第一章 国际贸易理论
1第一章 国际贸易理论的微观基础
二、开放条件下的一般均衡 （一）开放条件下的一般均衡条件
生产均衡；消费均衡；贸易均衡
P MRT P
W X W Y
W PX 国际均衡价格 W PY
W PX MRS W PY
W PX ( X P X C ) PYW (YC YP )
出口收入=进口支出 总收入=总支出 戴翔
W W PX X P PYWYP PX X C PYWYC
W PX 国际均衡价格 W P Y
不完全分工（incomplete specialization）——机会成本递增 国际经济贸易学院 戴翔
第二节
Y
封闭与开放条件下的一般均衡
Y T′ B UA′ EA A PW C′ B′ EB
A′
T′
C
PW
O T （B国） SB DB X
O （A国）
T
X
P
SA PW DA O
国民需求曲线（national demand curve），是指一国对某一商品在各种相对 价格下愿意并且能够购买的需求量。
国际经济贸易学院
戴翔
封闭与开放条件下的一般均衡：国民供求曲线
Y
A B C O PX/PY 2 1 1/2 O NDX X1 X2 X3 X X1 X2 X3 F E P3=PX/PY=2 P1=PX/PY=1/2 P2=PX/PY=1 X
Y E1 △Y E2
Y1
Y2
△X O X1 X2 X
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第一节
（四）机会成本
生产可能性曲线与社会无差异曲线
生产可能性曲线的形状：
Y A B C
O
X
国际经济贸易学院
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二 古典国际贸易理论
第一章古典国际贸易理论古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。
第1节斯密之前的贸易思想国际贸易理论起源于市场经济商品交换和生产分工的思想。
一、早期的分工交换思想国际贸易思想的起源可以追溯到古罗马希腊时代，荷马的两部史诗《伊利亚特》、《奥德赛》中就出现分工交换思想。
最早提出分工学说的是古希腊思想家柏拉图（Plato），他强调每个人都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此一个人不可能无求于他人而自足自立，有待于互相帮助。
他进一步指出，一人为多数事，不如一人专心于一事。
如果一个人专门生产他擅长的东西，生产出来的必定较多，质量较优。
所以，一国中应该有专门从事各行各业的人。
主语每个人究竟从事哪种行业担任何种职务，则取决于个人秉性，这是先天决定的。
此外，早期宗教神学中也有部分关于贸易的思想。
二、重商主义（Merc antilism）国际贸易的系统研究开始于重商主义经济学时代，大约从14世纪末到18世纪。
重商主义的发展可分为2个阶段：早期重商主义（15世纪—16世纪中叶）和晚期重商主义（16世纪下半叶—18世纪）1.重商主义的贸易观点和经济思想（1）认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。
一切经济活动的目的就是为了获取金银。
除了开采金银矿以外，对外贸易是货币财富的真正的来源。
因此，要使国家变得富强，就应尽量使出口大于进口，因为贸易出超才会导致贵金属的净流入。
一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大。
因此，政府应该竭力鼓励出口，不主张甚至限制商品（尤其是奢侈品）进口。
（2）由于不可能所有贸易参加国同时出超，而且任一时点上的金银总量是固定的，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种“零和博弈”。
基于此，重商主义对贸易的研究主要集中在如何进行贸易，即：怎样通过鼓励商品出口、限制商品进口以增加货币的流入而增加社会财富。
国际经济学第一章
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第一节 国际贸易理论的研究对象与目的
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一、国际贸易的定义
国际贸易，是指商品及劳务的跨国流动，分为 广义和狭义两层含义。 广义的国际贸易包括商品贸易和要素贸易。 狭义的国际贸易仅指商品贸易。 在理论体系上，国际贸易理论主要以商品贸易 作为研究对象，但也涉及一些国际要素的流动 问题。
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二、主要分析工具
（一）生产可能性边界与供给 生产可能性边界（Production possibility frontier），又称为生产可能性曲线 （ Production possibility curve），表示在一 定技术条件下，一国的全部资源所能生产的各种物 品或劳务的最大产量的组合。
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图1-1
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在图1-1中，埃奇渥斯盒状图的长度表示劳动的总供应 量L，宽度表示资本的总供应量K，图中曲线X0表示以 Ox为原点的X的一条等产量曲线，Y0表示以Oy为原点的 Y的一条等产量曲线。对于一个单个生产者来说，其均 衡状态（利润最大化）是由等产量曲线与等成本曲线的 切点决定的。也就是说，在厂商达到利润最大化时，要 素边际技术替代率等于要素价格之比（或相对价格）， 即：
1． 生产要素在国际间的流动程度要比其在国内 的流动程度低； 2． 国际贸易常常会受到一些人为障碍的影响。
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三、国际贸易理论的研究方法分类
1． 规范分析（normative analysis），就某一与贸易有关的现
象，进行价值判断，即说明其好坏，例如就一国贸易政策的 制定（是采用自由贸易的作法还是应采取贸易保护主义作法） 提出依据； 2． 实证分析（positive analysis），针对某一与国际贸易有 关现象，提供理论分析框架 ，旨在解释诸如国际贸易发生的 原因、贸易型态的决定、贸易政策措施对国内经济活动 （如 价格、生产、消费、收入分配）的影响等问题。
国际贸易理论
（五）按贸易国数目划分：双边贸易、三角贸易和多边贸易
双边贸易(Bilateral Trade)是指两国政府之间商定的贸易规则和调节机制下的贸易。两国政府往往通过签订贸易条约或协定来规定贸易规则和调节机制，要求两国在开展贸易时必须遵守贸易条约或协定中的规定。双边贸易所遵守的规则和调节机制不适用于任何一个签约国与第三方非签约国之间开展的贸易。例如，在《中美贸易条约》下开展的中美贸易就是一种双边贸易。
二、国际贸易的产生与发展
（一）对外贸易的产生：
原始社会的初期，生产力水平低下，没有剩余的产品，社会分工尚未开始，阶级和国家还没有形成，所以不存在对外贸易。
原始社会末期，三次社会分工完成，剩余产品出现，随着国家的逐步形成，商品交换超出疆域界限，产生了对外贸易。“部落与部落之间、氏族与氏族之间、国家与国家之间”，对外贸易开始萌芽。“最初的交换是发生在原始公社的尽头，发生在氏族与氏族、部落与部落之间的交界地带”。
***国际贸易量=国际贸易额/出口价格指数
举例说明：
假定1991年的国际贸易额是14000亿美元，2001年为
30000亿美元，设1991年的价格指数为100，2001年的价格
指数为160，试比较2001年的国际贸易额和国际贸易量与
1991年的国际贸易额和国际贸易量的变化情况。
2001年的国际贸易额30000 = 2.14倍
***无形贸易包括服务贸易和技术贸易。
***服务贸易（Trade of Services）包括四种方式：
(1)过境交付，即从一国境内向另一国境内提供服务;
国际贸易理论培训教程
国际贸易理论培训教程第一章：国际贸易概述1.1 国际贸易定义国际贸易是指在国与国之间进行的商品和服务的买卖活动。
这种交易通常涉及货物、资本、劳动力和技术的流动，以及货币的兑换。
1.2 国际贸易的意义国际贸易为各国提供了巨大的发展机遇，可以促进经济增长、创造就业机会、提高生活水平，同时也为国际合作、和平与稳定提供了保障。
1.3 国际贸易的主要形式国际贸易的主要形式包括货物贸易、服务贸易、直接投资和知识产权交易等。
第二章：国际贸易理论2.1 经典贸易理论经典贸易理论主要由绝对优势理论和比较优势理论构成。
绝对优势理论认为各国应专注于生产其绝对优势产品，而比较优势理论认为各国应专注于生产其相对优势产品。
2.2 新贸易理论新贸易理论主要由产品差异化理论和国际规模经济理论构成。
产品差异化理论认为产品差异化可以带来市场份额的增加，国际规模经济理论则认为正规模经济可以降低成本、提高竞争力。
2.3 政府干预理论政府干预理论认为政府可以通过设立关税、非关税壁垒、出口补贴等手段干预国际贸易，以实现经济、政治和外交目标。
第三章：国际贸易政策3.1 自由贸易政策自由贸易政策指无限制地开放市场，消除关税和非关税壁垒，促进国际贸易自由化。
3.2 保护主义政策保护主义政策指通过设立关税、非关税壁垒等手段来保护国内产业免受外国竞争的影响。
3.3 贸易自卫政策贸易自卫政策指为了应对国际贸易中的不公平竞争和损害国家经济利益的行为，采取限制性措施，如反倾销和反补贴措施。
第四章：国际贸易实践4.1 WTO与国际贸易规则WTO是世界贸易组织的简称，是一个全球性的国际组织，旨在推动自由贸易和规范国际贸易行为。
4.2 自由贸易区和区域经济一体化自由贸易区是指两个或多个国家之间建立的贸易自由区域，区域经济一体化是指在一定区域范围内实现经济市场的一体化。
4.3 国际货币体系国际货币体系是指全球范围内进行国际支付和结算的机制，目前主要是以美元为主导货币。
国际贸易的基本理论
“两利取其重，两害取其轻”
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模型：两个国家两种产品
国家
酒产量 （单位）
所需劳动 （人/年）
毛呢产量 （单位）
所需劳动 （人/年）
分 英国
1
120
1
100
工
前 法国
1
80
1
90
分 英国
2.2
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（二）对绝对成本论的评价
优点：
1、分工提高劳动生产率的命题推广到国际领 域，国与国之间的分工同样提高劳动生产率， 结果使各国生产产品都增加，福利水平提高， 一个国家的财富只有在不断扩大的国际贸易中 才会增加。
2、证明简单、直观，现实生活中各国都有一 些产品成本绝对等于或低于其他国家，易于接 受
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缺点：
简化了复杂的经济情况，是以一系列的假 定为前提的。从而大大削弱了比较成本理 论的适用性。
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（一）赫克歇尔-俄林的“要素比例说”
又叫“要素禀赋说”，简称H-O理论，瑞典 经济学家赫克歇尔和他的学生俄林提出。
1933年，俄林 《域际和国际贸易》
每个国家在国际贸易体系中应生产和出口 较密集的使用其富裕的生产要素的产品， 进口较密集的使用其稀缺的生产要素的产 品
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交换 法国 1.375
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4．每个国家都有其适宜于生产某些特定产 品的绝对有利的生产条件。（在某种商品 的生产上，一国所耗费的劳动成本绝对低 于自己的贸易伙伴国，在劳动生产率上具 有绝对优势。）
1第一章国际贸易理论的微观基础
初级贸易理论模型大都假定世界上只有两个 国家（A国、B国）、两种商品（或部门：X商品、 Y商品）、两种生产要素（劳动L ，资本K ）。 即所谓2 × 2 × 2 模型 。
一、生产可能性曲线
（一）假设条件
（1）两种商品（X和Y），两种要素（K和L）； （2）商品市场和生产要素市场完全竞争； （3）商品的生产技术条件既定且规模收益不变； （4）生产要素的总供给固定不变； （5）生产要素可在各部门间自由流动； （6）生产要素都充分利用； （7）经济活动中不存在外在性（externality）。
将两国的过剩需求曲线放在同一坐标中，决定国际均衡价格
（1 Pxw / Pyw 2 ）：
Px/Py
2
A国过剩 供给曲线
1
O
图1-13
B国过剩 需求曲线
X 过剩供给或需求
第三节 国际贸易利益的衡量与分解
国际贸易利益，又称为贸易利益（gains from trade），是指同封闭经济相比，开放 经济在既定的生产资源和技术条件下新增加 的利益，表现为整个社会福利水平的提高。
相同；
B
（2）两国相对要素禀赋相同；
（3）两国消费偏好相同；
A
（4）规模收益不变；
（5）两国的商品市场和要素市 场都是完全竞争的，并且 O 不存在外部经济性
pa pb
A/ B/ X 图 1-17
第四节 国际贸易的起因
二、国际贸易的起因 生产技术差异 要素禀赋差异 需求方面的差异 不完全竞争和规模收益递增
第一章 国际贸易理论的微观基础
第一章的内容主要介绍国际贸易理论的 主要分析方法及主要分析工具，重点是理解 开放条件下国际贸易利益的衡量。
第1章 国际贸易导论
国际贸易(International Trade)是指世界各国 或地区之间进行的商品和劳务的交换活动。 对外贸易（ Foreign Trade ）是指一国或地 区同别国或地区之间进行的商品和劳务的 交换活动。这是从一个国家或地区的角度 出发，是相对于国内贸易而言的。
国际贸易与国内贸易的区别
（六）外贸依存度
外贸依存度指一国在一定时期内的对外贸易额占 其国民生产总值或国内生产总值的比重。它是衡 量一国对外贸易在其国民经济中的地位与作用的 重要指标，反映一国国民经济活动与世界经济的 联系程度。 分为进口依存度和出口依存度。 如何正确看待一国外贸依存度的高与低？
（七）贸易条件
商品贸易条件 也称净贸易条件，是出口价格指数与进口价 格指数之比。通常如果没有明确的限定， 贸易条件就是指商品贸易条件。这是最基 本和最常用的一种。 净贸易条件 = （出口价格指数 / 进口价格指数） ×100
3、比国内贸易风险大 （1）信用风险 （2）商业风险 （3）汇率风险 （4）运输风险 （5）价格风险 （6）政治风险
与国际贸易有关的基本概念
（一）总贸易与专门贸易
总贸易体系与专门贸易体系是贸易国家记 录和编制进出口货物统计的方法。总贸易 体系亦称一般贸易体系；专门贸易体系亦 称特殊贸易体系。 总贸易体系是以国境作为统计货物进出口 的方法。 专门贸易体系是以关境作为统计货物进出 口的方法 。
假定某国商品贸易条件以2010年为基期是 100，2012年时出口价格指数下降5%，为 95；进口价格指数上升10%，为110。那么 这个国家2012年的商品贸易条件为多少？ 95/110*100=86.36 商品贸易条件下降了近15，贸易条件恶化。
第1章_国际贸易理论概论
三、贸易差额（Balance of Trade）
指一个国家在一定时期内出口总额与进口总额之差 额称为对外贸易差额。
出口额 ＞进口额 贸易顺差、贸易盈余、出超 出口额＜进口额 贸易逆差、贸易赤字、入超 出口额＝进口额 贸易平衡
贸易差额是衡量一国对外贸易收支状况的重要指标。
从一国经济发展的长远利益考虑，贸易差额应保持在基本平衡 、略有盈余的状态。
出口价格指数 贸易条件指数（TOT）＝进口价格指数 ×100
若T>100，表示该国该年度的贸易条件得到改善； 若T=100，该国贸易条件不变； 若T<100，表示该国贸易条件恶化。
书P9
七、国际贸易商品结构和对外贸易商品结构
（一）国际贸易商品结构（Composition
of
International Trade）
国际贸易额 = 各国（地区）出口额之和
2010年国际贸易强劲增长， 成为世界经济复苏的主要推动 力量。
据世界贸易组织（WTO） 统计，2010年全球货物贸易出 口达152376亿美元，增长14.5%， 创下1950年有该统计以来的最 大增幅记录，大大高于世界经 济同期增速。其中，发达经济 体增长12.9%，发展中国家和独 联体增长16.7%。
又称进出口贸易、国外贸易（external trade）、海外贸易（ Oversea Trade）
想一想：
对外贸易与国际贸易有何区别、 联系？
区别：角度不同。对外贸易是从一个国家的角度 来看它与它国之间所进行的商品交换活动。而国际贸 易则是从全球角度、从整个世界范畴来看各国之间所 进行的商品交换活动。
算一算： 2010年，我国的进口总额为13948.3亿美元，
出口总额是15779.3亿美元，那么2010年我国对 外贸易是顺差还是逆差？
第一章传统的国际贸易理论
（二）局限性 1、假定过于严格。 2、不能解释一国在两种产品生产都处于优势 或劣势的情况。 例： 英国 葡萄牙 布 100L 90L 酒 120L 80L
第二节
相对优势理论
一、概述 二、理论分析 三、理论意义及评价
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一、概述 背景： David Ricardo （1772--1832） 1817《政治经济学及其赋税原理》 1、绝对技术差异论的局限性 2、谷物法（1815--1846）
分工后
分析： 分工前A、B两国各自生产2单位产品，消 费2单位产品；分工后A、B两国各自生产3 单位产品，消费3单位产品。
例示
1、分工交换前
A 国 小麦 1单位劳动 25公斤 布 50码 小麦 100公斤 B国 布 40码
国内交换比价
0.5公斤小麦：1码布
(2码布：1公斤小麦
2.5公斤小麦：1码布
0.4码布：1公斤小麦)
假定生产/消费组合 15公斤
世界生产/消费
20码
70公斤
32码布
12码
85公斤小麦
2、分工后
A 国
各国专业化产量 50码布
B国
100公斤小麦
假定国际交换比价
假定各国出口量 各国消费量 各国消费增加 世界生产/消费
1公斤小麦：1码布
20码布 20公斤小麦 80公斤麦20码布 10公斤麦8码布 100公斤小麦
O
15 20 25
X
进口
B国
Y
67
进口
20 16 O
C S 76 80 100 X
出口
总结：
1、贸易基础：相对技术差异导致的商品价格 差异。 2、贸易模式：优势国专门生产并出口相对优 势较大的产品，劣势国专门生产并出口相对劣 势较小的产品。
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二、思考题
１． 对外贸易的产生必须具备哪些条件？ ２． 在资本主义各个历史时期，国际贸易发展情况有何不同？ ３． 国际贸易的基本概念有哪些？ ４． 当代国际贸易发展的趋势主要表现在哪几个方面？
１.３国际贸易与国内贸易的关系
思考与练习
一单选题
１． 在人类历史上，对外贸易产生于（ ）。
Ａ． 原始社会早期
Ｂ． 奴隶社会早期
Ｃ． 奴隶社会末期Ｄ． 封建社会早期
２． 某国某年的出口额为１７０亿美元，进口额为１２０亿美元，则该国该年 的贸
易差额为（ ）。
Ａ． 净出口５０亿美元Ｂ． 贸易顺差５０亿美元
第一章 导论
学习目标
掌握国际贸易的基本概念及常用指标的含义 熟悉国际贸易的划分方法 理解各类划分方法之间的不同 了解国际贸易与对外贸易的区别及国际贸易产生和发
展的过程
１.１ 国际贸易的产生与发展地位 与任务
１.１.１ 国际贸易的产生 １.１.２ 奴隶社会和封建社会的国际贸易 １.１.３ 资本主义时期的国际贸易 １.１.４ 第二次世界大战后国际贸易的发展
１．２．１ 国际贸易的基本概念 ➢ 出口与进口 ➢ 贸易额与贸易量 ➢ 贸易差额 ➢ 对外贸易与国际贸易商品结构 ➢ 对外贸易与国际贸易地理方向 ➢ 贸易条件 ➢ 对外贸易系数
１ ．２．２ 国际贸易的分类 ➢ 按商品流动方向划分 ➢ 按统计标准的不同划分 ➢ 按统计标准的不同划分 ➢ 按交易对象形式与内容划分 ➢ 按交易对象形式与内容划分
３.３ 国际贸易新理论
01第一章国际贸易理论的微观基础
资本的总供应量为 K
劳动的总供应量为 L
K
＝ KX ＋ KY
(1.3 )
L
＝ LX ＋ LY
(1.4 )
KX ， LX ， KY， LY ——X和Y两种产品所使用资本和劳动投入 FX （·）和FY （·） ——X和Y的生产技术条件 FX （·）和FY （·）均为线性齐次函数 ——生产技术遵循规模收益不变规律
（1）所有商品市场和生产要素市场都是完全竞 争的； （2）所有商品的生产技术条件都是既定的， 并且规模收益不变； （3）所有生产要素的总供给都是固定不变的； （4）生产要素可在各部门间自由流动； （5）所有生产要素都充分利用； （6）经济活动中不存在外在性（Externality）
假设
X和Y两种产品的生产函数为
一般均衡分析
运用生产可能性边界和社会无差异曲线 分别在封闭和开放两种情况下 分析一国一般均衡或相对价格的决定
用商品Y代替货币，作为商品X的计价单位 它表示用一个单位的商品X与商品Y进行交换， X Y 所能得到的商品Y的数量。
两种商品的货币价格同比例变化，相对价格并不改变
相对价格表达的是一种纯粹的物物交换关系，与货币因素无关。 经济行为主体的行为只取决于相对价格，而与名义价格无关。
特征二 2 *2 *2模型
阿罗不可能定理
假设一个只有甲、乙、 丙三个人的社会， 有三种不同的商品组 合，A、B、C， 表1－1给出了甲、乙、 丙三人关于这些商品 组合的偏好顺序（由 高到低）。 三人投票，以多数票 来决定集体偏好排序
例 表1-1个人偏好排序
偏好 甲 排序 1 A 2 3 B C
乙 B C A
国际贸易理论
第一篇国际贸易理论国际贸易是指世界各国之间货物和服务交换的活动，是各国之间分工的表现形式，反映了世界各国在经济上的相互共存。
从国家角度可称为对外贸易，从国际或世界角度可称为国际贸易或世界贸易。
国际贸易理论是对国际贸易发展历史与现实情况的具体描述和理论说明，主要研究国际贸易的历史及其在各个发展阶段上的规律性，分析与国际贸易密切相关的理论问题。
国际贸易理论包括重商主义对外贸易学说、西方国际贸易理论和发展经济学的国际贸易理论。
西方国际贸易理论分成两大派别：一派是在理论上居主导地位的西方传统国际贸易理论，即自由贸易理论;另一派是西方传统的国际贸易理论的反对派，即保护贸易理论。
西方国际贸易理论的发展过程可用示意图加以归纳。
传统国际贸易理论主要包括亚当·斯密的绝对利益论、大卫·李嘉图的比较利益论、约翰·穆勒和马歇尔的相互需求论、赫克歇尔和俄林的要素禀赋论和里昂惕夫的里昂惕夫之谜。
传统国际贸易理论在当代的新发展形成了当代国际贸易理论：有可获得性说、熟练劳动说、人力说、研究开发要素说、规模报酬递增说、技术差距论、产品生命周期说、偏好相似说、原料周期说、产业内贸易理论及国家竞争优势说等。
比较利益论是传统国际贸易理论形成的标志，绝对利益论是比较利益率的基础，相互需求论是比较利益论的补充，要素禀赋论是比较利益论的演绎，里昂惕夫之谜之后的战后贸易新理论则是比较利益论的细分和新发展。
保护贸易理论主要有汉密尔顿的保护关税说、李斯特的保护幼稚工业论、凯恩斯等人的对外贸易乘数论、普雷维什的中心——论及保护贸易的其他论点。
保护幼稚工业论标志着保护贸易理论的完全形成。
当代的保护贸易新理论主要有战略贸易论和管理贸易论。
我们将在前三章中逐一介绍以上国际贸易理论。
其中，第一章介绍传统国际自由贸易理论，第二章介绍保护贸易理论及其发展，第三章介绍当代国际贸易理论。
第一节绝对优势论所谓西方的传统国际贸易理论体系的建立是从绝对利益论的提出开始的，其创始人是英国的亚当.斯密。
李坤望-国际经济学第四版-第一章-国际贸易理论的微观基础课件
李坤望-国际经济学第四版-第一章-国际贸易理论的微观基 础
第二节 国际贸易理论的 基本分析方法与模型框架
一、国际贸易研究方法的特点
• 不涉及货币因素 。相对价格、实际工资(购买力)、 等价物、物物交换，没有货币幻觉。
• 在分析框架上，本科阶段的贸易理论模型采用 2×2×2模型：假定世界上只有两国（A国和B国）、 两商品（X和Y）、两要素（K和L）。 便于二维几何 图示。
• 多采用一般均衡分析方法。
• 静态或比较静态分析，抽象掉时间因素 。
李坤望-国际经济学第四版-第一章-国际贸易理论的微观基
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础
二、主要分析工具 （一）生产可能性边界与供给
李坤望-国际经济学第四版-第一章-国际贸易理论的微观基 础
下面引入埃奇沃思盒 （1） 等成本曲线？等成本曲线的斜率？ （2） 等产量曲线？等产量曲线的斜率？ （3） 等产量曲线和等成本曲线相切，切点斜率 （4） X、Y两部门的等成本曲线平行
李坤望-国际经济学第四版-易有关现象，提供理论分析框架 ，旨在解
释诸如国际贸易发生的原因、贸易型态的决定、
贸易政策措施对国内经济活动 （如价格、生产、
消费、收入分配）的影响等问题。 李坤望-国际经济学第四版-第一章-国际贸易理论的微观基
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础
国际贸易理论分为国际贸易纯理论和国际贸易 政策理论。
国际贸易纯理论探讨的主要问题包括贸易动机、 贸易方向及贸易结构的决定因素、国际市场的均衡 以及贸易对各国生产、消费与福利的影响。
一、国际贸易理论的研究对象
• 国际贸易： 狭义上讲，国际贸易系指商品（或货物）的跨国流动；在广义
国际贸易理论的主要内容
第1章国际贸易理论的主要内容在国际贸易中，个人和企业的动机及行为是和在国内贸易中相同的，因此国际贸易理论也使用同其他经济学分支一样的基本分析方法。
当一瓶西班牙生产的葡萄酒出现在伦敦的餐桌上，与一瓶新疆产的葡萄酒出现在上海的餐桌上，我们也许会觉得这二者之间没有很大的不同，但国际贸易理论认为这二者区别很大，因为国际贸易与国际投资涉及的都是独立国家。
西班牙和英国都是主权国家，但新疆和上海都在中国。
如果英国政府制定配额来限制进口，西班牙向英国的出口就会中断；如果西班牙的货币对英镑的汇率下降，那么英国消费者将会发现西班牙葡萄酒更便宜了。
但这两件事在中国内部根本不可能发生。
可见：主权国家之间的经济交往所引发的问题构成了国际贸易理论乃至国际经济学研究的主体。
对于国际贸易理论而言，贯穿这一主体的是三个重要问题：贸易所得(gains from trade)、贸易模式(pattern of trade)、贸易保护主义(protectionism)。
1.1 贸易所得或：贸易基础(basis of trade)国际贸易理论一个重要观点是：贸易能使双方受益，即一国与其他国家相互销售自己的产品和劳务通常总是对双方有利。
这个重要理论的适用范围比普通人想象的要广的多。
例如，很多美国商人担心，如果日本的劳动生产率超过美国，以至美国没有一个产业能够与之竞争，日美贸易必然会损害美国经济。
但本教程的第一章却说明：即使两国中一方在任何产品上都缺乏效率，国际贸易也能够给双方带来收益。
又如，美国劳工领袖抱怨与不发达国家之间的贸易伤害了美国。
这些国家的工业虽然不如美国发达，但是支付给劳工的工资却很低，因此有时会对美国厂商造成冲击。
但本教程的另一个模型却说明：出口相对密集使用本国充裕资源的产品，进口相对密集使用本国稀缺资源的产品，能使贸易双方各取所需，共同获利。
另外，国际贸易还能促使各国在较小的产品范围内进行专业化生产，从而产生规模经济效应。
最后，贸易所得不仅仅局限于有形产品。
国际贸易学第一章PPT
04 国际贸易的政策与措施
关税措施
关税定义
关税是一种对进出口商品征收的 税种，其目的是增加国家财政收 入、保护国内产业和调整经济结 构。
关税种类
根据征收方式的不同，关税可以 分为从价税、从量税、选择税、 混合税等。
关税征收标准
关税的征收标准通常以商品的种 类、价值、数量等为基础，税率 根据不同商品而有所差异。
加强多边贸易体系
世界贸易组织通过管理全球贸易规则，加强了多边贸易体系的稳定 性和可预见性。
促进国际贸易争端的解决
世界贸易组织提供了解决国际贸易争端的机制，有助于维护全球贸 易秩序的稳定。
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世界贸易组织的职能
世界贸易组织负责管理全球贸易规则、解决贸易争端、 推动贸易谈判等，以促进全球自由贸易的发展。
世界贸易组织的基本原则
世界贸易组织的基本原则包括非歧视原则、自由贸易原 则、透明度原则等，这些原则是世界贸易组织的基石。
世界贸易组织对国际贸易的影响
促进全球自由贸易的发展
世界贸易组织通过推动自由贸易，促进了全球经济的发展和繁荣。
05 世界贸易组织与国际贸易
世界贸易组织的建立与发展
世界贸易组织的建立
世界贸易组织成立于1995年，取代了关税与贸易总协定，目 标是促进自由贸易和全球经济一体化。
世界贸易组织的发展历程
世界贸易组织经历了多次扩大成员、推动多哈回合谈判等重 要事件，逐渐成为全球贸易规则的制定者和协调者。
世界贸易组织的职能与原则
要素禀赋理论
要点一
总结词
该理论认为国际贸易的基础是各国之间生产要素禀赋的差 异，即各国在生产不同产品时所使用的生产要素的比例不 同，导致生产成本不同，从而产生了比较优势。
国际经济学第一章
P S* Pw PA*
D* 0 出口国 Q
P S* e Pw f PA* g h
D* 0 出口国 Q
消费者剩余： 消费者剩余： 贸易前： 贸易前：e + f 贸易后： 贸易后：e 消费者损失： 消费者损失： - f 生产者剩余： 生产者剩余： 贸易前： 贸易前：g 贸易后： 贸易后：f + g +ｈ ｈ 生产者所得： ｈ 生产者所得： f +ｈ
Y C F
U3 E U2 U1 Q
P* O
pw X
图1-15
（三）进口国的贸易得失
1、基本概念 、
消费者剩余（ 消费者剩余（consumer surplus）： ） 消费者在一次购买中愿意支付的价格和她实际 支付的价格之间的差额。 支付的价格之间的差额。市场消费者剩余的总 和等于需求曲线以下和价格线以上部分的面积。 和等于需求曲线以下和价格线以上部分的面积。
汽车数量 C B A
C
0
R 大米数量
2.机会成本 2.机会成本
机会成本是指为生产一单位的某一产品所必须 放弃的其他产品的产出数量。 放弃的其他产品的产出数量。
汽车 汽车 汽车
大米 机会成本不变 机会成本递增
大米 机会成本递减
大米
3.商品市场均衡： 商品市场均衡： 商品市场均衡
均衡条件： 均衡条件：相对价格等 于机会成本 。 均衡图示： 均衡图示：
出口供给曲线（ ） 出口供给曲线（XS）表示当国际市场价格高于一国 的均衡价格时， 的均衡价格时，该国的出口价格与出口数量之间的 关系。 关系。
Px/Py
Px/Py
2
B国过剩需求曲线 国过剩需求曲线
O
(a)
X
O
第一章国贸理论
国际贸易理论与实务哈尔滨理工大学经济管理学院国际经贸教研室张立岩第一章绪论⏹国际贸易基本概念⏹国际贸易的分类⏹国际贸易与国内贸易的异同第一节国际贸易的基本概念⏹国际贸易、对外贸易⏹国际贸易值、国际贸易量⏹国际贸易商品结构⏹对外贸易地理方向⏹对外贸易依存度一、国际贸易与对外贸易1.国际贸易：不同国家或地区以及不同国家公民之间所进行的商品（与服务）的交换活动。
交换活动交换内容交换范围2.不同称谓：国际贸易对外贸易世界贸易海外贸易（日）海外经济协力会⏹对外贸易(F o r e i g n T r a d e)是特指国际贸易活动中的一国或地区同其他国家或地区所进行的商品、劳务和技术的交换活动。
⏹这是立足于一个国家或地区去看待它与其他国家或地区的商品贸易活动。
有时也被称为国外贸易(E x t e r n a l T r a d e)。
⏹海外贸易(O v e r s e a T r a d e)是指某些海岛国家如英、日等国或某些海岛地区如台湾等的对外贸易。
国际收支平衡表：一、经常项目1。
对外贸易收支出口进口2。
非贸易收支旅游运输保险银行其他3。
资本转让收支无偿援助和捐款侨汇居民收支二、国际贸易额（值）与国际贸易量1.贸易额（值）：用货币表示的反映贸易规模的指标国际贸易额（值）$对外贸易额（值）表现：对外贸易额：一国在一定时期（1年）出口贸易额与进口贸易额之和国际贸易额：各国出口额之和（运保费除外）举例：某年，中国进出口总额3606.5亿美元其中出口1949.3亿美元；进口1657.2亿美元顺差（出超）逆差（入超）贸易差额292.1亿美元贸易平衡2003年，中国对外贸易延续了2002年下半年以来快速增长的势头，全年增长速度大大高于预期。
据中国海关统计，全国进出口总值达到8512.1亿美元，增长37.1%。
其中出口4383.7亿美元，增长34.6%；进口4128.4亿美元，增长39.9%。
2004年7月2.贸易量：用进出口商品的计量单位数表示进出口商品规模的指标国际贸易量对外贸易量国际贸易值不能正确反映国际贸易实际规模国际贸易增长通货膨胀美元对其他货币的贬值所以采用国际贸易量弥补不足国际贸易量：是剔除了价格变动因素以后，以一定时期的不变价格为标准来计算的各个时期的国际贸易值，即利用进出口价格指数除进出口值，得到国际贸易实际规模的近似值某年的价格为基数美国国际贸易值与国际贸易量对照表三、国际贸易商品结构1.国际贸易商品结构：表明各类商品在国际贸易中所占的比例及地位的指标对外贸易商品结构如：我国1998年初级产品11.2%；制成品88.8%2.国际商品标准分类(S I T C)S t a n d a r d I n t e r n a t i o n a l T r a d e C l a s s i f i c a t i o n2.国际商品标准分类(S I T C)S t a n d a r d I n t e r n a t i o n a l T r a d e C l a s s i f i c a t i o n每一项商品采用5位数目录编号法：00122类:食品及主要供食用的活动物0章：主要供食用的活动物00组：主要供食用001分组：活山羊及绵羊0012项目：活山羊00122我国81年修改，采用6位，第六位：子目计算方法3.研究国际贸易商品结果的意义：（1）反映各国经济发展阶段《经济增长阶段》罗斯托（美）准备时期（农业社会）起飞阶段（农业国—>工业国）工业社会时期（工业化社会）后工业化社会时期（信息时代）（2）自身经济发展状况（3）决策依据四、对外贸易地理方向1.对外贸易地理方向：一国的进（出）口贸易的主要对象或伙伴，及与其贸易额在本国贸易额中各自所占比重如：某年我国对外贸易地理方向依次为：日、美、港、韩、台、德亚洲北美洲欧洲拉丁美洲非洲大洋州53.4%21.8%18.2%2.9%2.2%1.4%对外贸易地理方向：2004年7月前十位贸易伙伴四、对外贸易地理方向国际贸易地理方向洲：欧、美、亚、拉美、非、大洋国：（出口）美、德、日、法、英（中9）（进口）美、德、英、法、日（中11）四、对外贸易地理方向2.对外贸易地理方向计算方法进口方向=从某国的进口额/进口总额出口方向=对某国的出口额/出口总额3.研究意义：（1）看出主要贸易对象或贸易伙伴（2）从历史发展看一国贸易关系的变化为一国制定外贸政策、发展贸易、开拓新市场、保证重点市场提供决策依据五、国际贸易地区分布1.国际贸易地区分布表明各国、各洲、各贸易集团在国际贸易中所处的地位2.计算公式：本国贸易占世界贸易比重=本国贸易额/世界贸易额3.研究意义：（1）该国在世界贸易中的地位(经济实力)（2）从历史发展看一国贸易地位的变化六、对外贸易依存度1.对外贸易依存度：表明一国的国民生产总值（国内生产总值）中有多少份额是由于参与国际贸易而制造的2.计算公式：出口依存度=出口额/G N P（o r G D P）进口依存度=进口额/G N P（o r G D P）对外贸易依存度=出口依存度+进口依存度3.研究意义：六、对外贸易依存度ÎÒ¹ú2002ÄêÍâóÒÀ´æ¶ÈΪ50£¥=6207ÒÚÃÀÔª½ø³ö¿ÚóÒ××ܶ12330ÒÚÃÀÔª¹úÄÚÉú²ú×ÜÖµ³ö¿ÚÒÀ´æ¶ÈΪ26£®4£¥=3255£®7ÒÚÃÀÔª³ö¿ÚóÒ׶12330ÒÚÃÀÔª¹úÄÚÉú²ú×ÜÖµ½ø¿ÚÒÀ´æ¶ÈΪ23£®9£¥=2952£®0ÒÚÃÀÔª½ø¿ÚóÒ׶12330ÒÚÃÀÔª¹úÄÚÉú²ú×ÜÖµÔÚ°´µÚÒ»¹«Ê½¼ÆËãÒ»¹ú»òµØÇøµÄ¶ÔÍâóÒ×ÒÀ´æ¶Èʱ£¬½«Ðé¼ÙµØÌá¸ß¶ÔÍâóÒ×ÔÚ¹úÃñÉú²ú×ÜÖµÖлò¹úÄÚÉú²ú×ÜÖµµÄ±ÈÖØ»òµØλ¡£ÕâÊÇÒòΪ¶ÔÍâóÒ×Öеijö¿ÚóÒ×Óë½ø¿ÚóÒ×ÊDz»Í¬ÉÌÆ·»òÉú²úÒªËصĽ»»»£¬ÔÚóÒ׶îÉÏ´æÔÚÖصþÐÔ¡£Èç°ÑÖصþÐÔµÄóÒ׶îÓëÕû¸ö¹úÃñÉú²ú×ÜÖµ»ò¹úÄÚÉú²ú×ÜÖµÏà±È£¬ÊƱؿä´ó¶ÔÍâóÒ×ËùÕ¼µÄ±ÈÖØ¡£第二节国际贸易的分类一、按货物移动方向分1.出口贸易⏹出口贸易是将本国所生产或加工的商品(包括本国拥有的劳务)输往国外市场进行销售的对外贸易活动.⏹在进行对外贸易活动时,常常会遇到两个”出口”1、净出口这是专指同类商品的出口量大于同类商品的进口量的部分;2、复出口贸易这是指买进外国商品后未经加工又输出到外国的贸易活动.2.进口贸易是将外国所产或加工的商品(包括外国拥有的劳务)购买后输入本国市场的贸易活动.3.过境贸易是指甲国向乙国运送商品,由于地理位置的原因,必须通过第三国,对第三国来说,虽然没有直接参与此项交易,但商品要进出该国的国境或关境,并要经过海关统计,从而构成了该国进出口贸易的一部分.转口贸易：它是指商品生产国与商消费国因某种原因不能直接进行商品买卖,而须通过第三国进行商品的买卖活动.第三国不仅是中介人的身份,而且也是货主,也要通过此类交易获取利润.⏹转口贸易中第三国参与此类活动,必须经过商品的价值转移活动---买和卖,但不一定要经过商品的实物转移,可以不经过本国而对商品进行生产与消费国的直接运输.二、依照商品形式分⏹有形商品贸易⏹无形商品贸易有形贸易⏹指在进出口贸易中进行实物商品的交易,因这些商品看得见、摸得着的，称为有形贸易.⏹有形贸易的进出口都要办理海关手续,并在海关的进出口统计中反映出来,从而构成一个国家一定时期的对外贸易额.⏹目前，联合国为便于统计,把有形商品分成１０类,６３章,２３３组,７８６个分组,１９２４个基本项目,几乎包括国贸易的所有商品.无形贸易⏹是指在国际贸易活动中所进行的是没有物质形态的商品的交易。
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亚当. 亚当.斯密贸易理论
（
Absolute Advantage ）
时间：亚当 斯密 时间：亚当斯密 (Adam Smith，1723-1790) ， 代表作： 1776年 代表作： 1776年《国民财富的性质和原
因的研究》Inquiry into the Nature 因的研究》 and Causes of the Wealth Of Nations 简称《国富论》 简称《国富论》The Wealth Of Nations
2010-10-12
中心中心-外围论 普雷维什(1950) 普雷维什(1950)
管理贸易论 (20世纪70年代 世纪70年代) (20世纪70年代) 战略贸易论 赫尔普曼和克鲁格曼 (20世纪70年代 世纪70年代) (20世纪70年代)
International Trade 3
自由贸易理论框架
自由贸易理论
2010-10-12 International Trade 21
二、
大卫. 大卫.李嘉图模型
David. Ricardo’s Model
比较优势理论
Comparative Advantage Theory
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李嘉图简介
李嘉图（ 大卫 李嘉图（David.Ricardo, 1772-1823），英国古典经济学的完成者， ），英国古典经济学的完成者 1772-1823），英国古典经济学的完成者， 近代国际贸易理论的奠基人，坚定的自 近代国际贸易理论的奠基人，坚定的自 国际贸易理论的奠基人 由贸易论者。 由贸易论者。 1817年 政治经济学及赋税原理》 1817年《政治经济学及赋税原理》
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一、亚当斯密的贸易理论: 一、亚当斯密的贸易理论:
绝对优势理论
（Theory of
Absolute Advantage)
“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋 裁缝不想自己制作鞋子， 匠购买…….如果每一个私人家庭的行为是 匠购买 . 理性的， 理性的，那么整个国家的行为就很难是荒 唐的。 唐的。如果某个国家能以比我们低的成本 提供商品， 提供商品，那么我们最好用自己有优势的 商品同他们交换 ” —— 亚当斯密
In u.s. ownedeign-owned plants $395
$860
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$625 73%
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Distribution of Manufacturing Parts Monitor Semiconductors Power supply Graphics Printer Floppy Disk Drives Assembly of disk drives Keyboard Case and final Assembly Korea Japan Japan Japan Singapore U.S Japan U.S
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国际分工发展的四个阶段 20世纪初 3、国际分工的发展阶段：1870s ---- 20世纪初 国际分工的发展阶段： 第二次产业革命， 第二次产业革命，垄断代替自由竞争 垂直分工继续发展， 垂直分工继续发展，工业国之间的水平分工形成 4、国际分工的深化阶段：二次世界大战以后 国际分工的深化阶段： 科学技术进步，通讯，交通运输改进， 科学技术进步，通讯，交通运输改进，跨国公司和 区域经济发展
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绝对优势理论主要内容： 绝对优势理论主要内容： 2、主张各国通过参与自由贸易获益 各国按照各自的绝对优势进行分工和交换， 各国按照各自的绝对优势进行分工和交换， 专门生产并出口其具有绝对优势的产品， 专门生产并出口其具有绝对优势的产品， 进口其绝对劣势的产品， 进口其绝对劣势的产品，将会使各国的资 劳动力和资本得到最有效的利用， 源、劳动力和资本得到最有效的利用，将 会大大地提高劳动生产率和增加物质财富， 会大大地提高劳动生产率和增加物质财富， 并使各国从贸易中获益。 并使各国从贸易中获益。
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绝对优势的基本概念
绝对优势（Absolute Advantage） 绝对优势 一国如果在某种产品上具有高于他国高的劳 动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相 反，劳动生产率低的产品，则只有绝对劣势。
绝对优势衡量办法 ①劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量 ②生产成本，即用生产1单位产品所需的要素投入数量来衡 量 各国因地域或自然条件不同而形成的商品成本的绝对差异 是国际贸易发生的原因。
第一节 古典国际贸易理论
国际分工发展的四个阶段 1、国际分工的萌芽阶段：15世纪末到16世纪上半期 国际分工的萌芽阶段：15世纪末到16世纪上半期 世纪末到16 地理大发现， 地理大发现，手工业生产向工场手工业生产过度 西欧国家的殖民政策 2、国际分工的形成阶段：1760s --- 1860s 国际分工的形成阶段： 第一次产业革命， 大机器工业， 第一次产业革命， 大机器工业，生产能力和规模急 剧扩大
Adam Smith (1723-1790)
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模型的基本假设条件：
1)； 1、只有两个国家、两种产品、一种投入 (2 2 1)； 只有两个国家、两种产品、 2、自由贸易； 自由贸易； 3、劳动国内自由流动，国际禁止流动； 劳动国内自由流动，国际禁止流动； 每种产品国内生产成本固定， 4、完全竞争市场，每种产品国内生产成本固定，各国生 每种产品国内生产成本固定 产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润； 5、没有运输费用等交易费用； 没有运输费用 6、同种商品不存在技术变化，两国在不同产品上的生产技 同种商品不存在技术变化， 术不同，劳动生产率存在着绝对差异； 7、贸易为易货贸易； 贸易为易货贸易； 8、劳动是唯一生产要素，劳动同质，单位产品劳动投入 劳动是唯一生产要素，劳动同质， 不变， 不变，劳动的规模收益不变。
The suppliers come from U.S. ,Japan, France, Canada, Italy, Australia, South Korea, U.K
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Even the IBM PC Isn’t All-American Total manufacturing cost: US$860 Portion made overseas: US$625
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背景知识
斯密所处的时代背景： 斯密所处的时代背景：英国资产 阶级的原始资本积累已经完成， 阶级的原始资本积累已经完成， 经济力量得以壮大， 经济力量得以壮大，不再需要实 行保护贸易政策， 行保护贸易政策，重商主义严重 阻碍着资本主义的自由发展， 阻碍着资本主义的自由发展，代 表先进生产力的资产阶级要求实 现自由竟争和自由贸易。 现自由竟争和自由贸易。 斯密的学说正是当时英国资产阶 级经济利益和政治主张的反映。 级经济利益和政治主张的反映。
英国在毛呢的生产上更有效率（绝对优势），可 英国在毛呢的生产上更有效率（绝对优势），可 ）， 以专业化生产毛呢，来交换英国的葡萄酒； 以专业化生产毛呢，来交换英国的葡萄酒； 葡萄牙在酒的生产上更有效率， 葡萄牙在酒的生产上更有效率，可以专业化生产 酒，来交换美国的毛呢 。
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保护贸易理论 保护贸易理论
重商主义 (16-18世纪 世纪) (16-18世纪) 保护关税说 汉密尔顿(1791) 汉密尔顿(1791) 幼稚工业保护论 幼稚工业保护论 李斯特(1841) 李斯特(1841) 对外贸易乘数论 马克卢普和哈罗德 (20世纪30-40年代) (20世纪30-40年代) 世纪30 年代
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2、理论的局限性： 理论的局限性：
绝对优势理论解释的是国际贸易中的一种特 绝对优势理论解释的是国际贸易中的一种特 其理论不具有普遍意义。 例，其理论不具有普遍意义。 理论所提出的交换模式只适用于贸易双方至 少各拥有一种居绝对优势的商品对外国进行 销售的情形。 销售的情形。 那么，如果一国在所有商品的生产成本方面 那么， 相对于另一国的同种商品都处于绝对劣势地 这时还会不会存在分工和贸易？ 位，这时还会不会存在分工和贸易？
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亚当.斯密贸易理论的2x2x1模型 亚当.斯密贸易理论的2x2x1模型 2x2x1
一个绝对优势的例子 英国 1单位的酒 单位的酒 1单位的毛呢 单位的毛呢 120 70 分工前 葡萄牙 80 110
所需劳动力人数： ）（所需劳动力人数 所需劳动力人数: （所需劳动力人数：人/年）（所需劳动力人数:人/年）
亚当.斯密贸易理论的2x2x1模型 亚当.斯密贸易理论的2x2x1模型 2x2x1
分工后 酒的总产量 毛呢的总产量 英国 0 2.7 交换后 英国 可供消费的酒 可供消费的毛呢
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葡萄牙 2.4 0
葡萄牙 1.4 1
17
1 1.7
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亚当.斯密贸易理论的主要内容： 绝对优势理论主要内容： 绝对优势理论主要内容： 1、国际分工与贸易发生的基础：天然禀赋 国际分工与贸易发生的基础：
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