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中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

中国证券监督管理委员会令第133号——证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.06•【文号】中国证券监督管理委员会令第133号•【施行日期】2017.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第133号《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年10月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年6月6日证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

中国证券监督管理委员会关于印发《派出机构监管工作职责》的通知

中国证券监督管理委员会关于印发《派出机构监管工作职责》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2003.12.05•【文号】证监发[2003]86号•【施行日期】2003.12.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于印发《派出机构监管工作职责》的通知（2003年12月5日证监发〔2003〕86号）为充分发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率，现将《派出机构监管工作职责》印发给你们，请遵照执行。

派出机构要切实履行监管职责，做到职责分解到处，任务细化到岗，责任落实到人。

同时，要结合辖区市场情况，努力进行监管方式和监管手段上的探索创新，加强与地方政府及有关部门的协作，构建综合监管体系，促进辖区内证券期货市场健康稳定发展。

对在履行工作职责中遇到的问题，派出机构要及时请示报告。

会机关各部门要围绕派出机构履行监管工作职责，做好指导、协调、检查和服务，充分发挥派出机构一线监管的作用，把各项监管工作切实落到实处。

派出机构监管工作职责按照统一监管体制的要求，证监会机关的主要职责是制定、修改和完善证券期货市场法律法规，拟定市场发展规划，办理重大审核事项，指导协调风险处置，组织查处证券期货市场重大违法违规案件，指导、检查、督促和协调系统监管工作。

派出机构的主要职责是做好辖区内的一线监管工作，完成全系统的协作监管任务，围绕三个方面抓好一线监管工作：一是深入了解辖区市场情况，主动揭示风险，采取有力措施处置风险；二是坚持现场检查和非现场检查相结合，做好持续监管，致力于推动市场主体规范运作的基础性建设；三是根据证监会机关的统一布置，依法履行稽查任务，打击证券期货市场违法违规行为，保护投资者合法权益，具体承担以下监管工作：一、拟发行公司监管工作职责（一）负责监管辖区内拟发行公司的辅导改制工作。

接受辅导备案材料并进行登记管理，受理辅导机构报送的辅导报告并经过调查验收后向发行监管部报送辅导监管报告，对辅导机构履行辅导义务的行为进行监督和必要的协调，跟踪和总结拟发行公司接受辅导过程中存在的主要问题并进行必要的现场调查或检查，对已经完成辅导工作的拟发行公司未被推荐的原因进行了解并在辅导有效期内进行持续关注。

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证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号

证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

证监会关于证券投资咨询机构名单-

证监会关于证券投资咨询机构名单正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证监会关于证券投资咨询机构名单序号机构名称辖区1 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司北京2 和讯信息科技有限公司北京3 天一星辰（北京）科技有限公司北京4 北京指南针科技发展股份有限公司北京5 北京中富金石咨询有限公司北京6 北京亿群证券投资顾问有限公司北京7 北京博星投资顾问有限公司北京8 北京东方高圣投资顾问有限公司北京9 北京海问咨询有限公司北京10 北京金美林投资顾问有限公司北京11 北京股商投资有限责任公司北京12 北京盛世华商投资咨询有限公司北京13 北京中方信富投资管理咨询有限公司北京14 北京中和应泰财务顾问有限公司北京15 北京中资北方投资顾问有限公司北京16 北京首证投资顾问有限公司北京17 北京和众汇富咨询有限公司北京18 天相投资顾问有限公司北京19 辽宁弘历投资咨询有限公司辽宁20 沈阳麟龙投资顾问有限公司辽宁21 四川省钱坤证券投资咨询有限公司四川22 成都汇阳投资顾问有限公司四川23 四川大决策证券投资顾问有限公司四川24 杭州顶点财经网络传媒有限公司浙江25 浙江同花顺云软件有限公司浙江26 广州市万隆证券咨询顾问有限公司广东27 广州汇正财经顾问有限公司广东28 广州越声理财咨询有限公司广东29 广东科德投资顾问有限公司广东30 广东博众证券投资咨询有限公司广东31 广州广证恒生证券研究所有限公司广东32 湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南33 湖南巨景证券投资顾问有限公司湖南34 深圳市智多盈投资顾问有限公司深圳35 深圳市国诚投资咨询有限公司深圳36 深圳市珞珈投资咨询有限公司深圳37 深圳市启富证券投资顾问有限公司深圳38 深圳市中证投资资讯有限公司深圳39 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司深圳40 深圳大德汇富咨询顾问有限公司深圳41 深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳42 深圳市中广资本管理有限公司深圳43 深圳君银证券投资咨询顾问有限公司深圳44 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳45 上海东方财富证券研究所有限公司上海46 上海海能证券投资顾问有限公司上海47 上海金汇信息系统有限公司上海48 上海凯石证券投资咨询有限公司上海49 上海迈步投资管理有限公司上海50 上海荣正投资咨询有限公司上海51 上海森洋投资咨询有限公司上海52 上海证券之星综合研究有限公司上海53 上海申银万国证券研究所有限公司上海54 上海世基投资顾问有限公司上海55 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司上海56 上海新资源证券咨询有限公司上海57 上海亚商投资顾问有限公司上海58 上海益盟软件技术股份有限公司上海59 上海涌金理财顾问有限公司上海60 上海证券通投资资讯科技有限公司上海61 陕西巨丰投资资讯有限责任公司陕西62 联合信用投资咨询有限公司天津63 大连北部资产经营有限公司大连64 大连华讯投资咨询有限公司大连65 海南港澳资讯产业股份有限公司海南66 宁波海顺证券投资咨询有限公司宁波67 重庆东金投资顾问有限公司重庆68 河南九鼎德盛投资顾问有限公司河南69 云南产业投资管理有限公司云南70 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司安徽71 安徽大时代投资咨询有限公司安徽72 青岛市大摩投资咨询有限公司青岛73 河北源达证券投资咨询有限公司河北74 山东神光咨询服务有限责任公司山东75 山东英大投资顾问有限责任公司山东76 江苏金百临投资咨询有限公司江苏77 江苏天鼎投资咨询有限公司江苏78 厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门79 厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门80 厦门高能投资咨询有限公司厦门81 厦门金相投资咨询有限公司厦门82 福建天信投资咨询顾问股份有限公司福建83 福建中讯证券研究有限责任公司福建84 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司黑龙江备注：深圳市智多盈投资顾问有限公司拟更名为“广州经传多赢投资咨询有限公司”，并拟迁址至广东辖区，工商手续已办理完成，但该公司尚未完成许可证换领手续。

证券公司分支机构常见问题解答

证券公司分支机构常见问题解答一、证券分支机构设立、收购和撤销备案事项1问：证券分支机构设立、收购和撤销许可转备案依据是什么？答：根据《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告（2023）18号），自2023年3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整，其中证券公司分支机构设立、收购和撤销事项由许可转备案管理。

2.问：证券公司设立、收购境内分支机构备案有什么要求？答：证券公司设立、收购境内分支机构的，应当自完成工商设立（或变更）登记之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构。

（1）备案情况说明，包括营业场所基本情况、岗位设置、人员配备（含从业经历）、制度及信息系统建设情况；（2）公司内部决策文件及授权分支机构经营范围文件;（3）分支机构负责人符合任职条件的证明;(4)营业场所所有权或者使用权证明；(5)合规总监出具的公司符合相关要求的意见(对照分支机构设立要求，对公司符合要求的情况逐一发表意见)。

证券公司收购分支机构的，还需提交：(1)收购分支机构的许可证正副本原件；(2)收购协议;(3)最近3年合规运行情况及经营管理情况说明；(4)收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等方面的说明；(5)在中国证监会指定报刊上的公告证明。

3.问：证券公司撤销境内分支机构备案有什么要求？答：证券公司应当妥善处理分支机构客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构。

(1)备案情况说明；(2)公司内部决策文件；(3)关于处理分支机构客户资产、结清证券业务并终止经营活动情况的说明(至少包括：撤销分支机构基本情况,包括名称、数量、所在地、业务范围、客户数量、主要财务数据等；现有客户、员工安置情况；分支机构业务了结情况；如对客户和员工安置、业务了结中出现诉讼、纠纷或者风险,说明处置情况、是否存在遗留问题)；(4)在中国证监会指定报刊上的公告证明；(5)合规总监出具的公司符合相关要求的意见。

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证券投资咨询机构名录（截至2012年4月30日）辖区序号公司名称北京首证投资顾问有限公司北京1北京中富金石咨询有限公司北京2北京盛世华商投资咨询有限公司北京3北京金昌投资咨询有限公司北京4北京金美林投资顾问有限责任公司北京5和讯信息科技有限公司北京6北京京放投资管理顾问有限责任公司北京7北京君之创证券投资咨询有限公司北京8北京中方信富投资管理咨询有限公司北京9北京中和应泰财务顾问有限公司北京10北京新兰德证券投资咨询有限责任公司北京11天相投资顾问有限公司北京12北京中资北方投资顾问有限公司北京13北京博星投资顾问有限公司北京14北京海问咨询有限公司北京15北京和众汇富咨询有限公司北京16北京东方高圣投资顾问有限公司北京17天津证券投资咨询有限公司天津18联合信用投资咨询有限公司天津19沈阳麟龙投资顾问有限公司辽宁20江苏天鼎投资咨询有限公司江苏21江苏金百临投资咨询有限公司江苏22成都倍新投资咨询有限责任公司四川23四川大决策证券投资顾问有限公司四川24成都汇阳投资顾问有限公司四川25河南九鼎德盛投资顾问有限公司河南26大连华讯投资咨询有限公司大连27大连北部资产经营有限公司大连28黑龙江省容维投资顾问有限责任公司黑龙江29安徽大时代投资咨询有限公司安徽30安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司安徽31福建天信投资咨询顾问有限公司福建32福建中讯证券研究有限责任公司福建33厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司厦门34厦门高能投资咨询有限公司厦门35厦门金相投资咨询有限公司厦门36厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门37云南产业投资管理有限公司云南38海南港澳资讯产业股份有限公司海南39山东神光咨询服务有限责任公司山东40山东英大投资顾问有限责任公司山东41浙江同花顺投资咨询有限公司浙江42杭州海能证券投资顾问有限公司浙江43杭州顶点财经证券投资顾问有限公司浙江44宁波海顺投资咨询有限公司宁波45深圳市天生人和经济信息咨询有限公司深圳46深圳市尊悦证券投资顾问有限公司深圳47深圳市珞珈投资咨询有限公司深圳48深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司深圳49深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳50深圳市中证投资资讯有限公司深圳51深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳52深圳市国诚投资咨询有限公司深圳53深圳市智多盈投资顾问有限公司深圳54陕西巨丰投资资讯有限责任公司陕西55重庆东金管理顾问有限公司重庆56上海凯石证券投资咨询有限公司上海57上海中广信息传播咨询有限公司上海58上海益邦投资咨询有限公司上海59上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司上海60上海森洋投资咨询有限公司上海61上海亚商投资顾问有限公司上海62上海世基投资顾问有限公司上海63上海申银万国证券研究所有限公司上海64上海东方财富证券研究所有限公司上海65上海证券通投资资讯科技有限公司上海66上海金汇信息系统有限公司上海67上海荣正投资咨询有限公司上海68上海证联投资咨询服务有限责任公司上海69上海涌金理财顾问有限公司上海70上海证券之星综合研究有限公司上海71上海大智慧投资咨询有限公司上海72上海新资源证券咨询有限公司上海73上海益盟操盘手证券研究有限公上海74上海迈步投资管理有限公司上海75河北源达证券投资咨询有限公司河北76青岛市大摩投资咨询有限公司青岛77湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南78广东博众证券投资咨询有限公司广东79广州越声理财咨询有限公司广东80广州市万隆证券咨询顾问有限公司广东81广东科德投资顾问有限公司广东82广州汇正财经顾问有限公司广东83深圳大德汇富咨询顾问有限公司广东84北京禧达丰证券投资顾问有限公司*北京85广东百灵信投资管理有限公司*广东86哈尔滨新思路投资咨询有限公司*黑龙江87哈尔滨大富证券投资顾问有限公司*黑龙江88备注：1.公司名称以证券投资咨询业务资格许可证登记名单为准。

中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定

中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定文章属性•【制定机关】中央机构编制委员会办公室•【公布日期】2023.11.10•【文号】•【施行日期】2023.10.29•【效力等级】规定•【时效性】现行有效•【主题分类】行政机构设置和编制管理,编制工作正文中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定第一条为了规范中国证券监督管理委员会的职能配置、内设机构和人员编制，推进机构、职能、权限、程序、责任法定化，根据党的二十届二中全会审议通过的《党和国家机构改革方案》、第十四届全国人民代表大会第一次会议审议批准的《国务院机构改革方案》和《中国共产党机构编制工作条例》以及党中央对资本市场改革发展稳定的有关要求，制定本规定。

第二条中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，为正部级。

第三条国家发展和改革委员会的审核非上市公司发行企业（公司）债券职责，划入中国证券监督管理委员会。

中国证券监督管理委员会的投资者保护职责，划入国家金融监督管理总局。

第四条本规定确定的主要职责、机构设置、人员编制等，是中国证券监督管理委员会机构职责权限、人员配备和工作运行的基本依据。

第五条中国证券监督管理委员会负责贯彻落实党中央关于金融工作的方针政策和决策部署，把坚持和加强党中央对金融工作的集中统一领导落实到履行职责过程中。

主要职责是：（一）依法对证券业实行统一监督管理，强化资本市场监管职责。

（二）研究拟订证券期货基金市场的方针政策、发展规划。

起草证券期货基金市场有关法律法规草案，提出制定和修改建议。

制定证券期货基金市场有关监管规章、规则。

（三）监管股票、可转换债券、存托凭证和国务院确定由中国证券监督管理委员会负责的其他权益类证券的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券、股权、私募及基础设施领域不动产投资信托等投资基金活动。

（四）监管公司（企业）债券、资产支持证券和国务院确定由中国证券监督管理委员会负责的其他固定收益类证券在交易所市场的发行、上市、挂牌、交易、托管和结算等工作，监管政府债券在交易所市场的上市交易活动，负责债券市场统一执法工作。

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证券公司内部机构设置及部门工作职责范围

证券公司内部机构设置及部门工作职责范围一、内部机构设置按照“以客户为中心，以服务为导向，专业化经营，集团化发展”的指导思想，以业务发展为主线，以风险控制为保证，以业务支持为辅助，明晰岗位责、权、利，充分体现“精简高效、协调运转”的原则来设置内部机构，全公司部门划属三大中心：利润中心、风险控制中心和支援中心。

（一）利润中心：利润中心承担发展公司业务、完成经营任务的职责，是公司经营利润的直接来源，是推动公司各项事业兴旺发达的根本保证，是公司得以生存的基础，要建立有效的激励机制，充分调动员工积极性，鼓励利润中心员工为公司创收。

利润中心由各营业部、北京管理总部、东北管理总部、投资银行部、自营业务部、受托资产管理部、固定收益部和研究所等构成。

（二）风险控制中心：负责公司内部控制制度的建设和完善，采取有效措施对公司各种风险进行提前预警、及时发现，为公司业务发展提供可靠的风险防范系统，确保公司规范经营、稳健发展，这是公司稳步前进的保障。

由计划财务管理总部（简称计财总部）、稽核审计部和法律部等构成。

（三）支援中心：负责为利润中心提供支持和服务，为公司业务部门和风险控制部门提供行政后勤服务，优化公司人力资源配置和提供信息技术支持。

由办公室、人力资源部和信息技术部等构成。

（四）公司经批准可以设立分支经营机构，由总裁拟定。

（五）公司可以根据业务发展需要，对现有部门设置进行调整或增加、撤销，并报董事会备案。

二、各部门工作职责范围A、支援中心所辖部门（一）办公室1、拟订或协助拟订公司一级的各项经营管理制度或修订稿；2、组织落实公司董事会、监事会、总裁办公会等的决定、决议和公司领导部署的其他工作；3、负责董事会、监事会和总裁的行政事务；在董事会和监事会闭会期间，负责处理两会的日常事务。

4、对行政公文签收、登记，提出拟办意见；流转领导间阅读、阅审、阅批的各类文件；5、了解掌握和督促各部门及营业部工作的决议、决定、批示等文件；6、协调解决各部门及营业部在经营管理过程中难以解决的困难和问题；7、负责协调各部门及营业部向总裁述职工作；8、负责公司行政公章的保管、使用工作；9、起草或协助起草工作计划、报告、总结、请示、批复、决定、决议、指示、通知、会议纪要、函、公告，以及总裁班子拟提交董事会的有关经营状况的汇报材料等文件；10、阅读并审核各部门及各营业部起草的以公司名义上报、外送、下发的各类文件；11、重要会议的组织和服务工作，整理领导讲话、会议（会谈）记录、纪要等材料；12、公司的宣传、信息、接待、保密等工作；13、公司的印信管理和综合档案管理；14、负责公司各类固定资产的审批、购买、登记、管理等；负责公司基建的有关工作，以及公司总部有关基建工作的落实等；15、负责公司各类车辆的购置和管理，用车的安排及车辆的维护，对驾驶员的管理等；16、负责公司日常办公用品、礼品、宣传品、名片等的定制、保管和发放；17、负责公司系统的安全保卫工作以及消防安全工作；18、收集、整理、编报和传递机构客户信息，建立客户档案；19、在各部门信息库的基础上，建立可以使领导及时、快速了解公司管理和业务信息的平台；20、编写业务简报，汇总和上报各部门工作动态和其他信息；21、公司领导交办的其他工作。

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陕西省人民政府办公厅关于公布陕西省人民政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责企业名单的通知

陕西省人民政府办公厅关于公布陕西省人民政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责企业名单的通知文章属性•【制定机关】陕西省人民政府•【公布日期】2004.10.08•【字号】陕政办发[2004]104号•【施行日期】2004.10.08•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文陕西省人民政府办公厅关于公布陕西省人民政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责企业名单的通知（陕政办发[2004]104号2004年10月8日）各设区市人民政府，省人民政府各工作部门、各直属机构：省人民政府授权陕西省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）履行出资人职责的企业名单已经省人民政府同意，现予公布。

暂未列入该名单的省属企业，仍按现隶属关系进行管理，其国有资产由省国资委实施监管。

今后，省国资委履行出资人职责的企业增加或减少及企业名单变更，省人民政府授权省国资委随时予以公布。

陕西省人民政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责的企业名单（截止2004年8月31日，排名不分先后）1 陕西省医药总公司2 陕西省建筑材料工业总公司3 陕西省物资产业集团总公司4 陕西省纺织工业总公司5 陕西省建筑工程总公司6 陕西省投资集团（有限）公司7 中国陕西国际经济技术合作公司8 陕西省国际信托投资股份有限公司9 香港骊山有限公司10 陕西旅游集团公司11 陕西省延长石油工业集团公司12 陕西省水电工程局（集团）有限责任公司13 陕西省高速公路建设集团公司14 永安财产保险股份有限公司（参股）15 陕西有色金属控股集团有限责任公司16 陕西省煤业集团有限责任公司17 陕西长岭集团有限公司18 陕西黄河集团有限公司19 陕西省地方电力（集团）公司20 陕西省机场管理集团公司21 陕西渭河煤化工集团有限责任公司22 西安人民大厦（集团）联营公司23 陕西黄河工程机械集团有限责任公司24 西仪集团有限责任公司25 陕西压延设备厂26 陕西宝光集团有限公司27 西北机器厂28 陕西烽火通信集团有限公司29 陕西凌云电器总公司30 陕西群力无线电器材厂31 陕西如意电气总公司32 陕西金山电气集团有限公司33 陕西兴化集团有限责任公司34 陕西华山化工集团有限公司35 陕西省宝鸡氮肥厂36 陕西秦岭化肥总厂37 西北橡胶总厂38 西安冶金机械有限公司39 陕西陕焦化工有限公司40 西安煤矿机械厂41 陕西路桥集团有限公司（参股）42 陕西省农垦农工商总公司43 陕西省农工贸（集团）总公司44 陕西省地方铁路公司45 陕西省投资公司46 陕西开成集团有限责任公司47 陕西五金矿产国际贸易股份有限公司48 陕西西瑞（集团）有限责任公司49 陕西省商业储运总公司50 陕西省印刷厂51 西安新华印刷厂52 国营五二三厂53 宝鸡机床厂54 周至铁矿55 陕西省技术进步投资公司56 陕西省轻工业供销公司57 陕西省工艺美术总公司58 陕西省皮革工业公司59 陕西省包装公司60 陕西精密金属（集团）有限责任公司61 西北耐火材料厂62 陕西省长安钢厂63 华山冶金车辆厂64 陕西省冶金矿山公司65 陕西龙门钢铁（集团）有限责任公司66 陕西省钢铁炉料供销公司67 陕西省略阳钢铁厂68 陕西省机械工业供销总公司69 陕西省柴油机厂70 陕西汽车集团有限责任公司71 西安海红轴承总厂72 汉川机床有限责任公司73 陕西三园汽车标准件有限责任公司74 汉江工具有限责任公司75 陕西重型机器厂76 汉江油泵油咀厂77 陕西省农业机械总公司78 陕西汽车齿轮总厂79 秦川机床集团有限公司80 陕西省机械设备进出口公司81 陕西省咸阳氮肥厂82 陕西华复工贸集团公司83 陕西省韩城氮肥厂84 陕西省磷化工总厂85 陕西省化工总厂86 陕西省石油化工企业供应公司87 陕西省化肥供销公司88 陕西沣京化肥厂89 陕西省高陵磷肥厂90 陕西省商洛氮肥厂91 陕西省安康氮肥厂92 陕西省蒲城氮肥厂93 陕西省富平氮肥厂94 陕西省石化建设工程有限责任公司95 陕西省双菱化工集团有限责任公司96 陕西省五金交电化工总公司97 陕西省乳制品集团公司98 陕西省食品公司99 陕西省糖酒副食总公司100 陕西省友谊商贸物资有限公司101 陕西省冷冻厂102 陕钢物业资产管理有限公司103 汉钢物业资产管理有限公司104 西安钢铁厂105 陕西省钢材加工公司106 陕西省轻工包装印刷公司107 陕西省食品工业公司108 陕西省榆林方园化工集团公司109 陕西省石化工程公司110 陕西省曙光化工总厂111 陕西省高陵氮肥厂112 陕西省轻工产品联销中心113 陕西商业印刷厂114 国营第七九五厂（华星无线电器材厂）115 陕西海纳电子有限公司116 陕西华电材料总公司117 陕西红岭机械厂118 国营第八七七厂（西安卫光电工厂）119 西京电气总公司120 陕西渭河工模具总厂。

证券经营机构报告及备案事项明细表 .doc

证券经营机构报告及备案事项明细表序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注一、公司治理与机构管理1 证券公司借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同《国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定》（国发〔2014〕5号）；证监会公告〔2014〕10号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（京证监发〔2014〕157号）证券公司发行次级债券，借入、偿还次级债务或者变更次级债务合同的，应于上述工作完成后5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。

自接收备案文件之日起5个工作日内向备案申请人出具备案回执。

1.证券公司借入次级债（1）备案报告。

应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；（2）募集说明书或次级债务合同；（3）债权人清单。

应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；（4）债务资金银行进账单；（5）中国证监会要求提交的其他文件。

2.证券公司变更次级债务合同（含展期）（1）备案报告。

应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；（2）变更后的次级债务合同；（3）中国证监会要求提交的其他文件。

3.证券公司偿还次级债务（1）备案报告。

应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况，（提前偿还次级债务的谢谢观赏序号审核项目法规依据报备时间审阅时间备注原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；（2）关于提前偿还次级债务的决议；（3）中国证监会要求提交的其他文件。

2 证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发〔2014〕42号）；《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（京证监发〔2014〕157号）。