证券公司分支机构同城迁址审核指引

证券公司分支机构同城迁址审核指引

一、行政许可事项

证券公司分支机构同城迁址审核

分支机构是指从事证券经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人机构；

二、依据

、《证券法》第一百二十九条；

、《证券公司监督管理条例》第十六条；

、《派出机构监管工作职责》证监发[]号

三、条件

、有妥善的客户、员工安置方案

、新址的选址、消防配备符合相关部门要求

、新址的信息系统符合相关要求

四、程序

、证券公司向我局提交分支机构同城迁址的申请

、我局正式受理迁址申请后，对申请材料进行审查，作出行政许可决定。

、迁址申请在经我局核准后，证券公司应当在新址选定前及时将拟定新址情况报送我局备案。我局在五个工作日内未提出异议的，方可正式开展新址筹建工作。

、筹建完成后，证券公司应当及时报送开业验收申请。

、证券公司在收到我局开业验收通知后，应当及时变更工商登记，并向证监会更换《证券经营机构营业许可证》。

五、期限

依《行政许可法》和《证券公司监督管理条例》的规定，材料齐全、正式受理后个工作日

六、申请材料目录及所提交份数

（一）开业验收申请报告，应至少包括以下内容：⑴现址营业部从何处迁来；⑵原营业部场所已关闭，客户、员工得到妥善安置的说明；⑶新址营业部的规范名称、地址、负责人名称；⑷新址营业部已达到开业运营要求的说明；

（二）证券公司对分支机构的开业验收批复；

（三）新址分支机构营业场所、组织架构、人员、信息技术系统及安全状况等情况说明；

（四）信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告；

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