[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)股份有限公司的设立章节练习试卷3.doc
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷3.doc
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[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司并购重组财务顾问业务章节练习试卷3一、判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
()（A）正确（B）错误2 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。
()（A）正确（B）错误3 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。
()（A）正确（B）错误4 某证券投资咨询机构最近24个月内因违法违规经营受到处罚，因此不能担任上市公司并购重组的财务顾问。
()（A）正确（B）错误5 甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。
()（A）正确（B）错误6 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。
()（A）正确（B）错误7 其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。
()（A）正确（B）错误8 委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。
()（B）错误9 收购人公告要约收购报告书摘要后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
()（A）正确（B）错误10 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告。
()（A）正确（B）错误11 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
证券资格(证券发行与承销)股份有限公司的设立章节练习试卷3(题
证券资格（证券发行与承销）股份有限公司的设立章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．向社会公开募集股份的股份有限公司，其设立及股份的发行必须经国务院核准。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在公司设立的原则上，《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。
知识模块：股份有限公司的设立2．根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司是依照《中华人民共和国公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司、或个人独资公司形式的企业法人。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司是依照《中华人民共和国公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
我国的公司只有有限责任公司和股份有限公司两种形式，国有独资公司属于有限责任公司的特殊形式，个人独资公司是被法律禁止的。
知识模块：股份有限公司的设立3．发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。
创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：创立大会由发起人、认股人组成。
发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。
创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。
知识模块：股份有限公司的设立4．我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。
知识模块：股份有限公司的设立5．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%；全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。
证券资格(证券发行与承销)股份有限公司的股份和公司债券章节练
证券资格（证券发行与承销）股份有限公司的股份和公司债券章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的股本总额不得变动。
题干中说的是资本维持原则。
资本“三原则”还包括资本确定原则，指的是股份有限公司的资本必须具有确定性。
知识模块：股份有限公司的股份和公司债券2．股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。
知识模块：股份有限公司的股份和公司债券3．股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。
如果是因亏损而减资，通常由公司按比例注销股份。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：股份有限公司的股份和公司债券4．股份的平等性是指体现在每一股份上的权利义务一律平等。
股东出席股东大会，每一个股东有相等的表决权。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：股份的平等性是指同种类的每一股份应当具有同等权利。
知识模块：股份有限公司的股份和公司债券5．《公司法》规定公司为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时，可以收购本公司股票，且必须在20日内注销该部分股份，依法办理变更登记并公告。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：《公司法》第一百四十三条规定，公司不得收购本公司股份。
但是股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的除外。
证券资格(证券发行与承销)股份有限公司的组织机构章节练习试卷
证券资格（证券发行与承销）股份有限公司的组织机构章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
A．3%B．10%C．15%D．30%正确答案：A解析：《公司法》第一百零三条赋予持有一定股份的股东以临时提案权：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。
知识模块：股份有限公司的组织机构2．股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的()选举产生。
A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致正确答案：A解析：《公司法》第一百一十条规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。
董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
知识模块：股份有限公司的组织机构3．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额______以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额______以上的股东。
()A．50%;50%B．30%;50%C．50%;30%D．30%;30%正确答案：A 涉及知识点：股份有限公司的组织机构4．股东大会是由股份有限公司全体股东组成的，表达公司最高意志的权力机构。
股东大会的职权可以概括为()。
A．经营权和执行权B．决定权和审批权C．选举权和审批权D．经营权和决定权正确答案：B 涉及知识点：股份有限公司的组织机构5．上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开()日前以公告方式通知各股东。
A．10B．20C．30D．45正确答案：B解析：上市公司召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。
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[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）股份有限公司的设立章
节练习试卷3
一、判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 向社会公开募集股份的股份有限公司，其设立及股份的发行必须经国务院核准。
()
（A）正确
（B）错误
2 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司是依照《中华人民共和国公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司、或个人独资公司形式的企业法人。
()
（A）正确
（B）错误
3 发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。
创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。
()
（A）正确
（B）错误
4 我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。
()
（A）正确
（B）错误
5 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。
()
（A）正确
（B）错误
6 经公司登记机关登记的公司住所可以不止一个，但是，公司的住所应当在其公司登记机关辖区内。
公司变更住所，须到公司登记机关办理变更登记。
()
（A）正确
（B）错误
7 采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。
()
（A）正确
（B）错误
8 以发起设立方式设立股份的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，须立即缴纳全部股款50%以上。
()
（A）正确
（B）错误
9 股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记五个步骤。
()
（A）正确
（B）错误
10 设立股份有限公司的同时设立分公司的，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，领取营业执照。
公司成立后，可以不进行公告。
()
（A）正确
（B）错误
11 实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。
()
（A）正确
（B）错误
12 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。
发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。
()
（A）正确
（B）错误
13 我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。
()
（A）正确
（B）错误
14 外商投资企业作为公司发起人，以公司作为组织形式向其他公司投资时，其在公司中所占股本的比例，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
()
（A）正确
（B）错误
15 股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。
()
（A）正确
（B）错误
16 股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。
()
（A）正确
（B）错误
17 公司章程必须记载董事会的组成、职权、任期和议事规则；有关公司决定代表人的事项，不在必须记载的事项之列。
()
（A）正确
（B）错误
18 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记的要求确定公司名称，并建立股东大会、董事会、监事会等公司组织机构。
()
（A）正确
（B）错误
19 股份有限公司的章程经创立大会通过后立即生效。
()
（A）正确
（B）错误
20 公司的董事、监事、经理发生变动时，应向原公司登记机关办理变更登记手续。
()
（A）正确
（B）错误。