部门职责分解工具-审计部
审计部人员的组织架构职责
控股集团审计部组织架构及岗位职责（草案）一、审计部组织架构二、审计部人员编制三、审计部部长岗位职责：1．拟定并完善内部审计制度和流程，制订企业年度内部审计计划和审计工作费用预算，主持审计部全面工作。
2．拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书。
3．组织实施财务审计、投资项目专项审计、经济合同审计、经营活动遵守法规审计、管理人员离职审计、内控流程审计等各项审计工作，并出具内部审计报告。
4．针对各项审计工作的结果，编制审计报告、整改建议及阶段性审计总结，并督促审计结论和合理化建议的落实工作。
5．组织企业内控体系的设计与建设，主持制订各类审计文件和规章制度，及时发现企业经营活动中存在的潜在问题和风险，提出改进意见。
6．组织对下属企业和控股集团开展经营审计工作，负责协调本部与其他部门或单位的工作和联系。
.7．根据审计工作需要，配合外部审计机构的审计工作。
8．负责对部门内部员工进行管理，审查审计人员提交的审计报告、审计建议，检查审计人员履行审计岗位职责的情况，组织学习、交流、考核和评比。
9．关心审计人员的切身利益，帮助解决职工的实际困难和问题，充分发挥审计人员的积极性。
10.负责审计队伍建设，做好本部人员的思想政治工作，研究和提出提高审计人员政治、业务素质的措施，开展审计理论研究。
四、财务审计处岗位职责：1．认真执行财政法规、审计法规和学校有关文件，坚持实事求是、客观公正，依法审计的原则，完成上级授权的各项工作任务。
2．完成日常财务收支、经济效益审计和财务专项审计工作，以及审计调查工作。
3．负责完成企业资产、负债、收入、成本、费用、利润等单项业务的审计工作。
4．按照审计程序和审计方法，获得充分的审计证据，支持审计发现和审计建议，为企业运营提供增值服务。
5．对其任职单位财务收支活动的合规合法性、遵守财经纪律的严肃性、内部控制制度的健全、有效性进行审计。
6．检查、复核审计证据，做出单项审计评价意见。
7．编写审计工作底稿，进而编制审计报告，确保审计证据支持审计目的。
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书1.负责制定部门年度工作计划并组织实施；2.负责对企业内部控制制度的审计和评价，提出改进意见和建议；3.负责对企业投资、经营等经济活动进行审计和监督；4.负责对企业重要事项进行专项审计；5.负责领导人员经济责任审计；6.负责建设工程等项目结算审计，并督促被审计单位的审计整改工作；7.负责估算、概算的审查和工程量清单及投标最高限价的委托编制及审核；8.负责对司属单位工程造价管理台账、现场签证台账、月度结算台账进行监督检查；9.负责公司审批的设计变更、现场签证的工程造价审核工作；10.负责公司材料信息价格、工程造价信息管理工作，并审查竣工项目造价指标；11.负责编制公司审计、造价管理制度、制定相关工作流程；12.负责部门员工考勤及考核工作；13.负责部门各项业务的档案管理工作；14.制定审计、造价专业人员培训计划，建立专业人员信息档案；15.参与对所属单位年度经营目标考核审计监督完成上级主管部门和公司交办的其他工作。
2、定岗员工基本信息岗位名称岗位序列定岗员工职能执行汇报关系直接上级经理岗位目的执行部门工作任务岗位职责序号职能领域审计、造价1执行工作2其他▪主要职责：1.根据部门年度工作计划执行相应的审计、造价任务；2.协助经理对企业内部控制制度进行审计和评价，提出改进意见和建议；3.协助经理对企业投资、经营等经济活动进行审计和监督；4.协助经理对企业重要事项进行专项审计；5.参与领导人员经济责任审计；6.协助经理进行建设工程等项目结算审计，并督促被审计单位的审计整改工作；7.协助经理进行估算、概算的审查和工程量清单及投标最高限价的委托编制及审核；8.协助经理对司属单位工程造价管理台账、现场签证台账、月度结算台账进行监督检查；9.协助经理进行公司审批的设计变更、现场签证的工程造价审核工作；10.协助经理进行公司材料信息价格、工程造价信息管理工作，并审查竣工项目造价指标；11.遵守公司审计、造价管理制度和相关工作流程；12.完成部门员工考勤及考核工作；13.完成部门各项业务的档案管理工作；14.参与审计、造价专业人员培训计划；15.完成上级主管部门和公司交办的其他工作任务。
审计部组织架构和权责说明
审计部组织架构和权责说明一、部门简介审计部是公司内部监督的重要组成部分，主要负责对公司各项业务活动的合法性、准确性和规范性进行审计，确保公司运营活动的合规性和风险控制，促进公司可持续发展。
为了确保审计工作的开展和实施，特设立审计部。
二、组织架构审计部由部门负责人、副部门负责人和审计人员组成。
1.部门负责人审计部部门负责人是审计工作的主要责任人，拥有全面的管理权力和决策权。
部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备良好的沟通和协调能力，能够协调各部门合作，提供有效的建议和解决方案；（3）具备严谨的工作态度和责任心，能够按时完成工作任务；（4）具备良好的团队管理能力，能够激励团队成员，提升团队绩效。
2.副部门负责人副部门负责人是协助部门负责人开展工作的重要人员，负责协调和管理部门内部日常事务。
副部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，能够胜任审计工作；（2）具备良好的管理能力和团队合作精神，能够协调各成员的工作，并确保工作质量；（3）具备良好的沟通能力和解决问题的能力，能够处理好与其他部门的关系；（4）具备较高的应变能力和工作积极性，能够适应工作压力和突发事件的处理。
3.审计人员审计人员是审计部的核心力量，负责具体的审计工作和出具审计报告。
审计人员应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备较强的逻辑思维能力和分析能力，能够准确判断问题和找出解决方案；（3）具备较强的沟通和表达能力，能够与被审计部门进行有效的沟通和交流；（4）具备较高的保密意识和职业道德，能够全面保护公司的利益。
三、权责说明审计部的主要职责和权责如下：1.制定和完善审计制度和规章制度，确保审计工作的规范和有效性；2.制定年度审计计划，并组织实施；3.对公司各部门的运营活动进行审计，发现问题并提出整改建议；4.对重点环节和风险点进行重点审计，确保公司风险控制的有效性；5.协助内部各部门开展内部控制工作，提供改进建议和辅导；6.与公司的外部审计机构进行配合，提供相关资料和信息，并协助外部审计工作的开展；7.对公司内部不正当行为进行调查，并及时报告给公司高层管理层；8.持续跟踪和监督审计结果的整改落实情况，并进行评估和反馈。
审计部部门职责及岗位职责
审计部部门职责及岗位职责
审计部门的职责是负责对组织内部的财务、业务、风险管理和合规性进行审计、检查和评估，以确保组织运作的合法性、公正性和高效性。
审计部门通常是独立于被审计单位的其他部门，直接向组织高层管理层报告。
审计部门的岗位职责包括但不限于以下几个方面：
1. 编制审计计划：根据组织的需要和风险情况，制定年度或周期性的审计计划，确定需要审计的范围和重点。
2. 执行审计程序：执行审计计划，包括收集和分析相关数据、文件和证据，开展实地调查和核实，并与相关部门和人员进行沟通和询问。
3. 发现问题和风险：通过审查和测试，确定组织内部存在的问题和风险，包括财务上的错误和漏洞、业务上的不规范行为、合规性问题等。
4. 提出建议和改进措施：根据审计发现的问题和风险，提出相应的建议和改进措施，帮助组织解决问题和优化流程，提高运营效率和管理水平。
5. 编写审计报告：总结审计工作的结果和发现，撰写审计报告，向高层管理层提供相关信息和建议，并与被审计部门进行沟通和反馈。
6. 跟踪审计实施情况：监督和跟踪组织对审计报告中提出的问题和建议的实施情况，确保问题得到解决和改进得以落实。
7. 提供咨询服务：根据组织的需求，为高层管理层提供咨询建议，包括风险管理、内部控制、合规性等方面的建议。
8. 审计培训和教育：组织和开展内部的审计培训和教育活动，提高审计人员的专业能力和业务水平。
总体来说，审计部门的职责是确保组织内部的运作符合法律法规和规章制度的要求，减少风险和损失，并为组织的管理决策提供可靠的数据和信息支持。
审计部部门职责
3、“本部门岗位、职责模块、职责内容”等栏位如有不足请自行增加 ；
4、“部门管理”模块属于共性职责 ，以对企业内部管理达到一体要求 ，可修改，供参考；
5、“其他”模块可按需添加 。
审计部部门职责说明书
基本信息
部门名称
审计部
部门级别 一级
部门人数
部门负责人
经理
直接上级
部门下属岗位 财务审计专员、管理审计专员
部门职责
本部门岗位
序
职责模块
职责内容
财务 管理 审计
审计 审计 经理
专员 专员
制度建设与计划 按需建设与完善审计有关制度规定 ，提交上级审批后实施 。
1
制定
根据内控审计制度和董事会要求 ，制定年度及临时审计计划 ，按计划开展审计工作
遵守和执行公司各项规定
√√√
7
其他
做好有关职能部门提出的相关配合性和支持性工作
√√√
完成上级临时交付的各项临时性和指令性工作
√√√
26 11 14
签核
制表
制表日期
签核
生效日期
注：
1、“本部门岗位 ”，从左至右填入 ：部门负责人 、部门直属岗位名称 ；
2、“本部门岗位”下的空白栏位根据职责工作填入相应符号 ，使用符号及代表含义 ：（1）√：主要负责；（2）Δ：协助/参与；
√ΔΔ √ΔΔ
实施具体审计项目工作 （如资金、物资、采购、生产、营销等公司内部经营管理环节 ），收集资料（与
√
Δ
审计项目有关的法律法规及公司规章制度等 ），制定审计方案和具体审计计划 、拟定及发布通知
按实施计划 ，开展审计调查 、收集审计证据 、按照有关规定编制与复核审计工作底稿
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位职责审计部作为组织内部的财务核查和风险控制机构，负责对公司的各项财务活动进行独立、客观的审核和评估。
该部门的员工承担着以下主要职责：1. 财务审核：负责对公司财务账目进行全面审核，验证财务报表的准确性、合规性，并及时发现并纠正异常情况。
通过对资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表的分析，核实财务数据的真实性，确保公司财务活动符合相关法律法规和公司内部规定。
2. 内部控制审计：通过评估公司的内部控制体系，确保公司业务运营的合规性和高效性。
制定并实施内部控制审计计划，检查企业内部控制制度的执行情况，发现问题并提出改进建议，防范潜在风险。
3. 风险评估：评估公司各项经营活动的风险，并提供可行的解决方案。
通过对公司运作过程中可能存在的风险进行分析，制定防范措施，最大程度地减少公司面临的风险。
4. 合规审计：确保公司的经营活动符合公司内外部的相关法律法规和政策规定。
对公司各项业务活动进行审计，核查其合法性和合规性，提出改进意见，推动公司合规管理的落实。
5. 数据分析和建议：利用大数据技术和数据挖掘方法，对公司财务数据进行深入分析，提供决策支持。
基于对财务数据的分析，为高层管理人员提供相关建议，改善财务管理和业务流程。
二、岗位说明书1. 岗位名称：审计部员工2. 岗位级别：中级3. 部门：审计部4. 汇报对象：审计部经理5. 岗位职责：作为审计部员工，您将承担以下职责：- 进行财务审核，确保财务报表的准确性和合规性。
- 审计公司内部控制系统，评估其有效性和合规性。
- 识别和评估公司的风险，提供相应的风险控制措施。
- 执行合规审计，确保公司遵守相关法律法规和政策规定。
- 运用数据分析工具，对财务数据进行深入分析，提供决策支持。
- 协助审计部经理完成其他相关工作。
六、任职要求：- 本科及以上学历，财务、审计或相关专业优先考虑。
- 具备相关审计经验，熟悉国家财务会计准则和审计准则。
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、审计部岗位职责1. 协助开展内部审计工作审计部的主要职责是协助公司内部进行审计工作，包括对公司财务状况、业务运营情况、风险管理等进行全面的审计和评估。
具体包括但不限于以下职责：- 制定内部审计程序和方法，编制审计计划；- 开展财务审计，对公司财务报表进行检查和核实；- 开展运营审计，对公司各项业务的规范性、合规性和效率性进行评估；- 根据风险评估，加强对重要业务和风险点的审计；- 发现问题和风险，提出合理的意见和建议；- 跟踪问题的整改和解决情况，确保问题得到妥善处理。
2. 提供咨询和建议审计部作为公司的内部咨询机构，除了开展审计工作外，还负责为公司提供相关的咨询和建议，为公司决策提供支持。
具体职责包括但不限于以下几点：- 提供财务管理方面的咨询和建议，为公司决策提供参考；- 针对重大项目或业务提供风险评估和控制方案；- 协助建立和完善公司的内部控制制度；- 协助推动公司管理优化和流程改进；- 提供相关培训，提高公司员工的风险意识和审计素质。
3. 维护审计独立性和保密性作为内部审计部门的核心职责之一，审计部需要确保自身的独立性和保密性。
具体职责包括但不限于以下几点：- 独立开展审计工作，不受其他部门的干扰和影响；- 保护审计工作涉及的公司机密信息，严守保密规定；- 审计报告和意见应客观、无偏见，并提供充分的证据和依据；- 在出现潜在的利益冲突情况下，及时报告并采取相应纠正措施。
二、岗位说明书岗位名称：审计部员工岗位职责：1. 协助开展内部审计工作，按照审计计划执行各项审计任务；2. 负责对公司财务报表进行检查和核实，确保准确性和合规性；3. 对公司各项业务进行规范性、合规性和效率性的评估，并提出改进意见；4. 根据风险评估，加强对重点业务和风险点的审计，及时发现问题并提出解决方案；5. 对审计工作中的问题进行跟踪和监督，确保问题得到妥善解决；6. 协助建立和完善公司的内部控制制度，提高公司的风险管理水平；7. 提供财务管理方面的咨询和建议，为公司决策提供参考；8. 协助推动公司管理优化和流程改进，提高效率和效益；9. 参与公司培训活动，提高自身的审计素质和专业能力；10. 确保审计工作的独立性和保密性，遵守相关的法律法规和内部规章制度。
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、简介审计部是企业中重要的职能部门之一，负责评估和监督公司的财务状况、内部控制及运营风险。
审计部门需要与其他部门合作，以提供准确的财务信息和建议，确保公司的合规性和经营效益。
二、岗位职责1.财务报告审计审计部的主要职责之一是对公司的财务报表进行审计。
审计人员需要仔细审核财务报表上的数据和信息，确保其真实、准确和合规。
他们需要了解并遵守相关的审计准则和法规，以及公司内部规章制度。
2.内部控制评估审计人员还需要评估公司的内部控制制度，以确保其有效性和合规性。
他们将审查企业的业务流程和操作，并与相关部门合作，提供改进建议，确保内部控制的完善和运行。
3.风险评估和管理审计部门需要对公司的运营风险进行评估和管理。
他们将识别公司可能面临的风险，并提供建议和指导，以帮助公司制定和实施相应的风险管理策略。
通过风险评估，审计部门可以帮助公司降低风险，确保业务的可持续发展。
4.合规检查与监督审计部门负责确保公司的合规性。
他们将审核公司的运营活动是否符合相关的法规和标准，以及公司内部的规章制度。
如果发现违反规定的情况，他们将提供改进建议，并监督公司采取相应的措施。
5.专项审计项目除了常规的审计工作，审计部门还可能涉及一些特殊的审计项目。
这些项目可能是由公司管理层、董事会或其他相关人员委托的，例如对某一特定业务领域的审计或重大投资项目的审计。
审计人员需要根据委托方的要求，进行专项审计，并提供相应的审计报告和建议。
三、岗位说明书岗位名称：审计人员工作职责：- 审核和审计财务报表，确保其真实、准确和合规。
- 评估公司的内部控制制度，提供改善建议。
- 识别和评估公司的运营风险，并提供风险管理策略。
- 检查和监督公司的合规性，确保公司遵守相关法规和内部规章制度。
- 参与特殊审计项目，根据要求进行专项审计，并提供相应的报告和建议。
任职要求：- 本科及以上学历，会计、审计或财务管理等相关专业背景。
- 具备相关证书，如注册会计师（CPA）或注册内部审计师（CIA）等。
审计部岗位职责
审计部岗位职责审计部岗位职责1审计部经理岗位职责：1.贯彻国家、地区有关定额、预算、价格、合同管理等方面的规定，主持工程预算部行政管理的全面工作，做好部门的组织建设，确保部门各项工作有序开展，负责制定部门各项管理规章制度及工作流程。
组织实施并监督执行，以控制工程项目的投资。
2.负责编制部门年度、月度工作计划，并组织落实。
负责配合规划设计部完成设计图纸审查、设计概算审核、设计方案测算及经济对比等工作。
3.参与建筑施工图纸、施工组织设计的会审工作。
参与勘查、设计、建筑施工、工程监理和材料设备采购合同等合同会审、会签工作。
4.根据施工图编制工程预算，并与设计概算对比分析，为审查施工图提供支持。
5.负责计算在建工程的`变更工程量及造价，进行变更造价测算和变更方案经济对比工作。
6.负责与项目相关的预算、结算以及进度款审核等。
7.负责与项目相关物资考察及招标、评标、合同谈判等。
8.参与销售相关的面积计算、价格制定，为公司相关部门提供所需要的资料及数据，做好配合工作。
9.负责本部门人员的指导、培训、监督、绩效管理工作。
10.负责工程预算部的组织管理、部门经费控制及与其他部门的协调工作。
审计部岗位职责2一、检查督促全辖各信用社及其网点执行国家金融方针、政策和联社规章制度，农村信用社稽核审计岗位职责汇编。
二、负责组织本部门实施二、组织实施各信用社执行信贷计划、现金计划和财务计划情况。
三、稽核各信用社营运及经济效益情况，通过稽核审计，不断总结经验、发现问题、提出建议，对信用社经营管理发挥谋士作用。
四、检查信用社各项业务发展的真实情况，医治虚假经营，当好金融医士。
五、维护国家集体财产安全，帮助信用社改善经营，促使信贷资产按照效益、安全、流动的'原则开展业务。
六、围绕联社整体工作，与其它部门搞好协调工作。
七、分析反馈经济、金融业务活动和稽核审计工作情况，草拟稽核审计方案，整理稽核审计记录，完成稽核审计报告。
八、承办联社领导与上级审计部门交办的其它工作，范文《农村信用社稽核审计岗位职责汇编》。
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位职责审计部作为公司内部控制的重要组成部分，其岗位职责主要包括以下几个方面：1. 组织和实施审计计划：根据公司的内部控制制度和相关法律法规，制定年度审计计划，并组织实施。
确保审计工作的全面覆盖和客观公正。
2. 进行财务审计：负责对公司财务状况进行审计，并编制审计报告。
检查财务记录的准确性、合规性和完整性，确保财务报告的真实可靠。
3. 进行内部控制审计：检查公司内部控制制度的有效性和执行情况，发现并解决存在的问题和风险，提出改进建议。
4. 进行合规审计：负责对公司的合规性进行审计，包括遵守相关法律法规和公司政策、程序等。
发现违规行为和风险，并提出整改建议。
5. 提供咨询服务：为公司的管理层提供审计方面的咨询服务，包括风险评估、内部控制咨询等。
帮助公司提升管理水平和风险防控能力。
6. 协助外部审计：与外部审计师合作，协助进行外部审计工作，提供相关数据和文件，协助解答外部审计师的问题。
7. 监督整改工作：对审计中发现的问题，监督整改工作的落实情况，确保问题得到解决和改进。
二、岗位说明为了更好地履行审计部的职责，岗位人员需要具备以下条件：1. 教育背景：本岗位要求相关专业的本科及以上学历，如会计、审计、财务管理等。
2. 专业知识：熟悉财务会计、内部控制、审计理论和方法，了解相关法律法规和政策。
3. 技术能力：具备较强的数据分析能力和财务软件运用能力，熟悉审计工具的使用。
4. 专业素养：具备扎实的业务知识，准确判断风险，提出合理的建议和解决方案。
5. 沟通能力：具备较好的沟通能力和团队合作精神，能够与各个部门有效协调合作。
6. 良好的职业道德：具备较高的职业道德和保密意识，能够保持中立、公正、客观的审计态度。
7. 解决问题能力：善于发现问题、分析问题和解决问题，具备较强的解决问题的能力。
8. 压力承受能力：具备较强的工作抗压能力，能够适应快节奏的审计工作环境。
以上是审计部岗位职责及岗位说明书的内容，通过对该职责的详细描述和对岗位要求的说明，希望能够完整、准确地向各位员工介绍审计部岗位的职责和要求，以便他们能够更好地完成各项审计任务，提高公司内部控制的效能。
审计部部门职责与岗位说明
上级部门：总经理下属部门：无部门编号：2020-GW07修订次数：V2.3页数：共 2 页责任人签字：职责概况制度建设项目审计审计部部门职责部门名称：审计部生效日期：部门管理权限：受总经理的委托，行使对公司经营、施工、劳务成本的审核权力，承担执行公司各项目施工成本管控、对内外部结算、决算的义务。
部门管理职能：负责对公司各项目施工经营活动全过程实施管理、监督、协调的专职部门，对所承担的工作负责。
职责内容1、负责制定公司内部审计规章制度，工作流程及年度审计工作计划，并组织实施。
2、参与公司工程类合同的审核（特别是关于合同形式、结算方式等相关条款的审核，避免合同漏洞）。
3、负责各项目的成本测算和成本管控。
负责各项目每月产值的审核和报送。
4、负责每月定期整理、汇总各项目工程审计进度计划表，详细记录施工进程、材料采购状况、劳务付款进度。
定期对计划进度分析、跟进、检查并形成报表报董事会审阅。
10、根据竣工决算结果分析项目经营状况，并向公司提交项目竣工决算分析报告。
5、负责各项目的设备材料采购审核，建立材料采购审核预警机制，并落实。
6、负责各项目劳务进度报量审核。
7、协助项目部做好项目施工过程中的零星签证的办理及对应预算的编制工作。
8、对施工过程中出现的各种图纸变更、施工方案变更，及时配合项目部做好变更预算及各项成本分析。
9、负责已竣工项目的对外竣工决算，与甲方、审计公司的沟通对接工作。
上级部门：总经理下属部门：无部门编号：2020-GW07修订次数：V2.3页数：共 2 页责任人签字：审计部部门职责部门名称：审计部生效日期：团队建设15、配合市场经营部投标预算组完成招投标补位工作。
17、参与制定中标项目的总运营管理费清单、总劳务费用清单、总材料费用清单、总设备费用清单。
项目审计14、参与投标项目的风险评估与预警工作，提出成本预算建议。
部门协调16、参与制定中标项目的一次经营成果的确定工作，项目进场前的清单交底工作。
审计部职能说明
审计部职能说明审计部是企业内部的重要职能部门，主要负责对企业内部的各项经营活动进行全面、客观、独立的审查和评价，确保企业的经营活动符合法律法规和内部规章制度的要求，发挥公司治理的监督和保障作用。
审计部的职能主要包括以下几个方面：一、风险评估审计部门负责评估企业面临的各种风险，并制定相应的风险管理策略。
通过风险评估，审计部门可以及时发现并报告企业的潜在风险，为企业的决策提供可靠的依据，以减少风险对企业的影响。
二、内部控制审计部门负责评估和改进企业的内部控制机制，确保企业的内部控制制度能够有效运行。
审计部门通过对企业各个环节的检查和测试，找出内部控制存在的弱点和问题，并提出改进建议，帮助企业建立健全的内部控制机制，保护企业的资产免受损失。
三、财务审计审计部门负责对企业的财务状况进行审查，确保企业的财务报表准确、真实、完整。
审计部门通过对企业财务记录、凭证、账簿等资料的审查，验证企业财务报表的可靠性和真实性，发现财务问题和错误，并提出意见和建议，帮助企业改进财务管理水平。
四、合规审计审计部门负责对企业的合规情况进行审查，确保企业的经营活动符合法律法规和内部规章制度的要求。
审计部门通过对企业的合规政策、流程和操作的审查，发现合规问题和风险，并提出改进建议，帮助企业确保合规经营，防范合规风险。
五、特殊审计审计部门还负责对企业的特殊经营活动进行审查，如对企业的重大投资项目、并购交易、危机事件等进行审计。
通过对特殊经营活动的审计，审计部门可以评估企业的决策效果和经营成果，发现问题和风险，并提出改进意见，帮助企业提高经营效益。
总之，审计部门是企业内部的重要职能部门，通过对企业各项经营活动的审查和评价，保障企业的合规经营，防范风险，提高经营效益。
审计部门应当保持独立、客观、公正的原则，与企业的其他部门进行有效沟通和合作，发挥其在公司治理中的监督和保障作用。
审计部部门职责及岗位职责
审计部部门职责及岗位职责一、审计部门的职责审计部门作为企业的内部控制部门，负责对企业的财务、经营、风险管理等方面进行全面的审计工作。
审计部门的职责主要包括以下几个方面：1.内部控制审计：审计部门负责评估和监督企业内部控制体系的有效性，发现并修正存在的控制缺陷，确保企业的财务和经营活动的合规性和准确性。
2.财务报告审计：审计部门负责对企业的财务报告进行审计，确保财务报告的真实、准确和完整。
3.经营绩效审计：审计部门负责评价和审计企业的经营绩效，包括业务运营、成本管理、效益分析等方面，为企业的经营决策提供可靠的依据。
4.风险管理审计：审计部门负责对企业的风险管理工作进行审计，确保企业能够及时识别和应对各类风险，并建立健全的风险管理机制。
5.合规性审计：审计部门负责对企业的合规性进行审计，确保企业的经营活动符合法规和政策的要求，避免因违规行为导致的法律风险。
二、审计部门的岗位职责审计部门根据职能的不同，设置了多个不同的岗位，每个岗位都有各自的职责和任务。
下面是审计部门常见的几个岗位及其职责介绍：1.审计部门负责人：负责审计部门的全面管理工作，包括制定年度审计计划、组织实施审计项目、协调各项审计工作，并向公司高层管理层和董事会报告审计结果。
2.内部控制审计师：负责评估和监督企业内部控制的效果，制定内部控制测试计划并组织实施，发现内部控制缺陷并提出改进建议。
3.财务报表审计师：负责对企业财务报表进行审计，检查财务报表的真实性、准确性和合规性，发现并报告错误、遗漏和违规现象。
4.经营绩效审计师：负责评价和审计企业的经营绩效，通过对企业的运营数据进行分析和比较，发现经营问题和潜在风险，提出改进建议。
5.风险管理审计师：负责对企业的风险管理工作进行审计，评估企业的风险管理机制的有效性，发现并报告潜在的风险问题。
6.合规性审计师：负责对企业的合规性进行审计，检查企业的经营活动是否符合法规和政策的要求，发现并纠正违规行为。
企业审计部岗位职责
企业审计部岗位职责一、审计经理作为审计部门的管理者，审计经理的主要职责是负责整个审计部门的工作。
1. 制定审计策略和审计计划：根据企业的经营状况和风险点，制定年度审计计划，并定期更新。
2. 领导审计团队完成各项审计工作：包括但不限于财务审计、内部控制审计、合规性审计等。
3. 审计结果的汇报和跟踪：向企业高层管理层和董事会汇报审计结果，对审计发现的问题提出改进建议，并跟踪改进措施的实施情况。
4. 建立和维护审计标准和程序：根据企业的实际情况，制定审计标准和程序，并定期更新。
5. 审计团队的培训和发展：负责审计团队的培训和发展，提高团队的审计能力。
二、高级审计师作为审计部门的核心成员，高级审计师的主要职责是负责具体的审计工作。
1. 负责具体的审计项目：根据审计计划，组织并完成具体的审计项目。
2. 审计现场的各项工作：包括但不限于与被审计单位的沟通、资料的收集和分析、审计程序的执行等。
3. 审计报告的编写：根据审计发现，编写审计报告，对被审计单位提出改进建议。
4. 审计结果的跟进：对审计报告中的问题进行跟进，确保问题得到解决。
三、审计师作为审计部门的基础成员，审计师的主要职责是协助完成审计工作。
1. 协助完成审计项目：根据项目需要，协助高级审计师完成审计项目。
2. 资料的收集和分析：负责收集被审计单位的资料，进行分析，为审计程序提供支持。
3. 执行审计程序：根据审计计划，执行审计程序，包括但不限于抽样、计算、分析等。
4. 审计报告的编写：根据审计发现，参与编写审计报告。
以上就是企业审计部的主要岗位职责，每个岗位都有其重要性和独特性，需要各自的职责和能力。
审计部组织架构及岗位职责
xxxx公司审计部岗位职责201X年7月目录组织结构示意图 (3)岗位晋升示意图 (4)审计部部门岗位职责 (5)审计经理岗位职责 (6)审计主管岗位职责 (6)审计员岗位职责 (6)费用稽核主管岗位职责 (7)费用稽核员岗位职责 (7)各岗位招聘选拨条件 (8)审计部组织结构图注：1、未设计XX子公司的审计员，考虑因涉及业务及地域原因，每半年会组成审计小组（包括财务、审计）对子公司进行专项审计。
另，审计人员可子公司行政管辖，业务归总部管辖。
2、审计部费用稽核员，未考虑子公司设立，也是基于各公司业务涉及面而定，包括XX各子公司的市场费用投入执行情况检查，专员全面对母公司及子公司的市场费用执行情况进行稽核。
岗位晋升和轮岗示意图注解：红色箭头表示岗位晋升；蓝色箭头表示轮岗。
平级岗位根据工作需要部门内轮岗也可跨部门轮岗。
1、部门概述审计部在总经理的直接领导下开展工作，根据国家审计相关法规和公司的管理要求，建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；根据公司要求对潜在的风险进行管理和控制。
2、部门机构设置根据工作需要可以设立如下编制：一、审计部经理，全面负责公司各项审核工作。
二、审计主管及审计员，全面负责审核各子公司各项审核工作。
三、费用稽核主管及费用稽核员，在审计部经理的领导下，负责母公司及各子公司市场费用执行稽核。
3、部门职责第一条根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；第二条根据公司要求对风险进行管理和控制；第三条根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；第四条负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；第五条协助外部审计机构对公司的审计工作；第六条完成总经理交办的其他工作任务。
4、部门权限1. 对各子公司及各部门工作有审核、督察、监督权；2. 对公司各项流程的制定、执行等有建议权；3. 对公司执行各流程、各环节失误的个人有相应的处罚权；5、部门核心工作目标及风险防范点1. 对市场费用审核后做出费用审核报告2. 对各子公司财务资料进行分析、审核后做出财务审核报告3. 对采购、物流费用审查后做出采购审核报告4. 审计问题追踪检查率5. 审计结果准确性岗位职责审计经理1、在总经理的直接领导下，负责审计部全面工作；2、根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项制度和内控流程，制订企业年度内部审计计划和审计工作费用预算；3、根据公司要求对风险进行管理和控制；4、根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；5、负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；6、协助外部审计机构对公司的审计工作；7、负责本部门的团队建设，定期组织对本部门人员进行各项培训；8、协调本部门与公司内部、外部相关部门之间的工作关系；9、负责公司制度、合同、协议等文件审核和各项经营活动的风险防范；10、完成总经理交办的其他工作任务。
审计部部门职能和岗位职责
审计部职能及各岗位职责一、部门职能1、负责制订集团内部审计制度和操作规程，并监督执行；2、负责制定年度审计工作计划，开展审计活动，定期或不定期向集团董事长、集团总经理和集团高层汇报工作；3、负责对所属单位贯彻和执行国家有关政策、财经法规、公司的财经制度、董事会决议、公司经营目标的完成情况等进行审计监督；4、负责对所属单位的财务计划和预算执行、财务收支、投资及资产安全等经济活动进行审计；5、负责对公司内部控制制度的制定和执行情况进行审计；6、负责对公司及各所属单位经济核算和会计信息的真实性和准确性进行审计；7、负责对下属单位经理离任的经济责任等有关审计事项；8、负责对公司重大经营活动、重大投资项目、重大经济合同的进行审计监督；9、负责后续审计工作，督办经集团领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并向董事会汇报；10、负责对内审工作中发现的带有普遍性的问题或者有特性的事项进行审计调查，并将调查结果报告集团领导；11、负责集团公司审计咨询工作，为被审计单位提供管理咨询服务；12、负责公司总经理交办的其它审计工作。
二、岗位职责（一）部长1、负责审计部全面工作的组织和管理，有效推动集团审计监督机制的正常运行；2、负责审计工作中与集团公司其他职能部门及项目公司、专业公司负责人的协调和沟通；3、负责组织制订集团审计工作规章制度和审计操作规程，并组织实施；4、负责制定年度审计工作计划，确定内部审计工作重点，并负责审计项目的实施和推进；5、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握集团经营管理中带倾向性、普遍性的问题，为领导决策提供参考信息；6、负责督办经集团领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并向集团高层汇报；7、负责并参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动；8、负责集团公司审计方面的咨询工作，为被审计单位提供管理咨询服务；9、负责组织审计专业知识学习，加强部属的培养和审计团队建设；10、负责组织完成集团公司董事会及总经理交办的其他工作。
公司审计部部门职能
部门职能
审计部
部门名称：
审计部
上级部门：
财务总监
下属部门：
审计室、商务审核室
部门本职：
对集团内发生业务及会计账务审计核查
主要职能：
1.制定集团审计制度及审计部工作规定、工作计划报批后执行.
2.全面审计集团财务收支及各项经营管理活动.
3.审计集团内部会计凭证、帐薄、报表的合理、合规、合法性。
4.审计集团预算报告及内外经济合同。
5.审计预测、决策方案及经济活动分析报告.
6.审计计算机记账情况。
7.审计下属公司销售收入、成本费用、经费支出情况。
8.审计保健品公司、制药公司及集团公司的往来业务.
9.负责集团对外商务合同签订。
10.负责集团外部的商务调查.
11.协助政府部门对集团的审计工作。
兼管职能：
管辖范围：
1.审计部所属的各种审计资料.
2.所属的办公场所及其有关设备、设施、人员。
集团审计部部门职责
集团审计部部门职责 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
审计部部门职责
审计部是负责推动集团公司所属单位审计机制的建立并主持开展审计工作的部门。
主要职责是：
1.健全和完善集团公司内审机制，指导、监督、检查集团公司所属企事业单位的审计工作。
2.负责组织开展管理审计、对重大投资和重大型号项目的预决算审计，组织对基本建设项目和技术改造项目的审计。
3.负责组织对集团公司及所属单位的财务预、决算，以及财务收支进行审计。
4.负责组织对集团公司的资产、负债和损益进行审计。
5.负责组织对集团公司所属单位的法定代表人任期经济责任进行审计。
6.负责对集团公司经营管理、经营结果、内部控制制度进行审计。
7.负责组织实施对专项经费的审计。
8.负责组织或参与集团公司投资企业的审计。
9.完成集团公司领导交办的其他工作。
审计部组织架构及岗位设置
审计部组织架构图审计部专业职级晋升阶梯表审计部职能1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定，独立开展内部审计工作。
2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。
3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。
4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计，审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况，为公司对其年度绩效考核提供依据。
5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
6、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。
运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。
7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加行业协会组织的审计业务培训，提高审计人员素质。
8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
审计部门岗位职责说明一、审计总监岗位职责1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。
2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。
3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。
4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。
5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。
6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。
7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。
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参与公司各项内控制度和计划的制订，并对 促进、提议、参与、建议公司各项内控制度和 促进、提议、参与、建议公司各项内控制度 其健全性和有效性以及风险管理进行评审 计划的制订 和计划的制订
一级部门职责匹配-审计部
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1.熟悉有关的法律、法规和政策，以及本公司的规 学历要求 章制度﹑政策流程； 2．掌握会计、审计知识，及税务﹑海关﹑工商﹑公 司法及其它经济法规和相关的专业知识，特别是本 工作经验要求 公司经营管理方面的专业知识； 3．有良好的业务素质﹐具有一定的会计、审计或其 它相关的专业工作经历； 岗位任职 4．具有调查研究、综合分析、专项判断和文字表达 能力。 资格 5﹑能够遵守职业道德规范﹐具有良好的职业操守。 知识技能要求
部门职责分布图（审计部）
部门岗位名称及下级部门名称 序号 部门工作目标与工作范围 部门职责 审计总监 职责 审计经理 职责
1
内部审计的总体目标是：提供独立﹑客观的验证、 评价、保证及咨询服务﹐以增加价值和改进公司的 制定审计部季度、月度工作计划和专项审计 运营。通过系统化和规范化的方法评价和改进风险 制定审计规划、部门工作计划并加以推动落 组织制定、审定公司审计规划和年度和季度的 计划；为审计部的规划制定提供相关资料和 审计规划\计划 管理﹑控制和治理过程的效果﹐帮助公司实现经营 实 工作报告；编制或组织编制审计项目书。 管理目标。 工作范围是：对各公司各单位的内部控制制度的适 当性﹑有效性﹐以及对履行职责的工作质量进行检 查和评价﹔从而确定所建立的内部控制制度是否能 健全和完善审计流程、制度，提升审计效果 组织制定、审定审计部相关业务管理办法和操 制定相关业务管理办法和操作规程细则，检 有效地﹑节约地达到其目的和目标﹐确定制度是否 和效率；检查、监督制度的落实情况 作规程细则，处理制度落实过程中的重大问题 查、监督制度的落实情况 起着预期的作用﹐确定各企业的经营目的和目标是 否已经实现﹐进而确保﹕ 风险得到适当的识别和处理﹐不同管理团队之间在 安排部门内岗位工作，进行部门人员管理， 需要时能互相作用 控制部门预算与费用，提供部门的后勤保 障，协调部门内外关系 审批、审核部门预算; 确定部门的人力计划和员工培训计划,进行直 接下属的绩效评估和职业生涯发展规划，审核 部门内其他员工的绩效考核结果； 协调外部关系。 财务﹑运营和管理符合内部控制原则及要求，体现 组织编写、审核立项书\计划； 协 出应有的效率和效果，其各种财务、运营、管理信 调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感问 对公司经营、财务信息的真实性、可靠性进 题； 息正确﹑完整﹑可靠﹑及时 主导重大审 行审计, 为公司提供完整、真实的审计信 计或复杂性较高的审计； 督导\指导审计 息 工作,审核审计报告,减少审计人员的判断风 险； 协调包括公司高层 在内的外部关系。 职员行为遵守公司政策﹑标准﹑程序和适用的法律 法规 组织编写、审核立项书\计划； 协 调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感问 题； 主导重大审 对公司中高层管理人员任期和离任的经济责 计或复杂性较高的审计； 督导\指导审计 任进行审计 工作,审核审计报告,减少审计人员的判断风 险； 协调包括公司高层 在内的外部关系。 资源使用节约﹑高效﹔资产被充分保护 组织编写、审核立项书\计划； 协 调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感问 题； 主导重大审 对本单位及所属单位的经济管理和效益情况 计或复杂性较高的审计； 督导\指导审计 进行审计 工作,审核审计报告,减少审计人员的判断风 险； 协调包括公司高层 在内的外部关系。 安排部门内岗位工作，进行部门人员管理， 控制部门预算与费用，提供部门的后勤保 障，协调部门内外关系
按照审计程序和审计方法，收集审计证据， 支持审计发现和审计建议，为公司运营提供 增值服务； 编写审计工作底稿,支持审报告。
编写专项审计报告； 收 集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计 报告； 审阅被审计部门提交的报告及工作底稿，确 认会计记录的真实可靠性以及是否符合现有 规章制度的要求； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。
5
6
一级部门职责匹配-审计部
合理保证管理层对公司进行治理程序的有效性；在 公司的控制过程中鼓励保证质量和持续改进
7
对各部门作业操作规范性进行审计
组织编写、审核立项书\计划； 协 调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感问 题； 主导重大审 计或复杂性较高的审计； 督导\指导审计 工作,审核审计报告,减少审计人员的判断风 险； 协调包括公司高层 在内的外部关系。
按照审计程序和审计方法，收集审计证据， 支持审计发现和审计建议，为公司运营提供 增值服务； 编写审计工作底稿,支持审报告。
编写专项审计报告； 收 集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计 报告； 审阅被审计部门提交的报告及工作底稿，确 认会计记录的真实可靠性以及是否符合现有 规章制度的要求； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。
在审计中识别改进管理控制的机会﹑获利能力和企 业形象
9
组织编写、审核立项书\计划； 协 调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感问 题； 主导重大审 对本单位及所属单位的重大经济合同的签订 计或复杂性较高的审计； 督导\指导审计 及执行情况进行审计；公司高层 在内的外部关系。
管理下属的工作计划和工作目标，促进审计 目标按要求达成； 主导、参与例行性审计工作，参与重大审计 项目的具体工作； 审核审计证据、审计工作底稿；审核审计报 告，对审计报告的独立、客观性负责； 协调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感 问题，完成审计目标； 指导下属员工，提高其专业水平； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。 管理下属的工作计划和工作目标，促进审计 目标按要求达成； 主导、参与例行性审计工作，参与重大审计 项目的具体工作； 审核审计证据、审计工作底稿；审核审计报 告，对审计报告的独立、客观性负责； 协调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感 问题，完成审计目标； 指导下属员工，提高其专业水平； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。 管理下属的工作计划和工作目标，促进审计 目标按要求达成； 主导、参与例行性审计工作，参与重大审计 项目的具体工作； 审核审计证据、审计工作底稿；审核审计报 告，对审计报告的独立、客观性负责； 协调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感 问题，完成审计目标； 指导下属员工，提高其专业水平； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。 管理下属的工作计划和工作目标，促进审计 目标按要求达成； 主导、参与例行性审计工作，参与重大审计 项目的具体工作； 审核审计证据、审计工作底稿；审核审计报 告，对审计报告的独立、客观性负责； 协调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感 问题，完成审计目标； 指导下属员工，提高其专业水平； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。 管理下属的工作计划和工作目标，促进审计 目标按要求达成； 主导、参与例行性审计工作，参与重大审计 项目的具体工作； 审核审计证据、审计工作底稿；审核审计报 告，对审计报告的独立、客观性负责； 协调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感 问题，完成审计目标； 指导下属员工，提高其专业水平； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。 对被审计部门提供相关指导\培训和咨询
按照审计程序和审计方法，收集审计证据， 支持审计发现和审计建议，为公司运营提供 增值服务； 编写审计工作底稿,支持审报告。
按照审计程序和审计方法，收集审计证据， 支持审计发现和审计建议，为公司运营提供 增值服务； 编写审计工作底稿,支持审报告。
一级部门职责匹配-审计部
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编写专项审计报告； 收 集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计 报告； 审阅被审计部门提交的报告及工作底稿，确 认会计记录的真实可靠性以及是否符合现有 规章制度的要求； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。
2
3
4
组织开展审计项目，或参与开展审计工作； 指导下属开展审计工作；协调解决审计过程 中发生所生问题；组织撰写\参与撰写审计报 告。 管理下属的工作计划和工作目标，促进审计 目标按要求达成； 主导、参与例行性审计工作，参与重大审计 项目的具体工作； 审核审计证据、审计工作底稿；审核审计报 告，对审计报告的独立、客观性负责； 协调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感 问题，完成审计目标； 指导下属员工，提高其专业水平； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。 管理下属的工作计划和工作目标，促进审计 目标按要求达成； 主导、参与例行性审计工作，参与重大审计 项目的具体工作； 审核审计证据、审计工作底稿；审核审计报 告，对审计报告的独立、客观性负责； 协调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感 问题，完成审计目标； 指导下属员工，提高其专业水平； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。 1/6
按照审计程序和审计方法，收集审计证据， 支持审计发现和审计建议，为公司运营提供 增值服务； 编写审计工作底稿,支持审报告。
编写专项审计报告； 收 集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计 报告； 审阅被审计部门提交的报告及工作底稿，确 认会计记录的真实可靠性以及是否符合现有 规章制度的要求； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。
按照审计程序和审计方法，收集审计证据， 支持审计发现和审计建议，为公司运营提供 增值服务； 编写审计工作底稿,支持审报告。
编写专项审计报告； 收 集审计证据、编制审计工作底稿，准备审计 报告； 审阅被审计部门提交的报告及工作底稿，确 认会计记录的真实可靠性以及是否符合现有 规章制度的要求； 跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作。
影响企业的重大法律法规问题已经被确认和适当处 理
8
对公司的基本建设投资进行审计监督
组织编写、审核立项书\计划； 协 调\解决审计过程中发生的疑难问题\敏感问 题； 主导重大审 计或复杂性较高的审计； 督导\指导审计 工作,审核审计报告,减少审计人员的判断风 险； 协调包括公司高层 在内的外部关系。
同管理层进行适当的沟通，协调或推动一些相关工 作的开展 评审公司内控制度的健全性和有效性, 促 提议\建议相关部门进行改进完善 进公司健全制度、堵塞漏洞、防范经营风险