知识产权贸易法2
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（3）各知识产权部门法以及合同法
自由进出口技术：实行登记制度 合同依法成立时生效，登记不是合同生效
的条件 限制进出口的技术：实行严格的许可制 进出口许可证颁发之日为合同生效日 向主管部门申请获得进出口许可意向书
签订合同
主管部门审批，颁发技术进出口许可证
（三）国际许可合同的种类：（根据许 可使用的地域以及权利的大小）
（1）在一些发展中国家和少数发达国家 （美国）：规定此条款属于限制性条款 ，理由是违背了公共利益原则
美国1969年“利尔公司诉阿金德（lear Inc.Adkin）”案：权利不争条款应对公 共利益原则让步
（2）少数国家的法律明文规定此条款合 法，并受法律保护
德国《反对限制竞许 可人有责任不攻击法律所保护的专利权
（后改名为“广州羊城药业公司”）王老吉配方和香港地区的王老吉商标
1988年
1990年
在大陆地区注册“王老吉”商标 许可“香港鸿道（集团）有限公司”使用
1997年8月28日
王老吉凉茶配方和香港地区王老吉商标
将大陆地区的“王老吉”商标转让 给“广州医药集团”
（2）王老吉商标的使用许可情况
广州羊城药业公司
实践中几种提成方式可以共用，在每年 实际计算提成费时在具体确定当年应使 用的提成方式
（3）入门费(Initial Payment)+提成
在合同生效后被许可方立即支付入门费， 在项目投产后在按提成支付使用费。
风险由双方分担，最常用
入门费一般是对转让方转让技术所支出 的直接费用的补偿
国际知识产权贸易的计价与支付方式 （3种）：
（1）统包价格(Lumpsum Price，固定价 格或一次总算价格）
在合同中一次算清一个明确的使用费数 额，并在合同中固定下来，可由被许可 方一次付清或分若干期付清。
对被许可方来说风险最大，因此实践中 使用不多。
（2）提成价格 (Royalty Price，滑动价格）
三、国际许可合同(International License Contract)
（一）概念
又称国际许可证协议，是指知识产权出 让方将其知识产权使用权在一定条件下 跨越国境地让渡给受让方，而由受让方 支付使用费的合同。
《技术进出口管理条例》第2条：“本条例所称技术进出口， 是指从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内，或者 从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、 投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为。”
在英美法系的国家，入门费还兼有“对 价”的性质
2.特有条款
专利许可合 商标许可合 专有技术许 著作权许可
同
同
可合同
合同
1、维持专利 1、商标使用 1、详细的合 版 权 使 用 方
有效性
形式
同范围
式
2、不得反控 2、质量监督 2、技术保证
3、使用专利 和保证
3、保密条款
标记
3、商标标识
管理
争议性问题：不得反控条款（Nochallenge，权利不争条款）的效力
（二）调整国际许可（证）贸易的法律
1.国际方面：1978年的《联合国国际技术转让 行动守则》(草案)，未生效
2.我国： （1）2001年1月1日施行的《技术进出口管理
条例》（只调整专利和专有技术的进出口） 将技术分为自由、限制和禁止进出口三种，分
别实行不同的管理制度。 （2）2004年修订的《对外贸易法》
1997年2月13日
香港鸿道（集团）有限公司
19 97 年 8 月
商 标 转 让
28
日
大陆地区“王老吉”商标使用许可合同” 有效期15年，截止于2011年12月31日
（四）国际许可合同的内容
1.共有条款（3类）
商务性条款：A、前言；B、定义条款；C、价格 与支付条款；
技术性条款：A、合同的范围条款；B、技术资料 的交付条款；C、技术服务条款；D、考核和验收 条款；E、改进技术的归属和分享条款；F、保证 和索赔条款；
法律性条款：A、违约救济条款；B、争议解决与 法律适用条款；C、合同的有效期和生效时间等
（3）绝大多数国家持默式许可的态度（ 包括我国）
商标跨国（地区）许可使用典型案例 王老吉商标之争
（1）王老吉配方及商标权归属的历史演变
王泽邦（乳名“阿吉”）
清道光年间在广州开设首间“王老吉凉茶铺”
1949年
大陆地区：
香港地区：
公私合营为“王老吉联合制药厂” “王老吉（国际）有限公司”同时拥有
最低提成（minimum annual royalty）：合同 约定在一定期限内，无论引进方的生产销售情 况如何，均须向许可方支付的一定数额的最低 提成费
最高提成(maximum royalty)：合同约定 在一定期限内当提成费达到一定金额时， 即使作为提成基础的产量、净销售额或 利润增加，提成费也不再增加
A、概念：在项目建成投产后，按合 同产品的产量、净销售额或利润提 取一定百分比的费用作为使用费。
B、条款内容：提成基础、提成率、 提成年限和提成方式
（如无约定，为合同期限）
提成方式（四种）
固定提成（fixed royalty）:整个提成期限 内提成率不变
滑动提成（sliding royalty），又称递减提 成（graduated scale royalty）：在整个提 成期限内，提成率随着提成基础的提高或提成 年限的推移而逐渐递减
（1）原发明的专利权人和派生发明的专利权人 之间；
（2）技术转让方与受让方交换改进和发展技术 所用；
（3）企业之间技术（主要是专利）交换
2.分许可证协议（从属许可证协议，SubLicense Contract)：指被许可方将其从许 可方处获得的技术使用权再转让给第三方的 合同。
条件：订立分许可合同必须经原许可方同意 或在原许可合同中有明确的规定。
在合同约定的时间和地域范围内：
授权
供方能第三方 否用 能否用
独占 独占权 否
否
独家使
排他 用权
能
否
普通 使用权 能
能
两种特殊的国际许可合同：
1.交叉许可合同(Cross License Contract)：指 技术许可方和被许可方在协议中规定，将其各自 的技术使用权相互交换，供对方使用。
常使用于：
自由进出口技术：实行登记制度 合同依法成立时生效，登记不是合同生效
的条件 限制进出口的技术：实行严格的许可制 进出口许可证颁发之日为合同生效日 向主管部门申请获得进出口许可意向书
签订合同
主管部门审批，颁发技术进出口许可证
（三）国际许可合同的种类：（根据许 可使用的地域以及权利的大小）
（1）在一些发展中国家和少数发达国家 （美国）：规定此条款属于限制性条款 ，理由是违背了公共利益原则
美国1969年“利尔公司诉阿金德（lear Inc.Adkin）”案：权利不争条款应对公 共利益原则让步
（2）少数国家的法律明文规定此条款合 法，并受法律保护
德国《反对限制竞许 可人有责任不攻击法律所保护的专利权
（后改名为“广州羊城药业公司”）王老吉配方和香港地区的王老吉商标
1988年
1990年
在大陆地区注册“王老吉”商标 许可“香港鸿道（集团）有限公司”使用
1997年8月28日
王老吉凉茶配方和香港地区王老吉商标
将大陆地区的“王老吉”商标转让 给“广州医药集团”
（2）王老吉商标的使用许可情况
广州羊城药业公司
实践中几种提成方式可以共用，在每年 实际计算提成费时在具体确定当年应使 用的提成方式
（3）入门费(Initial Payment)+提成
在合同生效后被许可方立即支付入门费， 在项目投产后在按提成支付使用费。
风险由双方分担，最常用
入门费一般是对转让方转让技术所支出 的直接费用的补偿
国际知识产权贸易的计价与支付方式 （3种）：
（1）统包价格(Lumpsum Price，固定价 格或一次总算价格）
在合同中一次算清一个明确的使用费数 额，并在合同中固定下来，可由被许可 方一次付清或分若干期付清。
对被许可方来说风险最大，因此实践中 使用不多。
（2）提成价格 (Royalty Price，滑动价格）
三、国际许可合同(International License Contract)
（一）概念
又称国际许可证协议，是指知识产权出 让方将其知识产权使用权在一定条件下 跨越国境地让渡给受让方，而由受让方 支付使用费的合同。
《技术进出口管理条例》第2条：“本条例所称技术进出口， 是指从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内，或者 从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、 投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为。”
在英美法系的国家，入门费还兼有“对 价”的性质
2.特有条款
专利许可合 商标许可合 专有技术许 著作权许可
同
同
可合同
合同
1、维持专利 1、商标使用 1、详细的合 版 权 使 用 方
有效性
形式
同范围
式
2、不得反控 2、质量监督 2、技术保证
3、使用专利 和保证
3、保密条款
标记
3、商标标识
管理
争议性问题：不得反控条款（Nochallenge，权利不争条款）的效力
（二）调整国际许可（证）贸易的法律
1.国际方面：1978年的《联合国国际技术转让 行动守则》(草案)，未生效
2.我国： （1）2001年1月1日施行的《技术进出口管理
条例》（只调整专利和专有技术的进出口） 将技术分为自由、限制和禁止进出口三种，分
别实行不同的管理制度。 （2）2004年修订的《对外贸易法》
1997年2月13日
香港鸿道（集团）有限公司
19 97 年 8 月
商 标 转 让
28
日
大陆地区“王老吉”商标使用许可合同” 有效期15年，截止于2011年12月31日
（四）国际许可合同的内容
1.共有条款（3类）
商务性条款：A、前言；B、定义条款；C、价格 与支付条款；
技术性条款：A、合同的范围条款；B、技术资料 的交付条款；C、技术服务条款；D、考核和验收 条款；E、改进技术的归属和分享条款；F、保证 和索赔条款；
法律性条款：A、违约救济条款；B、争议解决与 法律适用条款；C、合同的有效期和生效时间等
（3）绝大多数国家持默式许可的态度（ 包括我国）
商标跨国（地区）许可使用典型案例 王老吉商标之争
（1）王老吉配方及商标权归属的历史演变
王泽邦（乳名“阿吉”）
清道光年间在广州开设首间“王老吉凉茶铺”
1949年
大陆地区：
香港地区：
公私合营为“王老吉联合制药厂” “王老吉（国际）有限公司”同时拥有
最低提成（minimum annual royalty）：合同 约定在一定期限内，无论引进方的生产销售情 况如何，均须向许可方支付的一定数额的最低 提成费
最高提成(maximum royalty)：合同约定 在一定期限内当提成费达到一定金额时， 即使作为提成基础的产量、净销售额或 利润增加，提成费也不再增加
A、概念：在项目建成投产后，按合 同产品的产量、净销售额或利润提 取一定百分比的费用作为使用费。
B、条款内容：提成基础、提成率、 提成年限和提成方式
（如无约定，为合同期限）
提成方式（四种）
固定提成（fixed royalty）:整个提成期限 内提成率不变
滑动提成（sliding royalty），又称递减提 成（graduated scale royalty）：在整个提 成期限内，提成率随着提成基础的提高或提成 年限的推移而逐渐递减
（1）原发明的专利权人和派生发明的专利权人 之间；
（2）技术转让方与受让方交换改进和发展技术 所用；
（3）企业之间技术（主要是专利）交换
2.分许可证协议（从属许可证协议，SubLicense Contract)：指被许可方将其从许 可方处获得的技术使用权再转让给第三方的 合同。
条件：订立分许可合同必须经原许可方同意 或在原许可合同中有明确的规定。
在合同约定的时间和地域范围内：
授权
供方能第三方 否用 能否用
独占 独占权 否
否
独家使
排他 用权
能
否
普通 使用权 能
能
两种特殊的国际许可合同：
1.交叉许可合同(Cross License Contract)：指 技术许可方和被许可方在协议中规定，将其各自 的技术使用权相互交换，供对方使用。
常使用于：