2011年十月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》最新考试题库(完整版)
2011年十月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》考资料
1、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险5、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券6、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性7、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年9、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询10、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务11、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询12、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券13、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务14、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题
2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多一空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2．以下说法中，正确的是（）。
A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3．艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小过程。
A．3B．5C．6D．84．在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A．强式有效市场B．半强式有效市场C．弱式有效市场D．所有市场5．证券投资政策涉及到（）。
A．确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估6．下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（）A．量化分析法B．基本分析法C．技术分析法D．证券组合分析法7．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。
A．账面价值B．市场价格D．协议价格8．可变增长模型中的“可变”是指（）。
A．股票的理论价值B．股票的市场价值C．内部收益率可变D．股息增长率可变9．下列属于市盈率估计方法的是（）。
2011年证券从业资格考试证券投资分析真题
预祝考友顺利通过一、单项选择题二、1．（）是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。
三、A．收入政策四、B．财政政策五、C．货币政策六、D．利率政策七、提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。
2．标准行业分类法把国民经济分为（）个门类。
3．A．64．B．8C．10D．12提示:标准行业分类法把国民经济分为10个门类。
3．电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的（）。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期提示:电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。
4．（）是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A．会计政策B．会计估计C．或有事项D．资产负债表日后事项提示:会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
5．（）反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。
6．A．会计政策7．B．会计估计8．C．或有事项9．D．资产负债表日后事项10．提示:资产负债表日后事项反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。
6．（）假设是从人的心理因素方面考虑的。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．历史不会重演提示:历史会重演的假设是从人的心理因素方面考虑的。
7．以下说法中，错误的是（）。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B．旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C．旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D．旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成提示:正确的说法是：旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的；旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降；旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
5、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
6、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
7、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
10、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
11、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
12、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
13、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
14、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易。