借助新兴媒体宣传。
（七）组织反洗钱培训情况。
公司建立反洗钱培训长效机制，年度内营业部自行组织了2次反洗钱培训，参与1次当地人行举办的反洗钱业务培训及4次总部举办的反洗钱法规及业务培训。
（八）自主管理、检查与审计。
每季度对开户资料、盘中风险监控进行合规检查，对客户身份识别及可疑交易识别、档案保管合规合法，严格遵照内控制度执行。
四、反洗钱工作配合与成效情况
（一）协助行政调查情况。
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本年度未协助中国人民银行及其分支机构开展反洗钱行政调查。
（二）接受现场检查及被处罚情况。
本年度未接受中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查。
（三）工作报告及接受日常监管情况。
本年度7月，公司接受中国人民银行太原中心支行反洗钱部门走访督导。
依据督导意见，对反洗钱系统进行进一步优化升级，使其更高效准确的完成数据筛查。
本年度按中国人民银行要求按时报送反洗钱各类资料、报表，工作中遇到的问题及时与人民银行相关部门进行沟通并解决。
（四）承担其他重点任务情况。
本年度未承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务。
（五）洗钱风险防控成果。
本年度未发生洗钱类案件及高风险事件。
（六）有无重大违规事项。
公司严格按照监管政策及相关制度履行反洗钱职责，本年度未出现反洗钱信息失密、泄密等问题，公司员工严格按照规定履行反洗钱职责，未发生涉嫌洗钱案件及洗钱上游案件。
五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议
反洗钱工作是法律赋予期货公司的社会责任，期货公司除了
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应加强自身的建设，还应团结社会各团体，形成全社会共同预防、控制、打击洗钱犯罪行为的合力，共同防范洗钱风险维护金融稳定。
填报日期：2015年12月29日·审阅人：
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