供应商社会责任审核检查表

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供应商社会责任考察检查表SupplierCSRAuditChecklist

序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis1、童工和未成年工Child labor and young worker1.1* 供应商是否以任何形式招用年龄低于当地法规要求的童工?包括临时工、派遣工和学生工，是否因雇佣童工被处罚、投诉或媒体负面报道?Does the supplier employ child labor below the age definedby local law in any form including temporary worker，dispatched worker or student worker? Is there any evidenceidentified on punishment，complaint or negative mediaexposure resulted from using child labor? 员工年龄文件审核worker age document review1.2 供应商是否懂得有关禁止童工的法规要求并采取有效的程序鉴别童工?Does the supplier understand the legal requirements of childlabor and implement effective hiring procedure to detectpotential child labor? 访谈招聘专员/interview recruiter 招聘程序/Recruitment procedure1.3 供应商是否根据法规要求制定书面的童工补救程序并向全体员工传达?Does the supplier have a written procedure for remediationof possible child labor according to national laws andcommunicated to all workers? 书面童工补救程序及实施记录written procedure for remediation of possible child labor1.4 供应商是否保留所有员工名册及招工记录(包括员工身份证明或其他年龄文件的复印件、教育及雇佣经历等内容)，包括临时工、未成年工、学生工和派遣工?Does the supplier maintain employment records of allworkers，including temporary workers，young workers，student and dispatched workers? Does each employmentrecord include the copies of ID card or other age document，and education and employment history? 员工总数XXX名，临时工XX名，未成年工XX名，学生工XX名，派遣工XX名Total No. of total workers:No. of temporary worker，young worker，student worker and dispatched worker序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis1.5 供应商是否依据法规要求制定未成年工、学生工、派遣工的保护制度，建立并定期刷新未成年工、学生工、派遣工名单，包括学生工和派遣工中的未成年工?Does the supplier have an appropriate young worker/studentworkers、dispatched workers protection program accordingto national laws and update the name list of young workersincluding student workers and dispatched workers? X年X月制定未成年工保护制度young worker protection program dated on XX1.6 供应商是否采取有效措施保护未成年工，包括未成年工标识、定期体检、限制加班、禁止夜班工作或危险作业?Does the supplier take adequate steps to protect youngworkers such as pre-work health examination，overtimecontrol，restriction of night work and hazardous work? 未成年工人数X名，体检X名Number of young workers and pre-work health examination1.7 供应商是否依照法规要求使用学生工/实习学生/学徒工，包括鉴别年龄、签订书面协议、合理支付报酬，购买保险等?是否因不当使用学生工被处罚、投诉或媒体负面报道?Does the supplier use any apprenticeship/student workeraccording to national laws including verification of age，signing agreement，paying reasonable wages，providingnecessary insurance，etc.? Is there any evidence identified onpunishment，complaint or negative media exposure resultedfrom use of student worker or apprenticeship? 《职业学校学生实习管理规定》(the regulation on vocational school student work practices)(教职成〔2016〕3号)学生工/实习学生/学徒工人数及其协议X名，Number of apprenticeship/student worker and agreements总得分Subtotal合规性Compliance %2、强迫劳动Forced labor序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis2.1* 供应商是否使用监狱劳工或强迫劳动，是否禁止供应商和分包商使用监狱劳工或强迫劳动?供应商是否承诺不使用奴役劳工或参与人口贩卖，包括以剥削为目的，通过威胁、强迫、压制、诱拐或欺诈的手段来运输、窝藏、招聘、转让或接收非自愿人士? 是否限制人身自由或扣留身份证明文件?Does the supplier use prison/forced labor or use prisonlabor/forced labor as supplier or subcontractor? Is thesupplier committed not to use slave labor or engage inhuman trafficking including transporting，harboring，recruiting，transferring or receiving vulnerable persons bymeans of threat，force，coercion，abduction or fraud for thepurpose of exploitation?Or restrict the freedom of workers orretain workers' identification papers? 文件审核document review管理层访谈management interview2.2 所有员工(包括临时工、学生工和派遣工)是否自愿接受雇佣?员工是否依据法规要求及时签署了劳动合同并得到合同副本?Are all workers including temporary workers，studentworkers and dispatched workers employed voluntarily withlegal required labor contracts given to workers? 现有XX名工人签署劳动合同Number of worker signed labor contract2.3 供应商是否直接或通过第三方收取员工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培训押金或介绍费作为雇佣条件?Does the supplier require a deposit as a condition ofemployment by itself or third party including uniformdeposit，meals deposit，training deposit or recommendationfee?员工访谈/worker interview2.4 供应商是否扣留员工的部分工资、福利或财产，以迫使员工继续工作? 文件审核document review 员工访谈/worker interview序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis Does the supplier keep part of worker's salaries，benefits orproperties to potentially force them to work continuously?2.5 员工是否可以在依据合约或法规要求提前通知后解除雇佣关系?Are workers free to terminate their employment afterreasonable notice in accordance with the agreement or legalrequirement ? 工人提前XX天申请辞职XX days early notification for resignation2.6 供应商是否强迫员工加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所?Does the supplier force workers to work overtime? Doworkers have the right to leave the workplace after thestandard working hours? 文件审核document review 员工访谈/worker interview2.7 供应商是否限制员工使用厕所和饮水等基本需求的自由，比如采用离岗证不合理地限制频率和时间?Does the supplier restrict the freedom of basic needs ofaccess toilets or drinking water such as unreasonablelimitation of frequency or length of time with a leavingcard ? XX名工人使用一个离岗证how many workers sharing a leaving card2.8 供应商是否通过保安员限制员工正当的自由?保安员是否接受过反强迫劳工、人道对待等方面的培训?Does the supplier restrict workers' freedom through securityguards? Do the security guards complete trainings onanti-forced labor and humane treatement? 外聘保安公司名称：现有XX名保安(外聘/内聘分别X名)有上岗证，XX名没有上岗证Number of security guards with licenses总得分Subtotal合规性Compliance %3、歧视和惩戒Discrimination and Discipline序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis3.1* 供应商是否使用暴力，包括体罚、辱骂或性骚扰，是否禁止非法搜身或异性搜身?Is there evidence of harsh and inhumane treatment，includingcorporal punishment，threat or verbal abuse or sex harsh，illegal body search or body search by opposite gender?3.2 供应商是否承诺禁止歧视并有明确的政策，并告知所有经理和员工?Does the supplier commit and have a clear policy onnon-discrimination communicated to all managers andworkers? X年X月制定禁止歧视政策clear policy on non-discrimination dated on xx3.3 供应商是否存在对员工进行的可能带有歧视性目的的医学检查，如怀孕测试、乙肝、艾滋病等?Does the supplier require workers or candidates to beconduct medical tests or physical exams that could be usedin a discriminatory way? eg，pregnancy test，hepatitis B test，Aids test. 体检计划及其记录health check program and records3.4 供应商是否因为种族、肤色、年龄、性别、性取向、族群、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、工会会员、或婚姻状况等因素在发放工资、升迁、奖励、培训机会等聘用或雇佣行为中歧视员工?Does the supplier discriminate against workers in hiring andemployment practices based on race，color，age，gender，sexual orientation，ethnicity，disability，pregnancy，religion，political affiliation，union membership or marital status? 文件审核document review 员工访谈/worker interview3.5 供应商是否根据法规要求和女工的特殊需要采取有效的措施保护女工?Does the supplier have appropriate program to protectfemale workers according to legal requirements and the 文件审核document review 员工访谈/worker interview序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis special needs of female workers?3.6 供应商是否依据法规要求制定劳动纪律和规章制度，并向全体员工传达?罚款及其他惩戒措施是否合理合法?Does the supplier establish disciplinary rules according tonational laws and communicate to all managers andworkers? is money penalty or other disciplinary fair andlegal? X年X月制定劳动纪律和规章制度，罚款最高XX元disciplinary rules and money penalty terms总得分Subtotal合规性Compliance %4、结社自由和沟通Freedom of association and communication4.1* 供应商是否禁止任何媒体危机和严重的群体性事件，包括非正常死亡(自杀、他杀、坠楼、猝死等)、集体劳资纠纷或罢工、群体性打架斗殴、集体中毒或其他群死群伤事件?Does the supplier forbid media crisis or collective events? Isthere any evidence identified on punishment，complaint ornegative media exposure resulted from abnormal workerdeath，collective labor dispute，strike or slow-down，collective poisoning or other criminal incident?网络检索记录/internet search4.2 供应商是否尊重结社自由和集体谈判权?是否有员工组织并有定期活动，供应商是否提供必要的活动设施?Does the supplier respect the freedom of association andrights of collective bargaining? Is there any workers'organization with regular activities? Does the supplierprovide necessary facilities for worker activities? 员工组织及活动记录workers' organizations and activity records序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis4.3 供应商是否建立与员工沟通的渠道，包括但不仅限于：工会、员工代表、意见箱、沟通热线等，来定期收集员工的意见或投诉，并及时处理和回复，且保留记录?Does the supplier regularly collect workers' suggestions orcomplaints and keep records? Does the supplier timely replyworkers' suggestions and complaints? 文件审核document review 员工访谈/worker interview4.4 供应商是否建立员工合理化建议运作机制?Does the supplier establish mechanism for workers to raiserational proposal or suggestions and provide appropriateincentives? 文件审核document review 员工访谈/worker interview4.5 供应商是否定期分析员工离职情况及其成本和原因?是否对标当地和行业离职率并采取必要的措施?Does the supplier analyze labor turnover and its cost androot causes? Does the supplier benchmark against theturnover rate of the region and industry to take necessaryimprovement actions? 过去12个月度离职率分别X%，主要原因是XX，详见tab 7 worker turnover，last 12 month turnover rate4.6 供应商是否定期开展员工访谈、员工满意度和不满意度调查以识别改善机会?Does the supplier have regular worker interview and conductworker satisfaction and dissatisfaction survey to identifyimprovement opportunities? 最近员工满意度调查记录Latest worker satisfaction survey record总得分Subtotal合规性Compliance %5、工时工资Working hours and wages5.1* 供应商支付给所有员工的基本工资(包括试用期)是否达到当地最低工资标准?Does the supplier pay workersincluding probation period at least local minimum wages forregular work ? 最低工资标准XX元/每月，工厂最低工资标准为XX元/每月local minimum wage XX/month，factory minimum wages XX.序号评分内容Requirements自检Self-check审核HW audit供应商自检支持证据Self-assessment Supportive evidences现场审核评分依据Onsite audit Scoring basis5.2 供应商是否根据当地法规和生活工资水平制定详细的工时、工资和福利政策，并传达给所有员工?Does the supplier develop a detail policy on working hours，wages and benefits in accordance with local laws and localliving wages standard and communicate to all managers andworkers? 详细工时、工资和福利政策detail policy on working hours，wages and benefits5.3 供应商是否准确记录所有员工的工作时间?供应商是否保留所有员工过去一年完整一致的工时工资记录?How does the supplier register each worker's working hourscompletely? Does the supplier maintain complete andconsistent working hours records and payrolls of all workersof last 12 months? 12个月工时工资记录保持，工时工资记录完整complete and consistent working hours records and payrolls of all workers of last 12 months5.4 供应商是否依据法规要求安排员工的工作和休息时间，每天加班不超过3小时，每周工作时间(含加班)不超过60小时?Does the supplier organize working hours and rest time baseon national laws and the total working hours includingovertime do not exceed 60 hours per week? 每天/周工时: 小时每天/周/月加班：小时Daily/weekly working hours: hoursDaily/weekly/monthly overtime hours: hours5.5 供应商是否依据法规要求安排每名员工每周至少休息一天?员工每月休息多少天?Does the supplier provide each worker at least one day off inevery seven day period in according to national laws? Howmany rest day in a month? 每周/月休息日天数No of rest days per week and per month5.6 供应商是否分析超时加班的影响及其原因，并采取有效措施监督和控制加班，如设定上限和调整作息时间?Does the supplier analyze the impact and root causes ofexcessive overtime work? Does the supplier have aneffective system to monitor and control excessive overtime加班统计分析，详见tab6 overtime analysis。

供应商社会责任审核检查表

工厂是否及时按照法规要求发放员工工资
有
7.3
是否存在不合理的扣薪情况
无
环境
8
工厂是否符合国家或当地环境保护相关要求？
有
其他
★9
是否存在外发监狱劳工行为
无
10
对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施等）是否进行适当的改正行动
有
备注：★号为严重项目，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应工厂仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。
2.1
有没有制定禁止强迫劳动的政策
有
★2.2
没有发现强迫劳动的证据
无
★2.3
公司是否存在押金
无
健康与
安全环境
3.1
公司有没有健康安全的政策（或机构）
有
3.2
有高级职员负责健康与安全
有
3.3
是否有三合一的厂房，宿舍等
无
3.4
有没有应急措施
有
★3.5
是否存在单通道或防火门上锁的情况
无
3.6
是否有急救箱，数量够不够
审核情况小结：合格
检查人：你
日期：
供应商社会责任审核检查表
供应商名称：群检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈
第1页，共2页
项目/序号
审核项目要求
结论
整改要求
整改期限
童工
1.1
有没有制定禁止使用童工的政策
有
1.2
有管理的系统去避免聘用童工
有
★1.3
有没有发现员工是低于16岁的童工
无
强迫劳动
有
3.7
安全及清洁的环境
有
3.8
是否对员工进行经常性的健康安全培训

供应商审核企业社会责任承诺报告标准表

企业社会责任实施检查表
序号
企业社会责任的童工；
2
公司不使用监狱劳动和强迫劳动，不使用监狱作为供应商或分包商，不限制人身自由，不得扣留身份证明文件；
3
公司对所有员工予以尊严和尊重，公司不从事或支持使用暴力、体罚、辱骂、精神或肉体胁迫、非人道方式对待员工，不得非法搜身或异性搜身及性骚扰；
4. 在涉及招聘、报酬、培训、升迁、解职、退休等事项上，公司不从事或支持基于 4 种族、民族、社会出身、社会阶层、血统、宗教、身体残疾、性别、婚姻状况、年
龄等方面的歧视；
5 提供合理的工资福利，所支付员工报酬不低于当地最低工资标准；
抽样量
企业社会责任承诺核查结果
符合
不符合
6 采取相关的防范措施，以避免任何重大火灾或爆炸事故的发生；
体中毒或其他群死群伤事件；
所有商业活动严格遵循诚信标准，禁止任何形式的腐败、贪污、敲诈勒索或挪用公 10 款、洗钱等行为，做到不行贿、不接受贿赂、不以次充好、不偷工减料、不弄虚作
假、不商业欺诈、信守承诺。
检查结论:
供应商认可: 表格编号：A-PQEO-15/1－18/00
荷贝克审核审核负责人签字:
备注
7
不将员工置于严重危及生命安全或健康的工作条件之下，保持工厂安全运作，防止未经许可的货物（如毒品、危险品、爆炸物及其它违禁品）流入公司；
8 不违法排放有毒有害污染物，包括废水、废气或废渣；
采取相关的防范措施，以避免发生任何媒体危机和严重的群体性事件，包括非正常 9 死亡（自杀、他杀、坠楼、猝死等）、集体劳资纠纷或罢工、群体性打架斗殴、集

供应商社会责任检查记录表

□是□否
需改善的建议：
□是□否
7、车间是否贴有紧急疏散图？
□是□否
8、车间及宿舍是否配备足够的消防设施？
□是□否
9、车间及宿舍出口是否配置应急灯？
□是□否
10、是否配备急救箱？
□是□否
1消防演习？
□是□否
13、食堂员工是否有健康证？
□是□否
14、特殊设备是否有年检合格？
□是□否
供应商社会责任检查记录表
编号：调查时间：调查人：
供应商名称
供货产品
地址
工厂人数
电话
传真
联系人
检查项目
结果判定
不符合说明
1、是否雇用童工？
□是□否
2、加班时间是否超过国家规定？
□是□否
3、是否按国家规定发放工资？
□是□否
4、未成年工是否进行体检？
□是□否
5、是否为员工缴纳社会保险？
□是□否
6、车间通道是否畅通？
15、特殊岗位是否有资格证书？
□是□否
16、是否打骂、侮辱员工？
□是□否
17、是否罚款、向员工收取押金等？
□是□否
18、操作现场是否有防护措施？
□是□否
19、是否有品检、利器、出入库记录？
□是□否
20、是否有员工代表？
□是□否
21、是否有员工手册（含假期、工伤规定）？
□是□否
22、是否有书面的社会责任方针？

供应商社会责任审核检查表

★
有没有发现并确认员工受到了虐待或体罚地事实
工作时间
是否有真实有效的对员工进行考勤的设施
员工的工作时间是否符合国家法定标准
工资与福利ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
★
员工工资是否达到当地最低工资水平
★
工厂是否及时按照法规要求发放员工工资
是否存在不合理的扣薪情况
其它
★8
是否存在外发监狱劳工行为
9
对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施等）是否进行适当的改正行动
备注:★号为严重项目,如果发现违反,将在2周内跟进检查，如跟进检查供应商工厂仍没有改善，将取消成为我司供应商的资格.
审核情况小结：
供应商单位代表签字盖章：
日期：
强迫劳动
有没有制定禁止强迫劳动的政策
★
有没有发现强迫劳工的证据
★
公司有没有存收取押金情况
健康与安全环境
公司有没有健康安全的政策（或机构）
有没有专职人员负责健康与安全
是否有三合一的厂房，宿舍等
有没有应急措施
★
有没有存在单通道或防火门上锁的情况
有没有急救箱，数量够不够
有没有有安全及清洁的环境
有没有对员工进行经常性的健康安全培训
有没有给员工提供清洁的饮用水
供应商社会责任审核检查表
第2页，共2页
项目/序号
审核项目要求
检查结果
整改要求
整改期限
歧视
有没有制定禁止歧视的政策或公司规章制度中是否存在歧视
公司有没有制定员工申诉的程序
★
是否存在员工明显受到歧视且证据充足
惩罚与虐待
公司的处罚方法是否被滥用
有没有针对一些惩罚措施实施中员工是否有上诉的机构

供应商社会责任内审检查表

供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述2. 正常上班时间是否超过法定要求(每周40小时)?1. 工时制度是否被所有的员工了解(员工是否知道具体的上下班及打卡的时间)?3. 每周加班时间是否超过12H ?同时采用中国法规规定每天不得超过3H ，每月累计加班时间不得超过36小时(如有当地劳动部门延长加班批文也可按批文要求执行)5. 所有的员工都在一个月内签定了满足法规的劳动合同，且合同中列明的事项符合要求；4. 是否每连续工作6天有安排一天休息（24小时的休息时间）？4. 工厂是否已使用未成年工? 如果使用,是否符合法律法规的要求？10.该公司工人接受新岗位培训时是否要交付押金或抵押物品？审核内容8. 劳动合同中约定的试用期限符合要求；9. 该公司在雇员前是否要求雇员交付押金或抵押文件（在合同中要求或口头通知）？2. 招聘雇员前是否有程序证实工人的年龄？3. 如何进行身份确认以避免误招童工？是否对员工身份证件的真伪进行复查?童工及未成年工劳动合同工作时间 1. 是否建立员工花名册以检查或确认员工的年龄和其它信息？6. 劳动合同经当地劳动部门确认、鉴定有效；7. 员工手中都保留了合法的劳动合同；供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核1. 公司是否已经任命了环境体系的管理代表并清晰地定义了各部门组织供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核。

对供应商的社会责任审查表

是否定期举办消防演习，包括灭火演习和疏散演习，工人是否“三会”（会报警、会疏散、会使用灭火器）？离最近的消防队有多远？
是否为工人提供足够的急救设备，每个工作场所是否都有急救箱和经过培训的急救员？离最近的医院有多远？
是否为工人提供干净的厕所，是否男女分开，厕所数量是否达到公认的标准？
是否为工人提供干净卫生的饮用水，工人饮水是否受到限制？
是否保存工人身份证件的原件？工人是否需要交纳押金？
工人与是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其他还债方式？
通过合理的辞工申请，工人离开时能否领取全部工资？
工人是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？
是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？
保安是否监视、威胁或强迫工人劳动，限制工人行动自由？
工作时间
是否保存完整而真实的工人工作时间记录？
采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间？
工人是否每周至少休息一天？工人是否有合理的工间休息时间？
工人工作时间是否符合法规和标准的规定？
是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？
工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间？
工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间？
工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间？
是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息？
是否滥用综合计算工时制、不定时时工作制或集体谈判协议？
工资报酬
是否提供完整而真实的工资资料？是计件工资制还是计时工资制？
工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的基本需要？
工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？

供应商社会责任审核检查表1

供应商社会责任审核检查表1供应商社会责任审核检查表供应商名称：检查⽇期：检查状态：初次审核跟进审核检查⽅式：现场检查，⽂件检查以及员⼯访谈第1页，共2页项⽬/序号审核项⽬要求结论整改要求整改期限童⼯1.1 有没有制定禁⽌使⽤童⼯的政策有1.2 有管理的系统去避免聘⽤童⼯有★1.3 有没有发现员⼯是低于16岁的童⼯没有强迫劳动2.1 有没有制定禁⽌强迫劳动的政策有★2.2 没有发现强迫劳动的证据没有★2.3 公司是否存在押⾦没有健康与安全环境3.1 公司有没有健康安全的政策（或机构）有3.2 有⾼级职员负责健康与安全有3.3 是否有三合⼀的⼚房，宿舍等没有3.4 有没有应急措施有★3.5 是否存在单通道或防⽕门上锁的情况没有3.6 是否有急救箱，数量够不够有3.7 安全及清洁的环境良好3.8是否对员⼯进⾏经常性的健康安全培训有3.9 是否给员⼯提供清洁的饮⽤⽔有歧视 4.1 有没有制定禁⽌歧视的政策或公司规章制度中是否存在歧视有，不存在歧视供应商社会责任审核检查表第2页，共2页项⽬/序号审核项⽬要求结论整改要求整改期限歧视4.2 公司有没有制定员⼯申诉的程序有★4.3 是否存在员⼯明显受到歧视且证据充⾜没有惩罚与虐待5.1 没有使公司的处罚被滥⽤没有5.2 针对⼀些惩罚措施实施中员⼯是否有上诉的机构有★5.3 有没有发现并确认员⼯受到了虐待或体罚的事实没有⼯作时间6.1 是否有真实有效的对员⼯进⾏考勤的设施有6.2 员⼯的⼯作时间是否符合国家法定标准有⼯资与福利★7.1 员⼯⼯资是否达到当地最低⼯资⽔平有★7.2 ⼯⼚是否及时按照法规要求发放员⼯⼯资有7.3 是否存在不合理的扣薪情况没有环境8 ⼯⼚是否符合国家或当地环境保护相关要求？是其他★9 是否存在外发监狱劳⼯⾏为没有10 对现场提出的问题（可以马上整改的⼀些硬件设施等）是否进⾏适当的改正⾏动是备注：★号为严重项⽬，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应⼯⼚仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。

社会责任内部审核检查表(社会责任内审记录)

V
公司是否保存已经签署的规章的现行版本？
V
当不同法规和标准涉及同一议题时，公司是否采用最严格的条款？
V
2
结社自由与集体谈判的权利
公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？
V
结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？
V
工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？
V
是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？(否决项)
V
工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其他还债方式？
V
工人是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？(否决项)
V
公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？
V
工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？
V
是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
V
是否采取切实可行的措施控制职业危害？
V
化学品是否安全存放？
V
是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？
V
有害物品是否妥善存放和使用？
V
是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？
V
是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？
V
公司是否利用就业安排故意规避法律的真正目的，包括但不限于（a）无传授技能或转正意图的实Байду номын сангаас生，（b）用以降低工人保护的季节性或应急工作，以及（c）劳务性承包。此外，不得利用分包制损害工人的权利？
V
10
无强迫劳动
公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？(否决项)

供应商社会责任CSR审核检查表Supplier CSR Audit Checklist

2
未成年工补救措施程序中有规定
1.7
供应商是否采用工作经验/学徒工计划，包括学生工计划？Does the supplier implement any work experience/ apprenticeship scheme including student worker program?
2
无学生工、学徒工计划
1
童工补救措施程序中未定义如发现有童工，需给该名童工继续教育提供一定支助的机制
1.3
供应商是否保留所有工人的名册和招工记录？包括临时工，未成年工，学生工和派遣工?Does the supplier maintain the employment records of all workers, including temporary workers, youห้องสมุดไป่ตู้g workers, trainees and contract workers?
2.6
员工是否可以在依据合约或法律规定提前通知后终止雇佣？Are workers free to terminate their employment after reasonable notice in accordance with the agreement or legal requirement？
2
公司不收取就业者任何相关原件资料
2.5
供应商是否扣留工人的部分工资、福利或财产？Does the supplier keep part of the worker's salaries, benefits or properties？
2
工资发放为每月22日，不存在任何扣留供热工资、福利或财产的状况
总得分Subtotal

CSR-EICC供应商社会及环境责任评估查检表-F公司自动评分版

4.7 工廠有無參加周邊社區的活動，如文體活動、慈善捐助等?
平均分
FQ2A0006001D
SER Assessment1
是否提供安全 ﹑卫生的宿舍給員工﹐包括設有充足的消防設施、緊急出口、取暖通風以及合理的個人空間？
1.25
員工是否方便就醫，如設立合法診所、與最近的醫院達成醫療協議等？
1.26 是否针对廠區和上下班的交通進行管控，保障員工的安全？
1.27
是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留內審記錄？
供應商實際狀況
F公司(客戶代表) 意见
稽核评分
(0 to 100 )
1.0 職業健康與安全 1.1 是否有文件化的職業健康與安全政策，由最高管理人員承諾並張貼公告?
1.2
是否有書面的最新的績效目標和實施計劃以保證公司的職業健康與安全政策得以貫徹？
1.3
是否有設立職業健康與安全管理部門，指派一名高層管理人員負責保證實施及定期審查管理體系的狀況？
须描述流程，提供文件号码，责任部门
供應商實際狀況
F公司(客戶代表) 意见
稽核评分
(0 to 100 )
工廠有無以種族、社會等級、國籍、宗教、膚色、殘疾、性別、性取向、政治團體、工會會員、年齡等因素在招工、工資報酬和 2.19 福利、培訓機會、升職、解職、退休等方面歧視員工，給其不公平對待？
2.20
SER Assessment1
Quang Tran
第5页供应商自我评鉴供应商自评分 (0 to 100)
2019/1/22 F公司(客戶代表)现场稽核
须描述流程，提供文件号码，责任部门
供應商實際狀況
F公司(客戶代表) 意见

供应商分包商社会责任审核检查表及调查表

供应商/分包商社会责任调查表企业名称（中文）（英文）生产/销售的产品或提供的服务：主营：；兼营：；在职职工人数人企业成立年份年。

通讯地址：______________________________________邮政编码：____________电子信箱：______________________________法人代表：______________；本评估问卷填写人：____________ 部门：____________ 联系方式：____________请在符合贵公司情况的选项前划“√”（可多选）第一部分公司战略与治理1．在贵公司企业发展战略中，是否有关于社会责任的表述：□在内部文件中包含□对外公布的发展战略中包含□企业高层人员在公开演讲中提及2．贵公司是否有商业道德规范或行为准则等社会责任制度：□有公司内部文件□该制度已经对外公开发布□定期向公司员工进行该制度的培训3．贵公司是否设有社会责任管理机构：□有专门人员负责与企业社会责任相关的事务□有专门的部门负责与企业社会责任相关的事务□有高层管理人员负责企业社会责任相关事务4．贵公司防治商业腐败与贿赂的措施：□有防治商业腐败与贿赂的政策和制度□对员工进行防治商业腐败与贿赂政策教育5．贵公司已经制定的管理考核指标包括：□节能减排指标□员工的健康安全指标□社区参与指标□其他指标（请简述_____________）第二部分与利益相关者的关系6．在对股东所承担的责任中，贵公司已经做到的有：□股东享有法律赋予的一切基本权利,包括资产收益权、知情权、参与决策权，一年内未发生相关诉讼□连续三年为股东带来利润□建立保障所有股东享有平等权益的措施和制度□引导和鼓励股东进行可持续性投资或责任投资7．在对客户承担的责任中，贵公司已经做到的有：□提供合格的（符合质量和安全要求）产品/服务□产品/服务价格合理□建立提高产品/服务质量的制度体系（如ISO9000管理体系、六西格玛管理体系、售后服务体系）□研发可持续的产品/服务□提供完整、真实、准确的产品/服务信息□以合理的营销成本向客户提供产品/服务信息□采用有效渠道向客户(包括特殊人群,如盲人、聋哑人)提供产品/服务信息□引导鼓励客户进行责任消费(如购买环保产品)8．在对员工承担的责任中，贵公司已经做到的有：□已经依法与员工签订劳动合同□已经依法制定执行健康安全管理制度和工作守则□已经依法参加社会保障体系□已经成立工会□已经提供国家规定的特定岗位技能培训□能够按时足额发放薪酬□能够按规定缴纳社会保障费用□能够向工会提供经费等支持□能够提供员工培训发展经费□已经建立起员工薪酬增加制度□已经建立起职业健康安全管理体系（OHSAS18000）□能够为员工提供健康安全设施、劳保用品□能够为员工提供符合当地文化习俗的必要福利（如为员工发放节庆礼品）□能够做到支持工会活动，保障工会在民主管理、重大问题决策的权力□为进一步提高员工技能提供培训，建立公平的升迁制度□在员工中提倡合理规划薪酬使用□研发并采用降低健康安全风险的措施□能够对困难员工提供额外帮助□与其他公司分享工会活动经验□能够为员工进行职业生涯规划，开展学历教育培训9．在对供应商承担的责任中，贵公司已经做到的有：□依法公开采购原则，依法签订执行合同□要求供应商具备合法资质□制定合理采购价格，并按期付款□适当分摊供应商因社会责任审核认证所增加的成本□将道德、环境要求纳入采购合同□通过审核、培训、辅导等活动共同提高供应商的社会责任水平□通过保持或增加订单鼓励负责任的供应商□为行业内供应链社会责任水平提高贡献经验10．在对环境承担的责任中，贵公司已经做到的有：□依法获取原材料，不超标使用有毒有害物质□排放达标□依法回收处理废旧产品□设立环评预算□设立环保设施运行预算□设立废旧产品处理预算□使用可再生原材料与能源□建立环境管理体系□对废旧产品进行综合再利用□资助资源保护活动，支持可再生资源的研发□追求生产的零排放□资助或自愿研发对废旧产品处理新技术11．在对社区承担的责任中，贵公司已经做到的有：□依法对社区资源利用进行合理补偿□推动当地基础设施建设，推动地方经济发展□有效利用资源，发挥专业优势，改善社区环境，消除社区贫困，尊重当地文化□为社区发展捐款捐物，提供志愿者服务12. 在对社会组织承担的责任中，贵公司已经做到的有:□遵守行业标准与规范□有实施行业标准和规范的预算□主动参与制定行业标准与规范□积极回应民间组织的关注和诉求□与民间组织建立伙伴关系，积极资助并参与其组织的活动□积极资助促进行业发展的活动13. 在对政府承担的责任中，贵公司已经做到的有：□遵守法律法规及政策□按时主动纳税□响应政府倡导的产业投资活动，如产业扶贫、基础设施建设□积极向政府进行合理化建议，积极响应政府号召的慈善公益活动14. 贵公司对同行已经承担的责任有:□依法公平竞争，杜绝价格联盟□尊重竞争对手，主动维护公平竞争环境。

BSCI供应商社会责任审核表

3
Red 中、故意放走工人.
4
Red
2.0
Factory shouldn't deny auditor access to Worker Interview. 禁止/ 干扰员工访谈.
Summary- Supplier conde of conduct/概况-供应商行为准则
1
Red Child Labor. 雇佣童工。
2
Red documents, i.e. Payroll records, Time cards,Personnel files. 工厂
不应拒绝审核员查阅相关记录，如工资表，工时记录和人事档案等.
Factory shouldn't release workers on purposely. 禁止在审核过程
Audit Date: 审核日期：
Audit Result: 审核结果
□Red-红灯 □Orange-橙灯 □Yellow-黄灯
Seq.No/ 序号
Color/ 颜色
Particulars/细节
Rate & list each Non-conformance Result/ separately in this column.列出不符合结果
9
Yellow 准则是否张贴在每个生产区域.
Was the management program of banning of use of child labor,prison labor, forced labor, discrimination, abuse, 10 Orange harassment,corporal punishment established? 工厂是否建立相应的禁止使用童工、监狱工等，强迫劳工，歧视，虐待，骚扰，体罚工人等方面的管理程序，并依此而执行？

供应商社会责任CRS审核检查评分表

《考勤管理制度》
2
5.6
供应商支付的基本工资（包括试用期）是否达到当地最低工资标准？
公司大部門崗位為機器自動為計時工資﹐當地政府規定的最低薪資1550元﹐員工每月薪資均超出1550元
2
5.7
供应商是否依据法律规定支付加班工资，包括计件工资制？
銀行匯款
2
5.8
供应商是否按照法律规定的时间直接向工人支付工资，并在工资条上清楚列出工资扣减项目？
工资发放为每月22日，不存在任何扣留工人工资、福利或财产的状况
2
2.6
供应商是否限制员工辞工自由？员工是否可以在依据合约或法律规定提前通知后终止雇佣？
正常情况工人需提前7天提出申请辞职
2
2.7
供应商是否强迫工人加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？
加班根據生產需求﹐每天8+2或8+3﹐完成工作后離開工作場區
与各相关方签署保密协定
2
6.5
供应商是否采取有效措施确保经营公平，包括广告和竞争性营销？
N/A
6.6
供应商是否有效地保护举报不道德或违法行为的人员的身份资料，并确保他们不因此受到惩罚？
所有的检举、投诉、举报可通过厂长信箱、电子邮件、预约谈话的方式进行。厂办需对检举人员信息严加保密。
2
6.7
供应商是否参与当地社区的社会和环境活动，比如慈善，公益捐款，社区发展，员工自愿者行动等？
是，所有的用电设备都安装妥善并定期进行检查与维护
2
9.4
供应商是否对厂房建筑及设备进行防雷测试并及时维护？
无
N/A
9.5
供应商是否列出所有高风险工作岗位清单，定期进行检查并保留记录？
无