证券从业资格考试每一练(2.26)

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证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是证券行业从业人员必须参加并通过的一项考试。

通过该考试，从业人员能够获得证券从业资格证书，从而合法地从事证券相关工作。

这项考试的试题涵盖了证券市场的各个方面，包括证券法律法规、证券市场基本知识、证券投资分析与决策、证券交易与结算等内容。

下面将介绍一些常见的试题及其答案。

一、证券法律法规1. 《证券法》是我国证券市场的基本法律，下列关于《证券法》的表述正确的是：A. 《证券法》是我国第一部以证券为主题的法律，于1999年颁布实施。

B. 《证券法》主要规定了证券市场的组织、监管和交易等方面的内容。

C. 《证券法》规定了证券公司的设立、运作和监管等方面的内容。

D. 《证券法》规定了证券投资者的权益保护和投资者教育等方面的内容。

答案：B. 《证券法》主要规定了证券市场的组织、监管和交易等方面的内容。

2. 《证券投资基金法》是我国证券市场的重要法律之一，下列关于《证券投资基金法》的表述正确的是：A. 《证券投资基金法》规定了证券投资基金的设立、运作和监管等方面的内容。

B. 《证券投资基金法》规定了证券公司的设立、运作和监管等方面的内容。

C. 《证券投资基金法》规定了证券市场的组织、监管和交易等方面的内容。

D. 《证券投资基金法》规定了证券投资者的权益保护和投资者教育等方面的内容。

答案：A. 《证券投资基金法》规定了证券投资基金的设立、运作和监管等方面的内容。

二、证券市场基本知识1. 以下哪项属于我国证券市场的主要参与者？A. 证券公司B. 证券交易所C. 证券投资基金D. 个人投资者答案：D. 个人投资者2. 以下哪种证券属于股票？A. 国债B. 企业债券C. 可转换债券D. 优先股答案：D. 优先股三、证券投资分析与决策1. 在证券投资中，以下哪种分析方法是基于股票市场的历史价格和成交量数据进行的？A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观分析D. 量化分析答案：B. 技术分析2. 下列关于投资组合的说法中，正确的是：A. 投资组合是指将资金分散投资于不同证券的一种投资方式。

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单选题1. 证券公司在开展业务时，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化B. 风险控制C. 客户利益至上D. 合规性答案：D2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：D3. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 个人利益最大化原则答案：D4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 投资收益保证答案：D二、多选题6. 证券公司在进行证券承销时，需要遵循以下哪些原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 风险控制D. 客户利益最大化答案：A, B, C7. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 通过内幕信息交易证券答案：A, B, C9. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D10. 投资者在进行证券交易时，需要关注以下哪些信息？A. 公司财务报表B. 宏观经济数据C. 行业发展趋势D. 个人投资偏好答案：A, B, C三、判断题11. 证券公司可以向客户推荐未经核准的证券产品。

（错误）12. 投资者在购买证券时，需要对证券的收益和风险进行充分了解。

（正确）13. 证券市场的波动完全由市场供求关系决定。

（错误）14. 证券投资基金的收益不受市场波动的影响。

（错误）15. 内幕交易是证券市场允许的合法交易行为。

（错误）四、简答题16. 简述证券公司在开展自营业务时需要遵循的基本原则。

证券从业资格考试练习题库

证券从业资格考试练习题库一、选择题1.证券从业资格考试的主要目的是什么？a) 强化从业人员的专业知识b) 检验从业人员的道德水平c) 规范证券市场交易行为d) 以上皆是2.证券从业资格考试分为几个级别？a) 1级b) 2级c) 3级d) 以上都是3.证券从业资格证书的有效期是多久？a) 3年b) 5年c) 10年d) 永久有效4.以下属于证券交易所的有哪些？a) 上交所b) 深交所c) 港交所d) 以上所有选项5.证券投资基金的分类包括以下几种？a) 股票基金b) 债券基金c) 混合基金d) 以上所有选项6.下列哪个机构负责监管证券市场？a) 证券监督管理委员会b) 中国证券业协会c) 中国证券登记结算有限责任公司d) 上交所7.中国证券市场的交易时间是？a) 早上9:30-11:30，下午13:00-15:00b) 早上9:00-11:30，下午13:00-15:30c) 早上8:30-11:00，下午13:30-15:00d) 早上9:00-11:30，下午13:30-15:008.以下哪种行为属于证券市场违法行为？a) 非法操纵证券市场b) 内幕交易c) 虚假陈述d) 以上所有选项9.证券投资者保护基金的主要职责是什么？a) 保护投资者的合法权益b) 提高投资者的风险意识c) 防范证券市场风险d) 开展证券市场宣传教育10.以下属于证券市场风险管理的措施有哪些？a) 实施投资者适当性管理b) 开展风险警示教育c) 加强行业自律与监管d) 以上所有选项二、判断题1.证券公司的主要业务范围包括证券经纪、证券承销和投资咨询。

（）2.开放式基金的份额可以买入和赎回，份额变动与基金规模无关。

（）3.根据我国证券法，内幕信息的具体范围包括重大资产重组的信息。

（）4.证券从业人员应当遵循证券法律法规、证券交易所规则、证券公司规章和从业人员守则等规定。

（）5.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

（）6.资产支持证券指的是以资产为支撑发行的特种债券。

证劵从业考试题库及答案

证劵从业考试题库及答案证券从业考试题库及答案1. 证券市场的基本功能包括：A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业管理C. 低风险D. 利益共享、风险共担答案：C3. 股票的面值通常代表：A. 股东的出资额B. 股票的市场价格C. 公司的注册资本D. 股票的发行价格答案：A4. 债券的票面利率是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券面值与年利息的比率D. 债券的年利息总额答案：C5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D6. 期货合约的基本要素包括：A. 合约标的B. 合约数量和单位C. 交割时间和地点D. 所有以上选项答案：D7. 证券公司的主要业务不包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 银行存款答案：D8. 证券投资基金的组织形式主要有：A. 公司型基金B. 契约型基金C. 封闭式基金D. 所有以上选项答案：B9. 证券市场的监管机构通常负责：A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 保护投资者权益D. 所有以上选项答案：D10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者？A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 保险公司答案：D。

证券从业资格考试练习题(打印版)

证券从业资格考试练习题（打印版）一、单选题1. 以下哪项不是证券市场的基本功能？A. 资本形成B. 风险分散C. 价格发现D. 产品制造2. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实守信C. 利益最大化D. 风险最小化3. 证券公司在开展业务时，以下哪项行为是被禁止的？A. 为客户提供投资咨询B. 进行证券承销与保荐C. 操纵证券市场D. 进行资产管理4. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 分散风险C. 投资门槛高D. 收益共享、风险共担5. 证券交易所的交易时间一般为：A. 周一至周五B. 周六至周日C. 法定节假日D. 以上都不是二、多选题1. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定证券市场规则B. 监督证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 为投资者提供咨询服务2. 证券公司在开展业务时，需要遵守的法律法规包括：A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《合同法》3. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金4. 证券市场的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险5. 以下哪些属于证券公司的基本业务？A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券资产管理三、判断题1. 证券公司可以为任何投资者提供融资融券服务。

（对/错）2. 投资者在证券市场上只能进行股票交易。

（对/错）3. 证券市场的监管机构不负责投资者教育。

（对/错）4. 投资者在证券市场上的交易行为不受法律保护。

（对/错）5. 证券投资基金的收益与风险都由基金管理人承担。

（对/错）四、简答题1. 简述证券市场的功能。

2. 描述证券公司在证券市场中扮演的角色。

3. 解释什么是证券投资基金，并说明其对投资者的意义。

答案：单选题1. D2. A3. C4. C5. A多选题1. A, B, C2. A, B3. A, B, C, D4. A, B, C5. A, B, C, D判断题1. 错2. 错3. 错4. 错5. 错简答题1. 证券市场的功能包括资本形成、风险分散、价格发现等。

证券从业资格证考试模拟试题

1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。

严格意义上，纯核准制还需实质审查。

）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。

证券从业资格证试题及答案

证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。

以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。

（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。

（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。

（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。

证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。

2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。

根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。

五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。

A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

证券从业人员资格考试题目

证券从业人员资格考试题目1. 伦敦证券交易所成立于哪一年？伦敦证券交易所（The London Stock Exchange）成立于1801年。

2. 以下哪种投资工具属于固定收益证券？A. 股票B. 公司债券C. 期货合约D. 外汇交易答案：B. 公司债券3. 股票的市价由什么决定？股票的市价由供求关系决定。

当买盘大于卖盘时，股票市价上涨；当卖盘大于买盘时，股票市价下跌。

4. 以下哪个指数用于衡量上证交易所的股价表现？A. 恒生指数B. 道琼斯工业平均指数C. 上证指数D. 洛杉矶综合指数答案：C. 上证指数5. 股东权益是指什么？股东权益是指股东对于公司的拥有权。

它包括股东在公司中所持有的股票数量和股东对于公司利润分配的权利。

6. 以下哪种交易类型属于债券交易市场？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 协议交易答案：D. 协议交易7. 证券的发行实施和监管工作由哪个机构负责？证券的发行实施和监管工作由证监会（中国证券监督管理委员会）负责。

8. 股票分红是指什么？股票分红是指公司根据业绩的表现，向股东分配盈利的一种方式。

股东根据自身持有的股票数量，按比例获得公司的分红。

9. 分散投资指的是什么？分散投资是指将投资资金分散到不同的投资品种或不同的市场，以降低投资风险的一种策略。

10. 以下哪个指数用于衡量纳斯达克市场的股价表现？A. 道琼斯工业平均指数B. 纳斯达克综合指数C. 上证指数D. 恒生指数答案：B. 纳斯达克综合指数11. 以下哪种情况可能导致股票价格下跌？A. 公司发布了良好的财务业绩报告B. 出现大规模投资者买入股票C. 全球经济衰退D. 公司宣布发行新股票答案：C. 全球经济衰退12. 以下哪种证券交易方式属于场内交易？A. 期货交易B. 期权交易C. 股票交易D. 外汇交易答案：C. 股票交易13. 相对于风险投资者，保守投资者更倾向于选择什么类型的投资？保守投资者更倾向于选择较低风险、稳定回报的投资，如债券或固定存款。

证券从业资格考试试题附答案

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分.1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确(de)是( ).A交易商当日买入(de)固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理(de)固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务(de)可在交易所规定(de)额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券(de)数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产.A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务(de)委托申报时(de)原则是( ).A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目(de)并以自有资金和账户买卖有价证券(de)行为是证券公司(de)( ).A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交(de)相关材料中不包括( ).A客户具有支配权(de)资产证明B住址证明C已在营业部开立(de)客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金(de)过户费为( ).A 0 B成交金额(de)1.5‰C成交金额(de)1‰D成交金额(de)0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务.A客户买卖股票(de)原因和依据B客户股东账户中(de)库存证券种类C客户股东账户中(de)库存证券数量D客户资金账户中(de)资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示(de)前收盘价格为其( ).A发行人计算(de)开盘参考价B主承销商计算出(de)开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易.A1100 B1030 C1300 D100010. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受(de)市价申报类型中对手方最优价格申报是指( ).A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交(de)则依次成交否则申报全部自动撤销.B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位(de)申报队列依次成交未成交部分自动撤销.C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列(de)最优价格为其申报价格D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销.11. 沪深证券交易所证券投资基金(de)佣金收取标准为不得高于成交金额(de)( ).A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司(de)经纪业务进行监督检查对违反有关规定(de)证券公司进行处罚.中国证监会或其派出机构对证券公司(de)处罚措施中不包括( ).A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款13. 上海证券交易所于( )正式开业.A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公开(de)信息中( )不属于内幕信息.A上市公司发生重大债务B上市公司收购(de)有关方案C上市公司25(de)监事发生变动D上市公司申请破产(de)决定15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券(de)发行方式也可以称为( ).A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式16. 2002年发布(de)全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( ).A7天 4个月B1天 4个月C1天 1年D7天 1年17. 全国银行间债券市场回购期限( ).A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易.A因成交量低于规定标准而被暂停上市(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于3000万股B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后180个交易日内(de)累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于300万股D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现(de)累计成交量低于300万股19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权(de)权证在( )对到期日未行权(de)价内权证进行自动行权处理.A权证到期日前1个工作日内B权证到期后(de)1个工作日内C权证到期后(de)3个工作日内D权证到期日20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易(de)成交申报进行成交确认(de)时间为( ).A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-151521. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额(de)是( ).A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益(de)凭证.A证券发行人B证券承销商 C证券持有人D证券托管人23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行(de)交易.A证券交易所B经纪人C证券登记结算公司D投资者保护基金24. 在融资融券业务(de)清算与交收中投资者信用证券账户(de)明细数据由( )负责维护.A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司25. 新中国证券交易市场(de)建立始于( ).A1988年B1986年C1990年D1992年26. 证券公司与客户(de)关系必须是“一对一”(de)客户资产管理业务是( ).A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专项资产管理业务27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上.A5万股B3万股C2万股D1万股28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库(de)融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库(de)从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金.违约金(de)计算公式为( ).A违约金质押券欠库量×1‰B违约金质押券欠库量×违约天数C违约金质押券欠库量等额金额×1‰D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户(de)开户数量.A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息每10股(de)现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( ).A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元根据上海证券交易所大宗交易实施细则(de)规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( ).A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币B交易金额不低于500万元人民币C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币D交易金额不低于100万元人民币31. ETF是一种( ).A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( ).A100.70 B100.60 C100.50 D100.4033. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示(de)申报数量.A虚拟未匹配量B虚拟匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参考价格34. 在做市商市场证券交易(de)买价由( )给出证券交易(de)卖价由( )报出.A做市商投资者B做市商做市商C投资者投资者D投资者做市商35. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法(de)规定( )应当向负责申购资金验资(de)会计师事务所支付验资费用.A发行人B主承销商C证券经营结算公司D证券交易所36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳(de)交易费用是( ).A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制.A转委托B自助委托C自动委托D网上委托38. 下列各项中不属于委托指令(de)基本要素(de)是( ).A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号39. 下列( )属于内幕交易行为.A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做虚假陈述C发行人向他人透露涉及公司财务(de)尚未公开(de)消息使他人利用该信息进行交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作40. 股份有限公司申请股票上市应当符合(de)条件包括( ).A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利D公开发行(de)股份达到公司股份总数(de)百分之十以上41. 按照上海证券交易所(de)现行规定债券质押式回购(de)最小申报单位为( ).A100手 B10手C1000手D1手42. 一般来说信用等级最高(de)债券是( ).A可转换债券B公司债券C政府债券D金融债券43. 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则(de)规定回购到期如单方违约违约方(de)履约金交( )所有.A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金44. 在证券经纪业务中证券交易(de)对象是委托合同中(de)( ).A证券经纪商B投资者C证券交易所D标(de)物45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确(de)是( ).A计算回购利息(de)基础天数为360天B回购交易单位为万元债券结算单位为元C回购期限不含首次交割日含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额46. 按照我国现行制度(de)规定( )交易必须缴纳证券交易印花税.A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确(de)是( ).A发行对象(de)确定方式不同B认购成功者(de)确定方式不同C发行场所(de)确定方式不同D发行时间(de)确定方式不同48. 根据我国现行(de)证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格(de)确定原则( ).A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交B卖出申报价格低于即时揭示(de)最高买入申报价格时以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示(de)最低卖出申报价格时以中间价成交49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所(de)交易系统以自己作为唯一(de)“卖方”按照发行人确定(de)底价将公开发行(de)股票(de)数量输入其在证券交易所(de)股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价(de)价格及限购数量进行竞价认购(de)一种新股发行方式.A新股发行人B新股发行主承销商C证券交易所D证券登记结算公司50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量.A5 B8 C10 D1251. 下列不属于证券经纪业务禁止行为(de)是( ).A提高证券交易印花税标准B在批准(de)营业场所之外接受客户委托C为非上市公司提供股份转让服务D挪用客户交易结算资金52. 以下项目中不属于资产管理业务(de)是( ).A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者(de)买断式回购进行日常监督.A中国人民银行B结算银行C中国证监会D中国银监会54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险(de)有( ).A违反规定为客户开立账户B假借客户名义买卖证券C客户资金不足而接受其买入委托D证券公司工作人员申报差错引起(de)风险55. 新股竞价发行方式(de)最大缺陷是( ).A工作繁琐效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵(de)可能性较大D市场性不强56. 深圳证券交易所实行(de)证券存管制度是( ).A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限B自动托管指定买卖可以转托C自动托管随处通卖限定买入托管不限D自动托管随处通买随处通卖转托不限57. 以下不属于金融期货风险控制制度(de)是( ).A持仓限额制度B实物交割制度C价格限制制度D保证金制度58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人.A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券登记结算公司59. 新股上网定价公开发行时除法规规定(de)证券账户外同一证券账户多次申购(de)其有效申购为( ).A申报数量最多(de)一次申购B第一次申购C最后一次申购D全部申购二、多选题每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分.60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额(de)( )业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立(de)证券账户.A认购B交易C申购D赎回61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( ).A认购权证B国债、公司或企业债C证券投资基金DA、B股62. 关于证券账户下列说法正确(de)是( ).A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立(de) B证券账户是证券公司为投资者开立(de)C证券账户可用于准确记载投资者所持有(de)证券及相应(de)权益D证券账户可用于准确记载投资者资金金额(de)变动明细63. 下列尚未公开(de)信息中( )属于内幕信息.A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长(de)销售合同B持有公司3股份(de)股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司(de)情况发生变动C上市公司发生重大损失D某上市公司做出与另一公司合并(de)决定且合并后将取得在行业内(de)垄断地位64. 定向资产管理合同一般包括( ).A资产管理报酬(de)计算与支付方式B客户(de)风险承受能力C客户资产(de)数额D投资目标和管理期限65. 证券公司从事资产管理业务(de)资产管理业务人员应当符合(de)条件不包括( ).A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上(de)学位C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历(de)人员不少于5人D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格(de)人员不少于3人66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同(de)特点报价驱动(de)特点包括( ).A证券交易价格由买卖双方(de)力量直接决定B证券成交价格(de)形成由做市商决定C投资者买卖证券(de)对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确(de)有( ).A各股份转让公司股份转让(de)转让日为每周星期一至星期五B证券公司不得自营所主代办公司(de)股份C股份转让以“手”为单位一手等于100股D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格(de)1068. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行.A上海证券交易所B深圳证券交易所C场外交易市场D全国银行间同业拆借中心69. 关于权证行权(de)结算下列表述正确(de)有( ).A权证行权采用证券给付方式结算(de)认购权证(de)持有人行权时应支付依行权价格及标(de)证券数量计算(de)价款并获得标(de)证券B权证行权采用现金方式结算(de)权证持有人行权时按行权价格与行权日标(de)证券结算价格及行权行权费用之差价收取现金C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报D权证持有人行权(de)应委托权证标(de)证券发行人(de)经纪人通过证券交易所交易系统申报70. 证券经营机构自营买卖(de)对象( ).A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券71. 关于证券发行与证券交易(de)关系以下说法是正确(de)有( ).A证券交易有利于证券发行(de)顺利进行B证券交易决定了证券发行(de)规模C证券发行为证券交易提供了对象D证券发行与证券交易相互促进72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确(de)是( ).A上市开放式基金(de)上市首日须为基金(de)开放日B基金上市首日(de)开盘参考价为上市首日前一交易日(de)基金份额净值C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率D投资者可在交易日(de)交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位(de)营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布(de)即时行情(de)内容包括( )等.A证券代码B当日累计成交金额C实时最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数量74. 关于证券交易异常波动下列说法正确(de)有( ).A异常波动指标自复牌之日起重新计算BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15(de)情况属于证券交易异常波动C非特别处理(de)股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15(de)情况属于证券交易异常波动D非特别处理(de)股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20(de)情况属于证券交易异常波动75. 根据中国证券业协会(de)有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足(de)条件包括( ).A最近年度净资本不低于人民币5亿元B最近年度净资产不低于人民币8亿元C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D具有15家以上(de)营业部且布局合理76. 全国银行间债券市场质押式回购(de)参与者包括( ).A在中国境内具有法人资格(de)非金融机构B在中国境内具有法人资格(de)非银行金融机构C外资银行驻华代表处D在中国境内具有法人资格(de)商业银行授权(de)分支机构77. 根据我国证券法(de)规定( )实行分业经营、分业管理.A保险业B信托业C银行业D证券业78. 关于证券登记下述说法正确(de)有( ).A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利(de)法律行为B证券登记是保障投资者合法权益(de)重要环节C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册(de)行为D证券登记是规范证券发行和证券交易过户(de)一个环节79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务(de)( )A融资保证金比例B融券保证金比例C维持担保比例D标(de)证券(de)选择标准80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间(de)规定以下表述正确(de)是( ).A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准C在国家法定假日交易时间为正常交易日(de)一半D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值B最近一个会计年度(de)审计结果显示公司或有负债超过1亿元C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见(de)审计报告D最近一个会计年度(de)审计结果显示其股东权益为负债82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事(de)行为有( ).A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险(de)意识D侵占客户国债兑付金83. 投资者作为证券经纪业务中(de)委托人必须履行(de)义务包括( ).A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商(de)审核B按规定缴存交易结算资金C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交D接受交易结果并履行交割清算义务84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式(de)说法正确(de)有( ).A一次成交两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收85. 对委托人撤销(de)委托证券营业部须及时将冻结(de)( )解冻.A密码B账户C证券D资金86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易(de)下列交易品种中佣金最低为人民币5元(de)有( ).AA股B基金C国债现券D可转换债券87. 关于我国证券交易所(de)回转交易下列说法不正确(de)是( ).A目前我国B股实行T+0回转交易制度B回转交易是指当日T日买入(de)证券在交收日之前卖出(de)交易C债券不能进行回转交易D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收(de)证券88. 债券质押式回购交易涉及( ).A两个交易主体B一个交易主体C两次交易契约行为 D一次交易契约行为89. 证券交易所特别会员享有(de)权利有( ).A接受证券交易所提供(de)相关服务B对证券交易所事务(de)表决权C向证券交易所提出相关建议D参加会员大会90. 关于证券投资基金以下说法正确(de)有( ).A封闭式基金(de)基金单位是通过柜台转让(de) B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C开放基金设立后可以赎回基金份额D基金有封闭式与开放式之分91. 根据证券法以下对证券交易所(de)描述正确(de)是( ).A证券交易所(de)设立和解散由国务院证券监督管理机构决定B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理(de)法人C证券交易所是有组织(de)市场又称“场内交易市场”D证券交易所不持有证券也不进行证券(de)买卖但能决定证券交易(de)价格92. 按照中国证券业协会发布(de)有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商(de)主办业务(de)有( ).A办理所推荐(de)股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司(de)有关分析报告C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息D受托办理股份转让公司股权确认事宜93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间(de)规定以下表述正确(de)是( ).A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报(de)时间为每个交易日915至1130、1300至1500C每个交易日920至925(de)开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报(de)时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至150094. 下列有关整数委托和零数委托(de)表述中正确(de)有( ).A零数委托是指数量不足证券交易所规定(de)一个交易单位(de)委托B零数委托是指数量不足证券交易所规定(de)一个报价计价单位(de)委托C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位(de)整数倍(de)委托。

证券从业资格证复习题

证券从业资格证复习题一、单选题1. 证券从业资格证考试是由哪个机构组织？A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国银行业监督管理委员会D. 中国银行业协会2. 证券从业资格证考试的主要科目包括以下哪一项？A. 证券市场基础知识B. 证券投资分析C. 证券交易D. 所有以上选项3. 证券从业资格证考试的合格标准是？A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 单科成绩达到80分D. 单科成绩达到90分二、多选题1. 证券从业资格证考试的报名条件包括以下哪些？A. 具有完全民事行为能力B. 具有高中及以上学历C. 无不良信用记录D. 通过证券从业资格考试2. 证券从业资格证考试的题型包括以下哪些？A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 计算题三、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业的必备条件。

（）2. 证券从业资格证考试每年只举行一次。

（）3. 持有证券从业资格证的人员可以从事证券投资咨询业务。

（）四、简答题1. 简述证券从业资格证考试的意义。

2. 描述证券从业资格证考试的报名流程。

五、案例分析题某投资者计划参加证券从业资格证考试，他需要了解哪些信息？请列举至少三项他需要关注的考试相关信息。

六、计算题某投资者购买了10000股某上市公司的股票，每股价格为10元。

如果该公司宣布每股分红0.5元，投资者可以获得多少分红？七、论述题论述证券从业资格证考试对证券行业的重要性及其对从业人员职业发展的影响。