船舶规范化安全评估_FSA_与船舶航行安全_方泉根

船舶规范化安全评估（ＦＳＡ）与船舶航行安全方泉根（上海海事大学商船学院，上海２００１３５）摘要：文章在简要说明规范化安全评估（ＦＳＡ，ＦｏｒｍａｌＳａｆｅｔｙＡｓｓｅｓｓｍｅｎｔ，也译为综合安全评估）的目的、方法和特点的基础上，根据船舶航行安全的需要，结合中远集装箱运输有限公司／上海远洋运输公司和上海港引航管理站船舶安全航行与引航ＦＳＡ应用研究的具体情况和结果，论述了ＦＳＡ在船舶航行安全中的具体应用方法，并就进一步做好ＦＳＡ在船舶航行安全中的应用工作提出了一些意见和设想。

关键词：船舶；规范化；安全评估；航行；应用；船舶运输中图分类号：Ｕ６７６．１文献标识码：Ａ文章编号：１６７１－９８９１（２００７）０１－００５９－０６收稿日期：２００６－０９－１５基金项目：上海市教育委员会科研项目资助（０５ＦＺ２６）作者简介：方泉根（１９５０—），男，江苏无锡人，上海海事大学商船学院教授。

第６卷第１期２００７年３月南通航运职业技术学院学报ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＮＡＮＴＯＮＧＶＯＣＡＴＩＯＮＡＬ＆ＴＥＣＨＮＩＣＡＬＳＨＩＰＰＩＮＧＣＯＬＬＥＧＥＶｏｌ．６Ｎｏ．１Ｍａｒ．２００７０引言船舶作为重要的运输工具，其航行中的安全一直是人们所关注的重要问题。

长期以来，世界各海运国家为确保船舶的安全已做了大量的研究工作，但船舶在航行中发生搁浅、碰撞、沉没、油污、火灾等海事仍屡有发生，并造成了严重的后果。

究其原因，除了由于全球海运业不断发展而产生的交通密度与管理和少数海上不可抗力的原因外，绝大部分都是由于船舶设计、营运管理、人员工作态度与技能等人为因素所产生的。

这也使得国际航运界逐渐意识到开展船舶规范化安全评估（以下简称ＦＳＡ）研究的重要性和必要性。

自上世纪末以来，国际海事组织（ＩＭＯ）的一些会员国家已采用规范化安全评估对船舶设计、建造规范、运营管理、操作控制和技术培训等方面进行研究，其中包括散装货船的设计规范、特种船舶的安全与风险控制、船舶压载水的排放和其他一些与海上安全、环保相关的项目，并就这些研究项目与内容提出了一些降低或避免海上风险，提高海上安全工作水平的决策与建议［１］。

与此同时，许多先进的海运国家在吸取历史经验与教训的基础上，根据ＩＭＯ有关船舶安全的规定与要求，积极展开了船舶驾驶台资源管理的培训工作，使船员能确立和提升正确的思想理念，掌握现代船舶安全管理的知识，促进船舶的安全工作。

以上所有这些工作已在船舶航行安全工作中发挥了积极的作用，取得了良好的社会与经济效益。

近年来，我国交通部海事局、船级社、航海院校和其他单位的研究人员也和一些航运单位开始合作采用ＦＳＡ对船舶安全工作展开了研究工作。

它们包括长江高速船与渤海湾客滚船等特定航区与特种船舶的航行安全保障，船舶船体强度、装卸载货物及有毒液体运输等安全评估工作的研究。

自２００４年上海海事大学在和上海港引航管理站（以下简称“上海引航站”）合作完成“上海港船舶引航安全ＦＳＡ应用研究”工作的基础上，２００５年又和中远集装箱运输有限公司／上海远洋运输公司（以下简称“中远集运／上海远洋”）合作完成了“ＦＳＡ在船舶航行安全中的应用”的研究工作。

以上这些研究的成果已经在船舶航行安全的实际工作中发挥了积极的作用。

但是，由于国内对ＦＳＡ应用的宣传力度还不够，航运界许多人员对其在船舶安全领域中的作用还缺乏了解，所以在它的推广应用方面有一定的局限性。

为此，笔者结合自己和中远集运／上海远洋、上海引航站共同合作开展和参与ＦＳＡ研究工作的实践，简要地介绍它们在船舶航行安全中的应用情况，以期推进２００７年６０南通航运职业技术学院学报这些研究工作在国内船舶安全领域的展开和发挥更大作用。

１ＦＳＡ简述１．１ＦＳＡ的目的和特点ＦＳＡ是一种系统性和规范化的综合安全评估方法。

它的目的在于通过采用规范的程序对船舶设计与检验、营运与安全管理等进行综合性安全评估，以有效地提高海上人命、船员健康、海洋环境、船舶和货物资源等方面的安全程度，即通过全面总结和分析现有船舶设计、工程技术、操作控制和营运与安全管理标准与规定，结合实际工作的情况需要，改进和完善这些标准与规定，或制定必要的新标准或规定，从而达到确保海上安全的目的［２］。

与其他的一些安全评估方法相比，ＦＳＡ所采用的评估步骤具有更为规范与合理的特点。

它不仅包括对已发生事故的分析评估，而且包括了对可能发生事故的分析评估。

因此，通过这种方法所得到的评估结果更为正确可信。

另外，以往的一些安全评估大多采用了定性（有些也进行定量）的分析与评估，但ＦＳＡ可在风险评估及风险控制方案的基础上，对实施的每一控制方案所产生的成本费用和效益情况进行比较与分析，进而可根据费用与效益比的实际情况做出更为合理的决策。

１．２ＦＳＡ的实施步骤ＦＳＡ包括以下５个实施步骤，即“危险识别”、“风险评估”、“风险控制方案”、“费用与收益评估”和“对决策的建议”。

在实施ＦＳＡ之前，首先应确定所需评估的项目和范围，并充分考虑被评估项目的相关内容与限定条件，然后按照采用三种不同方式的流程进行安全评估工作。

这三种方式的流程一是危险识别—风险评估—对决策的建议；二是危险识别—风险评估—风险控制方案—对决策的建议；三是危险识别—风险评估—风险控制方案—费用与收益评估—对决策的建议。

ＦＳＡ的具体步骤与流程可参见图１。

图１ＦＳＡ实施方法步骤图关于ＦＳＡ具体情况的详细介绍，可参见文献［３］。

２ＦＳＡ的船舶航行安全中的实际应用船舶在实际营运的过程中，其航行中的安全是最为重要的环节之一。

由于船舶的安全航行涉及到各种外界与人为的影响因素，所以在采用ＦＳＡ对其进行研究的过程中，必须充分考虑到人因、船舶、环境、管理四个组成部分及其相应的各个相关因素，如图２所示。

２．１船舶航行的风险识别为了确保船舶安全航行ＦＳＡ应用研究的顺利进行，必须成立由ＦＳＡ专家、主管船舶安全的领导与职能部门人员和从事船舶航行一线工作的代表组成的ＦＳＡ研究工作小组。

该小组应根据研究工作的要求，认真讨论、明确和界定了研究范围与内容，并制定了详尽的工作计划与实施方法。

调研工作是ＦＳＡ研究工作的基础性，也是其关键性工作步骤之一。

为便于ＦＳＡ安全评估技术及其相应理论方法的应用，对船舶航行安全的相关情况与数据进行系统的处理、统计和分析，研究人员应采用多种调研方式对近年来船舶航行的安全情况与现状进行认真细致的调查。

２．１．１船舶航行事故的调查与原因分析根据ＦＳＡ研究工作的需要，首先可对相关单位在特定时期内的船舶航行安全工作的历史与现状进行深入了解，并对船舶航行事故发生的原因加以全面的分析。

如在“上海港引航安全ＦＳＡ应用”研究工作１：危险识别２：风险评价５：对决策的建议３：风险控制方案４：费用与受益评估中，课题组遴选了１９９５年至２００３年期间的上海港船舶引航安全情况进行调查研究，尤其是２００１年至２００３年期间船舶引航工作的风险情况进行调查。

并就船舶航行中发生事故的时间、地点、环境、相关人员、事故后果、事故责任等事故特征进行分析。

而在中远集运／上海远洋“船舶航行ＦＳＡ应用”研究工作中，课题组遴选了１９９３年至２００５年期间的上海港船舶引航安全情况进行调查研究，并根据需要着重对１９９８年到２００５年公司从事集装箱运输工作以来的情况进行了研究。

图２船舶航行系统的组成部分及其相应的各个相关因素为了能正确地收集和反映出引航事故中所涉及到的各种外界与人为的影响因素，通过全面征求船舶驾驶、引航人员和安全管理人员的意见，结合船舶航行工作中船舶及事故的各种类型、船舶发生事故的不同地点与外界风流等通航条件的限制和人为因素中的个人要素、人—人界面、人—硬件界面、人—软件界面及人—环境界面的实际情况，制定不同级别目录的事故情况与数据统计登记表，以便于对航行事故进行数据统计和分析。

２．１．２船舶航行安全的调研工作为了切实做好船舶航行ＦＳＡ应用研究工作中的危险识别工作，了解相应单位船舶航行安全工作的现状和征求船舶驾驶和引航人员对改进与完善船舶航行安全工作的意见与建议，研究人员可根据需要通过召开不同类型的座谈会、编制和发放多种问卷调查表和随船现场观看与了解等不同的方式进行认真和细致的调研，以全面征求相关人员对船舶航行危险的识别和改进航行安全工作的意见。

在从事“上海港引航安全ＦＳＡ应用”课题的调研工作中，课题组先后在上海引航站、上海海事大学船员培训中心、长江口引航船召开了多次引航员和引航管理人员的座谈会和采用在港内跟引航员随船移泊进行调查等方式［４］。

采用问卷调查的方法对上海港２０８个引航员进行了书面调查，以便能全面地掌握上海港引航员个人的基本情况，了解他们自己对上海港船舶引航安全方面的认知情况和征求他们各自对引航风险及其原因的分析意见和改进上海港安全引航工作的建议。

在从事“船舶航行ＦＳＡ应用”课题的调研工作中，课题组也采用了以上提及的各种不同类型的调研活动，通过对公司１００多艘船舶采用电子邮件调查的方法收集了３６０份由船长和驾驶员填写的有效调查问卷，并专门随公司“汉涛河”进行航行现场调研工作。

２．１．３基础数据的统计在从事船舶航行安全的调研的过程中，特别是在全面完成调研工作的基础后，应及时将调研中所得到的各种不同类型的相关数据加以汇总和统计，并通过建立数据库和相应的处理方法加以分析，为ＦＳＡ的风险评估和风险控制做好准备工作。

为方便处理数据，针对该研究的特点，课题组借助数据库平台技术建立“船舶航行、引航事故管理与分析系统”。

通过对原始记录的文字整理，将各种相关的资料编排到专题材料之中，最后将各种有关的资料与数据通过人工输入的方法汇总到计算机的相应数据库中。

鉴于调研工作量大、收集信息与数据广的特点，为本船船员他船船员其他相关人引航员本船他船交通条件航道条件自然条件海事管理ＶＴＳ公司管理人因船舶环境管理方泉根：规范化安全评估（ＦＳＡ）与船舶航行安全第１期６１了系统化和有效地整理好在上述调研工作中所收集到的各种资料与数据，研究人员结合ＦＳＡ应用研究工作的需要，通过讨论拟定了课题的专题资料名称、内容与格式，并根据引航事故调查分析的特点，结合研究统计与分析的需要，利用ＡＳＳＥＳＳ数据库技术专门设计和完善了“船舶引航事故管理系统”，以便对所有资料和数据加以适当的处理。

在从事以上的风险识别工作中，应充分发挥头脑风暴（积极思维与想象）的技术，不仅要对事后性或现存性危险风险的识别，还应充分考虑到可能会发生或潜在的预期性危险。

同时，还需要应用一些有效的标准分析技术如事故树分析（ＦＴＡ）、事件树分析（ＥＴＡ）、故障模式和后果影响分析（ＦＭＥＡ）、危险预分析（ＰＨＡ）、危险与可操作性研究（ＨＡＺＯＰ），以便对不同事故类型的可能原因和后果加以综合分析与处理，最后根据这些风险的危害性程度加以排序。