[职业资格类试卷]证券从业资格(证券发行与承销)历年真题试卷汇编4.doc

[职业资格类试卷]证券从业资格（证券发行与承销）历年真题试卷汇编4一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 (2010年考试真题)发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

（A）20（B）30（C）60（D）1002 (2009年考试真题)金融债券可在( )公开发行或定向发行。

（A）证券交易所（B）全国银行问债券市场（C）同业拆借市场（D）股票市场3 (2007年考试真题)凭证式国债是一种( )。

（A）不可上市流通的收益型债券（B）不可上市流通的储蓄型债券（C）可上市流通的收益型债券（D）可上市流通的储蓄型债券4 (2006年考试真题)证券代销包销最长不得超过( )。

（A）20日（B）一个月（C）40日（D）90日5 (2006年考试真题)记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于( )来发行。

（A）中国人民银行分配（B）商业银行经营网点（C）财政部国债服务部（D）证券交易所交易系统6 (2006年考试真题)招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )有效。

（A）6个月内（B）1年内（C）18个月内（D）3个月内7 (2006年考试真题)发行人应在发行前( )将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

（A）一至三个工作日（B）二至五个工作日（C）三至五个工作日（D）三至六个工作日8 (2011、2007年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于( )。

（A）5000万元人民币（B）1亿元人民币（C）1．5亿元人民币（D）2亿元人民币9 (2010、2006年考试真题)在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于( )，而由公众持有的股票市值应不少于( )。

（A）2亿港元，5000万港元（B）1．5亿港元，5000万港元（C）1.5亿港元，7500万港元（D）2亿港元，1亿港元10 (2007年考试真题)国际推介的对象主要是( )。

（A）机构投资者（B）承销商（C）个人投资者（D）主承销商11 (2006年考试真题)境内上市外资股又称( )。

（A）A股（B）B股（C）H股（D）N股12 (2011年考试真题)在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括( )。

（A）寻找目标公司（B）提出收购建议（C）商议收购条款（D）编制文件和公告13 (2009年考试真题)协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

（A）2（B）3（C）15（D）3014 (2009年考试真题)同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，称为( )。

（A）纵向收购（B）横向收购（C）混合收购（D）管理层收购15 (2010、2006年考试真题)对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的( )，上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

（A）50％（B）60％（C）70％（D）80％二、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

16 (2009年考试真题)下列说法正确的是( )。

（A）公司发行可转换公司债券的上市公司平均净资产收益率平均不低于5％（B）公司发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％（C）发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息（D）发行分离交易的可转换债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息17 (2009年考试真题)布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有( )。

（A）股票可被自由买进或卖出（B）期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付（C）存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借人或贷出（D）不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动呈正态分布18 (2009年考试真题)关于可转换债券的期限，下列说法正确的是( )。

（A）可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年（B）分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制（C）认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月，募集说明书公告的权证存续期限不得调整（D）认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于10个月19 (2006年考试真题)发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有( )。

（A）发行规模、转股价格的确定及调整原则（B）债券利率、转股期（C）还本付息的期限和方式（D）赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项20 (2010年考试真题)发行人应在募集说明书概览中简介( )。

（A）发行人的主要财务数据（B）募集资金主要用途（C）发行人及其主要股东（D）承销费用21 (2009年考试真题)( )属于可转换公司债券募集说明书的内容。

（A）担保事项（B）发行人的发行申请报告（C）发行人的资信（D）发行条款22 (2009年考试真题)目前，我国国债包括( )。

（A）记账式国债（B）凭证式国债（C）储蓄国债（D）基础建设国债23 (2009年考试真题)影响国债分销价格的因素有( )。

（A）承销商所期望的资金回收速度（B）承销手续费收入（C）可比国债的收益率水平（D）市场利率24 (2007年考试真题)如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券( )。

（A）前一次发行的公司债券尚未募足（B）连续亏损三年（C）改变公开发行公司债券所募资金用途（D）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的25 (2006年考试真题)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是( )。

（A）发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35％（B）发起人出资总额不少于1亿元人民币（C）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利（D）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为26 (2009年考试真题)按持股对象是否确定划分，并购可以分为( )。

（A）协议收购（B）善意收购（C）敌意收购（D）要约收购27 (2009年考试真题)要约收购的特点是( )。

（A）要约收购分为全面要约收购与部分要约收购（B）全面要约收购是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约（C）部分要约收购是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约（D）投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份，可以采取全面要约或部分要约的方式28 (2009年考试真题)在公司收购业务中，对目标公司的定价一般采用( )。

（A）现金流量贴现法（B）清算价格法（C）可比公司价值定价法（D）重置成本法三、判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

29 (2009年考试真题)可转换债券在转换股份前，其持有人已具有股东的权利和义务。

( )（A）正确（B）错误30 (2009年考试真题)承担发行可转换公司债券的中介机构应认真履行义务，并承担相应的法律责任。

( )（A）正确（B）错误31 (2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

（A）正确（B）错误32 (2009年考试真题)中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。

( )（A）正确（B）错误33 (2009年考试真题)向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。

( )（A）正确（B）错误34 (2009年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。

( )（A）正确（B）错误35 (2006年考试真题)境内上市外资股又称H股。

( )（A）正确（B）错误36 (2006年考试真题)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。

( )（A）正确（B）错误37 (2010、2009年考试真题)收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。

( )（A）正确（B）错误。