证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(八套卷)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷(附答案解析)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（二） (11)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（三） (26)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（四） (35)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（五） (47)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（六） (57)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（八） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（九） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（十） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(8套卷)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（8套卷）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（8套卷） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (10)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (17)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (25)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (39)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (52)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (60)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (77)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。
A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位正确答案：A解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管2、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B、乙公司净资产占实收资本的35%C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D、丁公司负债达到净资产的75%正确答案：A解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析 (精华篇)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（精华篇）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (21)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (33)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (40)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (48)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (55)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (69)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（九） (75)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（十） (87)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
第1题下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷附答案详解单选题（共20题）1. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。
A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下【答案】 C2. 根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。
A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】 D3. 证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的()。
A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A4. 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A5. 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 基金份额持有人的权利不包括（）。
A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】 C7. 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D8. 下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。
A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C9. (2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10. 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案(精华篇)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (14)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (25)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (38)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (50)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
第1 题：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。
A、证券分析师B、证券咨询师C、理财师D、证券投资顾问【正确答案】：D【答案解析】：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。
应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第2 题：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有( )。
Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【正确答案】：C【答案解析】：证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷和答案
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷和答案单选题（共20题）1. 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B2. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A3. （2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】 A5. 下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D6. 按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A7. 按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A8. 以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。
A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】 A9. 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】 C10. A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列说法，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④2、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管3、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构4、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。
A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 5、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（ ）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题 含答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.2B.3C.4D.52、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。
A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下3、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元5、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.60006、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.150D.2007、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类8、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.3B.5C.10D.152、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（ ）的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上3、担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。
A.30B.40C.50D.605、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。
A.风险覆盖率不得低于100％B.资本杠杆率不得低于10％C.流动性覆盖率不得低于100％D.净稳定资金率不得低于100％6、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。
A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程7、已经取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2B.3C.4D.58、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（ ）万元以下的罚款。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题 附答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A.70%B.90%C.60%D.80%2、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。
A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式3、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会4、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务5、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。
A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式6、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。
A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划7、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
证券市场基本法律法规冲刺模拟试题(附答案)
XX年证券市场根本法律法规冲刺模拟试题（附答案）1.关于合格投资者作为集合资产管理方案推广的对象的说法，错误的选项是( )。
A.合格投资者累计不得超过200人B.指具备相应风险识别能力和承当所投资集合资产管理方案风险能力的个人C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开( )日前通知全体股东。
A.10B.15C.25D.303.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。
A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部4.以下关于股份的说法，不正确的选项是( )。
A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会一5.各会员应在集合资产管理方案运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.56.以下关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的选项是( )。
A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户7.以下选项中，不正确的选项是( )。
A.股东大会选举董事，实行累积投票制B.股份，可以不在公司名称中标明股份和股份公司字样C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产8·以下人员中，不属于财务参谋应当采取有效方式对其进展证券市场标准化运作的辅导的是( )。
A.新进入上市公司的董事、监事B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东C.上市公司收购人D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)到达该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 含答案
2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.30，60B.30，90C.30，45D.60，902、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。
A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单3、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人4、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。
A.季度B.月度C.年度D.半年度5、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员6、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪7、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构8、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。
A.期货合约B.保证金C.结算担保金D.交割单9、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。
A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D2. 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】 D3. 《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C4. 发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当在取得（）出具的自律监管意见后，报中国证监会核准。
A.发行公司董事会B.发行公司监事会C.主办券商D.全国股转公司【答案】 D5. （2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C6. 按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B7. 证券研究报告主要包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.②④【答案】 B8. 下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。
A.发行人应当提交上市公告书B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【答案】 D9. 合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C2. 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。
A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】 D3. 基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B4. 《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】 C5. 按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。
A.2B.3C.5D.6【答案】 B6. 下列说法错误的是（）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】 D7. 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8. 发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。
前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷附答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】 A2. （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】 B3. 保荐机构的持续督导内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 B5. 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】 B6. 国有独资公司属于特殊的（）。
A.有限责任公司B.一人有限责任公司C.股份有限公司D.个人独资企业【答案】 A7. 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8. 下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9. 证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D10. 证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟题库附答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟题库附答案详解单选题（共20题）1. 下列不属于监事会的职权的是( )。
A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】 C2. (2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.1／2B.1／3C.2／3D.3／4【答案】 C3. 《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】 C4. （）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】 A5. 下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】 D6. 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C7. （）不属于证券自营业务主要的投资对象。
A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】 D8. 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附答案
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附答案单选题（共20题）1. 公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B2. 合格境外投资者可以参与（）。
A.①⑤B.②③⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 C3. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 C4. 下列属于证券经纪业务特点的有（）。
A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B5. 中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7B.10C.15D.20【答案】 D6. 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B7. 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。
A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度【答案】 A9. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B10. 根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。
A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B11. A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C2. 有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。
A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】 D3. (2018年真题)下列说法错误的是（）。
A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C.非依法发行的证券，不得买卖D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】 B4. （）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】 B5. （2017年真题）下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】 D6. 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
A.6B.12C.18D.24【答案】 C8. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（八套卷）
目录
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇） (1)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (7)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (19)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (25)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (35)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (41)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (48)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (60)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会
【参考答案】C
【参考解析】集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
故本题选择C 选项。
2、有限责任公司的成立时间为( )。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期
【参考答案】B
【参考解析】依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
故本题选择B 选项。
3、基金托管人根据( )指令办理资金划拨
A.基金投资人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金管理人
【参考答案】D
【参考解析】根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
故本题选择D 选项。
4、取得( )后，证券经纪人方可执业。
A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书
【参考答案】D
【参考解析】根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。
故本题选择D 选项。
5、保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【参考答案】B
【参考解析】保荐机构应当制定2 名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
故本题选择B 选项。
6、证券公司资本杠杆率不得低于( )。