期货公司2015反洗钱年度报告记录

期货公司2015反洗钱年度报告记录

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-**期货公司

反洗钱2015年度报告

中国人民银行太原支行：

按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位2015年度反洗钱工作情况报告如下：

一、反洗钱工作整体情况及机构概况

2015年度公司始终把反洗钱工作作为一项长期任务来抓，积极实行公司的反洗钱管理制度，并在公司内不断加强宣传和，牢固树立了反洗钱法律责任和依法合规经营的思想意识，增强反洗钱工作的主动性，切实防范洗钱风险。

公司成立了反洗钱工作领导小组，总经理任反洗钱工作小组组长。公司无高风险业务，无大额和可疑交易报告，本年度无风险事件和案件发生。

二、反洗钱工作机制建立情况

（一）内控制度建立和修订情况。公司按照监管要求及时完善相关内控制度，并将修订和更新后的制度在10个工作日内报送至中国人民银行反洗钱部门。

（二）机制设置情况。

除了成立反洗钱工作小组外，我们还指定的反洗钱岗负责日常反洗钱工作，及时传达上级监管部门和反洗钱管理机构下发的文件及指令，协助配合各部门开展反洗钱工作。会同相关部门结

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合实际情况，修订公司反洗钱相关规章制度。

开户岗人员负责建立客户信息档案，对客户的身份变更进行持续识别，及时提示客户更新身份证件或营业执照、组织机构代码证等资料信息。负责客户账户开立、销户、变更及经纪合同的签订等业务环节的管理工作，落实客户身份识别制度，对业务开展过程中发现的可疑交易及时向反洗钱工作小组报告，接受合规专员关于客户情况的咨询并协助调查。负责客户日常交易监控，落实反洗钱的大额、可疑交易报告制度，指导各业务人员审核交易的合法性以及对大额、可疑交易进行报告。负责分析和筛选大额、可疑交易结算数据等相关信息。

技术岗为反洗钱工作提供技术支持和保障，按监管部门要求，建设和维护反洗钱监控系统。

（三）技术保障情况。

公司总部已根据反洗钱监管要求，建立健全了适合本公司的异常交易监测指标和模型，并建立了合理有效健全的内部可疑交易信息处理流程。反洗钱系统的设计与参数按照人行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求。同时，公司对分公司反洗钱工作人员进行专项培训，分公司反洗钱工作人员已基本掌握反洗钱系统的使用，该软件系统使用稳定，未有异常情况发生。

（四）人员配备与资质情况。

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分公司配有1人负责反洗钱工作的组织、日常交易监控、客户风险等级划分、反洗钱报表报送与联络工作。

三、反洗钱法定义务履行情况

（一）客户身份识别。

严格按制度要求履行客户身份识别义务，在办理业务时核对客户的有效身份证件，法人机构证件，登记基本信息，并留存有效证件复印件及扫描件。参照反洗钱风险等级划分标准对客户风险等级进行科学、合理的动态划分。

（二）对高风险客户的特别措施。

相关岗位已对涉嫌高风险客户按制度要求对客户身份重新识别，对其交易金额、频率、流向、性质等异常情况进监测分析和重新划分，我们暂时没有高风险等级客户。

（三）客户资料和交易记录保存。

严格按照公司相关制度要求妥善保存客户身份资料和交易记录，足以重现交易过程。

（四）大额和可疑交易报告。

2015年度通过日常监测与分析，分析排除可疑交易1650份，未发现大额交易和可疑交易。

（五）对高风险业务的针对性措施。

无现场交易客户，按经营许可范围开展商品期货、金融期货经纪业务。

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（六）开展反洗钱宣传情况。

日常宣传持续进行，在营业场所张贴了反洗钱宣传海报；在营业场所前台等地摆放了反洗钱宣传册和反洗钱宣传折页，在投资者教育园地制作了专门的反洗钱板块，供工作人员及客户随时翻阅了解反洗钱法规及洗钱的危害后果，并在公司前台处设置了专门的咨询台，供员工及客户了解反洗钱，宣传反洗钱。

集中宣传方面，能够按照当地人行的要求，全面、深入的进行。分公司2015年8月至10月参加了反洗钱宣传月活动，在反洗钱宣传月活动期间，对新形势下的洗钱行为进行了宣传，并告知被宣传对象如何保护自己不被洗钱犯罪分子利用。宣传方式包含了现场宣传及借助新兴媒体宣传。

（七）组织反洗钱培训情况。

公司建立反洗钱培训长效机制，年度内营业部自行组织了2次反洗钱培训，参与1次当地人行举办的反洗钱业务培训及4次总部举办的反洗钱法规及业务培训。

（八）自主管理、检查与审计。

每季度对开户资料、盘中风险监控进行合规检查，对客户身份识别及可疑交易识别、档案保管合规合法，严格遵照内控制度执行。

四、反洗钱工作配合与成效情况

（一）协助行政调查情况。

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本年度未协助中国人民银行及其分支机构开展反洗钱行政调查。

（二）接受现场检查及被处罚情况。

本年度未接受中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查。

（三）工作报告及接受日常监管情况。

本年度7月，公司接受中国人民银行太原中心支行反洗钱部门走访督导。依据督导意见，对反洗钱系统进行进一步优化升级，使其更高效准确的完成数据筛查。

本年度按中国人民银行要求按时报送反洗钱各类资料、报表，工作中遇到的问题及时与人民银行相关部门进行沟通并解决。

（四）承担其他重点任务情况。

本年度未承担人民银行或其分支机构反洗钱有关工作任务或调研任务。

（五）洗钱风险防控成果。

本年度未发生洗钱类案件及高风险事件。

（六）有无重大违规事项。

公司严格按照监管政策及相关制度履行反洗钱职责，本年度未出现反洗钱信息失密、泄密等问题，公司员工严格按照规定履行反洗钱职责，未发生涉嫌洗钱案件及洗钱上游案件。

五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议

反洗钱工作是法律赋予期货公司的社会责任，期货公司除了

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