证券公司分支机构同城迁址审核指引
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于同意齐鲁证券有限公司青岛香港中路证券营业部同城迁址的批复
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于同意齐鲁证券有限公司青岛香港中路证券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2009.07.16
•【字号】青证监许可[2009]22号
•【施行日期】2009.07.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会青岛监管局关于同意齐鲁证券有限公司青岛香港中路证券营业部同城迁址的批复
(青证监许可[2009]22号)
齐鲁证券有限公司：
你公司《齐鲁证券有限公司关于青岛香港中路证券营业部同城迁址的请示》（鲁证字[2009]224号）及相关文件收悉。
根据《关于进一步规范证券营业网点的规定》（中国证监会公告[2008]21号），同意你公司青岛香港中路证券营业部由青岛市香港中路94号迁往青岛市香港中路100号中商大厦三层及九层写字间。
请你公司切实做好原址客户安置和新址开业准备工作，杜绝各类限制客户转户问题，防范在搬迁过程中可能产生的经营风险和技术风险，如遇紧急情况应及时向我局报告。
特此批复。
二○○九年七月十六日。
河北证监局关于同意财达证券有限责任公司石家庄联盟路证券营业部同城迁址的批复
河北证监局关于同意财达证券有限责任公司石家庄联盟路证券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河北监管局
•【公布日期】2010.08.27
•【字号】冀证监发[2010]177号
•【施行日期】2010.08.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
河北证监局关于同意财达证券有限责任公司石家庄联盟路证
券营业部同城迁址的批复
(冀证监发[2010]177号)
财达证券有限责任公司：
你公司《关于石家庄联盟路证券营业部迁址的请示》（财达字〔2010〕159号）及相关材料收悉。
根据《证券公司监督管理条例》、《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、同意你公司石家庄联盟路证券营业部由石家庄市联盟路239号迁址至石家庄市中华北大街183号。
二、你公司应按照中国证券业协会《证券营业部信息技术指引》（中证协发〔2009〕154号）及我局《河北辖区证券营业部信息系统建设管理技术指引（试行）》（冀证监发[2009]9号）的有关规定，认真做好筹建工作。
筹建期六个月，逾期未完成筹建工作，本批复自动失效。
三、新址筹建工作结束后，你公司须依照规定程序向我局提出开业申请，经我
局验收合格后方能开业。
四、迁址过程中，你公司须严格履行有关承诺，如出现重大情况，应及时报告我局。
二〇一〇年八月二十七日。
中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准长江证券有限责任公司武汉珞瑜路证券营业部同城迁址的批复
中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准长江证券有限责任公司武汉珞瑜路证券营业部同城迁址的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖北监管局
•【公布日期】2007.01.05
•【字号】鄂证监机构字[2007]1号
•【施行日期】2007.01.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准长江证券有限责任公司武汉珞瑜路证券营业部同城迁址的批复
(鄂证监机构字[2007]1号)
长江证券有限责任公司：
你公司《关于武汉珞瑜路证券营业部同城迁址开业验收的请示》收悉。
按照中国证监会《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号）的要求，我局对该营业部迁址进行了检查验收。
经研究，批复如下：
一、同意你公司武汉珞瑜路证券营业部由武汉市洪山区珞瑜路297号迁至洪山区珞瑜路218号武汉数码港8楼并对外营业，营业部名称不变。
迁址后，原址必须关闭。
二、你公司应于收到此批复起10个工作日内到中国证监会机构部办理《证券经营机构营业许可证》变更及工商变更的相关手续。
此复
二OO七年元月五日。
证券营业部迁址报告（证监局）
证券营业部迁址报告（证监局）第一篇：证券营业部迁址报告(证监局)证券营业部同城迁址报告XX证券南京营业部现址位于南京XX路XX号楼，于 XXX 年 X 月X日入住，租赁合同将于XXX年X月X日到期。
一、搬迁原因现址所在XXX楼宇较高，客户前来营业部办理业务不方便，且办公场所面积偏小，未来新增业务无延伸空间。
且XX楼楼层高偏矮，办公环境老旧，已无法适应目前的市场环境。
如就地装修改造，首先无法解决层高问题，装修后也达不到应有的效果；其次，由于面积偏小无腾挪空间，难以满足边装修改造边正常营业。
二、拟迁新址介绍南京营业部拟搬迁新址为XXXX大厦，该大厦坐落南京市鼓楼区湖南路商业中心北侧，北临XXX马路、东沿中央路，是一座集商业、办公、商住为一体的现代型综合大厦。
我部拟租赁该建筑一楼商铺中部分铺面作为员工办公、客户交易场所，建筑面积为XXX平方米，租期XXX5年。
大楼的配套设施符合证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》等有关规定的要求。
配套设施情况如下：（1）、有供水管路配置，但楼面系毛胚房，需自行装修改造。
（2）、大楼电路为双路供电，用电容量复合要求，有接地设施。
（3）、楼顶卫星天线允许安装，且有合适安装位置。
（4）、大楼为钢混框架结构，复合承重要求。
（5）、烟感及消防设施齐全，消防通道畅通。
周边金融机构有（1）中国工商银行、（2）中国建设银行、（3）交通银行、(4）中国农业银行、(5)南京银行、(6)广东发展银行，(7)民生银行，密集的银行网点，可更加方便客户办理银证相关手续。
三、搬迁过程中维稳方案对现有投资者来说，因搬迁带来的距离问题影响较小。
为了防患未然，避免营业部迁址过程中引发的客户纠纷，从保护投资者合法权益为出发点，我部也制定了各种方案来应对可能出现的问题，将维稳服务做到实处。
1、兼顾各种交易方式，合理规划经营场所。
我部在新址会合理规划交易场所，设有大户、中户现场交易场所，以满足原址现场客户现场交易、电话委托、网上交易等各种证券交易方式，提高服务水平，努力维护交易安全和稳定，不会随意改动与原有客户约定的交易方式，也不会擅自取消现场交易方式。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于同意华泰证券股份有限公司辽宁分公司同城迁址开业的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于同意华泰证券股份有限公司辽宁分公司同城迁址开业的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2011.03.10
•【字号】辽证监许可[2011]8号
•【施行日期】2011.03.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于同意华泰证券股份有限公司辽宁分公司同城迁址开业的批复
(辽证监许可[2011]8号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《关于辽宁分公司新址开业验收的请示》（华泰证字〔2010〕573号）及相关材料收悉，现就有关事项批复如下：
一、经核查，原址已经关闭，新址具备开业条件。
我局同意你公司辽宁分公司开业，确认该证券分公司规范名称为华泰证券股份有限公司辽宁分公司，地址位于沈阳市和平区青年大街320号（群楼201），负责人为王世斌，营业范围为管理辽宁的证券营业部。
二、你公司接此批复后，须及时到当地工商行政管理部门办理注册登记手续，持此批复到中国证监会申请换领《证券经营机构营业许可证》。
三、你公司取得《证券经营机构营业许可证》后5个工作日内，应更新中国证券业协会、辽宁证券期货业协会、CISP系统和公司网站上的相关信息，并将该证券分公司《证券经营机构营业许可证》及《营业执照》正、副本复印件（加盖公司
公章）报我局备案。
二〇一一年三月十日。
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于兴业证券股份有限公司原西安东一路证券营业部同城迁址的验收确认函-
中国证券监督管理委员会陕西监管局关于兴业证券股份有限公司原西安东一路证券营业部同城迁址的验收确认函
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会陕西监管局关于兴业证券股份有限公司原西安东一路证券营业部同城迁址的验收确认函
兴业证券股份有限公司：
你公司报来的《关于西安东一路证券营业部同城迁址开业验收的申请》（兴证经[2009]12号）及有关材料收悉。
经审查和现场查验，确认如下：
一、你公司位于西安市东一路151号的原西安东一路证券营业部旧址已关闭，客户得到妥善安置。
二、该营业部新址位于西安市朱雀大街北段25号。
迁址后的规范名称为：兴业证券股份有限公司西安朱雀大街证券营业部，营业部负责人熊博（身份证号***************）。
三、该营业部新址的营业场所符合正常经营需要，信息系统符合《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的基本要求。
我局对该营业部新址开业运营无异议。
接此函件后，请你公司于20日内到中国证监会申请换领《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的营业许可证和工商营业执照正、副本复印件（加盖营业部公章）送我局备案。
二〇〇九年四月二十二日
——结束——。
中国证券监督管理委员会黑龙江监管局关于同意首创证券有限责任公司哈尔滨西大直街证券营业部同城迁址的批复
中国证券监督管理委员会黑龙江监管局关于同意首创证券有限责任公司哈尔滨西大直街证券营业部同城迁址的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会黑龙江监管局•【公布日期】2010.12.31•【字号】黑证监许可字[2010]68号•【施行日期】2010.12.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会黑龙江监管局关于同意首创证券有限责任公司哈尔滨西大直街证券营业部同城迁址的批复(黑证监许可字[2010]68号)首创证券有限责任公司：你公司《关于首创证券有限责任公司哈尔滨西大直街证券营业部同城迁址的请示》（首证字[2010]76号）及相关材料收悉。
根据中国证监会《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号）的有关规定，经审核，现批复如下：同意你公司哈尔滨西大直街证券营业部由原址同城迁至哈尔滨市南岗区西大直街429号。
经现场验收，拟迁入的证券营业场所已经具备开业运营条件，同意开业。
核定其名称为：首创证券有限责任公司哈尔滨西大直街证券营业部，营业部地址为：哈尔滨市南岗区西大直街429号；营业部负责人：王克然; 营业部经营范围为：证券经纪。
你公司应当在接到本批复之日起，十个工作日内向证监会机构部申请换领《证券经营机构营业许可证》，到当地工商等部门办理相关手续，并在领取《证券经营机构营业许可证》后五个工作日内更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。
你公司应督促首创证券有限责任公司哈尔滨西大直街证券营业部守法合规经营，自觉防范和控制金融风险，积极促进当地证券市场健康发展。
特此批复。
黑龙江证监局二○一○年十二月三十一日。
证券公司分支机构同城迁址审核指引
证券公司分⽀机构同城迁址审核指引证券公司分⽀机构同城迁址审核指引⼀、⾏政许可事项证券公司分⽀机构同城迁址审核分⽀机构是指从事证券经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的⾮法⼈机构；⼆、依据、《证券法》第⼀百⼆⼗九条；、《证券公司监督管理条例》第⼗六条；、《派出机构监管⼯作职责》证监发[]号三、条件、有妥善的客户、员⼯安置⽅案、新址的选址、消防配备符合相关部门要求、新址的信息系统符合相关要求四、程序、证券公司向我局提交分⽀机构同城迁址的申请、我局正式受理迁址申请后，对申请材料进⾏审查，作出⾏政许可决定。
、迁址申请在经我局核准后，证券公司应当在新址选定前及时将拟定新址情况报送我局备案。
我局在五个⼯作⽇内未提出异议的，⽅可正式开展新址筹建⼯作。
、筹建完成后，证券公司应当及时报送开业验收申请。
、证券公司在收到我局开业验收通知后，应当及时变更⼯商登记，并向证监会更换《证券经营机构营业许可证》。
五、期限依《⾏政许可法》和《证券公司监督管理条例》的规定，材料齐全、正式受理后个⼯作⽇六、申请材料⽬录及所提交份数（⼀）开业验收申请报告，应⾄少包括以下内容：⑴现址营业部从何处迁来；⑵原营业部场所已关闭，客户、员⼯得到妥善安置的说明；⑶新址营业部的规范名称、地址、负责⼈名称；⑷新址营业部已达到开业运营要求的说明；（⼆）证券公司对分⽀机构的开业验收批复；（三）新址分⽀机构营业场所、组织架构、⼈员、信息技术系统及安全状况等情况说明；（四）信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告；（五）消防部门出具的消防验收合格报告或者消防验收备案材料；（六）拟迁新址房屋产权证明或租赁合同复印件；（七）分⽀机构负责⼈任职资格申请⽂件或批复⽂件。
（⼋）分⽀机构迁址后，公司对其原址已关闭、客户已妥善安置的承诺书；（九）中国证监会和我局要求的其他材料。
上述申请材料均为⼀式两份（纸质、电⼦版各⼀份），均需加盖证券公司公章七、申请书⽰范⽂本申请⽂件（参考格式）（⽂号）关于（⾏政许可事项）的请⽰中国证监会安徽监管局：由于……原因，根据公司……的决议，按照中国证监会（法规）的有关规定，提出（⾏政许可事项）申请，请予核准。
河北证监局关于同意华泰证券股份有限公司石家庄自强路证券营业部同城迁址的批复
河北证监局关于同意华泰证券股份有限公司石家庄自强路证券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会河北监管局
•【公布日期】2008.05.16
•【字号】冀证监发[2008]74号
•【施行日期】2008.05.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
河北证监局关于同意华泰证券股份有限公司石家庄自强路证
券营业部同城迁址的批复
(冀证监发[2008]74号)
华泰证券股份有限公司：
你公司《关于石家庄自强路证券营业部同城迁址的报告》（华泰证字[2008]96号）及相关材料收悉。
根据《证券公司监督管理条例》、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》及行政许可有关规定，现批复如下：
一、同意你公司石家庄自强路证券营业部同城迁址到石家庄市中山西路104号中山商厦。
二、新址筹建工作结束后，你公司须依照规定程序向我局申请办理营业部的开业手续。
三、迁址过程中，你公司应认真严格履行有关承诺，出现异常情况，及时向我局报告。
二〇〇八年五月十六日。
证 券有限责任公司营业部异地迁址规范指引
营业部异地迁址规范指引第一章总则第一条营业部异地迁址工作是改善公司营业网点布局，提升市场份额和经纪业务竞争力的有效手段之一，为明确职责，提高工作效率，特制订本办法。
第二条营业部异地迁址是一项涉及面广、工作量大、时间周期较长的系统工作，公司各部门、各相关单位应积极配合、通力合作。
第三条营业部异地迁址时涉及的人员、资产、业务、客户等各项事宜的处置、移交工作应遵循以下原则：（一）保证资产完整，尽量减少因迁址造成的损失；（二）保持员工相对稳定，确保交易安全，做到平稳过渡；（三）减少客户（特别是大客户）资源流失；（四）确保所有业务资料的完整和安全。
第四条本办法适用于营业部的跨地区迁址。
第二章职责分工第五条经纪业务管理总部为营业部异地迁址工作的牵头组织协调部门，总裁办公室、人力资源管理总部、财务会计总部、信息系统管理总部为协办部门。
以上各部门抽调专人与迁出营业部总经理、接管营业部总经理一道共同组成迁出营业部撤销工作领导小组。
第六条经纪业务管理总部工作职责（一）负责拟迁出营业部及拟迁入地区的审核；（二）负责与中国证监会、迁出地、迁入地证监会派出机构的联络沟通，以及各类上报材料的起草与报批；（三）负责迁出营业部客户安置及业务交接方案的审核；（四）牵头组织新址营业部筹建方案及费用预算的审核；（五）处理其它需公司协调的事宜。
第七条人力资源管理总部工作职责（一）负责迁出营业部人员安置方案的审核；（二）负责新址营业部筹建组人选的初选；（三）牵头组织新址营业部员工的招聘。
第八条财务会计总部工作职责（一）负责迁出营业部各类资产负债清理、交接、处置办法的制订及实施方案的审核，并监督相关部门执行；（二）负责新址营业部各项筹建费用使用的审核和监督。
第九条信息系统管理总部工作职责（一）为迁出营业部各类业务交接提供技术保障，对客户安置方案在技术上的可行性和安全性进行审核；（二）对新址营业部网络建设方案及各类信息设备的购置计划进行审核。
证券公司营业部乔迁开业流程
证券公司营业部乔迁开业流程（中英文版）Title: Procedure for the Relocation and Grand Opening of a Securities Company BranchTitle: 证券公司营业部乔迁开业流程Firstly, the preparation stage is of great importance.The securities company needs to conduct a thorough inspection of the new office space, ensuring that it meets all the necessary requirements such as safety, fire protection, and environmental regulations.Additionally, the company should communicate with relevant government authorities to handle any permits or licenses required for the new location.首先，准备阶段非常重要。
证券公司需要对新的办公空间进行彻底检查，确保其满足所有必要的要求，如安全、消防和环保等。
此外，公司还应与相关政府部门沟通，办理新地点所需的许可证或执照。
ext, the company should inform its clients about the relocation.This can be done through various channels such as notices on the company"s website, social media platforms, and direct communication with clients.It is crucial to provide clients with updated contact information and directions to the new branch.接下来，公司应告知客户有关搬迁的消息。
证券营业部迁址办事指南
证券营业部、服务部迁址办事指南第一类证券营业部、服务部同城迁址一、范围证券营业部、服务部同城迁址是指:1、原址在地级市内的营业部,在同一地级市区内的迁址。
2、原址在县(县级市)内的营业部、服务部,在同一县(县级市)内的迁址。
其他情况以证监局的解释为准。
二、依据1、《证券公司管理办法》(证监会2002年5号令)2、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字〔1999〕14号)三、程序1、备案。
证券公司有迁址意向的,向我局书面报备以下材料:(1)迁址备案报告;(2)原址关闭及客户、员工的安置方案;2、我局收文后5个工作日内未提出异议的,证券公司即可开展新址的筹建工作,筹建工作必须在备案之日起6个月内完成。
3、开业验收(行政许可)。
筹建工作完成后,由证券公司向我局申请开业验收,经我局开业验收合格,取得开业验收批复后方可开业。
四、申请材料及要求1、开业验收申请;(至少包括:①原营业场所地址;②新址的规范名称、地址、负责人名称;③新址已达到开业运营要求的说明。
)2、当地消防部门出具的消防验收合格报告;3、信息系统商供应商出具的信息系统调试合格报告;4、证券公司对分支机构开业验收的批复;5、证券公司出具的原址关闭不再经营的证明文件;6、营业场所租赁协议或所有权证明。
申请材料一式两份,由证券公司申报,复印件加盖申报单位公章。
证券公司申请报告必须是规范的公文。
第二类证券营业部、服务部辖区内迁址一、范围证券营业部、服务部辖区内迁址是指:1、证券营业部在江苏省内不同城市(地级市、县级市)之间的迁址。
2、证券服务部在同一城市所辖不同县(县级市)之间的迁址。
设有服务部的证券营业部辖区内迁址时,应在采取关闭或转给本公司其他证券营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后,方可提出证券营业部的迁址申请。
其他情况以证监局的解释为准。
二、依据1、《证券公司管理办法》(证监会2002年5号令)2、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字〔1999〕14号)三、程序及申请材料要求1、迁址申请。
上海证监局关于海通证券股份有限公司上海新沪路证券营业部同城迁址的批复
上海证监局关于海通证券股份有限公司上海新沪路证
券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.11.03
•【字号】沪证监机构字[2008]480号
•【施行日期】2008.11.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于海通证券股份有限公司上海新沪路证券营业
部同城迁址的批复
（沪证监机构字[2008]480号）
海通证券股份有限公司：
你公司上报的《关于上海新沪路证券营业部同城迁址开业验收的请示》（海证字[2008]第417号）及相关资料收悉。
根据《证券公司监督管理条例》及相关法规要求，经对你公司上报材料的审核和现场查看验收，同意你公司上海新沪路证券营业部的营业场所由上海市新沪路45号1、3楼变更为上海市真华路950号一、三楼，核定营业部名称为：海通证券股份有限公司上海真华路证券营业部。
二〇〇八年十一月三日。
江西证监局关于同意国泰君安证券股份有限公司抚州黄巢路证券营业部同城迁址的批复
江西证监局关于同意国泰君安证券股份有限公司抚州黄巢路证券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江西监管局
•【公布日期】2011.11.29
•【字号】赣证监许可[2011]50号
•【施行日期】2011.11.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
江西证监局关于同意国泰君安证券股份有限公司抚州黄巢路
证券营业部同城迁址的批复
(赣证监许可[2011]50号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《国泰君安证券股份有限公司关于抚州黄巢路营业部同城迁址的申请》（国泰君安司发[2011]432号）收悉。
根据《证券公司监督管理条例》和《关于进一步规范证券营业网点的规定》等有关文件要求，经审核，现批复如下：
一、同意你公司将抚州黄巢路证券营业部由“抚州市临川大道608号（原黄巢路23号）”迁移至“抚州市赣东大道941号”。
二、你公司应该按照中国证监会《证券营业部信息技术指引》（机构部部函[2009]408号）及其他有关规定，认真做好有关筹备工作。
筹建期为六个月，若逾期未完成筹建工作，本批复自动失效。
如遇特殊情况，须向我局申请延期。
三、你公司应在营业部筹建工作完成后向我局提出开业验收申请，并经我局验收合格后开业。
此复。
二○一一年十一月二十九日。
证券公司营业部乔迁开业流程
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中国证券监督管理委员会北京监管局关于同意湘财证券有限责任公司北京承销与保荐分公司同城迁址的批复
中国证券监督管理委员会北京监管局关于同意湘财证券有限责任公司北京承销与保荐分公司同城迁址的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2012.09.14
•【字号】京证监许可[2012]16号
•【施行日期】2012.09.14
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于同意湘财证券有限责任公司北京承销与保荐分公司同城迁址的批复
（京证监许可〔2012〕16号）
湘财证券有限责任公司：
你公司《关于湘财证券有限责任公司北京承销与保荐分公司迁址验收的申请》收悉。
依据中国证监会《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号）的有关规定，经我局验收，同意你公司北京承销与保荐分公司开业，具体内容如下：
一、你公司北京承销与保荐分公司由北京市西城区武定侯大街6号卓著中心5层500单元迁至北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦9层901B区，分公司负责人：王新。
二、经我局现场核查以及你公司的承诺函，你公司北京分公司员工已妥善安置。
三、请你公司尽快持此件、原《证券经营机构营业许可证》正副本和公司介
绍信至中国证监会机构监管部换领新的许可证，并在完成换领许可证后的3个工作日内，将营业执照及许可证复印件报我局备案。
二○一二年九月十四日。
中国证券监督管理委员会新疆监管局关于同意国泰君安证券乌鲁木齐建设路证券营业部同城迁址的批复
中国证券监督管理委员会新疆监管局关于同意国泰君安证券乌鲁木齐建设路证券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会新疆监管局
•【公布日期】2009.05.06
•【字号】新证监局[2009]61号
•【施行日期】2009.05.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会新疆监管局关于同意国泰君安证券乌鲁木齐建设路证券营业部同城迁址的批复
(新证监局[2009]61号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司上报的《关于国泰君安证券股份有限公司乌鲁木齐建设路证券营业部迁址的请示》已收悉，经审核，现批复如下：
一、根据中国证监会《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号）的规定，同意你公司乌鲁木齐建设路证券营业部同城迁址。
二、接本批复后，你公司即可着手营业部新址的筹建工作，筹建期为6个月，如遇特殊情况需延期的，应向我局提出延期申请。
三、营业部新址筹建完毕后，须经我局开业验收并批复同意后方可开业，开业验收应提交下列文件：
（一）开业验收申请；
（二）营业部原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件；
（三）你公司对营业部新址的开业验收批复；
（四）营业部新址网络、信息系统说明材料及信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告；
（五）消防部门出具的消防验收合格报告；
（六）营业场地的租赁合同、房产证复印件。
四、你公司在营业部筹建期间，如遇其他情况，应及时报告我局。
特此批复。
二00九年五月六日。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于西南证券有限责任公司成都石灰街证券营业部同城迁址的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于西南证券有限责任公司成都石灰街证券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2009.01.20
•【字号】川证监机构[2009]2号
•【施行日期】2009.01.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于西南证券有限责任公司成都石灰街证券营业部同城迁址的批复
(川证监机构[2009]2号)
西南证券有限责任公司：
你公司报送的《关于成都石灰街证券营业部同城迁址的请示》（西南证券文[2008]152号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》和中国证监会关于证券公司分支机构迁址的有关规定，经审核，现批复如下：
同意你公司成都石灰街证券营业部同城迁址到成都市西体路一号中地锦尚三层。
接此批复后，你公司应于2008年4月1日前完成成都石灰街证券营业部搬迁工作。
营业部原址应同时关闭，并向我局提交关闭、停业的书面报告。
若需延期，应事先向我局报告。
营业部新址经我局验收合格方能开业。
此复。
二○○九年一月二十日。
江西证监局关于同意国盛证券有限责任公司南昌洪城大市场证券营业部同城迁址的批复
江西证监局关于同意国盛证券有限责任公司南昌洪城大市场证券营业部同城迁址的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江西监管局
•【公布日期】2010.09.28
•【字号】赣证监许可[2010]67号
•【施行日期】2010.09.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
江西证监局关于同意国盛证券有限责任公司南昌洪城大市场
证券营业部同城迁址的批复
(赣证监许可[2010]67号)
国盛证券有限责任公司：
你公司《关于南昌洪城大市场证券营业部同城迁址备案的报告》（国盛司经纪字[2010]94号）收悉。
根据《关于修改<关于进一步规范证券营业网点的规定的决定》（证监会公告[2009]27号）及《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号）有关规定，我局对你公司拟将南昌洪城大市场证券营业部由“南昌市洪城大市场B区8号楼2楼”迁移至“南昌市洪城路826号2楼”无异议，同意迁址。
待新址筹建完成之后，再向我局提出开业验收申请。
二○一○年九月二十八日。
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准方正证券股份有限公司浙江分公司同城迁址筹建的批复
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准方正证券股份有限公司浙江分公司同城迁址筹建的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2011.08.10
•【字号】浙证监许可〔2011〕135号
•【施行日期】2011.08.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准方正证券股份有限公司浙江分公司同城迁址筹建的批复方正证券股份有限公司:
你公司报送的《关于我司浙江分公司同城迁址的请示》（方证字〔2011〕254号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）的有关规定，我局审核了上述材料，现批复如下：
一、核准你公司浙江分公司同城迁址，并定新址于杭州市延安路398号浙江二轻大厦A楼10、11层。
二、迁址筹建期间，你公司要注意做好杭州市平海路1号方正证券大厦23层分公司原址的日常经营，做好员工的安置工作，确保平稳过渡。
如遇重大问题，应及时向我局报告。
三、本次迁址筹建期为本批复签发之日起6个月。
在筹建期内，如涉及所报材料的内容变化，须在变更事宜发生后10个工作日向我局提交变更材料。
逾期未完成筹建的，本批复自动失效。
四、你公司在完成新址筹建后，应按照有关法律法规的要求，向我局报送浙江分公司开业申请材料，经验收合格后方可开业。
二〇一一年八月十日。
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证券公司分支机构同城迁址审核指引
一、行政许可事项
证券公司分支机构同城迁址审核
分支机构是指从事证券经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人机构；
二、依据
、《证券法》第一百二十九条；
、《证券公司监督管理条例》第十六条；
、《派出机构监管工作职责》证监发[]号
三、条件
、有妥善的客户、员工安置方案
、新址的选址、消防配备符合相关部门要求
、新址的信息系统符合相关要求
四、程序
、证券公司向我局提交分支机构同城迁址的申请
、我局正式受理迁址申请后，对申请材料进行审查，作出行政许可决定。
、迁址申请在经我局核准后，证券公司应当在新址选定前及时将拟定新址情况报送我局备案。
我局在五个工作日内未提出异议的，方可正式开展新址筹建工作。
、筹建完成后，证券公司应当及时报送开业验收申请。
、证券公司在收到我局开业验收通知后，应当及时变更工商登记，并向证监会更换《证券经营机构营业许可证》。
五、期限
依《行政许可法》和《证券公司监督管理条例》的规定，材料齐全、正式受理后个工作日
六、申请材料目录及所提交份数
（一）开业验收申请报告，应至少包括以下内容：⑴现址营业部从何处迁来；⑵原营业部场所已关闭，客户、员工得到妥善安置的说明；⑶新址营业部的规范名称、地址、负责人名称；⑷新址营业部已达到开业运营要求的说明；
（二）证券公司对分支机构的开业验收批复；
（三）新址分支机构营业场所、组织架构、人员、信息技术系统及安全状况等情况说明；
（四）信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告；
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