C14046-证券从业人员后续教育-股指期权基础交易策略课后测试90分
2015证券从业人员后续培训-沪港通90分
一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。
A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。
A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。
C14046股指期权基础交易策略--90分(丁考)
一、单项选择题1. 如果投资者认为合约标的价格将发生大幅波动，但不确定向上还是向下波动，可以通过（）组合策略来获利。
A. 蝶式价差策略B. 看多价差策略C. 跨期价差策略D. 跨式组合策略您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 以下关于股指期权的内在价值与时间价值说法错误的是（）。
A. 股指期权的内在价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值B. 看涨期权的内在价值=MAX(0, 标的指数点位- 行权价)C. 时间价值=期权价格 - 内在价值D. 内在价值的计算可以假设期权立即履约（即假定是一种欧式期权）时的价值您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 2013年11月十八届三中全会闭幕后发布公告，内容积极正面。
而此时沪深300指数正处于近2个月来的低位，投资者认为短期股市利好，但对长期形势仍然不确定，此时可选择的组合投资策略为（）。
A. 看空价差策略B. 看多价差策略C. 勒式组合策略D. 跨式组合策略您的答案：B题目分数：10批注：4. 投资者持有一个指数ETF或与指数走势高度相关的股票投资组合，该投资组合的价格前期已有一定升幅，若短期内投资者看淡股价走势，但长期仍然看好。
投资者可以考虑选择（）策略。
A. 卖出短期虚值看涨股指期权B. 买入短期虚值看涨股指期权C. 买入长期虚值看跌股指期权D. 卖出短期实值看跌股指期权您的答案：D题目分数：10此题得分：0.0批注：二、多项选择题5. 选择带保护的卖出看涨期权需关注的要点有（）。
A. 开仓时点的选择B. 行权价的选择C. 期权合约到期日的选择D. 预期发生变化时可提前买入平仓您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 相较于买入现货以及买入现货止损单，买入看涨期权的优势是（）。
A. 买入看涨期权相比买入现货具有杠杆高，最大亏损可控的优势B. 买入看涨期权相比买入现货具有杠杆低，最大亏损不可控的劣势C. 买入看涨期权的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪D. 现货止损单的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪您的答案：C,A此题得分：10.0批注：7. 以下买入看跌期权运用正确的有（）。
c14046 课后测验 100分
一、单项选择题1. 以下不属于股指期权套利策略的是（）。
A. 波动率套利B. 内在价值套利C. 溢价理论套利D. 相关性套利2. 下面关于买入看涨期权与现货止损单叙述正确的是（）。
A. 现货止损单对市场价有依赖性，有些情况下不能有效止损B. 现货止损单不会有止损后指数上涨带来的负面情绪C. 相比现货止损单，买入看涨期权不能确定最大亏损D. 买入看涨期权不需要考虑时间因素3. 以下关于股指期权投资中相关性套利理解错误的是（）。
A. 当只有股指期货和股票现货时，是一个1X1的套利矩阵，只有1种套利模式B. 当有股指期货、股票现货和指数ETF三种投资标的时，是一个3X3的套利矩阵，有3种套利模式C. 当只有股指期货和股票现货时，是一个2X2的套利矩阵，只有两种套利模式D. 当有股指期货、股票、指数ETF和股指期权四种投资标的时，是一个4X4的套利矩阵，有6种套利模式4. 在价差策略中，行权价相同，到期日不同的策略是（）。
A. 看空价差策略B. 看多价差策略C. 蝶式价差策略D. 跨期价差策略二、多项选择题5. 以下关于带保护的卖出看涨期权策略叙述正确的有（）。
A. 带保护卖出看涨期权策略牺牲了指数的部分上端收益B. 带保护卖出看涨期权策略将投资组合原有的收益曲线的下端下移、上端上移C. 带保护卖出看涨期权策略改变了投资组合原有的收益曲线D. 带保护卖出看涨期权策略能够对冲合约标的的下行风险6. 以下关于期权的卖出开仓运作原理正确的有（）。
A. 合约标的价格出现反向波动时潜在亏损很大，所以卖出开仓的风险控制非常重要B. 卖出开仓时最大盈利为权利金收入C. 卖出开仓的本质是提供保险，获取稳定持续的保费收入D. 与买入开仓获取权利所不同的是，卖出开仓所承担的是义务7. 以下买入看跌期权运用正确的有（）。
A. 当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看跌期权，虽然此时权利金很高，但风险大大降低了B. 当投资者持有指数ETF，无法卖出，但又担心指数下跌希望对冲下行风险时，可以选择买入股指的看跌期权C. 当投资者看空股指的走势，也可以选择买入指数的看跌期权获取指数下行的收益D. 当投资者对股指强烈看空时，可以使用虚值看跌期权，因为只需要付出较小的权利金成本，同时可以获得指数下行的收益8. 以下属于股指期权价格变动的影响因素的是（）。
证券从业人员后续教育培训参考答案第1部分
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选内幕交易（第一套，100分）3422123412341234内幕交易（第二套，90分）1234121234内幕交易（第三套，90分）内幕交易（第四套，100分）4正确正确1234正确12341234正确正确3《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（A，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（B，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（C，90分）12344123421231323242《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（D，100分）1 4正确11 2 3 41 2 3 41 44正确错误1 3 4《反洗钱基础知识》（第一套，100分）《反洗钱基础知识》（第二套，100分）《反洗钱基础知识》（第三套，100分）1234正确正确1323412341234错误正确（注：素材和资料部分来自网络，供参考。
C14044课后测验 90分
一、单项选择题1. 从2012年全球主要股指期权产品的成交情况来看，全年成交量居全球股指期权产品首位的是（）的一只股指期权产品。
A. 印度B. 台湾地区C. 美国D. 韩国2. 1973年（）推出股票期权后，场内期权市场快速发展，全球多个国家和地区的交易所陆续推出了不同的期权品种。
A. 芝加哥期权交易所B. 美国证券交易所C. 纽约证券交易所D. 欧洲期货交易所3. 从全球衍生品成交情况来看，2012年成交量占场内各股权类衍生品成交量的比重最大的是（）。
A. 股指期货B. 股票期权C. 股指期权D. 股票期货二、多项选择题4. 行权价格间距是指某一合约月份相邻两个执行价格之差，从境外市场实例来看，行权价格间距的确定包含以下（）几种方式。
A. 固定值B. 与行权价格挂钩C. 与合约月份（或合约剩余时间）挂钩D. 与标的指数挂钩5. 全球股指期权合约的行权方式多为欧式期权，这是由于采用这种行权方式（）。
A. 可以更准确和有效地控制自身投资风险B. 执行相对简单，容易理解和操作C. 有明确的定价公式，易于投资者理解和运用D. 拥有一定成本上的优势6. 股指期权的核心制度包括（）。
A. 持仓限额制度B. 保证金制度C. 期权执行制度D. 涨跌停板制度三、判断题7. 从境外市场总体上来看，同一市场的股指期权的交易时间与相应的股指期货保持一致。
（）正确错误8. 期权合约是指由交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标的资产的标准化合约。
（）正确错误9. 国际主流的股指期权因其套期保值及对冲股指期货风险的主要职能定位，多以欧式期权为主，即在到期日才可履约执行。
（）正确错误10. 股指期权的行权价格间距是指某一股指期权产品同一合约月份相邻两个执行价格之差。
（）正确错误。
证券从业资格后期培训考题
证券从业资格后期培训考题证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配一、单项选择题1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。
A. 保障证券公司持有充足的流动性储备B. 限制短资长用C. 限制资金集中度D. 加强日间流动性管理您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比值不得低于（）。
A. 5%B. 9.60%C. 24%D. 36%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。
A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案：D 选C题目分数：10此题得分：0.0二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。
A. 股票增发项目的包销风险B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。
A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：A,B,E,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 流动性风险管理职能部门的主要职责有（）。
A. 统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，开展现金流管理B. 定期向经营层报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化C. 开展流动性风险压力测试，制定应急计划D. 监测风险限额执行情况，报告超限额情况您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 优质流动性资产（折算率50%-100%）包括（）。
A. 现金类资产B. 国家信用级别债券C. 高等级信用债D. 上证180、深证100、沪深300指数成分股您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。
C15109股票期权基础知识 课后测验90分
一、单项选择题1. 目前股票期权交易最活跃的市场是在（）。
A. 韩国B. 美国C. 中国D. 英国您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 当前股票价格为6400元，该股票认购期权的行权价格为6750元，则该期权的内在价值为（）。
A. 0B. -350C. 120D. 230您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 下列关于期权的描述，不正确的是（）。
A. 期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或者卖出一定数量的某特定资产的权利B. 期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C. 期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D. 期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 下面交易策略中属于看空策略的是（）。
A. 买入认购期权B. 卖出认购期权C. 买入认沽期权D. 卖出认沽期权您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.05. 下面关于卖出认沽期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的是（）。
A. 最大盈利：权利金B. 最大亏损=行权价格-权利金C. 盈亏平衡点=行权价-权利金D. 盈亏平衡点=行权价+权利金您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 下列属于影响期权价格的因素有（）。
A. 标的市场价格B. 行权价C. 波动率D. 无风险利率您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.07. 关于期权的内在价值，以下说法正确的是（）。
A. 平值期权的内在价值等于零B. 内在价值是立即执行期权合约时可获得的总收益C. 虚值期权的内在价值小于零D. 实值期权的内在价值大于零您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0三、判断题8. 期权的买方有履约权利而非必须承担履约义务，卖方既有履约权利又有履约义务。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 对于股票期权与权证的合约特点来说，股票期权和权证都是标准化合约。
C14046股指期权基础交易策略(测试题库)_100分
股指期权基础交易策略课后测试一、单项选择题1. 以下关于股指期权的内在价值与时间价值说法错误的是（）。
A. 内在价值的计算可以假设期权立即履约（即假定是一种欧式期权）时的价值B. 看涨期权的内在价值=MAX(0, 标的指数点位- 行权价)C. 时间价值=期权价格 - 内在价值D. 股指期权的内在价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值2. 以下关于买入看涨期权说法错误的是（）。
A. 当投资者对股指强烈看涨时，可以使用实值看涨期权，因为权利金成本较小B. 买入看涨期权相比买入现货具有更高的杠杆性C. 买入看涨期权相比买入股指期货具有更大的控制亏损的优势D. 当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看涨期权，虽然权利金很高，但风险降低了3. 如果投资者认为合约标的价格将发生大幅波动，但不确定向上还是向下波动，可以通过（）组合策略来获利。
A. 看多价差策略B. 跨式组合策略C. 跨期价差策略D. 蝶式价差策略4. 投资者持有一个指数ETF或与指数走势高度相关的股票投资组合，该投资组合的价格前期已有一定升幅，若短期内投资者看淡股价走势，但长期仍然看好。
投资者可以考虑选择（）策略。
A. 买入短期虚值看涨股指期权B. 买入长期虚值看跌股指期权C. 卖出短期实值看跌股指期权D. 卖出短期虚值看涨股指期权5. 在价差策略中，行权价相同，到期日不同的策略是（）。
A. 看多价差策略B. 看空价差策略C. 蝶式价差策略D. 跨期价差策略6. 以下关于股指期权投资中相关性套利理解错误的是（）。
A. 当有股指期货、股票现货和指数ETF三种投资标的时，是一个3X3的套利矩阵，有3种套利模式B. 当只有股指期货和股票现货时，是一个1X1的套利矩阵，只有1种套利模式C. 当只有股指期货和股票现货时，是一个2X2的套利矩阵，只有两种套利模式D. 当有股指期货、股票、指数ETF和股指期权四种投资标的时，是一个4X4的套利矩阵，有6种套利模式7. 以下不属于股指期权套利策略的是（）。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
C14050课后测验90分[修改版]
![C14050课后测验90分[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/1bd2e52aad51f01dc381f1ad.png)
第一篇：C14050课后测验90分一、单项选择题1. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者应具有（）以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A. 两年B. 五年C. 十八个月D. 三年2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（）。
A. 资产权属证明文件B. 主办券商关于股票发行的合法合规意见C. 股票发行方案D. 股票发行情况报告书3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（）人民币以上。
A. 1000万元B. 500万元C. 100万元D. 300万元二、多项选择题4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》的相关要求，挂牌公司发行方案有重大调整，应重新召开股东大会审议时，未确定发行对象的，股东大会应对（）等方面进行审议。
A. 发行数量或数量上限的调整B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行对象范围5. 全国中小企业股份转让系统股票发行的对象包括（）。
A. 合格投资者B. 公司董事、监事、高级管理人员C. 公司股东D. 核心员工（认定须经股东大会审议批准）三、判断题6. 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。
（）正确错误7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》，挂牌公司股票的发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票。
（）正确错误8. 合伙企业申请参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的公开转让，其实缴出资总额应达到300万元人民币以上。
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对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料电试力卷保相护互装作置用调与试相技互术关，系电通，力1根保过据护管生高线产中0不工资仅艺料可高试以中卷解资配决料置吊试技顶卷术层要是配求指置，机不对组规电在范气进高设行中备继资进电料行保试空护卷载高问与中题带资2负料2，荷试而下卷且高总可中体保资配障料置2试时32卷，3各调需类控要管试在路验最习；大题对限到设度位备内。进来在行确管调保路整机敷使组设其高过在中程正资1常料中工试，况卷要下安加与全强过，看度并25工且52作尽22下可护都能1关可地于以缩管正小路常故高工障中作高资；中料对资试于料卷继试连电卷接保破管护坏口进范处行围理整，高核或中对者资定对料值某试，些卷审异弯核常扁与高度校中固对资定图料盒纸试位，卷置编工.写况保复进护杂行层设自防备动腐与处跨装理接置，地高尤线中其弯资要曲料避半试免径卷错标调误高试高等方中，案资要，料求编试技5写、卷术重电保交要气护底设设装。备备置管4高调、动线中试电作敷资高气，设料中课并技3试资件且、术卷料中拒管试试调绝路包验卷试动敷含方技作设线案术，技槽以来术、及避管系免架统不等启必多动要项方高方案中式；资，对料为整试解套卷决启突高动然中过停语程机文中。电高因气中此课资，件料电中试力管卷高壁电中薄气资、设料接备试口进卷不行保严调护等试装问工置题作调，并试合且技理进术利行，用过要管关求线运电敷行力设高保技中护术资装。料置线试做缆卷到敷技准设术确原指灵则导活：。。在对对分于于线调差盒试动处过保，程护当中装不高置同中高电资中压料资回试料路卷试交技卷叉术调时问试，题技应，术采作是用为指金调发属试电隔人机板员一进，变行需压隔要器开在组处事在理前发；掌生同握内一图部线纸故槽资障内料时，、，强设需电备要回制进路造行须厂外同家部时出电切具源断高高习中中题资资电料料源试试，卷卷线试切缆验除敷报从设告而完与采毕相用，关高要技中进术资行资料检料试查，卷和并主检且要测了保处解护理现装。场置设。备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。
C14046股指期权基础交易策略(测试题库)_100分
股指期权基础交易策略课后测试一、单项选择题1. 以下关于股指期权的内在价值与时间价值说法错误的是（）。
A. 内在价值的计算可以假设期权立即履约（即假定是一种欧式期权）时的价值B. 看涨期权的内在价值=MAX(0, 标的指数点位- 行权价)C. 时间价值=期权价格 - 内在价值D. 股指期权的内在价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值2. 以下关于买入看涨期权说法错误的是（）。
A. 当投资者对股指强烈看涨时，可以使用实值看涨期权，因为权利金成本较小B. 买入看涨期权相比买入现货具有更高的杠杆性C. 买入看涨期权相比买入股指期货具有更大的控制亏损的优势D. 当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看涨期权，虽然权利金很高，但风险降低了3. 如果投资者认为合约标的价格将发生大幅波动，但不确定向上还是向下波动，可以通过（）组合策略来获利。
A. 看多价差策略B. 跨式组合策略C. 跨期价差策略D. 蝶式价差策略4. 投资者持有一个指数ETF或与指数走势高度相关的股票投资组合，该投资组合的价格前期已有一定升幅，若短期内投资者看淡股价走势，但长期仍然看好。
投资者可以考虑选择（）策略。
A. 买入短期虚值看涨股指期权B. 买入长期虚值看跌股指期权C. 卖出短期实值看跌股指期权D. 卖出短期虚值看涨股指期权5. 在价差策略中，行权价相同，到期日不同的策略是（）。
A. 看多价差策略B. 看空价差策略C. 蝶式价差策略D. 跨期价差策略6. 以下关于股指期权投资中相关性套利理解错误的是（）。
A. 当有股指期货、股票现货和指数ETF三种投资标的时，是一个3X3的套利矩阵，有3种套利模式B. 当只有股指期货和股票现货时，是一个1X1的套利矩阵，只有1种套利模式C. 当只有股指期货和股票现货时，是一个2X2的套利矩阵，只有两种套利模式D. 当有股指期货、股票、指数ETF和股指期权四种投资标的时，是一个4X4的套利矩阵，有6种套利模式7. 以下不属于股指期权套利策略的是（）。
k13012娱乐期权策略90分期货后续培训练习+课后测验
k13012娱乐期权策略90分期货后续培训
练习+课后测验
本文档旨在为参加k娱乐期权策略90分期货后续培训练的学员提供指导和课后测验。
在此培训中，我们将研究有关期权策略和期货交易的相关知识和技能。
培训练
培训练将涵盖以下内容：
1. 期权策略概述：我们将介绍期权策略的基本概念和应用。
你将研究如何使用期权来管理风险和实现投资目标。
2. 期权交易策略：我们将探讨各种期权交易策略，包括买入看涨期权、买入看跌期权、使用期权组合等。
你将了解如何根据市场情况选择合适的期权交易策略。
3. 期货交易技巧：我们将介绍期货交易的基本原理和技巧。
你将研究如何使用期货合约来对冲风险和进行投机交易。
请参加培训练时积极参与讨论，完成指定的练和案例分析。
在培训结束时，你将具备基本的期权策略和期货交易技能。
课后测验
为了巩固你在培训中学到的知识，我们还准备了课后测验。
请按以下步骤完成测验：
2. 打开测验文件，仔细阅读问题并填写答案。
3. 确保在规定的时间内完成测验。
4. 将填写好的测验文件发送给指定的电子邮箱地址。
请在完成测验后等待我们的反馈和评估。
课后测验的结果将作为你对培训内容的理解和掌握程度的参考。
总结
k娱乐期权策略90分期货后续培训练+课后测验将为你提供有关期权策略和期货交易的综合培训。
通过参与训练和完成测验，你将获得实践经验和提升自己的能力。
祝你在培训和测验中取得好成绩！
> 注意：在本文档中的内容只供参考，并不构成投资建议。
在进行实际交易前，请务必进行独立的市场分析和风险评估。
期货后续培训部分参考答案之欧阳地创编
非法期货整治AA-EAABCBCDC中国期货市场发展与实体企业套期保值战略A ABCB ABCDABCDE ABCDEABCD AABC ABCDABCD ACD ABCD ABCDE人工智能B DA AC BB D A A商品基本分析B C ACABC A B AABCD A AA C AB A A B ABC ABC AC期权价差交易进阶实务 86C B ABD B A《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读90分ABCD ACD CD ABC ABCDEB AB B ABCDE B期权基本知识介绍B A B B F期货经营机构的大市场营销B A A B ABC ABCD ABCDABCDABCDABCD“保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式A B A A原油期货系列合同指引介绍(80分)ABC ABCDE B ABC AABCDE A AA B资产配置与税务(中文版)C B AD A A B B C CA DB B A波动率指数的衍生品交易实务A B B C ABCD D B B波动率交易策略 A C B A C C A AC （87分）铝期货的具体应用课程测试题目及答案（成绩：86分）A A ABCD AB ABCD B A ABCD ABC ABA BCD C AB ABCD白糖期权合约及规则解读ACD AD ABC BC ABCD 80分豆粕期权业务规则介绍测验答案D C A C B期货市场与现货企业的风险管理ABCD AB A B A AA B A A点价在企业经营中的运用C BD B A A ABD ABCD AD BC《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 80分1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC7ABCD 8AD 9AC 10ABCD证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑(课后测验100分)A B DACB ABCD BC 正确正确错误正确点价随堂练习一：1.B 2.C随堂练习二： 1. ABD 2.B 3.A 4.AD课程测试：1. C2. B3. D4. B5.A 6. A 7. ABD 8. ABCD9. AD 10. BC如何运用期货市场进行原材料采购随堂练习一： 1.D 2。
C15115股票期权进阶策略应用90分答案
一、单项选择题1. 蝶式期权策略的盈利（），亏损（）。
A. 有限，有限B. 无限，有限C. 有限，无限D. 无限，无限您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 以认购期权为例，反向日历价差套利策略的最大亏损是在买入认购期权的到期日，当股价（）行权价时卖空认购期权的价值减去收到的净权利金。
A. 大于B. 小于C. 等于D. 不确定您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 某投资者预计股价未来有一定的变动范围，同时想锁定投资的向上和向下的波动的风险，下列期权组合策略中相对最佳的是（）。
A. 蝶式期权组合B. 鹰式期权组合C. 比率价差期权组合D. 对角线期权组合您的答案：A题目分数：10此题得分：0.04. （）策略是同个行权价下不同到期日的不同头寸的期权组合，主要基于时间价值的递减速度不同。
A. 反向比率价差期权B. 正向日历价差套利C. 蝶式期权D. 鹰式期权您的答案：B题目分数：10此题得分：10.05. 鹰式期权组合策略的构建是买入一份（）行权价的认沽期权，卖出一份中间价位（）行权价的认沽期权，卖出一份中间价位（）行权价的认购期权，买入一份（）行权价的认购期权。
A. 较高，较低，较高，较低B. 较低，较高，较低，较高C. 较低，较低，较高，较高D. 较高，较高，较低，较低您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题6. 下列关于鹰式期权组合策略表述正确的有（）。
A. 以较小的成本从一定股票价格变化范围中获益B. 每个行权价之间差额相等C. 最大盈利是支付的净权利金D. 最大亏损是相邻两个行权价的差额再减去净权利金的差额您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.07. 以下关于蝶式期权策略的说法正确的有（）。
A. 最大盈利=相邻两个行权价的差额-净权利金B. 最大亏损=支付的净权利金C. 可通过买入一份较低行权价的认购期权、卖出两份中间行权价的认购期权、买入一份较高行权价的认购期权构建策略组合D. 可以较小的成本从一定股票价格变化范围中获益您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 反向比率价差期权组合策略的最大亏损是行权价的差额减去获得的净权利金收入。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合提升训练试卷附有答案详解
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合提升训练试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 市盈率的估价方法有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2. 实施套利策略的主要步骤包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3. 根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 C4. 下列属于人气型指标的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5. 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。
A.β系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D6. 关于年金的表述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7. 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D8. 证券投资基本分析的两种方法为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9. 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10. 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。
A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D11. 货币之所以具有时间价值原因有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 A12. 下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。
A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A13. 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。
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C14046 股指期权基础交易策略课后测试90分
一、单项选择题
1. 以下不属于股指期权套利策略的是（）。
A. 溢价理论套利
B. 波动率套利
C. 内在价值套利
D. 相关性套利
2. 以下关于股指期权投资中相关性套利理解错误的是（）。
A. 当有股指期货、股票现货和指数ETF三种投资标的时，是一个3X3的套利矩阵，有3种套利模式
B. 当有股指期货、股票、指数ETF和股指期权四种投资标的时，是一个4X4的套利矩阵，有6种套利
模式
C. 当只有股指期货和股票现货时，是一个1X1的套利矩阵，只有1种套利模式
D. 当只有股指期货和股票现货时，是一个2X2的套利矩阵，只有两种套利模式
3. 假设明天到期的行权价为12元的民生银行看涨期权，交易价格
为3元，民生银行股票的价格当前为16元。
买入该看涨期权并做空民
生银行股票进行套利。
如果到期后民生银行股价不变，套利收益为（）
元。
A. 0
B. 1
C. 4
D. 9
4. 下面关于买入看涨期权与现货止损单叙述正确的是（）。
A. 现货止损单对市场价有依赖性，有些情况下不能有效止损
B. 相比现货止损单，买入看涨期权不能确定最大亏损
C. 买入看涨期权不需要考虑时间因素
D. 现货止损单不会有止损后指数上涨带来的负面情绪
二、多项选择题
5. 下列有关价差策略表述正确的有（）。
A. 看多价差策略的投资者看多指数走势，通过同时卖出期权降低了权利金支出，但也牺牲了收益的部
分上行空间
B. 买入一份看涨期权，同时卖出一份行权价更高的看涨期权，两个期权的到期日相同被称为看多价差
策略
C. 买入一份看涨期权，同时卖出一份行权价更低的看涨期权，两个期权的到期日相同被称为看多价差
策略
D. 看空价差策略的投资者看空指数走势，通过同时买入期权对冲了股价的上行风险
6. 以下对于买入看涨期权评价正确的是（）。
A. 买入看涨期权随着时间的推移其时间价值会逐渐增加
B. 买入看涨期权的缺点是到期后需要重新买入看涨期权进行资产配置
C. 买入看涨期权相比买入期货的优势是最大亏损可控
D. 买入看涨期权相比买入现货具有更高的杠杆性
7. 以下属于股指期权价格变动的影响因素的是（）。
A. 合约标的市场价格
B. 无风险利率
C. 合约剩余期限
D. 行权价
8. 以下关于带保护的卖出看涨期权策略叙述正确的有（）。
A. 带保护卖出看涨期权策略改变了投资组合原有的收益曲线
B. 带保护卖出看涨期权策略能够对冲合约标的的下行风险
C. 带保护卖出看涨期权策略将投资组合原有的收益曲线的下端下移、上端上移
D. 带保护卖出看涨期权策略牺牲了指数的部分上端收益
三、判断题
9. 在不做风险对冲的情况下，卖出看涨期权理论上承担有限的损失。
（）
正确
错误
10. 对于谨慎的投资者，其在做多现货指数或股指期货时，要进行风险对冲，可选择同时买入看跌期权，且看跌期权按照现货的数量来购买。
（）
正确
错误。