ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单
TARGET验厂文件清单
TARGET验厂文件清单1.ISO证书2.控制文件的修改、分发及维修的系统文件3.规定质检记录的存放、保护及归档的文件4.各步骤的生产程序生产程序及生产作业指导书5.各生产步骤的检验程序及检验作业指导书6.产前会议记录7.试产程序8.试产结果9.工厂的交期达成率10.所有工厂设备的维护程序11.培训12.Q C的培训程序13.维修工人的培训程序14.生产工人的培训程序15.工厂组织结构图16.工厂QC的轮班制度17.每日或每周的质量目标及结果18.产品瑕疵等级分类清单19.质量控制会议制度20.质量控制会议记录21.维修工人个人档案22.Q C个人档案23.生产工人个人档案24.物料与供应商管理25.监控或记录进出物料的库存程序26.原材料、零部件及配件的规格、质量标准及美国法规安全要求的检查程序27.在灯箱下（UL3000光源）对所有进厂包装物料的对色检查程序28.不合格包装的处理结果29.供应商交货合格率和可靠率记录30.不合格或拒收的原材料、半成品及成品的处理记录31.面料的检验程序32.面料的检验结果33.面料的经纬度、结构、及克重的记录34.有害化学品的正确储存及使用程序35.外加工产品的正确包装、处理程序36.外加工产品回厂的核数、检验、及入库程序37.外加工产品回厂的库存及品检记录38.外加工产品的品质控制及考核记录，等等39.辅料、吊牌、配件的检验记录40.辅料、配件、吊牌的检验记录41.辅料、配件、吊牌的发料记录42.实验室43.对色灯箱的维护、校验记录44.实验室技术员的培训文件或证书45.实验室所有负责颜色评估人员的色觉能力测试记录46.第三方实验室或工厂内部的测试结果47.车缝/生产车间48.次品的核对程序49.现场线检结果50.成品生产中的检验程序51.成品生产中的检验结果52.成品包括包装和纸箱的抽检结果53.断针控制程序54.断针控制每月记录55.过针测试56.对适用产品的过针测试程序57.所有需要过针测试产品的过针测试记录58.过针测试器的校验记录59.验布/裁剪60.用料记录61.丝印/绣花62.丝印材料的库存和发放记录63.丝印网版的清洁程序64.水洗65.测量适当水洗记录的程序66.污水处理文件。
社会责任验厂资料清单
社会责任验厂资料清单1、厂区平面图a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。
b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。
2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件3、员工花名册(全厂员工名册)a．提供组织架构图；b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4、最近12 个月工资记录a．提供12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。
工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；d．工资表应有员工签名。
e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。
f．计件工资不可低于当地最低工资标准。
工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍5、对应以上12 月工时记录a．提供对应的12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；b．提供12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；c．提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内6、综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432 小时（52 个双休日），保证每天不超过3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件7、最近12 个月社会保险之缴费收据a．提供12 个月的社会保险缴费凭证；b．购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤、养老等）8、有薪年假记录a．带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；b．提供员工带薪年休假记录；c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。
社会责任审核文件清单
BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITEDConsumer Products Services – Inspection, Audit & Assessment SA AUDIT DOCUMENT LIST社会责任审核文件清单 Updated on Jan 19, 2015 Page 1 of 1No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单Yes NoN/A 1 Floor plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图 / 生产工艺流程图 2 Business license 营业执照3 Name list of employees 员工花名册 (全厂员工名册/12个月内离职员工名册)4 Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)5 Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 对应对应以上工以上工以上工资表的资表的12月工时记录月工时记录以及最近未以及最近未以及最近未发发薪月的工时记录6 Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 综合计时综合计时批文批文批文及相关工时记录及相关工时记录 (12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7 Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近12个月社会保险个月社会保险和和个人所得税个人所得税之缴费之缴费之缴费凭证凭证凭证，，收据 / 人员人员申报单申报单8 Records of paid annual leave 有薪年假记录9 Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 厂规或员工手册厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等） 10 Personnel files with ID Copy 员工入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有) 11 Labor contracts (Dispatch agreements) 劳动合同 (劳务派遣协议)12 Leave applications 员工请假表员工请假表（最近12个月） 13 Health examination / registration of juvenile workers 未成年工体检证明/劳动部门登记表 14 Trade Union / Worker organization 工会委员名单工会委员名单，，章程章程，，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供) 15 Grievance procedure and record 申诉投诉程序和记录 16 Disciplinary Procedure and record 纪律处分程序和记录17 Occupational disease hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告 18 O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委员会架构图安全委员会架构图，，工厂安全制度工厂安全制度，，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)19 First aid responder certificates 急救员证书20Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演习记录消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录危险化学品事故应急演习记录21 Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction 厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证22 Injury records / Injury procedure 工伤记录 / 工伤处理程序 23 SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化学品危险品清单及物料安全资料卡24 Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等) 25 Occupational health examination records 职业病危害职业病危害健康检查健康检查/体检报告26 Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特种作业操作证 / 特种设备作业人员证种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等） 27 Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告) 28 Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂食堂餐饮餐饮餐饮服务服务服务许可证许可证29 Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂食堂厨工厨工厨工健康证健康证 / 放射工作人员证30 Environmental documents 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等) 31 Subcontractor information 外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 32Production records 生产记录生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）。
社会责任验厂文件清单
1、收集员工花名册（确定当天参加验厂人员）、身份证复印件、两
张头像；
2、营业执照副本 复印件；
3、税务登记证 复印件；
4、厂区/厂房平面图
5、厂房竣工验收报告 原件（如果是租赁的，提供 复印件）；
6、消防验收报告 原件（如果是租赁的，提供 复印件）；
7、建设项目环境影响评估报告 原件；
8、建设项目环境竣工验收报告 原件；
9、最近三个月社保缴交发票、社保花名册；
10、水质检测报告 原件（如果是矿泉水，提供 复印件）；
11、空气质量检查报告（化学品、噪音、粉尘、电焊烟尘）；
12、排污许可证；
13、电工证（外聘提供 复印件 附协议）；
14、急救证或急救证明；
15、医疗协议；
16、行车年检报告；操作证（一台一人）；
17、压力容器年检报告；操作证（一台一人） （特种设备）
18、如有食堂，食堂卫生许可证、人员健康证；
19、职业病体检报告（接触化学品、噪音、粉尘，不验乙肝不验孕）；。
史上最详细的Target验厂清单
史上最详细的Target验厂清单???Target验厂清单序号清单列表1.健康与安全1.01灭火器和消防栓，数量要和工厂的规模符合。
1.02工厂需要安装紧急照明系统。
1.02足够数量的安全出口，安全出口在任何时间段必须要保持通畅。
1.03员工必须接受消防演习的培训。
1.04对员工身体有伤害的工作环境必须佩带防护设备（如眼罩，耳塞）。
1.05工厂的宿舍必须符合消防安全，房间的面积和每个房间的员工数量必须合理。
1.06 机器设备是否有适当的安全装置？1.07 工厂是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下? 1.08 工厂是否有“三合一”或'二合一’厂房？1.09 工厂的消防应急灯和灭火器数量是否足够，灭火器是否可以正常使用？1.10 厂房结构是否安全并妥善保养？1.11 厂房及宿舍的安全出口数量是否足够？1.12 工厂是否保存工伤事故记录？1.13 人事部是否有队新入职员工进行岗前安全培训？1.14 工厂是否有任命专人负责工厂安全健康工作的落实？1.15 工厂是否建立事故调查、报告和处理程序？1.16 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？1.17 工厂是否为员工免费提供劳保用品？1.18 公司贴有紧急事故联系电话吗？1.19 是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？1.20 是否有足够受过训练的急救员？必要时能否得到紧急医疗救护？车间是否有足够的急救箱？1.21 工厂是否采取切实可行的措施控制职业危害？1.22 工厂是否为了工人提供干净并且数量足够的厕所1.23 工厂是否为了工人提供水质合格的饮用水? 1.24 工人使用厕所和饮水是否受到限制？1.25 公司是否提供足够的文件,记录和相关证据?1.26 公司管理层是了解并尊重法律法规要求？1.27 如果提供宿舍,宿舍是否干净、安全和卫生? 1.28 宿舍面积是否符合当的法规的规定，并满足基本的需要？1.29 男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？1.30 工厂是否提供洗衣、晾衣设备？1.31 工厂是否提供足够的澡堂或沐浴设备？1.32 若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？1.33 饭堂设备及食物是否卫生、干净？2.童工/未成年工管理2.01 工厂是否有直接或间接地雇佣儿童（年龄小于16周岁或者某些国家规定的最低工作年龄）? 2.02 工厂规定的最低招工年龄是多少岁？2.03 工人的年龄证明资料（身份证件/出生证明/其他资料）是否过期？2.04 工厂在招聘过程中是否有核实员工的真实年龄？2.05 工厂是否制定拯救童工及保护未成年工的程序,并且有效的向员工及未成年员工宣传教育?2.06 工厂是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁? 2.07 工厂是否向学龄儿童提供教育支持? 2.08 工厂所雇佣的员工是否都超过了法律规定的最低工龄？2.09 工厂雇佣有多少名未成年工人？公司是否将未成年工安排在一些危险岗位或安排未成年上夜班？2.10 生产单位是否有办理未成年工登记手续，是否免费为未成年工提供入职前的体检以及入职后的定期体检？2.11 未成年工每天上班时间是否超过10小时？2.12 工厂是否存有所有在职员工的个人信息档案，附有相片及身份证复印件？3.禁止强迫和强制性劳动3.01 审核中是否发现工厂有直接或间接使用强迫性劳工的证据？3.02 是否所有工人都自愿受雇佣工作？3.03 工厂是否有与工人签定雇佣劳动合同？工人是否有一份合同副本？3.04 有否在工厂内发现如遭贩卖或受欺骗的无人身自由的工人？3.05 工厂是否有借款或垫款给工人？3.06 是否有証据显示，工人是受到非法惩罚或其它非法处分的威胁下工作呢? 3.07 是否使用监狱劳工或士兵？3.08 下班后,工人是否可以自由离开工厂?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？3.09 工人是否可以根据法规规定自由辞工？3.10 是否采用工作时间锁住工厂,或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？3.11 通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等的保安目的? 4.工资报酬4.01 公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？4.02 员工薪资如何计算？工资表上是否分计时、计件与月薪？4.03 工厂是否有对员工采取罚款的处罚？4.04 工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？4.05 工资和福利的组成是否清楚列明？包括基本工资、工作时间、奖金、扣减额、福利部分、津贴。
社会责任审核文件清单
文件名称
社会责任审核文件清单
落实单位 责任人 协调人
完成日期
备注 (若没有，请填写原因)
1 营业执照
2 外商投资批准证书
3 进出口对外贸易登记表
4 EHS 委员会制度
5 劳务派遣许可证
6 工厂平面图
7 职工花名册
8 工资记录、银行转帐凭证（如适用）
请准备过去12 个月的工资记录
9 考勤记录(抽样)
38 环评批复
39 环保设施竣工验收报告
40 废气/噪音/废水监测报告
41 排污许可证、污染物排放年度申报登记
备注 (若没有，请填写原因)
No.
文件名称
42 危险废弃物回收处理协议 43 危废回收商资质证明和营业执照 44 危险废物转移清单 设备证书类 45 特种作业或特种设备操作员证 46 特种设备检验报告 47 设备检查记录 餐饮卫生类 48 食堂餐饮服务许可证 49 食堂工作人员的健康证 医疗垃圾资料 50 厂内医疗垃圾管理制度、记录 其它体系资质认证类 51 体系认证证书 审核所需其它补充资料类 52 其它
社会责任审核文件清单
落实单位 责任人 协调人
完成日期
备注 (若没有，请填写原因)
请准备过去12 个月的考勤记录
10 人事档案、劳动合同
11 员工手册 / 厂纪厂规
12 社保缴费收据（最近3 个月）
13 社保缴费人员名单源自14 员工请假条和有薪年假记录
15 员工离职记录
16 未成年工登记备案及体检记录
17 工厂内部的孕妇名单
18 员工入职\定期体检记录
19 急救员证
20 工伤处理程序/记录
29 消防演习记录和培训记录
社会责任审核审核责任验厂详细文件清单
Register / record ofchemical goods化学危险品出入記錄/Dangerous chemicals inventory化学危险品之賬目
2. Forced labor强迫劳动
Security regulation/job description保安员工作说明
Security guard certificate保安员资格证
Security guard’s contract保安员合约/ Contract of security guard company保安公司合约
MSDS ofdangerous chemical化学危险品之物料安全技术说明书/数据表
Kitchen/canteen hygiene certificate饭堂卫生许可证
Kitchen/canteen workers health certificate饭堂工作人员健康证
Drinking water quality certificate or record饮用水质量证书或测试报告
Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report空气,嘈音,工作环境测试/监查报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Overtime working arrangement加班安排
3. Health and safety健康与安全
ALGI社会责任验厂审核文件审核清单 Document Checklist
其他特种设备- others
13
机器设备清单-Machine inventory
Chemical Safety
1
化学品安全使用培训– Chemical safety training records
2
危险废弃物处置商经营许可证– Hazardous waste disposal license
3
4
食堂工作人员健康证-Cafeteria Worker's health certificate
II.法定文件及工厂内部文件-Legaldocuments&Facilitypolicy/procedure
Yes
III.劳工-Labor
Yes
Yes
No
No
பைடு நூலகம்No
N/A
N/A
N/A
1
工资表(最近12个月)–Payroll records (latest 12 months)
健康安全healthsafetyyescommentsfiresafety建筑消防验收报告厂房firesafetyinspectionreportproductionbuilding次紧急疏散计划消防演习记录包括照片latesttwiceemergencyevacuationplanfiredrillrecordsincludingphotos建筑消防验收报告宿舍firesafetyinspectionreportdormitorymachinesafetyoperatorlicenseelectricianslicenseboileroperatorslicense锅炉检验合格证boilerinspectionreport内部interior外部exterior内部interior外部exterior电梯操作工许可证cargoliftoperatorlicense电梯检验合格证cargoliftinspectionreportforkliftoperatorlicenseforkliftinspectionreportcraneoperatorlicense起重机械检验合格证eg
社会责任验厂检验清单
9.当地社会保险局证明文件
10.消防演习记录
11.工伤记录
12.消防验收合格证
13.危险物料安全资料卡
14.特种作业之操作证：电工证、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接与气割作业、煤矿井下作业、机动车辆驾驶证等等
15.特种设备使用登记证、安全检测证明
16.饭堂卫生许可证
BV公司验厂（社会责任）清单
1.营业执照；
2.厂房平面图；
3.环保文件（厂房建设项目环境影响报告）
4.当地政府最低工资的最新通知
5.厂规或员工手册——包括工作时间、加班补贴、法定福利等制度
6.全体员工之入职记录（包括：身份证副本）、全体员工之劳动合同（个人）等
7.综合计时工作制之批准文件或延长加班申请
17.食堂员工之健康检查证明］
18.未成年工之健康检查证明（16-18）。化学品人员要有职业病体检。
19.急救员证书
20.请假条
21.最近连续12个月工作时间记录
22.与以上12个月工资相应月份之工资记录
23.计件记录（如适用）
24.生产资料（生产日报表、仓库收发报表、QC检查记录、断针记录）
25.工会相关资料
26.其它
最新Target社会责任审核清单
工厂是否在建造开工建设前，取得建造工程规划许可证？当工厂建造改建，扩建时，是否取得相应的批复许可？当建造竣工后，工厂是否取得了合格的建造竣工验收报告？如果发现建造浮现裂缝，受潮，变形等结构安全的问题，工厂是否即将调查原因并采取必要的补救措施以确保员工在安全的建造内工作和生活？建造开工建设前，工厂是否取得了消防部门审批的建造工程消防设计批复？/当建造竣工后，是否由消防部门验收，并取得建造工程消防验收?是否有足够的安全出品？且安全出口是否直接通向户外，并且不会经过仓库，化学品区域，机修房等高风险区域？所有安全出品是否保持畅通？安全出口的门是否为外开门？工厂是否配制了足够的灭火设备？灭火设备下面是否有阻塞？工厂是否配置了火警铃且备有后备电源，火警铃必须能自动发声，有自动启动装置？在工人佩戴耳塞的区域，火警铃必须具备闪灯等视觉组件。
厂区是否张贴消防安全示意图？Requirements:• 应绘制全厂区域的消防安全示意图•并且- 张贴在厂区大门口- 确保员工了解消防示意图的内容消防安全示意图应至少包含以下信息：•工厂地址•紧急联系人及电话•建造内部通讯设备所在位置•每层建造的消防设备布局•消防设备清单•义务消防员名单•疏散方向指示•紧急集合点位置• 消防蓄水池位置(如合用)•厂区周边备用水源及电源的位置(如使用)/工厂的车间、仓库、楼梯间、洗手间(但不仅限于)是否安装配有后备电源的应急照明？Things to remember :•普通照明灯不能替代应急灯• 应急灯应保持充电状态•断电情况下，应急灯应自动开启照明•定期测试应急灯是否可以正常工作• 应急灯有足够的亮度以穿透烟雾工厂是否建立厂内义务消防队，并为义务消防队员提供专业的第三方培训？Requirements:• 工厂应建立厂内义务消防队。
•义务消防队员至少为5 人，或者员工总人数的5% ，取其数值较大者。
• 所有义务消防队员都应接受专业的第三方提供的消防安全培训。
社会责任审核所需文件证件清单
9.3
9.4
10.1 10.2
*11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep.
11.1
11.2 11.3 11.4 11.5
需文件/证件清单 nt List (COC Audit)
序号 7.4.3
7.4.4
7.5 司炉工上岗证 Operator/attendant certificate of
7.5
8.1 p化r学es危su险re品v仓es许se可ls/(&储b存oi物le控rs记录)/安全防范应急措施/物 8.1.1
料安全数据表Approval certificate of chemical warehouse/register & storage record/MSDS (material 8.2 化sa学fe危ty险d品at仓a 管sh员ee上t)岗o培f 训da证ng书eroQuusalcihfeimeidcaclesrtificate
序号 9.2.2
9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施 Accident,injury reports & records/ recurrence avoiding measures
9.4 定期除虫杀虫记录 Regular pest killing records
10 保安守则/保安上岗证 Security guard regulation & job description/security guard certificate
emission/waste monitoring & test records
社会责任验厂清单+现场+访谈
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法）11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证(包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它(备注:工业安全证,检厂证,工程证....等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定；二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。
社会责任验厂清单
Required Document List for Social Compliance audit社会责任审核文件清单1.Business license / 营业执照2.Tax registration license/税务登记证anization structure code permit /组织结构代码证4.Construction completion acceptance permit/ 建筑竣工验收合格证明5.Custom (import and export) permit / (海关进出口许可证（若工厂有出口许可权）6.Fire permit / 消防许可证 （或消防大队提供的消防验收合格证明）7.Social insurance wavier & Recent social insurance receipt (3 months)/社保局合格或达标证明 / 购买社会保险的收据（三个月）8.Hygiene license for kitchen / Health examination card 厨房卫生许可证/ 厨工健康证 （工厂若有食堂需提供此项）9.Employees’ personal file / 员工人事档案bor contact / 厂方与员工签署之劳动合同11.Working hours & Payroll records / 工资表及考勤记录 （过去十二个月已发放工资的月份开始计算）prehensive working hours wavier/ 当地劳动部门批准的加班批文13.Fire drills records & first aider certificate/ 消防演习记录/急救员资格证书14.Employees’handbook & Benefit policy / 员工手册及有关福利制度15.Employees’ health examination card /员工体检报告（如果有未成年工或从事有毒物品作业的成年）16.Special equipment registration for elevator, boiler & forklift etc./特种设备使用证明（如：电梯、锅炉、叉车等）17.Professional certificate for special equipment for elevator, boiler &forklift driver etc. / 特种设备操作工证（如：电梯工、锅炉 工、叉车工等）18.Material Safety Data Sheet for Chemicals / (工厂使用的所有危险化学品的《物质安全数据表》 （若工厂有使用）19.Factory floor plan / 厂房平面图20. Local minimum wage standard from local government dept. / 当地最低工资标准24.Pollutant discharge permit/排污许可证25.Environmental permits and environmental impact assessments /环评报告26.Environmental check and acceptance report/环保竣工验收报告23.Policy and practice on Health & Safety, including management training/健康与安全政策，包括培训管理27.Dangerous chemical waste handling qualification,records/ 危险废弃物处理记 录,供应商资质证明文件备注:备注:审核员在现场可能查看与公司运作有关的其它相关文件与记录。
验社会责任审核清单
备注ห้องสมุดไป่ตู้
验社会责任审核清单 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 检查内容 工厂是否有公司组织架构图 工厂是否有营业执照/员工手册 （公司）厂区/厂房平面图 工时政策 工厂是否保留了考勤记录（一年）/请假单/奖惩记录 工资福利政策 工资表（一年）/计件工生产记录 社保批文/缴费单 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同 未成年工登记证及工作安排/体检记录 是否对员工进行了背景调查 禁止强迫劳动政策 禁止使用囚工政策 禁止体罚、虐待工人政策 禁止歧视政策 工会、工人代表会议记录 健康、安全及卫生政策 日常废物收集处理记录 厂房建筑结构验收合格证 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证 楼面负载测试报告 饮用水质测试报告 保安员上岗证 消防演习记录、厂房消防合格证 防雷设施检测报告及证书 热工作程序 危险化学品处理人员培训记录 灭火器使用培训记录 健康安全委员会架构图 车间空气监测报告 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施 关于危害能源管制的程序文件 作业场所危害因素评估记录 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作） 证书 危险废物收集处理记录（资格证明、处理合约） 废水排放许可证 废气排放点环保监测报告 紧急医疗事故处理程序 医护人员/急救人员资格证书 医疗废物处理记录 检查结果
2017年Target验厂清单及最新要求
2017年Target验厂清单及最新要求2017年Target验厂清单（社会责任、环境）及动火、禁烟、厂房建筑物管理程序一：请填写如下工厂资料工厂建筑面积：生产淡季管理人员数量：生产旺季管理人员数量：生产淡季生产人员数量：生产旺季生产人员数量：工厂使用的消防和电气设备清单灭火器自动烟感器设备消防栓（临时高压）自动消防栓（常高压）自动喷淋系统防火门（请提供防火门认证单位名称）单接线系统（SLD）其他消防设备防雷系统（LPS）其他信息地下消防水池容积：屋顶消防水池容积：常高压消防水泵的电力来源供电发电机自动消防报警系统的电力来源供电发电机电池厂区义务消防员人数：（人数和培训认证机构）第三方电器安全审核（审核机构名称/审核日期）第三方厂房结构安全审核（审核机构名称/审核日期）第三方消防安全审核（审核机构名称/审核日期）二：请准备以下管理资料（不需复印）1.工厂营业执照2.厂规厂纪，员工手册，奖罚条例3.员工花名册4.全体员工人事档案，劳动合同；所有未成年在劳动局的备案记录和体检记录5.年休假记录以及相关年休假工资记录6.社会保险缴纳凭证（社保发票、参保人数清单）7.已经发放的最近两个月工资表，计件记录以及上下班打卡记录8.最近一次消防疏散演习记录9.急救人员培训记录10.关于严禁体罚、骚扰、精神虐待和歧视的书面制度11.厂房消防验收报告/竣工验收报告12.有关消防安全管理体系何小芳应急响应的相关政策，程序文件以及消防安全风险评估报告13.电工的人事档案、服务协议（如适用）及电工证14.厂区义务消防队资质证明或第三方培训记录15.建设工程规划许可证（如适用）16.建筑工程消防审核意见书（如适用）17.厂区消防示意图18.厂区消防设备清单19.厂区义务消防人员名单20.厂区禁烟政策21.动火作业可政策文件22.厂区义务消防组织结构23.工厂消防委员会任命书/组织结构图/会议记录24.厂房维护章程及维护记录2017年Target验厂清单（环境）1.生产工艺流程图2.雨污水管网图3.环境法律法规清单4.环境影响评价报告及批复5.建设项目环境保护竣工验收报告6.排污许可证7.环境管理体系文件（如环境方针、环境手册）8.环境应急响应预案及演习报告9.上一年度能源和用水消耗总量及清单（2016年1月-12月）10.取水许可证（如适用）11.废水监测报告（如适用）12.污水处理设备的运行、检查和维修记录（如适用）13.厂外废水处理设施的合同及水质监测报告，（如适用）14.废气检测报告（如适用）15.现有化学品清单16.材料安全数据表（MSDS）17.废弃物清单及产生量记录18.危险废弃物经营单位签订的合同/危险废弃物经营许可证/危险废弃物道路运输许可证/危险废物转移联单（如适用）19.废弃物处置许可证（如适用）20.化学品使用和废弃物管理21.Higg Index环境自我审核报告动火安全管理程序一、目的保障全厂员工的生命及财产安全，预防意外事故的发生。
ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单
ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单ELEVATE社会责任验厂审核文件清单ELEVATE社会责任审核文件清单1 考勤记录Time Attendance Records ( 年月到年月）2 员工加班申请表(如有) Overtime Application Form (If any)3 当地政府综合计时批文(如有) Comprehensive Working Hours Approval (If any)4 工资表Payroll Records ( 年月到年月）5 当地政府最低工资标准文件Local Minimum Wage Notice6 员工档案, 人事花名册Personal Files, Roster7 招聘政策, 招聘程序文件Recruitment Policy & Recruitment Procedure8 员工离职和解雇记录(最近3 个月) Worker Resignation Records (Most recent 3 months)9 员工手册,工厂休假政策(带薪年假，产假，病假等) Factory Handbook, Factory Leave Policies (Annual Leave, Maternity Leave, Sick Leave etc.)10 休假记录（带薪年假，产假，病假）Leave Records (Annual Leave, Childbearing Leave and Sick Leave etc.)11 惩处记录(最近2 个月) Disciplinary Records (Most recent 2 months)12 劳动合同Labor Contracts13 劳务派遣协议，劳务派遣公司资质，实习协议（如适用）Dispatch Agreement, Qualification of Labor Agent, Internship Agreement (If applicable)14 未成年工人体检及劳动局登记记录(如适用) Young Worker Registration & Health Check Records (If applicable)15 A) 社会保险参保收据(最近三个月); B) 社会保险参保名单(最近一个月); C) 当地社会保险参保计算方法;A) Social InsuranceContribution Receipt (Most recent three months); B) Social Insurance Enrollment Name List (Most recent month); C) Local Social Insurance Calculation Formula.16 投诉程序和投诉记录Grievance Procedure and Workers Complaint Records17 工商营业执照Business License18 工厂最近一次社会责任审核报告及改善行动(如适用) Most Recent Social Compliance Audit Report & CAP (If applicable)19 工厂平面图Factory Layout Plan20 生产工艺流程图Production Flow Diagram21 化学物品清单Chemical Inventory22 工伤记录Work-Related Injury Records23 消防, 紧急疏散演习记录Fire, Evacuation Drill Records24 消防验收合格证明或备案记录Fire Inspection Certificate or Registration Records25 建筑工程竣工验收报告/ 备案记录Completion Acceptance Report / Registration Record of Building Construction Project26 职业健康安全培训记录(个人防护用品使用，化学品处理) EHS Training Records (PPE, Chemical Safety Training)27 工作场所职业危害因素检测报告(如化学物质，粉尘，噪音等) Workplace Occupational Hazards Factor Testing Report (e.g. Chemical Substance, Dust, Noise etc.)28 职业病健康检查报告Occupational Disease Health Examination Report29 特种设备注册登记及检验文件（如起重机，电梯，锅炉，空压机，电动叉车等）Special。
EXPRESS品牌社会责任验厂清单及程序文件
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12 months payroll records for all employees
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HFierealDthri&llsS, FaifreetyS/aFfeirtsytCAeidrtrifeiclaatteed, Edvoaccuumaetinotn procedure & related
8. No Corporal Punishment Neither corporal punishment nor any other form of physical or psychological coercion shall be used against workers.
9. Freedom of Association The lawful exercise of workers› rights of free association shall be respected and not restricted or interfered in, and workers lawfully exercising those rights shall not be threatened or penalized.
外国员工名单及紀錄 (如有)
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Updated local labor laws & local minimium wage
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Social Insurance / Security Certificate & payments
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12 months attendance records for all employees
11. Environment Suppliers must comply with all applicable environmental laws and regulations.
ZARA验厂-社会责任审核所需之文件
ZARA佥厂社会责任审核所需之文件Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents revie w, Employee Interview and Closing MeETI ng.请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and samp le photocopying, thanks!1. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从计算机直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records （Last 12 Months）, including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the audito rmay need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.2. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
Payroll Records （Last 12 months））, including active employees and resi gnation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer recor d is required accordingly.3. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）Employee Roster and Employee Personnel Records （including I.D. cardcopy）4. 劳动合同Labor Contract5. 请假记录，离职申请/审批记录LeAVE Application Form, Resignation Application Form with Approval6. 社会保险收据，参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等7. 工商营业执照Business Registration8. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录、消防检查报告Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record or Fire SafetyInspection Certificate9. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records andWork-related Injury Record10. 特种设备注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等（如有）Special Appliance Registration Certificate and Inspection Report, such as L ift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressin gEquipment （including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve） and etc., i fany.11. 特种作业人员操作证，如电工、焊接工等（如有）；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等（如有）。
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ELEVATE社会责任验厂审核文件清单
ELEVATE社会责任审核文件清单
1 考勤记录Time Attendance Records ( 年月到年月）
2 员工加班申请表(如有) Overtime Application Form (If any)
3 当地政府综合计时批文(如有) Comprehensive Working Hours Approval (If any)
4 工资表Payroll Records ( 年月到年月）
5 当地政府最低工资标准文件Local Minimum Wage Notice
6 员工档案, 人事花名册Personal Files, Roster
7 招聘政策, 招聘程序文件Recruitment Policy & Recruitment Procedure
8 员工离职和解雇记录(最近3 个月) Worker Resignation Records (Most recent 3 months)
9 员工手册,工厂休假政策(带薪年假，产假，病假等) Factory Handbook, Factory Leave Policies (Annual Leave, Maternity Leave, Sick Leave etc.)
10 休假记录（带薪年假，产假，病假）Leave Records (Annual Leave, Childbearing Leave and Sick Leave etc.)
11 惩处记录(最近2 个月) Disciplinary Records (Most recent 2 months)
12 劳动合同Labor Contracts
13 劳务派遣协议，劳务派遣公司资质，实习协议（如适用）Dispatch Agreement, Qualification of Labor Agent, Internship Agreement (If applicable)
14 未成年工人体检及劳动局登记记录(如适用) Young Worker Registration & Health Check Records (If applicable)
15 A) 社会保险参保收据(最近三个月); B) 社会保险参保名单(最近一个月); C) 当地社会保险参保计算方法;A) Social Insurance Contribution Receipt (Most recent three months); B) Social Insurance Enrollment Name List (Most recent month); C) Local Social Insurance Calculation Formula.
16 投诉程序和投诉记录Grievance Procedure and Workers Complaint Records
17 工商营业执照Business License
18 工厂最近一次社会责任审核报告及改善行动(如适用) Most Recent Social Compliance Audit Report & CAP (If applicable)
19 工厂平面图Factory Layout Plan
20 生产工艺流程图Production Flow Diagram
21 化学物品清单Chemical Inventory
22 工伤记录Work-Related Injury Records
23 消防, 紧急疏散演习记录Fire, Evacuation Drill Records
24 消防验收合格证明或备案记录Fire Inspection Certificate or Registration Records
25 建筑工程竣工验收报告/ 备案记录Completion Acceptance Report / Registration Record of Building Construction Project
26 职业健康安全培训记录(个人防护用品使用，化学品处理) EHS Training Records (PPE, Chemical Safety Training)
27 工作场所职业危害因素检测报告(如化学物质，粉尘，噪音等) Workplace Occupational Hazards Factor Testing Report (e.g. Chemical Substance, Dust, Noise etc.)
28 职业病健康检查报告Occupational Disease Health Examination Report
29 特种设备注册登记及检验文件（如起重机，电梯，锅炉，空压机，电动叉车等）Special
Appliance Certificates, Crane, Elevator, Pressure Vessel, Boiler, Forklift
30 以上所列特种设备操作工人的上岗证书Operator’s Certificate of above Listed Equipments
31 特种作业人员操作证书(如电工，焊工等) License for Special Operation (e.g. Electrician, Welder etc.)
32 厨房餐饮服务许可证, 厨工健康证Canteen Hygiene Certificate, Health Certificate of Kitchen Staff
33 危险废物处置商的经营许可证及危险废物转移联单License of Hazardous Waste Disposal Vendor& Manifest for Hazardous Waste Disposal
34 建设项目环境影响评价文件及批复/备案Environmental Impact Assessment Documents & Approval / Registration
35 环境建设项目竣工验收报告Environmental Construction Project Final Acceptance Check Report
注意: 以上列出的文件和记录是需要查看的最基本的资料，并没有包含所要求查看的所有文件。
审核小组可能会在现场审核过程中要求查看其它相关的文件和记录。
Note: The above documents and records are minimum lists and do not cover all the documents that may be required. The audit team may request other related documents and records for review during the onsite audit.。