GPC社会责任审核所需文件(证件)清单3
社会责任验厂资料清单
社会责任验厂资料清单1、厂区平面图a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。
b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。
2、营业执照准备营业执照正本及副本复印件3、员工花名册(全厂员工名册)a．提供组织架构图；b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4、最近12 个月工资记录a．提供12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。
工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；d．工资表应有员工签名。
e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。
f．计件工资不可低于当地最低工资标准。
工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍5、对应以上12 月工时记录a．提供对应的12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；b．提供12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；c．提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内6、综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432 小时（52 个双休日），保证每天不超过3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件7、最近12 个月社会保险之缴费收据a．提供12 个月的社会保险缴费凭证；b．购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤、养老等）8、有薪年假记录a．带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；b．提供员工带薪年休假记录；c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。
比较全面的社会责任验厂文件清单 现场注意事项 员工访谈
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法）11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定；40、保安制度及其交接班记录二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。
2023年的社会责任及安全体系验厂审核资料清单
e.灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。
外部检查每年一次。
f.消防栓不可锁住，不可遮挡，g.消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。
h.应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识, 张贴使用说明并定期检查、记录5.消防演习a.每季度一次，做好演习记录和照片备查。
6.药箱及管理制度a.提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；b.每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c.药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；d.药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镶子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；e.药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、着香正气水等；f.每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；g.过期药品处置要按规定进行。
7.电线电闸灯具a.电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；b.电闸要有标示危险标记，如“有电危险！” ；c.所有仓库的照明灯具应采用防爆灯。
8.机器维修和保养a.提供机器维修保养管理制度；b.提供机器维修保养操作规程；c.提供机器维修保养计划和保养记录；d.现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象。
9.机器保护装置a.冲床、注塑机等保护装置要有效；b.机器设备转动局部应有保护罩或人员接近自停保护；c.机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；d.操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；e.所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；f.升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于1m。
10.个人防护a.提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范；b.提供防护用品领用记录；C.各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；d.在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。
社会责任审核文件清单
27.
建筑工程消防验收报告
28.
建筑工程质量竣工验收报告及备案
文件
29.
消防演习记录和培训记录
30.
火灾调查报告(如适用)
化工安全资料、记录类
31.
化学品管理程序
32.
化学品清单/MSDS记录
33.
化学品领用记录
34.
化学品应急培训记录
社会责任审核文件清单
本资料使用方法:以下工厂若有资料，在“有”的一栏打勾；若没有，在“无”的一栏打勾；若涉及的资料和工厂的状况无关，则在“不适用”一栏打勾。
5.
劳务派遣许可证
6.
工厂平面图
7.
职工花名册
8.
工资记录、银行转帐凭证（如适用）
请准备过去12个月的工资记录
9.
考勤记录(抽样)
请准备过去12个月的考勤记录
10.
人事档案、劳动合同
11.
员工手册/厂纪厂规
12.
社保缴费收据（最近3个月）
13.
社保缴费人员名单
14.
员工请假条和有薪年假记录
15.
员工离职记录
审核所需其它补充资料类
52.
其它
16.
未成年工登记备案及体检记录
17.
工厂内部的孕妇名单
18.
员工入职\定期体检记录
19.
急救员证
20.
工伤处理程序/记录
21.
断针、换针或利器使用记录
22.
生产、品检记录
23.
危险能源管理制度
工会资料类
24.
员工代表、工会制度、会议纪录
25.
工会委员会或其他员工组织文件
Payless SA Checklist社会责任审核清单
Paylesss社会责任审核所需要的文件/证件清单2013年3月1日更新No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/员工流动率/产量/产值/产品类型/(品牌)市场分布所有员工人事档案/劳动合同1.21.3 公司组织架构图/营业执照/员工手册1.6 (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.3 考勤记录（一年）/ 请假单 / 奖惩记录2.4自愿加班政策2.8 病假/产假政策等2.9 用餐和个人休息时间政策与工厂生产相关的所有生产记录/检查记录/出入库记录等2.123.1 工资福利政策3.3 工资表（一年）/记件工生产记录3.8 社保批文/ 缴费单4.2 禁止童工政策 /招工指引4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录5.1 禁止强迫劳动政策5.6 禁止使用囚工政策6.1 禁止体罚、虐待工人政策7.1 禁止歧视政策与管理层沟通政策8.18.2 工会、工人代表会议记录9.1 按当地健康、安全、环境和工作条件法规制定的政策9.7 温湿度控制程序9.10 日常废物收集处理记录9.11 厂房建筑结构验收合格证9.12 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9.13 楼面负载测试报告9.15 饮用水水质测试报告9.18 保安员上岗证（广东省适用）10.1 应急准备书面计划10.11消防演习记录、厂房消防合格证10.23 防雷设施检测报告及证书10.26 热工作程序10.30 风速测试报告10.31 危险化学品处理人员培训记录10.34 灭火器检查记录10.35 灭火器使用培训记录11.1 健康、安全及卫生政策11.4 健康安全委员会架构图11.8 对进入厂內的所有新部件、新物料、新化学品、新机械及新产品在EHS方面的潜在危害评估文件11.16 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施11.24 车间空气监测报告11.25 关于危害能源管制的程序文件11.29 作业场所危害因素评估记录11.33 经授权操作吊车和吊机的人员安全培训文件11.34 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证11.42 密闭空间作业程序11.45 特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工)资格(操作)证书11.46 经授权操作叉车的人员的安全培训文件11.50 危险废物收集处理记录 (资格证明、处理和约)11.51 工业废水排放许可证11.52 废气排放点环保监测报告11.53 生活废水排放许可证12.7 宿舍建筑结构验收合格证12.8 宿舍规章制度12.13 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12.14 食堂卫生许可证12.16 食堂员工健康证12.20 紧急医疗事故处理程序12.21 医护人员、急救人员资格证书12.25 防止通过血液传染疾病的措施文件12.26 医疗废物处理记录其他：C BI指定审核员现场要求的其他与审核相关的资料。
社会责任审核文件清单
BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITEDConsumer Products Services – Inspection, Audit & Assessment SA AUDIT DOCUMENT LIST社会责任审核文件清单 Updated on Jan 19, 2015 Page 1 of 1No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单Yes NoN/A 1 Floor plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图 / 生产工艺流程图 2 Business license 营业执照3 Name list of employees 员工花名册 (全厂员工名册/12个月内离职员工名册)4 Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)5 Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 对应对应以上工以上工以上工资表的资表的12月工时记录月工时记录以及最近未以及最近未以及最近未发发薪月的工时记录6 Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 综合计时综合计时批文批文批文及相关工时记录及相关工时记录 (12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7 Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近12个月社会保险个月社会保险和和个人所得税个人所得税之缴费之缴费之缴费凭证凭证凭证，，收据 / 人员人员申报单申报单8 Records of paid annual leave 有薪年假记录9 Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 厂规或员工手册厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等） 10 Personnel files with ID Copy 员工入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有) 11 Labor contracts (Dispatch agreements) 劳动合同 (劳务派遣协议)12 Leave applications 员工请假表员工请假表（最近12个月） 13 Health examination / registration of juvenile workers 未成年工体检证明/劳动部门登记表 14 Trade Union / Worker organization 工会委员名单工会委员名单，，章程章程，，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供) 15 Grievance procedure and record 申诉投诉程序和记录 16 Disciplinary Procedure and record 纪律处分程序和记录17 Occupational disease hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告 18 O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委员会架构图安全委员会架构图，，工厂安全制度工厂安全制度，，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)19 First aid responder certificates 急救员证书20Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演习记录消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录危险化学品事故应急演习记录21 Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction 厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证22 Injury records / Injury procedure 工伤记录 / 工伤处理程序 23 SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化学品危险品清单及物料安全资料卡24 Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等) 25 Occupational health examination records 职业病危害职业病危害健康检查健康检查/体检报告26 Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特种作业操作证 / 特种设备作业人员证种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等） 27 Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告) 28 Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂食堂餐饮餐饮餐饮服务服务服务许可证许可证29 Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂食堂厨工厨工厨工健康证健康证 / 放射工作人员证30 Environmental documents 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等) 31 Subcontractor information 外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 32Production records 生产记录生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）。
OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单
OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单OMEGA社会责任验厂2020年新版审核文件清单MEGA验厂从验厂内容上主要可分为“社会责任、反恐、质量”等，通常社会责任审核，为突袭验厂，待通知期为三周，该时间段内任何一天审核员都有可能会来到工厂。
OMEGA验厂过程中主要关注车间现场消防安全、职业健康、文件资料方面，会集中关注不一致的问题。
OMEGA验厂审核员有可能在车间找资料。
OMEGA社会责任验厂审核文件清单：1、Business License/ Certificate of Registration 营业执照副本；2、Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有）；3、Payroll records of past 12 months with employees’ signature 过去12 个月的工资表(含员工签名)；4、Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去12 个月的计件记录（如适用）；5、Attendance records of past 12 months 过去12 个月的考勤记录；6、Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用）；7、Production records of past 12 months and the other related records（i.e. Daily production records, daily QC report, warehouse material in/out records, etc.)过去12 个月生产运作记录及其它生产相关记录(如：生产日报表，品管日报表，仓库收发料记录等)；8、Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.) 社保文件(已购买社会保险的收据，社保登记证,社保参保人员名单，社保局出具的社保批文等）；9、Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave, sick leave,marriage leave and funeral leave etc.假期政策及记录，包括产假，年假，工伤假, 病假，婚假和丧假等；10、Employee casual leave records 员工事假记录；11、Employee resignation/ termination record 员工辞职/辞退记录；12、Written policies/ procedures, which may include 书面政策/程序:Child Labor Policy 童工政策；Recruitment Procedure 招聘程序；Employee Grievance Procedure and Records 员工申诉程序及记录；Anti‐discrimination Policy 不歧视政策Force Labor Policy 强迫劳工政策；Harassment & Abuse 胁迫与骚扰；Freedom of Association Policy 工会与自由结社政策；Disciplinary Policy and Disciplinary Records 惩诫政策及纪律处罚记录；Health & Safety Policy 健康与安全政策；Environment Policy 环保政策；13、Employee roster, employee personnel files, labor contracts and age proof documents 员工花名册，员工人事档案，劳动合同及个人身份证明复印件；14、Juvenile Workers (age 16-18) registration, health check report and job assignment records (If applicable)未成年工(16-18 周岁)的劳动局备案登记, 体检报告及岗位安排记录(如适用)；15、Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规；16、Health & Safety Representative training record, certificate or equivalent 健康安全负责人培训记录、证书或类似证明文件；17、Employees orientation and health & safety training records, includes but not limited to fire safety,chemical safety, machine safety, electric safety, PPE, occupational disease, etc. 员工入职培训及职业健康安全培训记录，如消防安全、化学品安全、机器设备安全、电气安全、个人防护用品、职业病防治等；18、Completion check and acceptance certificate / registration records for building construction 房屋建筑工程竣工验收报告/ 备案表；19、Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记录；20、Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录（如有）；21、Emergency evacuation procedure and fire drill report with photos 紧急疏散程序，消防演习报告及照片；22、Employee work injury and accident records/reports 工伤记录/报告；23、Certificate of trained first aid personnel 急救人员培训证书；24、Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的资质证书/执照（如适用）；25、Chemical list and inventory records, Material Safety Data Sheet (MSDS) 化学品清单及仓存记录, 化学品安全技术说明书；26、Hazardous elements (i.e. air quality, noise, etc.) evaluation report for workplace 工作场所职业危害因素(如空气质量, 噪声等)评价报告；27、Occupational health examination report of employees (If applicable)危险岗位工人的职业病体检记录（如适用）；28、Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指导书（如适用）；29、Blade policy and record (If applicable)利器管制程序及记录（如适用）；30、Special equipment registration, regular inspection reports and operators’ licenses (e.g. boiler,pressure vessels, elevator, lifting machine, in-house motor vehicle, etc.) (If applicable) 特种设备的登记证, 检测报告及其操作人员的操作证（如：锅炉，压力容器，电梯，起重机械，厂内机动车辆等）（如适用）；31、Special operation licenses (i.e. electrician, welding operation, etc.) 特种作业操作证，(如电工，电焊工等)；32、Inspection records for electrical wiring/ devices 电气线路/装置检查记录；33、Canteen food catering service license (if applicable) 食堂食品经营许可证/餐饮服务许可证（如适用）；34、Kitchen staff health check certificate (If applicable) 厨房员工健康证（如适用）；35、Environment impact evaluation report/ form/ registration and the approval, pollutant discharge permit and monitoring report. 环境影响评估报告书/ 报告表/ 登记表以及批复, 排污许可证及监测报告等；Environment impact evaluation report and Acceptance check & permit for radiation equipment (if any) 辐射设备的环评报告，验收及安全许可证（如适用）；36、Hazardous waste handling contract and transport records 危险废弃物处理合同及转移记录；37、Registration of union, union contract and collective bargaining agreement (If applicable) 工会登记，工会合同及集体谈判协议（如适用）；38、Business license of labor dispatch company, contract signed with labor dispatch company, dispatched workers' personal files, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts, social insurance payment evidence, etc. (if applicable) 劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件,工资,考勤记录,劳动合同,社保缴费凭证等（如适用）；39、Machinery repair/ maintenance records 设备维修保养记录；40、Drinking water test report (if applicable) 饮用水测试报告(如适用)；41、Sub-Contractor List 分包商清单；42、Others upon request 其他要求文件。
社会责任验厂文件清单
1、收集员工花名册（确定当天参加验厂人员）、身份证复印件、两
张头像；
2、营业执照副本 复印件；
3、税务登记证 复印件；
4、厂区/厂房平面图
5、厂房竣工验收报告 原件（如果是租赁的，提供 复印件）；
6、消防验收报告 原件（如果是租赁的，提供 复印件）；
7、建设项目环境影响评估报告 原件；
8、建设项目环境竣工验收报告 原件；
9、最近三个月社保缴交发票、社保花名册；
10、水质检测报告 原件（如果是矿泉水，提供 复印件）；
11、空气质量检查报告（化学品、噪音、粉尘、电焊烟尘）；
12、排污许可证；
13、电工证（外聘提供 复印件 附协议）；
14、急救证或急救证明；
15、医疗协议；
16、行车年检报告；操作证（一台一人）；
17、压力容器年检报告；操作证（一台一人） （特种设备）
18、如有食堂，食堂卫生许可证、人员健康证；
19、职业病体检报告（接触化学品、噪音、粉尘，不验乙肝不验孕）；。
社会责任程序文件(最齐全)
5.2.2受外界影响使公司环境恶劣之情形，行政部应及时向高层汇报并诉之法律。
5.3安全检查
5.3.1消防安全检查：安全主任负责消防栓、灭火器等设施的全面检查及维护保养。
5.3.2电工组负责每半个月巡查供电系统，(包括配电屏、配电箱、开关、插座和电源线)，用电器(照明、设备工具)。
5.1.4紧急事故。
5.1.5在相关利益团体质疑公司存在不符合公司政策的事项时，公司应对该事项进行调查，调查由在该方面有深入了解并与不符合事项没有利害关系的人员组成。
5.2调查方法
5.2.1调查人员根据事实写出相应调查报告描述事实，分析不符合或事故原因，呈交SMR，公司将根据调查报告派相应的人员执行纠正和补救行动，直至事项彻底解决为止，必须保证提供各种信息和资料的员工不受歧视。
5.3纠正和补救行动的制定
5.2.2凡从事特殊规程之操作人员于正式投入工作前，由用人部门予以实施职前工作指导或委外受训，并经用人部门主管审核合格后，方可正式投入工作，训练与考核结果报行政部予以记录存档。
5.3在职人员的培训
5.3.1训练需求鉴别。行政部应于每年初到各部门调查或要求各部门填写《年度培训计划》，说明本年度教育训练之需求后，由行政部汇总成《年度培训计划》，呈经理、总经理核准后予以安排执行，保证在职人员的定期培训。
5.1员工的招聘
5.1.1根据工作的需要，由用人部门提出人才需求计划，报总经理或其授权人批准后，由行政部配合用人部门进行招聘工作。
5.1.2公司人员如有大的调整或特殊情况时，可直接由总经理或其授权人进行决定。
5.1.3在雇佣，有偿劳动，获得培训机会、终止工作或者退休时，任何源于性别、年龄、宗教、种族、社会等级、社会背景、残疾、民族与国家起源、国籍、工人组织(包括工会)的成员身份、政治性的协会、性取向以及其他任何个人情况的歧视都不应存在。
社会责任审核文件清单
文件名称
社会责任审核文件清单
落实单位 责任人 协调人
完成日期
备注 (若没有，请填写原因)
1 营业执照
2 外商投资批准证书
3 进出口对外贸易登记表
4 EHS 委员会制度
5 劳务派遣许可证
6 工厂平面图
7 职工花名册
8 工资记录、银行转帐凭证（如适用）
请准备过去12 个月的工资记录
9 考勤记录(抽样)
38 环评批复
39 环保设施竣工验收报告
40 废气/噪音/废水监测报告
41 排污许可证、污染物排放年度申报登记
备注 (若没有，请填写原因)
No.
文件名称
42 危险废弃物回收处理协议 43 危废回收商资质证明和营业执照 44 危险废物转移清单 设备证书类 45 特种作业或特种设备操作员证 46 特种设备检验报告 47 设备检查记录 餐饮卫生类 48 食堂餐饮服务许可证 49 食堂工作人员的健康证 医疗垃圾资料 50 厂内医疗垃圾管理制度、记录 其它体系资质认证类 51 体系认证证书 审核所需其它补充资料类 52 其它
社会责任审核文件清单
落实单位 责任人 协调人
完成日期
备注 (若没有，请填写原因)
请准备过去12 个月的考勤记录
10 人事档案、劳动合同
11 员工手册 / 厂纪厂规
12 社保缴费收据（最近3 个月）
13 社保缴费人员名单源自14 员工请假条和有薪年假记录
15 员工离职记录
16 未成年工登记备案及体检记录
17 工厂内部的孕妇名单
18 员工入职\定期体检记录
19 急救员证
20 工伤处理程序/记录
29 消防演习记录和培训记录
ISO9001质量管理体系认证 SGS社会责任部分所需文件清单
SRS-CN-F-OPS-19-01(V3.0)
社会责任审核所需文件/证件清单
Requested Document List (COC Audit )
NO 工厂概况部分
项目与内容 I tmes
提供(Available) 复印(Copied) YES NO N/A YES NO
公司概括简介- 人员/产量/产值/(品牌)市场分布
for workplace
22 工资扣除/罚款记录 Wage deduction / Penalty records
社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花
名册 Social security insurance
23 (in jury / retirement / medical / unemployment etc .) payment
11 registration approval from local labor bureau / regulations
on shift arrangement for young workers
12 请假单 Leave records
13 离职记录 Resignation records
14 奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records / Warning notification letters
records / Precaution Measures on Reocurrence 34 电梯等起重设备: 使用登记证/ 验收/年检合格证 (如:电动葫芦/电动叉车)
Register of elevator & lift and annual inspection certificate 35 锅炉,压力容器使用登记证/年检合格证 Register of pressure vessels &
社会责任审核审核责任验厂详细文件清单
Register / record ofchemical goods化学危险品出入記錄/Dangerous chemicals inventory化学危险品之賬目
2. Forced labor强迫劳动
Security regulation/job description保安员工作说明
Security guard certificate保安员资格证
Security guard’s contract保安员合约/ Contract of security guard company保安公司合约
MSDS ofdangerous chemical化学危险品之物料安全技术说明书/数据表
Kitchen/canteen hygiene certificate饭堂卫生许可证
Kitchen/canteen workers health certificate饭堂工作人员健康证
Drinking water quality certificate or record饮用水质量证书或测试报告
Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report空气,嘈音,工作环境测试/监查报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Overtime working arrangement加班安排
3. Health and safety健康与安全
社会责任审核所要准备的文件(中国)
社会责任审核所需之文件（中国）Document Checklist for CSR Audit (China)以下正本文件烦请准备，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, Thanks!1. 工卡或考勤记录 (过去十二个月)。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要在计算机直接审阅考勤记录，审阅是会在工厂职员协助下进行如果是使用手工考勤，员工需每月最少签名一次以作确认。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months). If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the factory staff.If manual attendance record is used, employees’ signature is required at least once a month for verification.2. 工资表 (过去十二个月)Payroll Records (Last 12 months)3. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy)4. 劳动合同Labor Contract5. 社会保险收据、参保人员花名册，当地参保要求文件，或合格证明文件等Social Insurance Receipts, Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc.6. 工商营业执照RegistrationBusiness7. 建筑工程消防验收意见书/ 消防检查报告Construction Project Fire Safety Acceptance Document or Fire Safety Inspection Certificate8. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan1 Work Accident Records and Work-related Injury Record9. 特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、铲车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等Special Appliance Safety Operation Certificate/ Calibration Report such as Lift, Lifting Appliance, Forklift, Boiler and Compressing Equipment including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve).10. 特种作业人员操作证，如电梯工、起重机械操作工，叉车司机，电工及焊接工等。
最新Target社会责任审核清单
工厂是否在建造开工建设前，取得建造工程规划许可证？当工厂建造改建，扩建时，是否取得相应的批复许可？当建造竣工后，工厂是否取得了合格的建造竣工验收报告？如果发现建造浮现裂缝，受潮，变形等结构安全的问题，工厂是否即将调查原因并采取必要的补救措施以确保员工在安全的建造内工作和生活？建造开工建设前，工厂是否取得了消防部门审批的建造工程消防设计批复？/当建造竣工后，是否由消防部门验收，并取得建造工程消防验收?是否有足够的安全出品？且安全出口是否直接通向户外，并且不会经过仓库，化学品区域，机修房等高风险区域？所有安全出品是否保持畅通？安全出口的门是否为外开门？工厂是否配制了足够的灭火设备？灭火设备下面是否有阻塞？工厂是否配置了火警铃且备有后备电源，火警铃必须能自动发声，有自动启动装置？在工人佩戴耳塞的区域，火警铃必须具备闪灯等视觉组件。
厂区是否张贴消防安全示意图？Requirements:• 应绘制全厂区域的消防安全示意图•并且- 张贴在厂区大门口- 确保员工了解消防示意图的内容消防安全示意图应至少包含以下信息：•工厂地址•紧急联系人及电话•建造内部通讯设备所在位置•每层建造的消防设备布局•消防设备清单•义务消防员名单•疏散方向指示•紧急集合点位置• 消防蓄水池位置(如合用)•厂区周边备用水源及电源的位置(如使用)/工厂的车间、仓库、楼梯间、洗手间(但不仅限于)是否安装配有后备电源的应急照明？Things to remember :•普通照明灯不能替代应急灯• 应急灯应保持充电状态•断电情况下，应急灯应自动开启照明•定期测试应急灯是否可以正常工作• 应急灯有足够的亮度以穿透烟雾工厂是否建立厂内义务消防队，并为义务消防队员提供专业的第三方培训？Requirements:• 工厂应建立厂内义务消防队。
•义务消防队员至少为5 人，或者员工总人数的5% ，取其数值较大者。
• 所有义务消防队员都应接受专业的第三方提供的消防安全培训。
社会责任验厂清单
Required Document List for Social Compliance audit社会责任审核文件清单1.Business license / 营业执照2.Tax registration license/税务登记证anization structure code permit /组织结构代码证4.Construction completion acceptance permit/ 建筑竣工验收合格证明5.Custom (import and export) permit / (海关进出口许可证（若工厂有出口许可权）6.Fire permit / 消防许可证 （或消防大队提供的消防验收合格证明）7.Social insurance wavier & Recent social insurance receipt (3 months)/社保局合格或达标证明 / 购买社会保险的收据（三个月）8.Hygiene license for kitchen / Health examination card 厨房卫生许可证/ 厨工健康证 （工厂若有食堂需提供此项）9.Employees’ personal file / 员工人事档案bor contact / 厂方与员工签署之劳动合同11.Working hours & Payroll records / 工资表及考勤记录 （过去十二个月已发放工资的月份开始计算）prehensive working hours wavier/ 当地劳动部门批准的加班批文13.Fire drills records & first aider certificate/ 消防演习记录/急救员资格证书14.Employees’handbook & Benefit policy / 员工手册及有关福利制度15.Employees’ health examination card /员工体检报告（如果有未成年工或从事有毒物品作业的成年）16.Special equipment registration for elevator, boiler & forklift etc./特种设备使用证明（如：电梯、锅炉、叉车等）17.Professional certificate for special equipment for elevator, boiler &forklift driver etc. / 特种设备操作工证（如：电梯工、锅炉 工、叉车工等）18.Material Safety Data Sheet for Chemicals / (工厂使用的所有危险化学品的《物质安全数据表》 （若工厂有使用）19.Factory floor plan / 厂房平面图20. Local minimum wage standard from local government dept. / 当地最低工资标准24.Pollutant discharge permit/排污许可证25.Environmental permits and environmental impact assessments /环评报告26.Environmental check and acceptance report/环保竣工验收报告23.Policy and practice on Health & Safety, including management training/健康与安全政策，包括培训管理27.Dangerous chemical waste handling qualification,records/ 危险废弃物处理记 录,供应商资质证明文件备注:备注:审核员在现场可能查看与公司运作有关的其它相关文件与记录。
社会责任审核需要准备的资料
急救程序、急救培训、以及医疗记录。
7
消防安全
1
对工厂消防设施、文件全面评审。
2
检查/补装应急灯、出口标识牌、灭火器标识牌和检查记录。
3
检查消防栓，并在消防栓和灭火器下划线。
4
检查、绘制消防逃生图，漏贴的地方及时补上。
5
配电箱无盖的需要加盖和警语，下面放置绝缘胶垫。
6
检查通道、消防器材和电箱的路是否有堵塞。
5
验厂前再次检查车间，并将为准备文件打包。
4
员工培训
1
制定培训方案及培训材料。
2
传授培训技巧，对全厂员工分部门培训，并抽查培训效果。
3
各部门进行本车间的员工再培训。
4
检查培训效果，抽查员工问话。
5
验厂当天的策划以及问话技巧培训。
5
其他 文件
1
营业执照、环评报告、危险废弃物处理文件和七联单、卫生许可证、建筑消防意见书。
社会责任审核需要准备的资料
序号
项目
工作内容
1
人事文件
1
确定验厂人员名单（去掉没有身份证、童工）。
2
根据人员名单整理人事资料。
3
根据人员名单整理劳动合同。
4
用考勤软件生成工资考勤。
5
根据设定名单增补请假天、辞工书。
2
环境 健康
1
查看环评相关文件。
2
查看特殊工作岗位，制定相关保护规范、设施。
3
检查并完善特殊设备相关证件。
7
检查所有逃生门都张贴了应急灯、安全出口牌并处于畅通状态。
8
内审
1
根据内审检查表全面查看文件。
2
根据验厂要求侦测现象。
GPC社会责任审核所需文件(证件)清单3
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11 未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/ registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers
19 工资表(12个月) (含工人签名） Payroll records with employees' signatures (12 months)
20 最近一年生产运作记录 及其它生产相关记录（如必要） Production operation records for last 12 months and the other related records if in need
6 宿舍规章制度 Dormitory regulations 7 招工指引/程序 Recruitment policies & procedures
8 人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)
12 请假单 Leave records 13 离职记录 Resignation records 14 奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning
notification letters
工时工资福利部分 15 工作时间记录(12个月) Time cards/attendant records(12 16 m休o假nt记hs录) (有薪年假/女工产假/婚丧假) Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage& Funeral leave )
社会责任验厂准备经典
工厂内所有使用化学品的地方（例如：车间、危化品仓库）都要装洗眼器。建议每个车间至少一个，危化品仓库配备一个。
24.
工厂内所有车间如需使用化学品，请指定单独区域存放，并配备二次容器，不许直接放置在车间的地面上，化学品要有标签、旁边要张贴所对应化学品的MSDS，而且使用的员工要进行培训；车间所使用小瓶装的化学品必须张贴有毒易燃标识（包括线上员工使用的）。
56.
环境健康安全组织/安全生产委员会架构图/工作程序
两种方案：一、14000体系；二、造假（EHS程序里面有造好的，具体见“EHS委员会管理程序”）
57.
应编制废气排放清单（向当地环保局申报登记排放废气）
金华暂无，尚湖有
58.
应建立消耗臭氧物质的控制设备清单
以吴亮康提供的表格充
59.
应编制温室气体排放（直接和间接）的清单
现存放于文印室
23.
安全员证书
现存放于文印室
24.
职业健康体检记录（噪声、粉尘、化学物质）
为节省成本，建议噪声、粉尘、化学物质各做几个，后续依真造假，其他厂区参照造假
25.
与当地医院签订的医疗急救协议，医疗垃圾回收协议
每年
26.
各车间、仓库的劳保用品分发要有记录
每月
频率不定，依据劳保用品种类各车间制定，要保证造假新员工入职填写双份档案，一份真的，一份应付验厂；验厂档案中所有信息填写完整，不能有空白，可适当编写
16.
劳动保障局书面审查手续
17.
过去一年离职人员的清单；离职人员的辞职单；离职人员的档案
离职人员的档案要保留至少一年
工作环境与安全健康
18.
厨房卫生许可证
19.
厨房人员健康证
社会责任报告资料清单(最新GRI标准)史上最齐全清单
1附公司照片(5寸)一张 文字介绍总部位置 经营位置所有权与法律形式服务的市场 组织规模关于员工和其他工主要客户(上下游)介绍如有，就说明。
无就不需要公司在运营规划或者在开辟和引进新产品时的 风险管理方法公司加入外部倡议组织(经济、社会类)清 单是否是理事长、会长、理事单位、会员单位 等公司名称公司的服务介绍总部位置 经营位置公司股东介绍服务的行业，客户类型公司人数、占地面积、厂房()栋、生产线4 条目前公司员工情况(性别，籍贯占比)作者的信息 ☆102-9 供应链☆102-10 组织及其供应链的 重大变化☆102-11 预警原则或者方针 ☆102-12 外部倡议☆102-13 协会的成员资格现场或者活动图片证书、奖杯、奖状等图片(列表)☆102-1 ☆102-2 和服务 ☆102-3 ☆102-4☆102-5组织名称 活动、品牌、产品 供应商和客户主要原材料采购变更2董事长致辞(附董事长正照(5寸)一张)没有致辞就提供2022年总经 理年终总结报告102-15 关键影响、风险和机 遇企业文化介绍外界给与的诚信评价、建议(正面、负面)☆102-18 管治架构任命了()为环境管理者代 表、()为劳工人权管理者公司领导人关于可持续发展及解决可持续发展的战略申 明(短、中、长期整体愿景与策略，特殊是公司如何管 理其直接造成、促成或者透过其他个人或者组织而有直接关 联的活动、产品或者服务产生的重大经济、环境和社会影 响；中短期可持续发展战略的优先事项和重要议题；近 几年内重要事件、成就和失败；相较于目前的绩效情 况；展望未来3-5年的目标。
)公司近年来在社会责任方面经历的风险和机遇公司组织架构图(包括最高管治机构委员会，负责经 济、环境和社会议题决策的委员会)(组织架构图) 任命环境、劳工人权、健康与安全管理者代表情况☆102-16 价值观、原则、标 准和行为规范102-17 关于道德的建议和关 切问题的机制102-19 授权102-20 行政管理层对于经☆102-14 高级决策者的声明济、环境和社会议题的责任代表，环境管理者代表职责：()；劳工人权管理者代表职责：()。
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11 未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/ registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers
25 厂内建筑消防验收合格证/报告 Fire-Fighting Acceptance Inspection Certificate/ Report
26 安全主任资格证(任命书/培训结业证书) Safety officer certificate
27 保安守则/保安上岗证 Security guard regulation & job description/security guard certificate
6 宿舍规章制度 Dormitory regulations 7 招工指引/程序 Recruitment policies & procedures
8 人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)
2 公司组织架构图 Organization chart 3 厂区/厂房平面图 Factory floor plans
4 营业执照 Business license 人事行政管理部分
5 员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employee manual/handbook, Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records
19 工资表(12个月) (含工人签名） Payroll records with employees' signatures (12 months)
20 最近一年生产运作记录 及其它生产相关记录（如必要） Production operation records for last 12 months and the other related records if in need
健康安全卫生部分 23 公司的健康安全政策/规章制度 Health & safety policy/ Regulations and rules
24 房屋建筑工程竣工验收报告/备案表 Certificate of Inspection for Completed Building Construction/ Registration Records
21 工资扣除/罚款记录 Wage deduction/Penalty records 22 社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名
册Social security insurance (injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment receipts/ invoice/Approval from local government/Registration certificate/personnel list
28 消防应急预案/程序,消防演习记录(含照片)Fire drill program & records and fire evacuation plan & procedure (including
29 p食ic堂tu卫re生s) 许可证/食堂员工健康证 Sanitation Permit for Kitchen/ Health Certificate of kitchen employee
12 请假单 Leave records 13 离职记录 Resignation records 14 奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning
notification letters
工时工资福利部分 15 工作时间记录(12个月) Time cards/attendant records(12 16 m休o假nt记hs录) (有薪年假/女工产假/婚丧假) Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage& Funeral leave )
17 综合计时批文/加班批文 Consolidated working hours permit by local labor bureau/Extended Overtime Hours Waiver
18 当地政府最低工资文件 Legal/ Local official minimum wage document
9 劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees) 10 未成年工人体检/岗位安排 Young worker health examination
/Job arrangement (if applicable)
Audit Date: 提供(Available)
YES NO N/A
GPC 社会责任审核所需文件/证件清单 Requested Document List (GPC COC Au
项目与内容 Items
工厂概况部分 1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布 Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing
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