建筑工程项目分包管理之风险与防控

建筑工程项目分包管理之风险与防控

摘要：在建筑工程建设过程中，为了加快工程进度，总承包单位会将部分工程

或部分劳务分包给分包商，充分发挥各个分包单位的优势，在一定程度上还可以

保证工程建设质量。而在风险管理理论中，分包是风险对策中风险转移的一种方法，但在使用工程分包转移风险的同时，不可避免的引发新的风险。基于此，本

文对工程分包风险管理进行了研究，以期促进工程项目的顺利进行。

关键词：建筑企业；工程分包；风险管理；防控措施

引言

建筑工程在进行对外分包过程中，会受到多种因素的影响，给建筑工程项目

管理带来了诸多的风险，这些风险不仅会给总承包单位带来较大的经济损失，还

会影响建筑工程的质量。因此，在对外进行建筑工程项目分包时，应该时刻警惕

这些风险因素，及时发现并及时解决。对于一些无法避免的风险因素，总承包公

司也应该制定有效的预防措施。

1.建筑工程项目分包管理的风险

1.1分包商的资质问题

在进行分包时，总承包的单位将部分工程发包给分包商，需要严格把控分包

单位的资质，查看其是否具有承建该工程的资质。目前，我国违法转包和分包、

挂靠资质等违法行为普遍存在，进而导致不合理的招投标行为，最终导致无效合同。在进行具体操作时，由于总承包单位对分包单位资质审查程序不规范，资格

审查不彻底，导致了部分工程项目分给不具有相关资质的单位，甚至是没有经营

执照的散乱群体，这就导致总包单位与分包商之间签订的合同是无效合同，得不

到法律的保护，这就为分包合同的履行埋下了隐患，从而使总包单位面临风险。

1.2合同风险

在建筑工程的正式施工之前，甲乙双方需要签订合同，合同草拟过程双方都

会做出最有利于自身发展情况的决定，并将这些要求以及规定写入合同中，当合

同完成签订后，意味着工程的正式开始。但是当合同中存在一些细节上的缺陷时，会在后续的施工过程中对某一方造成经济损失，甚至会导致工程项目无法进一步

施工，为了消除这种风险，企业中的财务系统、管理系统、施工系统都需要对合

同的科学性与合理性进行探究，在保证合同能够满足法律法规要求和企业发展形

势的情况下才可正式签订。但是在当前的一些企业中，存在对合同的探究力度不

足现象，企业中的管理层在对合同了解程度不足的情况下就开始进行签订，或者

合同研究过程中参与的部门数量过少，无法及时有效发现合同中存在的问题，从

而引发合同风险。

1.3安全风险

建筑工程项目分包时常常存在安全管理主体上的不重视，有的总包单位认为

安全是分包单位的事，往往出现以包代管的现象。而有些分包单位认为反正自己

是分包，在安全管理上投入不到位、措施不给力。有些总分包工程，在合同中也

约定了双方的权利和义务，但在实施时，重形式轻落实，往往导致安全管理真空区，有的还造成重大或特大事故。

1.4劳务分包在合同履约过程中的风险

施工企业在劳务分包进场后，由于管理粗放，缺乏过程控制，技术交底流于

形式，对劳务分包的监管不到位，存在以包代管的现象；如：劳务分包再分包风险、劳务分包缺乏科学合理配置现场作业面的风险、劳务分包施工过程中的风险、

劳务分包的变更，签证、结算风险。

1.5其他风险

在建筑工程的施工过程中，还存在各类其余风险，常见的为管理风险、财务

风险、承包商的水平风险等。其中引发后果最为严重的财务风险和承包商水平不

足风险，财务风险的常见引发因素为企业自身的资本结构科学性过低，以及同时

企业的财务制度存在隐患，在工程项目的建设过程中对资金运行过程造成强烈影响。对于后者，当承包商的素质不能满足工程项目的施工要求时，会导致整个工

程项目施工过程中产生大量安全隐患，导致工程项目不能按照相关要求完工，最

终形成管理风险。

2.建筑工程项目分包管理风险的防控策略

2.1审查分包资质，选择适宜的评价指标

分包单位的资质直接影响整个工程的进展，在实际工程建设中，大部分工程

都是由分包单位来具体实施的，分包单位的资质不仅影响建筑工程的施工进度和

质量，而且对风险的管理也有一定的影响。因此，在选择分包单位时，要严格审

查分包单位的资质。此外，为了保证招投标的合理性，要选择适宜的评价指标。

工程建设的整个过程会涉及不同的利益主体，包括建设单位、总承包单位、分包商、建筑设备供应商、监管主体等。在这复杂的关系中，各主体之间存在着紧密

的关联性，因此，在分包商选择中应将良好的信用、财务、合作关系等作为评价

指标。在选择过程中，应综合这些指标，多层次考察，预选出满足要求的分包商。

2.2加强合同管理

在草拟的合同中，自然会提及工程项目施工过程中的各类信息，包括成本信息、收益信息、质量信息、工期信息等多方面内容，在合同管理过程中，合同双

方需要对这些信息进行全面研究和调查，由各相关部门和系统对信息进行审核，

即多个相关的专业部门联合会审，尤其是对于造价信息、付款信息、质量信息和

工期信息，需要探究这些要求的契合性，只有在能够全面保证科学性以及相关规

定的情况下才可签订。

2.3落实安全管理

除了在总分包合同中明确双方各自的权利与义务，还要强调双方的责任和职责。同时签订《安全生产协议书》进一步强化各自的安全意识。在工程实施过程

中总包单位要加强检查和监督，同时积极配合、协调分包单位抓好安全管理工作。分包单位要通过加大安全投入、加强安全教育、资格准入等多渠道把控安全生产，同时也要通过购买意外伤害保险等分解企业的安全风险。

2.4劳务分包在合同履约过程中的风险防范措施

（1）劳务分包再分包风险防范措施

严把劳务分包队伍进入门槛，选择有相应资质和实力的劳务分包企业，在合

同条款中明确不得再转包工程；明确相应违约责任。

（2）劳务分包缺乏科学合理配置现场作业面的风险防范措施

在施工过程中要精心组织、统筹安排，相关管理人员要督促劳务分包单位合

理划分施工标段和内容，各施工班组间工作要难易结合，避免差别化对待。

（3）劳务分包施工过程中的风险防范措施

在开工前，要求劳务分包单位实行实名制管理，对劳务人员实行备案制，集

中培训，考核合格后方可上岗。对于特殊工种必须持证上岗，并经岗前培训、考试，合格后方可进入现场施工。

（4）劳务分包的变更、签证、结算风险防范措施