ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单

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社会责任验厂资料清单

1、厂区平面图

a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。

b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。

2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件

3、员工花名册(全厂员工名册)

a．提供组织架构图；

b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）

4、最近12 个月工资记录

a．提供12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；

b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；

c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；

d．工资表应有员工签名。

e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。

f．计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍

5、对应以上12 月工时记录

a．提供对应的12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；

b．提供12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；

社会责任验厂清单

审核当日须提供以下资料：

营业执照

工厂平面图

工厂组织结构图

工厂厂纪厂规/宿舍纪律规则

员工手册

工厂设备清单/设备维修保养计划及记录

当地最低工资文件

个人劳动合同——不接受集体合同

员工花名册/人事档案：

身份证复印件/照片/应急联系人

人事档案资料－包括入厂日期

请假单/离职信/警告信

16－18岁未成年工体检报告及上岗证/登记

最近一年的工资/生产记录：

工时卡/考勤记录

计件工生产记录及计件工资计算记录

工资计算记录－手工或电脑

有工人签名的工资条/薪资表

工资扣除/罚款记录

工伤事故记录

保险——当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据当地劳动局关于工作时间的证明文件

化学品清单/化学品物质安全资料表

化学品泄露应急程序

突发事件应急程序/事故记录

厨房/餐厅卫生许可证及健康证

特殊设备许可证

特殊设备操作许可证明（年检）

特殊工种人员操作证

电子秤/压力表/安全阀/尺子等设备的校正报告

锅炉废气处理设施的维护保养记录/锅炉的维护保养记录工厂建设项目竣工环评批文及环境保护主管验收报告

主要危害识别与评价及风险控制

废物/废水等的排污许可证明

“三废”检测报告

废弃物识别和处理程序

固废/危废的处理程序/协议/记录

废气排放源清单/破坏臭氧层排放源清单/温室气体排放源清单用水、用电制度/计量装置/统计记录

能源统计制度及能源统计分析表

工会代表选举程序/工会职责/工会组织会议记录

禁止歧视/骚扰/虐待的声明

机器安全操作培训记录

化学品安全使用培训记录

医疗与急救培训记录

环境卫生/健康培训记录

劳保用品使用登记及培训记录

职业危害因素检测及职业病健康体检

2023年的社会责任及安全体系验厂审核资料清单

e.灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。外部检查每年一次。

f.消防栓不可锁住，不可遮挡，

g.消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。

h.应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识, 张贴使用说明并定期检查、记录

5.消防演习

a.每季度一次，做好演习记录和照片备查。

6.药箱及管理制度

a.提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；

b.每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）

c.药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；

d.药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镶子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；

e.药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、着香正气水等；

f.每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；

g.过期药品处置要按规定进行。

7.电线电闸灯具

a.电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；

b.电闸要有标示危险标记，如“有电危险！” ；

c.所有仓库的照明灯具应采用防爆灯。

8.机器维修和保养

a.提供机器维修保养管理制度；

b.提供机器维修保养操作规程；

c.提供机器维修保养计划和保养记录；

d.现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象。

9.机器保护装置

a.冲床、注塑机等保护装置要有效；

b.机器设备转动局部应有保护罩或人员接近自停保护；

社会责任审核文件清单

本资料使用方法:以下工厂若有资料，在“有”的一栏打勾；若没有，在“无”的一栏打勾；若涉及的资料和工厂的状况无关，则在“不适用”一栏打勾。

工厂名字：

社会责任审核文件清单

工厂名字：

资料负责人：

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Environmental Compliance 环境部分环境影响评价报告书 / 报告表 / 登记表及主管环保部门的环评批复; EIA Report/Report Chart/Registration Form and the EIA Approval by the Competent Environmental Protection Departments; 建设项目竣工验收 / “三同时”验收报告及监测报告; Construction Project Completion Acceptance/Three Simultaneity Acceptance/Monitoring Report; 废气/废物/废水等的排污许可证明; Discharge permit (for sewage, waster water, air emission, open burning etc.); 污染物排放申报登记表; Pollutants Declaration and Registration Form; 最近一年废气 / 废水 / 噪声的监测报告及内部监测记录; Annual Monitor Report of Wasterwater/Exhaust Gas/Noise (Internally and Externally); 最近一年排污费缴纳单证，水费缴纳单证; Annual Discharge Fee Payment Receipts, Water Discharge Fee Payment Receipts; 污染治理设施的运行、维护记录、拆除、闲置的申报登记; Pollution Treatment Facilities Operation、Maintenance records 、Demolition、Idle Declaration and Registration; 污染治理设施的工艺设计方案; Pollution Treatment Facilities Process Design Scheme; 废物委托处理合同、危险废物转移许可报批表、危险废物处理单位的营业执照及经营许可证、危险废物转移联单及转移相关记录; Hazardous Waste Commission Processing Contract/Transferring Approval/Duplicate Forms for Transferring/Operation Licenses, and Transferring Records; 厂内处理、运输危险废物的相关程序; Processing plant, Transportation of Hazardous Waste Procedures; 废弃物库存清单及处理处置追踪记录; Solid Waste Inventory and Treatment Tracking Record; 污、废水管网图，废气污染源布置图; Pollution, Wastewaster & Exhaust Pollution Layout; 臭氧层消耗物质清单、含臭氧层消耗物质的设备的维护记录; Ozone-Depleting Substances List、Containing Ozone-Depleting Substances Equipment Maintenance Records; 取水许可证; Water Extracttion as Per Application Legal Requirements; 取水/耗水记录、耗能记录; Inventory of Water Use and Consumption Documented Record; 温室气体排放清单; Greenhouse Gas Emissions Inventory; 土地许可证、施工许可证; Landuse and Construction Permits; 环境政策; Environmental Policy; 适用法律法规更新记录; Applicable Laws and Regulations Update Records; 污染应急预案及演习记录、突发事件记录; Pollution Emergency Protocol、Training Records、Emergency Events Records; 相关员工培训记录、污染治理设施操作工资质证书; Employee Training Records 、Pollution Treatment Facilities Operation Certificate; 危险化学品库存清单、化学品物质安全资料表; MSDS Inventory、Chemical Material Safety Data; 主管环保部门特批的其他许可证明; Other Certificates Special Approved by The Competent Environmental Protection Department; Y Y Y Y Y 空调是否是？ Y

社会责任验厂文件清单

1、收集员工花名册（确定当天参加验厂人员）、身份证复印件、两

张头像；

2、营业执照副本复印件；

3、税务登记证复印件；

4、厂区/厂房平面图

5、厂房竣工验收报告原件（如果是租赁的，提供复印件）；

6、消防验收报告原件（如果是租赁的，提供复印件）；

7、建设项目环境影响评估报告原件；

8、建设项目环境竣工验收报告原件；

9、最近三个月社保缴交发票、社保花名册；

10、水质检测报告原件（如果是矿泉水，提供复印件）；

11、空气质量检查报告（化学品、噪音、粉尘、电焊烟尘）；

12、排污许可证；

13、电工证（外聘提供复印件附协议）；

14、急救证或急救证明；

15、医疗协议；

16、行车年检报告；操作证（一台一人）；

17、压力容器年检报告；操作证（一台一人）（特种设备）

18、如有食堂，食堂卫生许可证、人员健康证；

19、职业病体检报告（接触化学品、噪音、粉尘，不验乙肝不验孕）；

史上最详细的Target验厂清单

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Target验厂清单序号清单列表1.健康与安全1.01灭火器和消防栓，数量要和工厂的规模符合。1.02工厂需要安装紧急照明系统。1.02足够数量的安全出口，安全出口在任何时间段必须要保持通畅。1.03员工必须接受消防演习的培训。1.04对员工身体有伤害的工作环境必须佩带防护设备（如眼罩，耳塞）。1.05工厂的宿舍必须符合消防安全，房间的面积和每个房间的员工数量必须合理。1.06 机器设备是否有适当的安全装置？1.07 工厂是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下? 1.08 工厂是否有“三合一”或'二合一’厂房？1.09 工厂的消防应急灯和灭火器数量是否足够，灭火器是否可以正常使用？1.10 厂房结构是否安全并妥善保养？1.11 厂房及宿舍的安全出口数量是否足够？

1.12 工厂是否保存工伤事故记录？1.13 人事部是否有队新入职员工进行岗前安全培训？1.14 工厂是否有任命专人负责工厂安全健康工作的落实？1.15 工厂是否建立事故调查、报告和处理程序？1.16 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？1.17 工厂是否为员工免费提供劳保用品？1.18 公司贴有紧急事故联系电话吗？1.19 是否建立应急反应方案？是否定期演习和测

试？1.20 是否有足够受过训练的急救员？必要时能否得到紧急医疗救护？车间是否有足够的急救箱？1.21 工厂是否采取切实可行的措施控制职业危害？1.22 工厂是否为了工人提供干净并且数量足够的厕所1.23 工厂是否为了工人提供水质合格的饮用水? 1.24 工人使用厕所和饮水是否受到限制？1.25 公司是否提供足够的文件,记录和相关证据?

社会责任审核文件清单

请准备过去12 个月的考勤记录
10 人事档案、劳动合同
11 员工手册 / 厂纪厂规
12 社保缴费收据（最近3 个月）
ຫໍສະໝຸດ Baidu
13 社保缴费人员名单
14 员工请假条和有薪年假记录
15 员工离职记录
16 未成年工登记备案及体检记录
17 工厂内部的孕妇名单
18 员工入职\定期体检记录
19 急救员证
20 工伤处理程序/记录
21 断针、换针或利器使用记录
22 生产、品检记录
No.
文件名称
23 危险能源管理制度
社会责任审核文件清单
落实单位责任人协调人
完成日期
工会资料类
24 员工代表、工会制度、会议纪录
25 工会委员会或其他员工组织文件
26 过去有关劳动争议的裁判书
建筑安全资料类
27 建筑工程消防验收报告
28 建筑工程质量竣工验收报告及备案文件
38 环评批复
39 环保设施竣工验收报告
40 废气/噪音/废水监测报告
41 排污许可证、污染物排放年度申报登记
备注 (若没有，请填写原因)
No.
文件名称
42 危险废弃物回收处理协议 43 危废回收商资质证明和营业执照 44 危险废物转移清单设备证书类 45 特种作业或特种设备操作员证 46 特种设备检验报告 47 设备检查记录餐饮卫生类 48 食堂餐饮服务许可证 49 食堂工作人员的健康证医疗垃圾资料 50 厂内医疗垃圾管理制度、记录其它体系资质认证类 51 体系认证证书审核所需其它补充资料类 52 其它

社会责任审核审核责任验厂详细文件清单

Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report空气,嘈音,工作环境测试/监查报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Safety officer / representative安全主任资格证
Health and safety training program & record健康及安全培训与记录
Accident/injury report and record工伤记录
Building structure safety / Real estate certificate建筑结构安全合格证
4. Freedom of association结社自由
Freedom of collective bargaining policy自由集会结社政策
Meeting minutes of union工会会议记录
Union agreements工会协议
List of worker’s representative员工代表名单
Approval certificate of chemical warehouse化学危险品仓库审批许可证,剧毒物品使用许可证(氰化物等)

社会责任审核文件清单

24
各种特种设各员工上岗证（如叉车驾照、电工证）
24 特种作业人员（如有）操作证，如电工、焊接工等;
各种特种设各员工上岗证（如叉车驾照、电工证）
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厨房餐饮服务许可证及厨工健康厨房卫生许可证，厨工健康证、证
26
环保文件（如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记环评报告书(ADD) 表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，排污许可证/排放污染物申报登记表/监测报危险废物处置单位的营业执照和经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单等
1
工商营业执照（副本）
营业执照、国税/地税登记证
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公司社会责任体系方针或程序文件（包括劳动用工、工作条件、环境保护）和管理组织架构图，商业道德文件（包括反腐败、反贿赂、信息保密、反不正当竞争）(如有)
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企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于针对招聘、歧视、强迫劳动、工时、薪资福利、奖惩工厂规章制度（厂规厂纪）制度、健康及安全、结社自由和集体谈判、环境保护的内容）
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分包商/供应商清单（如有）
外发加工厂资料、如外发加工厂联系信息、外发加工记录（如适用）
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有效社会责任管理体系证书（如有），如SA8000、WRAP、 ICTI 其他认证证书（如ISO9000, ISO14000、SA8000等）、RJC

社会责任验厂资料清单

以下是社会责任验厂所需提供的资料清单：

1.厂区平面图：提供厂区总平面图和各楼层平面图，并标

注每个区域的名称、用途、面积和人员数量。同时，还需标识出排水、给水和污水处理系统的位置。

2.营业执照：准备营业执照正本和副本复印件。

3.员工花名册：提供组织架构图和在职员工名册，其中包

括姓名、性别、出生年月、地址、身份证号和联系方式等信息。

4.工资记录：提供12个月的员工工资发放表，内容应包

括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容。同时，还需提供银行发放员工工资凭证或转账凭证。试用期工资不能低于当地最低工资标准。工资表应有员工签名。需要提醒的是，年工作日为365天减去104天（休息日）等于261天；季工作日为261天除以4等于65.25

天；月工作日为261天除以12等于21.75天。计件工资不得

低于当地最低工资标准。

5.工时记录：提供对应的12个月的员工（计件与计时）

考勤记录，记录应采用打卡或电子刷卡等方式，具体包括上下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其他休息时间等，不得有涂改。需要提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内。

6.综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证：提

供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文，如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用。同时，还需提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件。

7.社会保险缴费收据：提供12个月的社会保险缴费凭证，购买的保险应与当地政府要求相符，包括失业、生育、医疗、工伤和养老等。

ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单

ELEVATE社会责任验厂审核文件清单

ELEVATE社会责任审核文件清单

1 考勤记录Time Attendance Records ( 年月到年月）

2 员工加班申请表(如有) Overtime Application Form (If any)

3 当地政府综合计时批文(如有) Comprehensive Working Hours Approval (If any)

4 工资表Payroll Records ( 年月到年月）

5 当地政府最低工资标准文件Local Minimum Wage Notice

6 员工档案, 人事花名册Personal Files, Roster

7 招聘政策, 招聘程序文件Recruitment Policy & Recruitment Procedure

8 员工离职和解雇记录(最近3 个月) Worker Resignation Records (Most recent 3 months)

9 员工手册,工厂休假政策(带薪年假，产假，病假等) Factory Handbook, Factory Leave Policies (Annual Leave, Maternity Leave, Sick Leave etc.)

10 休假记录（带薪年假，产假，病假）Leave Records (Annual Leave, Childbearing Leave and Sick Leave etc.)

11 惩处记录(最近2 个月) Disciplinary Records (Most recent 2 months)

社会责任验厂清单+现场+访谈

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题

一、资料清单

1、营业执照

2、税务登记证及国税/地税副本

3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）

4、当地最低工资证明

5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书

6、员工登记表及花名册

7、未成年工登记证及未成年工健康检查表

8、劳动合同

9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）

10、相关的一年内工资（含工资计算方法）

11、员工离职记录

12、最新版本的当地劳工法

13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）

14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单

15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书

16、安全主任资格证书及厂方委任书

17、排污许可证/环保许可

18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证

19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录

20、生产与安全检查合格证

21、电器系统检验合格证(包括任何电动升降机)

22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明

23、排污许可证／环保证

24、其它(备注:工业安全证,检厂证,工程证....等等)

25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量

27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）

28、设备操作规程及及检查记录

29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)

30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）

ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单

社会责任验厂资料清单

社会责任验厂清单

2023年的社会责任及安全体系验厂审核资料清单

社会责任审核文件清单

社会责任审核文件清单

社会责任验厂文件清单

史上最详细的Target验厂清单

社会责任审核文件清单

社会责任审核审核责任验厂详细文件清单

社会责任审核文件清单

社会责任验厂资料清单

最新Target社会责任审核清单

ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单

社会责任验厂清单+现场+访谈