关于灰色关联度分析法的节能减排的事前评价

关于灰色关联度分析法的节能减排事前评价蔡凌曦范莉莉(西南交通大学经济管理学院，四川成都 610031)摘要：本文对近年来节能减排的研究成果进行分析，总结归纳出基于经济增长、结构调整、创新发展三个维度的城市节能减排政策法规事前评价ESI模型，建立了事前评价指标体系。

选取北京，上海，武汉和成都四个样本城市，在城市节能减排政策法规事前评价体系下，采用灰色关联度评价法，对样本城市进行事前评价，并得出评价结果。

关键词：灰色关联度，节能减排，事前评价中图分类号：F205能源危机，环境污染正影响着人类的生存和发展。

节能减排成为解决能源危机、环境污染的有效手段。

作为国家经济发展的基本单元，城市节能减排工作的好坏将直接影响到国家发展的大局。

因此，科学、客观地对节能减排政策法规进行评价，将会有效地促进和改善城市的节能减排工作。

一、现有研究概述我国学者对城市的节能减排评价有较多的研究，如储莎等[1]以GDP能耗、COD排放量等21项结果性评价指标构建了针对节能减排效果的评价体系；李红等[2]利用《中国城市统计年鉴》的结果性数据，对煤炭资源型城市节能减排的综合效果进行了研究性评价等。

我们认为目前较多的研究集中在节能减排效果性评价上，属于事后评价。

事后评价能够准确地反映政策实施的效果，但对所评项目本身已于事无补。

如何弥补事后评价的缺陷，有一种选择是利用合理的评价指标体系对已出台的政策法规进行事前评价。

有关事前评价和灰色关联度分析法的研究也有很多，如王海青等[3]针对中国企业的ERP项目，从战略、技术、组织和人员4个方面建立了事前评价模型；黄海燕等[4]通过德尔菲专家咨询，对体育赛事的综合影响构建了事前评估指标体系；吕绪良等[5]运用灰色关联度对目标光谱和参考光谱的曲线进行相似度分析，为目标伪装效果的客观评价提供了新的思路；李圣梅[6]在选取了深沪25家上市通信公司的经济评价指标后，引入灰色关联度分析法，对企业经营业绩进行了评价。

纵观已有研究，学术界针对城市节能减排政策法规的事前评价研究较少，尤其是对城市的节能减排政策法规体系使用灰色关联度分析法进行研究的成果尚未见到。

二、城市节能减排政策法规事前评价体系1．节能减排事前评价模型维度研究城市节能减排政策法规的影响是具有多维度的，包括了环境保护、产业结构转型、经济增长、可持续发展等许多方面。

如果从单一维度来对城市节能减排政策法规进行评价，明显然存在着不全面的缺陷，如：从环境保护角度进行评价，可能会出现节能减排政策法规虽然对环境保护具有促进作用，但却制约了经济的增长；从经济增长角度进行评价，可能会出现节能减排政策法规在经济增长方面效果很好，但对节能环保仍然不能带来起色，最终经济增长必受牵制。

因此，从多个维度来对城市节能减排政策法规进行评价，可使评价更加全面，客观。

我们通过对节能减排评价的大量文献进行研究比较，整理出文献中涉及评价维度的相关内容，然后进行维度分析，归纳出在评价研究中共同涉及的维度，最终形成本文构建的城市节能减排政策法规事前评价模型-ESI模型。

收稿日期：由杂志社填写基金项目：国家自然科学基金项目“碳无形资产视角下的企业低碳竞争力系统评价研究”（编号：71271177）作者简介：蔡凌曦，男，江苏南通，硕士，博士研究生，研究方向：低碳经济。

范莉莉，女，湖北武汉，博士，教授，博士生导师，研究领域：低碳经济。

通过系统地分析和研究，我们把收集，整理的研究文献所涉及的有关维度的内容归纳总结为三个评价维度，分别为经济增长维度(生产总值的增长)、结构调整维度(能源及产业结构调整)、创新发展维度(管理与技术创新)，构建了城市节能减排政策法规事前评价的三维度模型-ESI模型，具体见图1：图1 城市节能减排政策法规事前评价模型-ESI模型2．政策法规分类研究城市节能减排政策法规包含了很多单项政策，且数量庞杂。

为了使评价工作更加科学合理，本项研究将城市节能减排政策法规分为几大类，聚焦大类进行评价。

我国连续二次制定了详细的节能减排工作方案，涉及强化节能减排目标责任、调整优化产业结构、实施节能减排重点工程等十余个方面的指导性工作意见。

由于国家节能减排工作方案是节能减排政策体系的核心，所以，我们以国家节能减排工作方案作为城市节能减排政策法规分类的重要依据。

通过研究，本文将产业结构调整、循环经济发展、节能减排技术开发和应用、经济支持政策、市场化机制建立、全社会参与行动等六类具有独立特点的内容选出，作为政策法规大类。

将其余内容进行全面归纳整理，根据其涵盖社会生产生活的特点，确定出生产生活节能减排政策法规这个综合性大类。

最终，将城市节能减排政策法规分为了产业结构调整、生产生活节能减排、循环经济发展、节能减排技术开发和应用、经济支持政策、市场化机制建立、全社会参与行动七大类。

3．节能减排事前评价指标体系研究我国的十一五、十二五的节能减排综合性工作方案，提升了节能减排工作的战略高度，促进我国经济发展模式的转变。

政策制定的自上而下性，决定了各城市需遵守国家政策来制定各自的节能减排政策法规并加以实施。

因此，我们以国家节能减排综合性工作方案为依据对各城市节能减排政策法规的评价指标进行设计，结合前面的事前评价维度模型和政策法规体系分类，本文建立了城市节能减排政策法规事前评价指标体系，共计61项。

具体展示如表1：表1 城市节能减排政策法规事前评价指标体系目标政策分类评价维度评价指标城市节能减排政策评价产业结构调整经济增长先进技术改造传统能源发展新兴产业发展结构调整严控新上项目可再生能源发展服务业发展落后产能退出创新发展建立项目责任制生产生活节能减排经济增长淘汰老旧农机具有机农业发展结构调整重点工业节能减排交通工具管理商业节能减排城镇污染治理沼气利用污染治理大气污染防治创新发展综合交通运输体系建设新型节能建材城市照明管理绿色建筑规划新技术开发应用经济增长节能减排技术推广技术产业化结构调整科技专项行动创新发展完善技术创新体系节能减排技术管理经济政策支持经济增长节能产品财政补贴市场化机制建立经济增长能效标识认证管理节能环保产品认证结构调整新能源发电调度创新发展建立合同能源管理专业服务提供排污权交易试点碳排放权交易试点全社会参与行动经济增长全社会节能减排活动结构调整节能减排专项行动创新发展主题宣传政府榜样三、 灰色关联度分析法简介灰色关联分析法主要是通过对系统数据序列的几何关系进行比较，得出系统中各因素间的关联程度[7]。

系统数据序列是用几何曲线来表示的，曲线的几何形状越接近，相应序列之间的关联程度就越高，反之则越低[8]。

这种方法是通过建立“理想点”，将样本数据与理想数据进行关联度计算，以关联度值作为评价结果，分析出样本城市节能减排政策体系的优劣状况。

具体评价步骤如下：第一步：确立最优指标集，构造初始矩阵D 。

通过对样本城市进行各指标的赋值，得到各城市在各指标下的数据序列F k ={j i k| i=1,2,…,n }，k=1,2,…,m 。

选取参与评价的各城市在每项指标中的最优值，设定最优指标集F *={j i *| i =1,2,…, n}。

构造初始矩阵D ，见公式（1）。

第二步：无量纲化处理，建立新矩阵C 。

由于各城市在每一项指标下的赋值量级不同，需要对初始矩阵进行无量纲化处理，从而构造新的矩阵C 。

下式为本文进行无量纲化处理的函数： ，其中：i j 为第i 个指标的实际值，m in j 为第i 个指标的最小样体值，m axj 为第i 个指标的最大样本值。

通过此公式，将得到新的矩阵C 。

见公式（2）。

第三步：综合评价结果计算。

本文将C *={C i *| i =1,2,…, n}作为参考数列，C k ={C i k| i=1,2,…,n }，k=1,2,…,m 作为比较数列，使用关联度分析法可求第i 个城市的第k 个指标与第k 个最优指标的关联系数()i k ξ，即： ，式中的[0,1]ρ∈，一般取0.5ρ=。

由()i k ξ即可得矩阵E 。

见公式（3）。

根据灰色关联度分析法模型：R=E ×W ，即：，W=[w 1,w 2,…,w n ]T 为n 个评价指标的权重向量，其中 ，最终得到R={r 1,r 2, …,r m }T，R 表示m 个评价对象的综合评价结果向量。

第四步：得出相关结论。

根据评价数据，按照关联度r 的大小进行排序，由此可以得出各城市在该项指标上的优劣次序，从而得出相关结论。

（1）（2）（3）四、 实证研究1．数据来源根据上述研究思路，我们选取了北京，上海，武汉，成都四个城市作为节能减排政策法规事前评价的样本城市。

通过对四城市的市政府门户网站进行查阅，逐项收集2012年12月31日以前各城市颁布的节能减排政策法规，分别共计：北京152项、上海137项、武汉45项、成都115项。

将收集的政策法规按产业结构调整、生产生活节能减排、循环经济发展、新技术开发与应用、经济支持、市场化机制建立和全社会参与行动七大类进行整理。

通过研究各项政策法规的内容，将其所涉及指标涵盖的内容进行频次统计，从而得到四个样本城市在节能减排事前评价指标体系下的赋值。

由于篇幅限制，本文以产业结构调整类政策指标及其赋值为例进行展示，具体如表2：表2 样本城市产业结构调整类指标及赋值政策分类评价维度评价指标 指标涵盖内容指标值（政策内容出台频次） 成都 上海 武汉 北京 产业结构调整经济增长先进技术改造运用先进技术改造提升传统产业，搬迁改造重点项目和重污染企业。

促进加工贸易转型升级。

5 5 1 2 传统能源发展 科学使用和发展传统能源，降低传统能源使用的占比。

如水电，核电，天然气等。

5 3 0 9 新兴产业发展战略性新兴产业增加值占国内生产总值比重提升。

2 2 2 6 结构调整严控新上项目控制高耗能、高排放新上项目。

实施节能评估审查、环境影响评价，严格贷款审批。

严禁污染产业和落后生产力转入。

2 1 7 5 可再生能源发展 大力发展风能、太阳能、生物质能、地热能等可再生能源。

5 12 2 21 服务业发展 服务业增加值占国内生产总值比重提升。

1 2 2 8 落后产能退出建立落后产能退出机制。

安排资金支持淘汰落后产能。

完善淘汰落后产能公告制度。

5 7 3 14 创新发展建立项目责任制建立健全项目审批、核准、备案责任制。

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