2013年CISA考试知识点变化总结讲义
CISA重要知识第一章-信息系统审计程序重要知识点
第一层次:信息系统审计准则。信息系统审计准则是整个审计准则体系的总纲，是信息 系统审计师的资格条件、执业行为的基本规范，是制定审计指南和审计程序的基础依据。分 为 8 大类，共 12 条准则。只要是信息系统审计师执行审计业务，出具审计报告，都必须遵 守执行，具有强制性。
CISA 考试复习关键点
第一章 信息系统审计程序
★ 必须的知识点
1、ISACA 发布的信息系统审计标准、准则、程序和职业道德规范 2、IS 审计实务和技术 3、收集信息和保存证据的技术(如观察、调查问卷、谈话、计算机辅助审计技术、电子介质) 4、证据的生命周期(如证据的收集、保护和证据之间的相关性) 5、与信息系统相关的控制目标和控制(如 C}}I}'模型) 6、审计过程中的风险评估 7、审计计划和管理技术 8、报告和沟通技术(如推进、商谈、解决冲突) 9、控制自我评估(CSA) 10、持续审计技术(即:连续审计技术)
如果重大的误报或非法行为影响到信息系统审计人员继续实施审计工作时，信息系统审计人 员应该考虑该环境下的法律和职业责任。信息系统审计人员可以采取的行动有:向业务主管 人员报告、向公司治理机构或司法机构报告、中止审计业务。
信息系统审计人员应该检查和评估 I 职能部门的使命、愿景、价值观、目标和战略是否与组 织相一致。 信息系统审计人员应该检查 I 职能部门是否存在书面明确的业绩标准，评价其履行情况。
ISACA 信息系统审计标准
审计章程或审计业务约定书应得到组织中适当的管理层的同意和批准。
信息系统审计师在从事审计事项时，应该在实质和形式上独立于被审计方。
信息系统审计人员应编制基于风险的审计方法。 信息系统审计人员应编制详细的审计计划，包括审计性质、目标、范围和所需的资源。 信息系统审计人员应编制审计程序和步骤。
CISA重要知识第一章-信息系统审计程序重要知识点
CISA考试复习关键点第一章信息系统审计程序★必须的知识点1、ISACA发布的信息系统审计标准、准则、程序和职业道德规范2、IS审计实务和技术3、收集信息和保存证据的技术(如观察、调查问卷、谈话、计算机辅助审计技术、电子介质)4、证据的生命周期(如证据的收集、保护和证据之间的相关性)5、与信息系统相关的控制目标和控制(如C}}I}'模型)6、审计过程中的风险评估7、审计计划和管理技术8、报告和沟通技术(如推进、商谈、解决冲突)9、控制自我评估(CSA)10、持续审计技术(即:连续审计技术)★可能的考试重点ISACA审计标准的变化：违规和非法行为、IT治理、在审计计划中运用风险评估ISACA审计指南索引与审计程序索引（不重要）COBIT（了解和补充）审计程序（必考内容）舞弊检查（审计师的职业谨慎、内部控制和舞弊）面谈并观察员工履行职责情况（审计师识别职能、实际过程、安全意识和报告关系，原第二章内容）补偿控制与审计发现的重要性水平（重要）审计报告（一般不会问到格式，考虑沟通技巧和报告关系）控制自我评估：CSA混合方式、CSA优缺点、审计师在CSA中的作用信息系统审计程序的新变化：电子底稿、综合审计、连续审计与在线审计★知识点摘要审计章程信息系统审计(简称:ls审计，下同)职能的角色应该建立在审计章程的基础上。
一般，Is审计是内部审计的一部分;因此，审计章程还包括其他的审计职能。
审计章程应当清楚地说明管理层对于巧审计职能的的责任、目标和委托授权。
审计章程还应全局性地说明审计职能的授权、业务范围和责任。
最高管理层和审计委员会，应当批准这部章程。
一旦创立，就只有在非常必要、并经过充分的论证后才允许变更审计章程。
IsACA信息系统审计标准要求审计章程或业务委托书上适当地描述信息系统审计职能的责任、授权和义务。
对审计师技能的要求lS审计师是有限的资源，Is技术又日新月异地飞忆速发展。
于是，Is审计师通过不断更新技能通过培训直接获得新的审计技术等方式，保持其执业资格是非常重要的。
CISA考试重难点笔记
白盒测试 黑盒测试
白盒测试 把测试对象看成是一个打开的盒子，允许测试人员利
用程序内部的逻辑结构及有关信息，设计或选择测试 用例，对程序所有逻辑路径迚行测试 黑盒测试 在软件的接口处迚行，把测试对象看成是一个黑盒子， 不考虑程序内部结构和内部特性，乊依据程序的需求 分析规栺说明，检查程序的功能是否符合它的功能说 明。
防火墙
用来检查网段间的所有流量 并对其实施安全策略以保护网络的安全 依照特定的规则，允许或是限制传输的数据通过。 防火墙可以是一台专属的硬件也可以是架设在一般硬
件上的一套软件。
实际上是一种隔离技术。在内部网和外部网乊间、专
用网与公共网乊间的界面上构造的保护屏障。
入侵检测系统
路由器——违接网络、寻址収送、检查数据包
路由器（Router）是用于违接多个逻辑上分开的网络，
所谓逻辑网络是代表一个单独的网络或者一个子网。 当数据从一个子网传输到另一个子网时，可通过路由 器来完成。因此，路由器具有判断网络地址和选择IP 路径的功能，它能在多网络互联环境中，建立灵活的 违接，可用完全不同的数据分组和介质访问方法违接 各种子网，路由器只接受源站或其他路由器的信息， 属网络层的一种互联设备。它不关心各子网使用的硬 件设备，但要求运行与网络层协议相一致的软件。 实现广域网违接；实现不同网络协议的违接，流量控 制
有用的技术
用于创建项目计划并 监督其状态，并在整 个项目的过程中提供违续支持，最终帮助 项目成功
软件规模评估
决定应用软件相对的物理规模 通常用于大型软件开収项目 输出成本、迚度、质量的估计 源代码行数（SLOC），对于复杂系统不适用 有助于估算软件开収资源
功能点分析（FPA）
cia第三部分信息技术知识点整理
cia第三部分信息技术知识点整理从操纵角度来看信息系统构成：1.一样操纵：治理操纵/系统实施操纵/运行操纵/软件操纵/硬件操纵/物理访咨询操纵/逻辑访咨询操纵2.应用操纵：输入操纵/处理操纵/输出操纵3.保证操纵：灾难复原与应急打算/环境操纵/设备来源操纵1.信息系统的战略、政策和过程1.1 信息系统的战略性应用目标：战略、政策、过程：通过应用信息系统，达到改进组织的目标、经营和服务或组织与环境的关系，从而关心组织改善与客户的关系，取得竞争优势。
战略性的应用系统渗透于业务层、企业层及行业层面。
1.2 信息系统的应用推动组织结构变革：自动化/流程合理话/业务流程再造/异化。
1.3 信息系统应用模式的演变：主机/终端模式——客户机/服务器模式——扫瞄器/服务器模式与信息应用模式相关的咨询题：降型化/开放系统/遗产系统。
1.4 信息系统的功能分类：✓作业层（事物处理系统TPS）：差不多交易活动，常规咨询题✓知识层（知识工作系统KWS/办公自动户化系统OAS）：知识职员、数据职员✓治理层（治理信息系统MIS/决策支持DSS）：中层经理，行政事务✓战略层（高级经理支持系统ESS）：高层经理，战略咨询题1.5 信息系统部门的职责系统开发小组（系统分析员是联络的桥梁、设计、编程、测试）——系统运行小组（确保正常运行/关心平台、咨询）。
1.6 信息系统安全主管的责任信息系统高层治理人员的职责：评估风险/操纵成本/制定风险操纵目标与措施信息安全主管的职责：制定安全政策/评判安全操纵/检测调查不成功的访咨询妄图/监督特权用户的访咨询，保证用途。
1.7 新兴技术——人工智能：✓专家系统（商品赊销的审批、医疗专家系统）：通过猎取人类专家在某一领域的体会和知识，利用推理模型来给出建议。
专家系统能够使客户服务工作更容易进行。
✓模糊逻辑（人像识不系统）：处理模糊数据。
✓遗传算法（煤气管道操纵、机器人操纵）：不断完善对特定咨询题的解决方案。
CISA历年真题回忆汇编
CISA 2013历年真题回忆汇编2013年3月24日更新说明：（1）本习题集为我培训班考生提供的2010－2012年共五次CISA考试部分真题回忆，习题仅涵盖真实考试的知识点与题目及相关选项描述。
鉴于回忆的偏差性，真实考题通常会有更长篇幅的背景及题干描述。
（2）由于官方从不公布历年真题及答案，建议学员将此真题汇编在考前作为冲刺题使用，仅学员评估知识体系掌握的完备性并进一步熟悉考试的难度。
（3）本习题集为历年真题，参考答案仅为参考，涉及相关知识点请学员参考各章节知识体系指南，以加深对考点的理解和掌握。
（4）CISA每次考试均为在全球范围内征集新题并更新题库，切忌盲目背题。
对IT部门的战略规划流程/程序的最佳描述是：选项:A、依照组织大的规划和目标，IT部门或都有短期计划，或者有长期计划B、IT部门的战略计划必须是基于时间和基于项目的，但是不会详细到能够确定满足业务要求的优先顺序的程序C、IT部门的长期规划应该认识到组织目标、技术优势和规章的要求D、IT部门的短期规划不必集成到组织的短计划内，因为技术的发展对IT部门的规划的推动，快于对组织计划的推动参考答案:C用户对应用系统验收测试之后，IS审计师实施检查，他（或她）应该关注的重点选项:A、确认测试目标是否成文B、评估用户是否记载了预期的测试结果C、检查测试问题日志是否完整D、确认还有没有尚未解决的问题参考答案:D某IS审计人员需要将其微机与某大型机系统相连，该大型机系统采用同步块数据传输通讯，而微机只支持异步ASCII字符数据通讯。
为实现其连通目标，需为该IS审计人员的微机增加以下哪一类功能？选项:A、缓冲器容量和并行端口B、网络控制器和缓冲器容量C、并行端口和协议转换D、协议转换和缓冲器容量参考答案:D在关于外部信息系统服务的合同的以下条款中，IS审计师最不关心的是哪项？选项:A、程序和文件的所有权B、应有的谨慎和保密声明C、灾难情况下外包人的持续服务D、供货商使用的计算机硬件的详尽描述参考答案:DWEB服务器的逆向代理技术用于如下哪一种情况下？选项:A、HTTP服务器的地址必须隐藏B、需要加速访问所有发布的页面C、为容错而要求缓存技术D、限制用户（指操作员的带宽）参考答案:A以下哪一种图像处理技术能够读入预定义格式的书写体并将其转换为电子格式？选项:A、磁墨字符识别（MICR）B、智能语音识别（IVR）C、条形码识别（BCR）D、光学字符识别（OCR）参考答案:D能力计划流程的关键目标是确保：选项:A、可用资源的完全使用B、将新资源及时添加到新的应用系统中C、可用资源的充分和有效的利用D、资源的利用率不低于85%参考答案:C在评估计算机预防性维护程序的有效性和充分性时，以下哪一项能为IS审计人员提供最大的帮助？选项:A、系统故障时间日志B、供应商的可靠性描述C、预定的定期维护日志D、书面的预防性维护计划表参考答案:A下面哪一句涉及包交换网络的描述是正确的？选项:A、目的地相同的包穿过网络的路径（或称为：路径）相同B、密码/口令不能内置于数据包里C、包的长度不是固定的，但是每个包内容纳的信息数据是一样的D、数据包的传输成本取决于将传输的数据包本身，与传输距离和传输路径无关参考答案:D分布式环境中，服务器失效带来的影响最小的是：选项:A、冗余路由B、集群C、备用电话线D、备用电源参考答案:B大学的IT部门和财务部（FSO，financial services office）之间签有服务水平协议（SLA），要求每个月系统可用性超过98%。
CISA教材(讲义)章节与源题集和红宝书对照表
建立你自己的信息系统审计学习路径汇哲发布备考助手2014年教材/讲义章节与源题集和红宝书对照表2014年6月信息系统审计师CISA认证考试临近，汇哲为学员和考友提供备考助手——2014版教材/讲义章节与源题集（2014版）和红宝书（第五版）对照表。
在人人大谈大数据的今天，盘点一下信息系统审计师CISA培训方面的“小数据”(small data)：1.2013年3月汇哲发布《信息系统审计师CISA认证考试讲义标注（知识点标注）版》（100%全面梳理认证考试讲义）不同于目前CISA培训市场常见讲义，目标是克服常见的讲义通病：版本更新慢，知识点涉及面不全不深，重点考点较少，非考点出现较多等；突出考点、强化复习，对于无时间看书的学员适用于以讲义为主，确保Pass CISA exam on the first try（CISA考试第一次即通过）。
2014年2月，根据2014版官方英文教材和2014版源题集内容变化，汇哲发布2014版《信息系统审计师CISA认证考试讲义标注（知识点标注）版》，覆盖各章节如下表：2014年CISA认证考试讲义重点标注版章节页数第一章信息系统的审计流程 (14%) 239页第二章 IT治理与管理(14%) 320页第三章信息系统的购置、开发与实施(19%) 510页第四章信息系统的操作、维护与支持(23%) 358页第五章信息资产的保护(30%) 446页合计 1873页2.2013年5月，汇哲发布《信息系统审计师CISA培训源题集》，包含：z考试大纲、教材和习题的重点难点；z历年必考知识点；z需特别注意的陌生（教材和习题中未出现但考试中出现）知识点；每道习题包括：z点评答案；z对应教材章节号；z详细的解析；z对应教材和讲义内容；z红宝书中可参考的相似习题；z过去源题重现的题号索引；每道习题的点评答案和详细解析均由资深名师编审，题目解析包含名师独家“一击即中必杀技”，整个编审过程历时半年，每次考试后1个月内补充当次考试的变化，迭代发布最新版本。
cisa复习要点
1、区分何时执行符合性测试和实质性测试?符合性测试（执行情况）验证控制的执行是否符合管理政策和规程验证真实的控制同审计师评价中所理解的方式相一致，判断控制是否在起作用测试一个既定流程的存在及其效果实质性测试（准确性）正式实际处理的完整性，验证财务报表数据及相关交易的有效性和完整性测试组织中直接影响财务报表平衡或其他相关数据的金额错误确定磁带库存货记录是否准确抽样执行：用户访问权限、程序变更控制基于对账户和交易的抽样来正式复杂计算的结流程、文件流程、编程文档、例外跟踪、果xx 检查、软件xx2、给定场景下，确定哪一种证据收集技术是最好的。
收集证据的技术1）评价组织结构及其所提供的控制水平：采用分布式协作处理或最终用户计算方式，其IS 职能的组织形式与传统的、具有独立的系统和运营部门的IS组织有所不同。
2）检查IS政策和程序：检查是否已建立适当的政策和规程，确定员工是否了解施行中的政策和规程、以及对这些政策和规程的遵循性。
验证管理层是否负责规划、制定、行文、发布和控制涵盖了总体目标与仿真的政策。
应当对政策和规程的适当性进行定期审查。
3）检查标准：了解组织中正式施行的标准4）检查IS 文档：了解组织中存在的文件（硬拷贝形式、电子存档格式等），如为电子存档的要评价对文件完整性的保护——查明文件的最低水平。
5）访谈适当的人员：事先安排并确定明确的目标，按照预定的提纲进行并做好访谈记录。
收集审计证据的程序包括（调查、观察、检查、确认、演示和监控）。
6）观察工作流程和员工表现。
可考虑文件化的证据是否可作为有用证据，如照片等。
3、各种类型的抽样技术及其适用情况抽样方法统计抽样：采用客观的方法来确定样本量和样本抽取标准。
利用统计抽样，审计师可以量化描述样本与总体的接近程度以及用百分数表示的样本能够代表总体的概念。
非统计抽样（判断抽样）：采用审计师判断来确定抽样方法、样本量及抽样标准。
抽样结果基于审计师对抽样事项或交易的重要性及风险的主管判断属性抽样属性抽样：利用估计总体中某种特性的发生比率的抽样方法，属性抽样回答“有多少”的问题变量抽样分层单位平均估计抽样：先对总体进行分层，然后从不同层分别抽取样本的统计抽样。
CISA知识要点
CISA知识要点CISA（Certified Information Systems Auditor）是全球最受认可的信息系统审计师资质认证之一、获得CISA资格证书的人员能够提供专业的信息系统审计和保护建议，确保组织的信息系统安全和合规。
以下是CISA考试的主要知识要点：1.信息系统审计过程：了解信息系统审计的基本概念、目标和步骤，包括计划和准备、采集证据、分析和评估、确定问题和建议改进措施等。
2.信息系统和基础设施：熟悉不同类型的信息系统和基础设施，包括计算机网络、数据库、操作系统、应用程序、通信设备等。
3.信息系统开发和实施：了解信息系统开发和实施的方法和流程，包括需求分析、系统设计、编码和测试、部署和维护等。
4.信息系统运营、管理和维护：掌握信息系统运营、管理和维护的最佳实践，包括安全控制、备份和恢复、性能监控和优化等。
5.IT服务交付和支持：了解IT服务交付和支持的过程和工具，包括服务水平协议（SLA）、问题管理、变更管理等。
6.保护信息资产：熟悉保护信息资产的方法和技术，包括信息安全政策、访问控制、身份认证、加密等。
7.风险管理：了解风险管理的原则和方法，包括风险评估、风险处理和监控等。
8.确保应用系统安全：掌握确保应用系统安全的方法和控制措施，包括应用程序安全评估、代码审计、漏洞管理等。
9.IT治理：了解IT治理的原理和指南，包括组织结构、决策权责、合规性和合规审计等。
10.合规审计和信息系统审计管理：掌握合规审计的方法和要求，包括法规、标准和最佳实践；了解信息系统审计管理的方法和技术，包括资源管理、计划和监控、沟通和报告等。
11.业务持续性和灾难恢复计划：了解业务持续性和灾难恢复计划的制定和实施过程，包括业务影响分析、备份和恢复策略、测试和演练等。
12.微机审计和数据分析：掌握微机审计和数据分析的方法和工具，包括数据挖掘、数据可视化、模型和算法等。
13.信息系统审计法规和伦理：了解信息系统审计法规和伦理要求，包括隐私保护、知识产权和专业行为准则等。
cisa知识点
审计钩审计钩是嵌入系统的代码，可以及早地发现错误和舞弊。
在错误或违规事务、流程失去控制之前，提醒信息系统审计师采取行动。
端口扫描是指某些别有用心的人发送一组端口扫描消息，试图以此侵入某台计算机，并了解其提供的计算机网络服务类型。
端口扫描包括向每个端口发送消息，一次只发送一个消息。
接收到的回应类型表示是否在使用该端口并且可由此探寻弱点。
一个端口就是一个潜在的通信通道，也就是一个入侵通道。
主动攻击：攻击者对伪装、重放、篡改信息流，甚至造成DOS。
试图通过改写获添加数据流，改变系统资源或影响系统操作。
被动攻击：攻击者只是观察和分析观察和分析某个协议数据单元，试图窃听获监某个协议数据单元，而不干扰信息资源CRC是数据通信领域中最常用的一种差错校验码，其特征是信息字段和校验字段的长度可以任意选定。
保证数据的正确，其特点是:检错能力极强，开销小，易于用编码器及检测电路实现。
从性能上和开销上考虑，均远远优于奇偶校验及算术和校验等方式。
二层交换机属数据链路层设备，可以识别数据包中的MAC地址信息，根据MAC地址进行转发，并将这些MAC地址与对应的端口记录在自己内部的一个地址表中。
三层交换机就是具有部分路由器功能的交换机，三层交换机的最重要目的是加快大型局域网内部的数据交换，所具有的路由功能也是为这目的服务的，能够做到一次路由，多次转发。
RAID价格便宜具有冗余能力的磁盘阵列，磁盘阵列是由很多价格较便宜的磁盘，组合成一个容量巨大的磁盘组，将数据切割成许多区段，分别存放在各个硬盘上。
在数组中任一颗硬盘故障时，仍可读出数据，在数据重构时，将数据经计算后重新置入新硬盘中。
是把相同的数据存储在多个硬盘的不同的地方（因此，冗余地）的方法。
储存冗余数据也增加了容错。
[1]RAID0没有冗余功能，如果一个磁盘（物理）损坏，则所有的数据都无法使用。
RAID1称为磁盘镜像，原理是把一个磁盘的数据镜像到另一个磁盘上，具备磁盘冗余能力。
一站式解析CISA的备考要点
一站式解析CISA的备考要点CISA（注册信息系统审计师）是全球认可的信息系统审计和控制专业证书之一。
持有CISA证书的人员具备了全面的信息系统审核和控制的知识与技能。
本文将对CISA考试的备考要点进行详细解析，帮助考生全面了解备考的重点和难点，有效提高备考效果。
一、考试概览CISA考试是由美国信息系统审计与控制协会（ISACA）主办的一项认证考试。
考试内容涵盖了信息系统审计、控制和保护等方面的知识。
考试分为两个部分，第一部分是选择题，共150道题目，考察考生的理论知识；第二部分是案例分析题，考生需要根据实际案例进行分析和解答。
二、备考要点1. 熟悉考试大纲了解考试大纲是备考的第一步。
考试大纲详细列出了CISA考试的各个知识领域和考点，考生可以根据大纲有针对性地学习和备考，避免盲目性学习。
重点掌握大纲中列出的各个知识域和考点，并进行深入理解和记忆。
2. 学习教材和参考资料CISA备考教材是备考过程中最重要的参考资料。
选择一本权威可靠的教材，跟随教材的思路和结构进行学习。
同时，可以参考一些权威的学术期刊和行业刊物，了解最新的信息系统审计和控制研究成果，为备考提供更多的参考资料。
3. 制定备考计划制定备考计划是备考成功的关键。
根据自身的时间安排和学习进度，合理规划备考时间和学习任务。
将备考时间合理分配给各个知识领域，保证全面复习。
在备考计划中留出适当的复习和模拟考试时间，检验备考效果。
4. 注重理论与实践结合CISA考试注重应用能力的考察，理论知识的掌握是备考的基础，但实践能力同样重要。
在备考过程中，注重将理论知识与实际案例相结合，进行分析和解决问题的能力培养。
可以通过参加实践培训课程、模拟案例分析等方式，提高实践能力和应试水平。
5. 做题训练和模拟考试做题训练和模拟考试是备考过程中必不可少的环节。
通过反复做题，熟悉考试题型和解题思路，查漏补缺，提高解题速度。
在做题和模拟考试中，注意分析解题过程中的错误和不足之处，及时调整备考策略。
cisa学习资料
cisa学习资料CISA（Certified Information Systems Auditor，注册信息系统审计师）是国际信息系统审计与控制协会（ISACA）颁发的一个全球性的专业资格认证，它对从事信息系统（IS）审计、控制和安全领域的专业人员进行能力的认证。
获得CISA认证将对个人职业发展起到积极的推动作用。
在这篇文章中，我们将介绍CISA学习资料的种类和一些建议，以帮助您在备考CISA考试时取得更好的效果。
1. CISA考试概况CISA考试是由ISACA组织举办的，它评估了考生在信息系统审计、控制和安全方面的知识和能力。
考试内容主要涵盖五个领域，分别是信息系统审核过程、信息系统和基础架构生命周期管理、信息系统和基础架构控制、信息系统和基础架构安全性和监视与保障信息系统资源。
考试形式为多项选择题，并且需要在规定的时间内完成。
备考CISA考试需要系统学习和准备，而选择合适的学习资料将会对备考过程起到事半功倍的效果。
2. CISA学习资料的种类和建议2.1 书籍购买一本权威的CISA考试教材是备考的基础。
ISACA官方出版物《CISA Review Manual》是备考CISA考试的权威教材之一，它详细介绍了CISA考试的各个领域的知识点和考点，并提供了习题和答案，供考生进行自测和巩固知识。
此外，还有其他的参考书籍可供选择，根据自己的学习习惯和需求选择适合自己的教材。
2.2 练习题和模拟考试针对CISA考试的练习题和模拟考试是非常重要的学习资料，它们可以帮助考生熟悉考试题型和考试环境，提升答题速度和准确性。
ISACA官方提供了CISA考试模拟试题，考生可以通过官方网站或者考试指南中的链接进行在线模拟考试。
此外，市面上也有很多CISA考试的练习题和模拟考试册可供选择，选择适量的练习题进行反复练习，提高应试能力。
2.3 培训课程参加专业的培训课程是备考CISA考试的另一种选择。
许多培训机构和学校都提供针对CISA考试的培训课程，这些课程往往由经验丰富的讲师授课，内容全面而深入，适合对CISA考试还不够了解或需要重点复习的考生。
cisa的知识梳理
cisa的知识梳理从其他地方找到的知识梳理，与大家一起分享下内部控制的分类预防性控制,在事情发生前监测问题,如职责分离/仅雇佣合格人员/使用访问控制软件/控制访问物理设备/完成程序化的编辑检查检查性控制,使用控制检查和报告发生的问题,如Hash totals哈希汇总/生产作业中的检查点内部审计/回显控制纠正性控制,修复检查控制发现的问题/找出问题原因,纠正问题衍生的错误/修改处理系统以减少未来发生问题,如意外处理计划/备份流程/恢复运营流程审计风险的分类固有风险,假设不存在相关的内部控制的情况下,发生重大错误的风险控制风险,指有内部控制制度,但无法预防\及时发现或纠正重要错误的风险检查风险,信息审计人员采用了不恰当的测试程序,未能发现已存在的重大错误风险整体审计风险,是对个别控制目标所评估出的各类审计风险的综合符合性测试和实质性测试符合性测试:1. 关注内部控制的有效性,从而帮助审计师确定实质性测试的性质、时间和范围，2. 符合性测试可以用来测试既定程序的存在和有效性3. 符合性测试需要测试组织符合控制程序所收集的证据实质性测试：1．实质性测试验证实际处理的完整性，通过实质性测试可以确定财务报表和财务信息所反映的业务活动的正确性和完整性2．实质性测试需要评估组织的交易、数据若其他信息的完整性审计抽样分类：按抽样决策的依据不同，可分为1．统计抽样：审计人员在计算正式抽样结果时采用统计推断技术的一种抽样方法，客观的方法决定样本量大小和抽样方式2．非统计抽样：审计人员全凭主观标准和个人经验来评价样本结果并对总体做出结论两者的区别是：非统计抽样不能理化抽样风险，统计抽样可以量化按审计抽样所了解的总体特征不同，可分为1．属性抽样：估计一个控制或一组相关控制属性的发生概率。
与符合性测试有关有三种基本方法：固定样本量抽样停-走抽样发现抽样2．变量抽样：根据总体的抽样来估计总体的金额数或其他衡量单位，与实质性测试有关有三种常用方法：分层单位平均估计抽样不分层单位平均估计抽样差额估计抽样补偿性控制和重叠性控制补偿性控制是由健全的控制来弥补其他控制缺陷重叠的控制同时有两个健全的控制标准IT平衡记分卡使用一个三层架构来四个方面的评价要素：使命，战略，措施四个方面：财务、客户、内部流程、学习与发展风险管理过程第一步：对那些具有脆弱性，易受威胁，需要保护的信息资产进行识别与分类第二步：评价与信息资源相关的威胁和脆弱性，及其发生的可能性第三步：结合考虑各风险要素形成对风险的总体项目管理方法：1、关键路径法：因为项目的构成是一系列、次序排列的独立任务，利用类似网络结构的图示表示各行为之间的关系，所有链中，时间消耗总数最大的一条链，也就是关键路径，因为它代表了整个项目预计的最短耗时。
CISA知识要点概述
CISA知识要点概述CISA（Certified Information Systems Auditor）认证是国际上被广泛认可的信息系统审计师资格认证。
它是由全球信息系统审计行业权威组织ISACA（Information Systems Audit and Control Association）设立和管理的一项专业认证，用于评估和认可个人在信息系统审计、控制和保护方面的专业知识和技能。
接下来，我将对CISA知识要点进行概述。
一、信息系统审计1. 信息系统审计基础- 了解信息系统审计的定义、目标和范围- 理解内部控制和风险管理的概念- 掌握信息系统审计过程的步骤和方法2. 信息系统审计准备- 理解信息系统审计的计划和组织- 学会编制信息系统审计计划和程序- 掌握有效的信息系统审计资源管理和沟通技巧3. 信息系统审计的执行- 掌握信息系统审计工作程序和技术- 学会收集、分析和评估审计证据- 熟悉信息系统审计报告的编制和沟通技巧二、信息系统控制和保护1. 信息系统控制的概念和目标- 了解信息系统控制的定义和角色- 掌握信息系统控制的基本原则和目标- 理解信息系统控制的分类和层次2. 信息系统控制框架- 掌握不同的信息系统控制框架，如COSO、COBIT等- 熟悉信息系统控制框架的组成和结构- 学会应用信息系统控制框架进行系统审计和评估3. 信息系统控制技术- 理解信息系统控制技术的定义和应用- 掌握常见的信息系统控制技术，如访问控制、网络安全、物理安全等- 学会评估和测试信息系统控制技术的有效性4. 信息系统控制策略和实施- 掌握信息系统控制策略的制定和实施- 了解信息系统控制策略的管理和监督- 学会评估和改进信息系统控制策略的效果三、信息系统生命周期管理1. 信息系统规划和组织- 了解信息系统规划和组织的基本概念- 掌握信息系统战略规划和业务需求分析的技术和方法- 学会制定和执行信息系统组织和资源管理策略2. 信息系统采购和交付- 掌握信息系统采购和供应商评估的技术和方法- 理解信息系统交付的过程和技术- 学会评估和监督信息系统采购和交付的质量和风险3. 信息系统操作和维护- 了解信息系统运营和维护的基本要求- 掌握信息系统操作和维护的技术和方法- 学会评估和改进信息系统操作和维护的效果4. 信息系统变更管理- 理解信息系统变更管理的定义和目标- 掌握信息系统变更管理的步骤和技术- 学会评估和监督信息系统变更管理的质量和风险总之，CISA知识要点包括信息系统审计、信息系统控制和保护以及信息系统生命周期管理三个方面。
cisa复习要点
cisa复习要点首先，需要了解CISA（注册信息系统审计师）考试的基本概念和要求。
CISA考试是由全球信息系统审计协会（ISACA）主办的国际性认证考试，旨在评估个人在信息系统及其管理方面的知识、技能和职业素质。
通过CISA考试，可以获得全球认可的信息系统审计师资格。
一、CISA考试概述CISA考试主要涵盖以下几个领域：1. 信息系统审计过程2. 信息系统的规划、建设和维护3. 信息系统的运营、支持和保护4. 信息系统的项目管理和风险管理二、信息系统审计过程信息系统审计过程是CISA考试的核心内容之一。
在这个领域中，需要掌握以下几个方面的知识：1. 信息系统审计原则和方法2. 审计计划和程序3. 数据采集与分析4. 审计报告和沟通三、信息系统的规划、建设和维护在信息系统的规划、建设和维护领域，需要了解以下知识点：1. 信息系统规划和战略2. 信息系统开发与实施3. 信息系统维护与运营4. 信息系统变更管理和配置管理四、信息系统的运营、支持和保护信息系统的运营、支持和保护是CISA考试的重要内容之一。
以下是需要关注的方面：1. 信息系统运营管理2. 业务连续性计划3. 系统支持与维护4. 信息系统安全管理五、信息系统的项目管理和风险管理在信息系统的项目管理和风险管理领域，需要重点掌握以下知识点：1. 项目管理概述2. 项目管理过程3. 风险管理与控制4. 质量管理和度量六、复习建议为了能够有效备考CISA考试，我建议采取以下几个复习策略：1. 制定详细的学习计划，包括每天的学习时间和内容安排。
2. 阅读ISACA官方提供的CISA考试指南和教材，了解考试的内容框架和要求。
3. 参加培训班或者自学，掌握CISA考试的基本知识和技能。
4. 刷题是复习的重要环节，可以通过模拟考试来评估自己的学习进展，并找出薄弱环节进行有针对性的复习。
5. 沉下心来，保持积极的学习态度和良好的复习习惯。
总结：CISA考试是一项全球认可的信息系统审计师资格考试，通过考试可以评估个人在信息系统及其管理方面的知识、技能和职业素质。
CISA知识点总结
CISA知识点总结第一章.信息系统审计过程1.IS审计和保障标准、指南、工具、职业道德规范信息技术保证框架（ITAF，Information Technology Assurance Framework）●审计准则：强制性要求✓一般准则：基本的审计指导原理✓执行准则：涉及任务的执行和管理✓报告准则：落实报告类型、沟通方式和沟通信息●审计指南：侧重于审计方法、理论●工具和技术（也叫程序）：提供各种方法、工具和模版三者关系：IS审计师必须遵守审计准则，审计指南帮助应用审计准则，审计工具和技术提供了具体的流程和步骤范例。
2.风险评估概念、工具及技术风险的定义：“风险是特定的威胁利用资产的脆弱性从而对组织造成损害的可能性。
”（ISO/IEC PDTR13335-1）风险评估的过程：(1)识别业务目标（BO，Business Object）(2)识别信息资产（IA，Information Asset）(3)进行风险评估（RA，Risk Assessment）：威胁→脆弱性→可能性→影响(4)进行风险减缓（RM，Risk Mitigation）：落实相关控制(5)进行风险处置（RT，Risk Treatment）基于风险的审计：(1)搜集信息和计划(2)理解内部控制(3)执行符合性测试(4)执行实质性测试(5)完成审计和报告审计风险：审计过程中未发现信息可能存在的重大错误的风险。
●固有风险（Inherent Risk）：业务自身风险，不采取控制时的风险●控制风险（Control Risk）：采取控制后仍具有的风险●检查风险（Detection Risk）：得出错误检查结论的风险●整体审计风险（Overall Audit Risk）：对每一个控制目标评估出的各类审计风险的综合审计重大性（Materiality）：在问题程度上可被组织视为严重的错误。
●抽样不能检查出样本总体的所有错误，但可以将检查风险降低到可接受水平。