编制内控文件权限指引、控制文档实例模板
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一、流程说明
单位名称
中国能源建设集团
山西省电力建设一公司
单位编码
CEEC-05-10
流程编码
IBC.01.01
一级流程名称
招标与合同
二级流程名称
招标
三级流程名称
工程分包招标管理流程
流程主责部门
经营管理部
流程协同部门
相关部门
流程主责岗位
合同管理岗
适用范围
中国能源建设集团山西省电力建设一公司所属单位
关联制度
批准
（签字）
版本
制定（修订）原因
发布时间
制定部门
制定人
二、流程图
三、流程描述
序号
流程步骤
责任部门/岗位
流程步骤描述
输出文档
01
工程分包申请
项目部/合同管理岗
向经营管理部提交《工程分包申请》，写清拟分包工程的范围、内容，及推荐的 施工队伍。
【EF01】工程分包申请
02
审核工程分包申请
经营管理部/主任
经营管理部审核工程分包申请。
16
招标资料归档
wk.baidu.com经营管理部/合同管理岗
经营管理部对所有招标资料装订归档。
流程结束
四、风险控制矩阵
风险
编号
风险描述
风险类别
发生 概率
影响程度
风险等级
控 制 编 号
控制点
控制措施
责任部门/岗位
R01
不对招标文件进行评审会导致出现错误、疏漏。
运营
1
5
高
招标文件
管理职能部门对招标文件中有关本专业条款进行评审。
07
评审招标文件
项目部/合同管理岗、
管理职能部门/专业人员
项目部、管理职能部门对招标文件进行评审。
【EF07】招标文件评审记录
08
修正招标文件
经营管理部/合同管理岗
经营管理部根据项目部、工程处、管理职能部门对招标文件的评审意见，修正招标文件。
09
法律事务部对投标单位资格预审
法律事务部/合同管理岗
法律事务部对预投标单位进行资格预审。
【EF12】商务、技术评分表
13
编制评标报告
经营管理部/合同管理岗
经营管理部根据评标结果编制评标报告，报公司领导。
【EF13】评标报告
14
确定中标单位
公司领导
公司领导对评标报告审批，确定中标单位。
15
发中标通知
经营管理部/合同管理岗
经营管理部根据领导审批的评标报告向中标单位发中标通知。
【EF15】中标通知书
03
审批工程分包申请
公司领导
公司领导审批工程分包申请。
04
编制招标计划
经营管理部/合同管理岗
经营管理部编制招标计划，内容包括拟邀请投标的施工单位、评标部门、及招标时间。。
【EF04】招标计划
05
审批招标计划
公司领导
公司领导审批招标计划。
06
起草招标文件
经营管理部/合同管理岗
经营管理部起草招标文件。
【EF06】招标文件
管理职能部门
R02
不对预投标单位资质审查，会影响招标结果。
运营
1
3
中
对预投标单位资质审查
法律事务部对对拟分包单位资质证书、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、安全生产许可证、法人授权委托书等进行审查。
法律事务部
备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。
2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。
10
发放招标文件
经营管理部/合同管理岗
经营管理部对通过资格预审的单位发放招标文件。
11
编制招标控制价（或标底）
经营管理部/专业人员
经营管理部/编制招标控制价。
【EF11】招标控制价（或标底）
12
组织开标会
经营管理部/合同管理岗
项目部/合同管理岗
管理职能部门/专业人员
招标小组成员及投标方法定代表人或委托代理人（须持书面委托及身份证件）、相关人员参加开标会，当场宣读各投标单位的报价及施工方案主要内容。开标会上评标组可提出答疑问题，投标方应当场予以解答。评标小组成员分别就投标单位的报价、施工方案、工期、质量保证措施、让利、工程款支付及其它综合管理指标进行综合定量评分。
3、风险等级划分标准：高风险，风险评分≥12分；中风险，6<风险评分<12；低风险，风险评分≤6分（风险评分=发生概率X影响程度）。
五、权限指引
流程名称
事项
项目部、工程处
经营管理部
管理职能部门
公司领导
合同承办人
项目经理/工程处处长
合同管理岗
主任
专业负责人
主任
主管领导
工程分包招标管理流程
工程分包申请
编制
《山西电建一公司项目管理制度》《项目招标管理办法》
流程简介
本流程旨在规范公司工程分包招标管理工作
控制目标
规范、约束公司工程分包招标管理过程
输出文档
【01】工程分包申请【02】招标计划【03】招标文件【04】招标文件评审记录
【05】招标控制价【06】商务、技术评分表【07】评标报告
编制
（签字）
审核
（签字）
审核
审核
审批
招标计划
编制
审核
审批
招标文件
审查
编制
审核
审查
审批
开标会
实施
评标报告
编制
审核
审批
中标通知书
实施
单位名称
中国能源建设集团
山西省电力建设一公司
单位编码
CEEC-05-10
流程编码
IBC.01.01
一级流程名称
招标与合同
二级流程名称
招标
三级流程名称
工程分包招标管理流程
流程主责部门
经营管理部
流程协同部门
相关部门
流程主责岗位
合同管理岗
适用范围
中国能源建设集团山西省电力建设一公司所属单位
关联制度
批准
（签字）
版本
制定（修订）原因
发布时间
制定部门
制定人
二、流程图
三、流程描述
序号
流程步骤
责任部门/岗位
流程步骤描述
输出文档
01
工程分包申请
项目部/合同管理岗
向经营管理部提交《工程分包申请》，写清拟分包工程的范围、内容，及推荐的 施工队伍。
【EF01】工程分包申请
02
审核工程分包申请
经营管理部/主任
经营管理部审核工程分包申请。
16
招标资料归档
wk.baidu.com经营管理部/合同管理岗
经营管理部对所有招标资料装订归档。
流程结束
四、风险控制矩阵
风险
编号
风险描述
风险类别
发生 概率
影响程度
风险等级
控 制 编 号
控制点
控制措施
责任部门/岗位
R01
不对招标文件进行评审会导致出现错误、疏漏。
运营
1
5
高
招标文件
管理职能部门对招标文件中有关本专业条款进行评审。
07
评审招标文件
项目部/合同管理岗、
管理职能部门/专业人员
项目部、管理职能部门对招标文件进行评审。
【EF07】招标文件评审记录
08
修正招标文件
经营管理部/合同管理岗
经营管理部根据项目部、工程处、管理职能部门对招标文件的评审意见，修正招标文件。
09
法律事务部对投标单位资格预审
法律事务部/合同管理岗
法律事务部对预投标单位进行资格预审。
【EF12】商务、技术评分表
13
编制评标报告
经营管理部/合同管理岗
经营管理部根据评标结果编制评标报告，报公司领导。
【EF13】评标报告
14
确定中标单位
公司领导
公司领导对评标报告审批，确定中标单位。
15
发中标通知
经营管理部/合同管理岗
经营管理部根据领导审批的评标报告向中标单位发中标通知。
【EF15】中标通知书
03
审批工程分包申请
公司领导
公司领导审批工程分包申请。
04
编制招标计划
经营管理部/合同管理岗
经营管理部编制招标计划，内容包括拟邀请投标的施工单位、评标部门、及招标时间。。
【EF04】招标计划
05
审批招标计划
公司领导
公司领导审批招标计划。
06
起草招标文件
经营管理部/合同管理岗
经营管理部起草招标文件。
【EF06】招标文件
管理职能部门
R02
不对预投标单位资质审查，会影响招标结果。
运营
1
3
中
对预投标单位资质审查
法律事务部对对拟分包单位资质证书、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、安全生产许可证、法人授权委托书等进行审查。
法律事务部
备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。
2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。
10
发放招标文件
经营管理部/合同管理岗
经营管理部对通过资格预审的单位发放招标文件。
11
编制招标控制价（或标底）
经营管理部/专业人员
经营管理部/编制招标控制价。
【EF11】招标控制价（或标底）
12
组织开标会
经营管理部/合同管理岗
项目部/合同管理岗
管理职能部门/专业人员
招标小组成员及投标方法定代表人或委托代理人（须持书面委托及身份证件）、相关人员参加开标会，当场宣读各投标单位的报价及施工方案主要内容。开标会上评标组可提出答疑问题，投标方应当场予以解答。评标小组成员分别就投标单位的报价、施工方案、工期、质量保证措施、让利、工程款支付及其它综合管理指标进行综合定量评分。
3、风险等级划分标准：高风险，风险评分≥12分；中风险，6<风险评分<12；低风险，风险评分≤6分（风险评分=发生概率X影响程度）。
五、权限指引
流程名称
事项
项目部、工程处
经营管理部
管理职能部门
公司领导
合同承办人
项目经理/工程处处长
合同管理岗
主任
专业负责人
主任
主管领导
工程分包招标管理流程
工程分包申请
编制
《山西电建一公司项目管理制度》《项目招标管理办法》
流程简介
本流程旨在规范公司工程分包招标管理工作
控制目标
规范、约束公司工程分包招标管理过程
输出文档
【01】工程分包申请【02】招标计划【03】招标文件【04】招标文件评审记录
【05】招标控制价【06】商务、技术评分表【07】评标报告
编制
（签字）
审核
（签字）
审核
审核
审批
招标计划
编制
审核
审批
招标文件
审查
编制
审核
审查
审批
开标会
实施
评标报告
编制
审核
审批
中标通知书
实施