集团公司HSE管理体系量化审核标准
HSE体系量化审核标准
量化审核标准
安全标准
安全设施：确保设备、设施符合安全要求
安全培训：定期进行安全培训，提高员工安全意识
安全检查：定期进行安全检查，确保生产安全
安全应急：制定应急预案，确保紧急情况下的应对能力
环境标准
4
3
生态保护：保护生物多样性，保护自然生态系统，维护生态平衡
绿色供应链：建立绿色供应链管理体系，确保供应链各个环节符合环保要求
3
某企业未对环境进行有效监测和治分析：选取具有代表性的HSE体系量化审核案例
经验总结：总结案例中的成功经验和失败教训
教训分析：分析失败教训的原因和影响
改进措施：提出针对失败教训的改进措施和建议
案例启示：从案例中汲取经验教训，提高HSE体系量化审核水平
汇报人：稻壳儿
3
审核结果应用
改进措施
01
02
03
04
制定改进计划：根据审核结果，制定针对性的改进计划，明确改进目标、措施和责任人
跟踪改进效果：对改进措施的实施情况进行跟踪，确保改进效果达到预期目标
实施改进措施：按照改进计划，实施相应的改进措施，确保改进效果
总结改进经验：对改进措施进行总结，提炼经验教训，为后续改进提供参考
演讲人
HSE体系量化审核标准
01.
02.
03.
04.
目录
HSE体系概述
量化审核标准
审核结果应用
案例分析
1
HSE体系概述
概念和目的
HSE体系：健康、安全、环境管理体系的简称，旨在保障员工健康、生产安全、保护环境
概念：HSE体系是一个全面、系统的管理体系，涵盖了组织、人员、设备、环境、管理等多个方面
02
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定安全〔2009〕337号第一章总则第一条为进一步规范中国石油天然气集团公司(以下简称集团公司)HSE管理体系审核工作，提高审核工作的质量，促进HSE管理体系有效运行，依据《集团公司进一步加强HSE 管理体系建设的意见》，制定本规定。
第二条HSE管理体系审核分为集团公司总部(包括专业公司)层面组织的审核，企业层面的审核(包括内审、承包商审核、HSE认证审核等)。
根据HSE管理体系审核需要，可以按要素或专业组织HSE管理体系专项审核，如针对通用安全、职业健康、环保、消防、工艺安全(包括设备安全)、井控安全、交通安全等类别的专项审核。
第三条HSE管理体系审核目的是检查评价HSE管理体系运行的符合性、有效性，并进行问题诊断，以实现持续改进。
HSE管理体系审核应遵循统筹运作、客观公正、程序规范、操作简明、抽样科学的工作原则。
第四条集团公司总部和企业应建立HSE管理体系审核机制，使HSE审核成为推动HSE 管理体系自我完善和持续改进的重要工具。
集团公司鼓励各企业及其所属单位开展HSE管理体系第三方审核，以促进企业提高HSE管理水平，增强市场竞争力。
第五条本规定适用于集团公司总部(包括专业公司)和企业(含股份公司地区公司)的HSE管理体系审核工作。
第二章机构与职责第六条集团公司安全环保部负责统一归口管理集团公司HSE管理体系审核工作，主要职责：(一)统筹、协调集团公司HSE管理体系审核工作；(二)制定审核政策，建立审核管理的制度、标准，明确审核原则、程序和要求；(三)建立和管理集团公司HSE审核人员队伍；(四)组织制定集团公司总部HSE管理体系审核方案，并组织实施；(五)监督、协调HSE管理体系审核活动，组织调查处理HSE管理体系审核工作中的重大问题及争议和申诉等。
第七条各专业分公司HSE管理体系管理部门负责归口管理本专业HSE管理体系审核工作，主要职责：(一)组织协调本专业的HSE管理体系审核工作；(二)组织制定本专业HSE管理体系审核方案，并组织实施；(三)总结和改进本专业HSE管理体系审核工作。
集团公司HSE管理体系量化审核标准
集团公司HSE管理体系量化审核标准标准编写组2015年9月目录一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 (I)二、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表 (VIII)三、集团公司HSE管理体系量化审核标准集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准（以下简称“审核标准”）。
现将有关事项说明如下：一、功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。
审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。
便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。
2、强化环保管理和职业卫生工作。
审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。
3、采取得分制突出正向激励和引导。
审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。
同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。
二、思路和原则1、与HSE管理体系规范标准保持一致。
审核标准以HSE 管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。
2、推动有感领导、直线责任的落实。
审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核。
3、突出HSE管理的重点工作。
审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。
HSE管理体系量化标准
度，按照规定有效开展活动。
（60分）联系（60分)落实领导干部安全定30点联系活动，并保存活动记录。
目开展工艺危害分析（如HAZOP分析活动）。
（30分）安全科分级防控工作，逐级落实风险防控责任和风险防控措施。
定了风险控制措施，明确风险分级防控责任，并实施动态监控。
（30评价和控制措施（800）记，建立台账，并按要求将环境风险识别信息录入环境风险数据库。
度，制度职责明确、流程清晰、内容完善。
（20分）度，明确隐患评估分级标准。
（20分）3、危害辨识、风险评价和控制措施（800）制定安全环保事故隐效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员；重大事故隐患现场规范设置标志。
（25分）安全科计划和专项治理方案。
（55分）规性评价工作。
（60分）（300分）志、标识，标明风险内容、危险程度、防控办法等内容。
（40分）应用各种建立HSE目标指标体订责任书。
（15分）委员会活动制度或明确了活动要求，主要负责人按规定组织召开会6、机构、职责和安全环保投入（300分）建立健全、风险相匹配，并定期评审完善。
（20分）履职能力评估（100保履职能力评估，评估结果得到有效应用。
（70分）实施方案，组织开展了员工安全环保履职能力评估工作。
（40分）织部、人事科1.组织开展岗的员工参加相应培训，积极组织各类HSE培训。
（30分）7、能力培训和意识（350分）采用多种形式开展HSE 宣传教育活动，积极推进安全文化建设。
（30育活动。
（15分）职能部门开展了本业务相关HSE管理制度培训，相关人员清楚制度性的培训，相关人员了解或掌握有关HSE管理制度的内容。
（30分)（100分）8、制度和规程（200分)。
（10分）理中心（100分) Array得到回复和处理。
（10分）理特种设备使用登记，档案齐全完善。
（60员工积极参与HSE 工作案，得到动态更新。
（25分）设备设施（1000分）安全科备管理人员、操作人员，并取得相应资质。
分）20育和技能培训并取得相应资格。
QHSE管理体系量化审核标准(制度管理)
审核主 题
审核项
审核内容
评分项
分值
要素：8.1管理制度（共1个审核主题、1个审核项、3项审核内容、10个评分项、19条评分说明）
评分说明
8.1.1建立健全管理制度。 （15分） 依据：规章制度管理办法
8.1.1.1建立覆盖企业生产经营全过程、满 足风险管控要求的管理制度体系。（10 分）
10
1.建立覆盖企业生产经营全过程，满足风险管控要求的管理 制度体系。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得
0-6分。
1.各项管理制度职责明确、流程清晰、接口顺畅，要求明
确，内容符合法律法规、上级规章制度和风险管控需要。全
5 部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。
备注：若1项关键管控过程缺乏管理制度，此“评分项”不得
8.1.1.2制度职责明确、流程清晰、内容完 整。（5分）
8.1.2.1组织对各项管理制度进行分析评
8.1.2制度管理规范、有效。 审，提出修订建议。（15分）
8、制度和
8.1管理 制度
（35分） 依据：规章制度管理办法
规程 （80分）
8.1.2.2所有人员会在规章制度管理系统查
询公司级规章制度。（5分）
分。
8.1.3.1对重要制度编制培训课件或释义。 （10分）
8.1.3开展了本业务相关管理 制度培训，相关人员清楚制 度要求。（30分） 依据：规章制度管理办法
8.1.3.2及时组织对新发布的管理制度进行 培训，结合审核、检查等对本业务制度执 行情况进行分析，并实施针对性培训。 （10分）
8.1.3.3相关岗位人员掌握或了解相关管理 制度要求，主动提出制度缺陷或修改建议 。（10分）
中油集团公司HSE量化审核标准
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4
启动策划阶段
起草研讨阶段
编制审查阶段
5月
6月-7月
8月
1、6月11日-17日，组织召开起草工作 研讨会，10家企业19名代表，采取 扣分方式，针对安全、环保、职业 健康分别起草。期间，环保处讨论 把关环保内容。会后，完善形成标 准第一稿。 2、7月7-10日，编写组9家企业10余名 代表再次集中，按照得分制思想起 草了标准第二稿框架和示例。 3、7月21-22日，组织部分8家企业处 级领导，针对确定管理活动讨论审 核项及审核主题。
1、6月29日、7月13日，两次向安 全环保与节能部吴苏江、邹敏 副总经理以及各处长专门进行 了工作汇报。 2、7月8日、7月21日，吴总两次 到会指导，听取工作汇报并参 加讨论，阐述了得分制的重要 意义和推动作用，明确了审核 主题和审核项的设计思路，并 初步提出各专业试点工作安排。
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6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，
内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式（包括是否、频度、百分 比、程度等）及分值等。四种类型的评分方式如下：
（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。
（2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：一是对于审核样本为单 位的，抽样样本全部满足要求，得满分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例 得分。二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分； 80%及以上满足的，得60%分；50%-80%满足的，得40%分；低于50%满足的，不得 分。三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满 分；发现有不符合情况的，不得分。 （3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。 （4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。
集团公司HSE管理体系量化审核标准完整版
集团公司H S E管理体系量化审核标准HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】集团公司HSE管理体系量化审核标准标准编写组2015年9月目录一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 (I)二、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表 (VIII)三、集团公司HSE管理体系量化审核标准集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准（以下简称“审核标准”）。
现将有关事项说明如下：一、功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。
审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。
便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。
2、强化环保管理和职业卫生工作。
审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。
3、采取得分制突出正向激励和引导。
审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。
同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。
二、思路和原则1、与HSE管理体系规范标准保持一致。
审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。
2、推动有感领导、直线责任的落实。
审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核。
集团公司HSE管理体系量化审核政策要求
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第一章
总则
第一条 为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审 核工作，提高审核质量，促进企业HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。 第二条 HSE管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核
和第三方审核。
第三条 HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审 核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。
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（二）思路和原则
1、与HSE管理体系标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为 主线，融合健康、安全、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的所有内容。 2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统 审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安 全、管业务管安全”原则的推动审核。
公司具体组织，每年对所属企业至少进行一次全要素审核；根据国家有
关安排部署和特殊安全生产形势等，对重点单位可提高审核频次，开展 专项审核。
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第十一条 所属企业应当系统策划和规范实施HSE管理体系审核工作，每
年至少完成一次覆盖领导层、机关部门和所有二级单位的内部审核工作。
所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核。建设单位应当对
第四条 集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，
分专业、有侧重，多方式、高效率的HSE管理体系审核工作机制。 第五条 本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所
属企业）。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。
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20170718HSE管理体系量化审核标准(销售企业2.0版)(2)
HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）、领导和制定和发布了HSE方针，进行了宣传，相关人员清楚方针基本内容。
（20分）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）展危害因素辨识工作。
全风险红、橙、黄、蓝HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）理（140分）估。
（80分）依据：关于开展环境风险评估工作的通知（安委办〔2016〕10号）、企业突发环境事件风险评估指南（试行）患管理办法查工作，对排查出的隐用（80分）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）理要求，及时、全面获取法律法规，并开展适设置（55分）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）成立HSE 委员会和专业委员会，定期组织保护责任制管理办法、HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）、机构、职责和安全环保投入（300分）建立健全各级领导、管理部门的HSE 职责，并定期跟踪考核HSE 职责落实情况。
HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）环保投入（50分）建立安全环保奖励机制。
（30分）依据：Q/SY1234HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）开展培训需求分Array培训管理办法.4及时组织对HSE培训效果进行评估，并落实改进措施。
（15分）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）需持证上岗的人员按有关规定培训取证；健全员工培训档案，组织对HSE 培训效果进行评估，员工HSE 能力满HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）规程（200分)（50分）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）建立外部沟通渠据：设备管理办法5份）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）。
（35分）HSE管理体系量化审核标准（销售企业2.0版）设备管理（80分）施据：承包商安全监督管理。
(整理)中国石化集团公司HSE管理体系量化审核标准
第1版.................标准编写组2016年1月.................目录一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 (I)二、集团公司HSE管理体系量化审核标准专业管理内容编制指导意见 (IX)三、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表 (XII)四、集团公司HSE管理体系量化审核标准）））））））））.................集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，根据集团公司领导要求，安全环保与节能部在各专业分公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次全覆盖审核工作经验，编制了集团公司HSE管理体系量化审核标准试行稿，2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用。
在此基础上多次组织研讨交流并经集中修改，形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版（以下简称“审核标准”）。
现将有关事项说明如下：一、功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。
审核标准主要应用于集团公司总部（含专业分公司）对企业整体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。
企业可借鉴参考，应用于内部审核工作。
2、强化环保管理和职业卫生工作。
审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的.................系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。
3、采取得分制突出正向激励。
审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极展示HSE 工作及成效，主动加强HSE管理。
也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。
4、强化过程管理，推动企业提升HSE管理水平。
审核标准既考虑了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系。
1_1中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定(质安〔2017〕309号)
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定质安〔2017〕309号第一章总则第一条为规中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进HSE管理体系规有效运行，制定本规定。
第二条本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）。
集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本规定。
第三条集团公司HSE管理体系审核分为总部审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核。
第四条集团公司HSE管理体系审核以企业审核为主体，自上而下建立多层级、全覆盖，分专业、多方式的审核工作机制。
第五条HSE管理体系审核工作应当遵循“三不审核”原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。
第六条集团公司全面推行HSE量化审核，强化正向激励，突出风险管控、过程管理和工作效果，通过量化审核定级综合反映企业HSE管理体系运行绩效和水平。
第二章管理职责第七条集团公司质量安全环保部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：（一）组织制订集团公司HSE管理体系审核管理制度，编写HSE体系量化审核标准。
（二）部署安排总部审核工作，组织协调专业分公司开展审核工作，督促企业及时整改审核发现问题。
（三）指导督促企业规开展部审核工作，建立完善HSE管理部改进机制。
（四）健全审核员培养和激励机制，组织开展审核员培训，建立审核员和技术专家库。
第八条专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要职责如下：（一）制订本专业领域HSE管理体系审核管理制度，制定并完善量化审核标准和专业检查表。
（二）组织开展本专业领域的审核工作，督促、跟踪审核发现问题的整改落实；定期总结分析本专业审核工作情况。
（三）落实保障经费，培养和建立本专业HSE管理体系审核员和技术专家队伍，对表现优秀的审核员及时进行激励表彰。
（四）督促和指导所属企业建立完善审核工作制度，规开展部审核工作。
公司HSE管理体系量化审核标准概述
公司HSE管理体系量化审核标准概述12020年4月19日玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准(试行)5月目录一、玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 (I)二、玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准专业管理内容编制指导意见 (IX)三、玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表 (XII)四、玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准2 2020年4月19日玉门油田分公司HSE管理体系量化审核标准(试行)1 2020年4月19日2 2020年4月19日3 2020年4月19日4 2020年4月19日5 2020年4月19日6 2020年4月19日7 2020年4月19日8 2020年4月19日9 2020年4月19日10 2020年4月19日11 2020年4月19日12 2020年4月19日13 2020年4月19日14 2020年4月19日15 2020年4月19日16 2020年4月19日2020年4月19日18 2020年4月19日19 2020年4月19日2020年4月19日21 2020年4月19日22 2020年4月19日23 2020年4月19日24 2020年4月19日25 2020年4月19日26 2020年4月19日27 2020年4月19日28 2020年4月19日29 2020年4月19日30 2020年4月19日2020年4月19日32 2020年4月19日33 2020年4月19日34 2020年4月19日35 2020年4月19日36 2020年4月19日37 2020年4月19日38 2020年4月19日39 2020年4月19日40 2020年4月19日41 2020年4月19日42 2020年4月19日2020年4月19日44 2020年4月19日45 2020年4月19日46 2020年4月19日。
集团公司HSE管理体系量化审核标准
集团公司HSE管理体系量化审核标准集团公司HSE管理体系量化审核规范第1版规范编写组2021年1月目录一、集团公司HSE管理体系量化审核规范编制及运用说明 (I)二、集团公司HSE管理体系量化审核规范专业管理内容编制指点意见 (IX)三、集团公司HSE管理体系量化审核规范统计汇总表 (XII)四、集团公司HSE管理体系量化审核规范集团公司HSE管理体系量化审核规范编制及运用说明为进一步规范和深化总部HSE审核任务，提高审核质量和效果，推进企业加快提升全体HSE管理水平，依据集团公司指导要求，平安环保与节能部在各专业分公司的鼎力支持和配合下，组织平安环保技术研讨院和局部企业专家，仔细总结剖析集团公司2021年以来7次全掩盖审核任务阅历，编制了集团公司HSE管理体系量化审核规范试行稿，2021年下半年分板块对16家企业停止了试点运用。
在此基础上屡次组织研讨交流并经集中修正，构成集团公司HSE管理体系量化审核规范第1版〔以下简称〝审核规范〞〕。
现将有关事项说明如下：一、功用和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。
审核规范主要运用于集团公司总部〔含专业分公司〕对企业全体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改良差距。
企业可自创参考，运用于外部审核任务。
2、强化环保管理和职业卫生任务。
审核规范强化了对企业环保管理和职业卫生任务的系统审核，改动过去审核临时存在的重平安、轻环保和职业卫生的现象。
3、采取得分制突出正向鼓舞。
审核规范采取得分制的评分方式，引导企业积极展现HSE 任务及成效，自动增强HSE管理。
也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核任务顺利停止。
4、强化进程管理，推进企业提升HSE管理水平。
审核规范既思索了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的进程管控，有利于推进企业继续改良和不时完善HSE管理体系。
二、思绪和原那么1、与HSE管理体系规范坚持分歧。
审核规范以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合安康、平安、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的一切内容。
公司HSE管理体系考评细则
5、没有督促、检查相关资料的扣1分，基层单位抽查一个单位没有扣0.5分，扣完为止。
2、按照《安全生产责任制通则（陕油企发〔2009〕52号）》，建立安全生产责任制，明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生产管理部门、其他各级部门和安全管理人员、从业人员的安全生产职责
1分；
2、其他部门成员、从业人员不清楚其安全职责，1人次扣0.5分
（合计最多扣8分）
3、建立安全责任考核机制，对各级管理人员及从业人员安全职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩
（6分）
1、企业应建立安全责任考核制度；
2、对各级管理人员及从业人员安全生产职责的履行情况进行定期考核，予以奖惩
查
1、安全生产责任考核制度；
1、与企业职业安全健康风险不相适应，扣3分；
2、安全生产目标未文件化，扣
2分
3、不能体现持续改进，扣3分；
4、企业员工及相关方不易获得，扣1分
1.2目标贯彻实施
（18分）
应根据集团公司2013年安全环保目标责任书签订各级安全目标责任书，确定量（18分）
1、根据集团公司2013年安全环保目标责任书制订量化的安全生产工作指标，量化指标包括：生产死亡事故、生产安全重伤事故、重大损失事故、环境污染事件、设备设施完好率、安全管理、建设项目安全管理、节能等内容；
1、根据《安全生产管理制度（试行）（陕油企发〔2010〕5号）》应制订下列安全生产管理制度：
1)安全生产责任制；
2)法律法规、标准及其他要求的识别与获取管理制度；
3)安全生产工作会议制度；
4)安全投入保障制度；
5)安全生产奖惩制度；
6)安全生产隐患排查治理制度；
7)事故报告、调查、处理制度；
某集团公司HSE管理体系考评细则
（合计1000分）
一级要素
二级要素
集团考评要求
集团各企业
应达到的标准
考评方法
考评标准
扣分情况
得分小计
不给分项
扣分项
1目标
（30分）
1.1目标合规性
（12分）
安全生产目标和指标应：
1)形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；
2)符合或严于相关法律法规的要求；
3)与企业的职业安全健康风险相适应；
未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求对从业人员进行宣传和培训，1项扣2分
（合计最多扣6分）
3、每年应至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价，以保证所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本（6分）
1、每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行评价；
2、法律法规、标准及其他要求的清单及数据库；
3、更新记录
无识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的制度，扣8分
1、无责任部门、获取渠道、方式，1项扣0.5分；
2、无清单，扣1分；
3、无数据库，扣1分；
4、无更新记录，扣1分；
5、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣0.5分
相关方人员不了解相关的规章制度，1人次扣1分
（合计最多扣3分）
4、定期对制度执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩
（6分）
定期对制度执行情况进行检查，并根据执行情况予以奖惩
查
1、检查记录
2、奖惩记录
现场查看
现场作业人员对管理制度的遵守情况
1、无检查记录，扣2分；
5.质量管理量化审核标准与应用
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北京中油认证有限公司
中国石油安全环保技术研究院HSE认证中心
审核主题3方针与目标
审核内容： 3.3.3专项重点工作方案制定并实 施
评分项中： 3.3.3.2 工作方案的实施与检查。 评分说明中：工作方案得到有效执行，并对
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北京中油认证有限公司
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审核主题6采购物资质量控制
审核内容： 6.1.1 供应商的评价与选择 评分项中： 6.1.1.1 采购物资的供应商符合要
求 评分说明中： 2.不得采购集团公司监督抽查中被列为黑
名单供应商的产品；3. 包括供应商和承包方的证照齐全， 信息与实际情况一致且在有效期内（关注证书的有效状态 。）
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审核抽样：审核标准评分说明中明确了具体的审核对 象，如企业、二级单位、基层单位，对二级单位和基 层单位的审核是对企业质量管理的追踪和验证。其中： 审核二级单位，抽样量宜不少于2个且覆盖主要产品； 审核基层单位抽样量宜不少于3个；审核管理人员、 基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于5个。 在审核实施过程中，审核组可结合企业规模和审核时 间、人员等实际确定样本数量。
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审核主题6采购物资质量控制
审核内容： 6.3.1采购物资理化检验和一般性 检验
评分项中： 6.3.1.6质量状态标识、记录、报 告符合要求
评分说明中：质量状态标识清楚准确，记录 、报告齐全完整，符合规定要求（关注报告的
20180819集团级HSE管理体系通用审核标准(参考)
审核组对体系要素的运行情况进行综合分析，给出运行的初步评价，评价采用优、良、中、差 的方式，由组长汇总，写入审核报告
HSE 管理体系通用审核清单
◆协商和沟通程序 ◆有协商和沟通的程序， 程序中对协商和沟通的方式、 内容作了规定、 程序制定过程中听取了员工意见 ◆程序中规定了与相关方的沟通和协商要求 ◆员工参与HSE方针和程序的制定、修订与评审 ◆员工参与商讨影响工作场所HSE变化：如引入新设备、原材料、新 技术等 ◆员工参与健康、安全与环境事务，包括危害因素辨识、风险评价、 风险控制的策划和事故的调查处理等 ◆员工了解谁是健康、安全与环境员工代表以及管理者代表 ◆是否同员工进行过信息交流？ ◆涉及重大危害因素的外部信息有适当处理和记录 ◆保存有接收和答复员工意见建议的记录？ ◆将HSE管理体系审核和管理评审结果通报组织内所有有关人员 ◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？ ◆受审核部门涉及到哪些信息交流？ ◆从政府、上级安监、环保等相关部门获取有关信息的处理 ◆参加有关机构组织的健康、安全和环保等活动 ◆同供应方和承包方交流 HSE 信息的证据 ◆HSE管理手册的内容是否满足Q/SY1002.1-2007标准的要求？ ◆HSE管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？相关文件是否齐全？ ◆文件是书面形式还是电子形式？电子形式文件的使用是否有效？ ◆有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？ ◆程序内容完整，有可操作性？程序中对文件的编制、批准、发布、 存档、查找、修订、评审做出规定 ◆程序文件是有效版本 ◆外来文件包括在控制范围之内 ◆规定了文件的保管办法 ◆规定了适时和定期评审文件 ◆文件的使用处是否得到了现行的有效文件？ ◆规定了失效文件的处置、管理办法 ◆所有文件字迹清楚 ◆所有文件标识明确 ◆文件发布前得到授权人的批准 ◆所有文件均注明制定或修订日期 ◆文件修改后重新批准 ◆使用处都使用适应文件的有效版本 ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？
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集团公司H S E管理体系
量化审核标准
Newly compiled on November 23, 2020
集团公司HSE管理体系量化
审核标准
标准编写组
2015年9月
目录
一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 (I)
二、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表 (VIII)
三、集团公司HSE管理体系量化审核标准
集团公司HSE管理体系量化审核标准
编制及应用说明
根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准（以下简称“审核标准”）。
现将有关事项说明如下：
一、功能和定位
1、量化企业HSE管理绩效水平。
审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。
便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。
2、强化环保管理和职业卫生工作。
审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。
3、采取得分制突出正向激励和引导。
审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。
同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。
二、思路和原则
1、与HSE管理体系规范标准保持一致。
审核标准以HSE 管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。
2、推动有感领导、直线责任的落实。
审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核。
3、突出HSE管理的重点工作。
审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。
4、HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合。
审核标准既包含HSE管理通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容，并给予较高比例分值，强化专业管理要求。
5、HSE管理的过程控制和业绩表现相并重。
审核标准不仅注重HSE管理的工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控制情况的审核。
6、HSE管理的规定动作与推荐做法相补充。
审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE 最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理的递进层级。
三、框架和内容
审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容。
1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。
即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。
2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了29个审核主题。
审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、交通安全、标准化建设、HSE信息系统等日常业务工作。
3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。
29个审核主题共包括77个审核项。
4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项审核内容（不包括专业设备设施和生产运行部分）。
5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我干、我要干、我能干、我会干”的不同层次，以及落实有感领导、直线责任、属地管理的要求及成效。
6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式（包括是否、频度、百分比、程度等）及分值等。
四种类型的评分方式如下：
（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。
（2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：一是对于审核样本为单位的，抽样样本全部满足要求，得满分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分。
二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分；80%及以上满足的，得60%分；50%-80%满足的，得40%分；低于50%满足的，不得分。
三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满分；发现有不符合情况的，不得分。
（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。
（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。
7、分值说明：总分设置为10000分，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。
内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。
其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，专业管理部分（含专业设备设施和生产运行）2000分，环保专业管理部分1650分，职业卫生专业管理部分450分。
8、关于审核结果及分级。
审核的总分值最后折算到百分
以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。
四、实施前准备
1、确定适用审核内容及总分值。
专业公司要结合专业特点及企业实际，去除不适用的审核内容，并扣除相应分值，确定审核适用的内容和总分值。
为便于对比分析，原则上不能对适用的审核内容及其分值做变化和调整。
2、做好审核前策划。
根据标准确定的审核内容及量化审核的特点，结合企业规模、组织架构等实际，专业公司应认真组织策划，制定审核方案，明确审核员分组，确定审核抽样，保
证审核时间等。
3、确定审核组人员。
审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理，包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理和专业技术人员，且具有丰富的管理、现场实践经验和审核经历。
4、开展审核前集中培训。
为掌握审核标准，统一评分尺度，在试点审核前，专业公司应集中审核组全体成员，专题开展培训研讨。
五、审核实施
1、审核内容要全覆盖。
审核组要对专业公司确定的审核内容全部进行审核评分，并做好记录。
2、审核抽样要有代表性。
为得出一个比较客观的量化审核结果，企业主要职能部门要全覆盖，二级单位一般不少于2个，现场抽样应涵盖主要类别的重点风险和关键作业。
审核抽样量要结合企业规模和审核组人员实际，可增加样本量。
3、审核资料时限的界定。
审核中各类资料的追溯一般不超过一年，其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当年。
如果审核过程中发现有资料造假，相应的审核内容不得分。
4、准确评分及汇总统计。
按照审核标准的评分说明中给出的是否、百分比、频度、程度等四种评分类型，审核员要认真
对照审核发现对每个评分项进行评分。
审核组可按照审核主题进行分工审核，对照标准逐项记录、统计后直接得分；同时，也可按部门和单位进行分工审核，每个人对照标准逐项记录抽样量、分值，集中汇总、统计后给出分值。
专业公司可考虑所属企业规模大小和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。
六、审核报告
审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告。
审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题、审核结论以及改进建议，并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附件。
七、标准持续改进
集团公司总部层面开展量化审核工作尚属首次，为持续优化和完善审核标准，各相关方要做好以下工作：
1、审核员要在使用过程中注意发现问题，并做好汇总，提出改进建议，以便试点结束后对标准进行优化完善。
2、试点企业要积极配合，以开放的心态主动展示工作成效、正视审核发现的问题，并及时反映标准存在问题。
3、专业公司要加大对审核过程的跟踪指导，及时收集意见和建议，作好试点审核工作总结并逐步完善专业审核内容。
安全环保与节能部将结合各方在标准应用过程中反馈的意见和建议，对审核标准进行优化和完善。
集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表
集团公司HSE管理体系量化审核标准。