过程风险和机遇识别应对措施和评价表
过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险应对措施不合理
及时对风险应对措施进行评价
有效
基础设施
资源管理过程
机器设备故障
机器设备使用部门每天进行日常点检
有效
过程运行环境
机器设备漏油；空调漏水
定期对机器设备、办公设备进行保养
有效
监视和测量设备
量仪失效；未及时校验
定期点检；及时送校
有效
知识
知识收集利用不规范
强化传
有效
能力
能力意识和沟通
过程方法
国外五金包材市场变化
指定专人负责收集国外五金包材市场变化情况
有效
被竞争对手抢夺市场
提高客服人员业务能力
有效
政治环境
关注国内外政策，及时作出应对措施
有效
质量管理体系的领导作用总则
领导作用过程
顾客新要求最高领导者未能及时了解情况
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
以顾客为关注焦点
有效
应对风险和机遇的措施
/信息交流过程
招聘的员工做事粗心大意
加强招聘人员的培训
有效
意识
5S培训未达到预期目标
找出原因，重新培训
有效
沟通
招聘的员工不符合岗位职责要求
对员工进行培训等，必要时重新招聘
有效
形成文件的信息
形成文件的信息过程
体系文件防潮、防燥措施没有做好
加强文件保管措施
有效
运行策划和控制
运行策划和控制过程
现有工艺流程生产新产品时，存在工艺流程问题
过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
子过程
过程
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
1.根据消防要求，公司和各项目部工地已配备消防设施。
2.定期公司区域、施工工地检验消防设施的完好情况。
安全环保部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
营销部
全年
客户的需求
风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升。对公司环境、职业健康安全标准提高，以及对供应过程中环境、职业健康安全保护的期望值提升给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。公司环境、职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。
2、对公司影响较大的供应商做好环境、职业健康安全管理调查工作。
物资采购部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境、职业健康安全影响，或是第三方的环境、职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成冲突。
机遇：第三方要求会完善公司的环境、职业健康安全管理水平。
2
3
6
一般
加强与第三方的沟通，对第三方的环境、职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨。
机遇：公司工程结构调整，施工工艺优化，给公司带来潜在的客户。
3
3
9
一般
1.收集与工程施工、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价。
技术部、安全环保部
全年
2正面宣传公司，加大新领域市场开拓。
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
风险和机遇评价与应对措施表
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
生产中断
4
C3
生产服务
提供的控 制
未进行安全防护 或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司 未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规 范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料 未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动 员工安全意识不强或者公司 防护用品 未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长： 风险评估小组成员：
编 对象/运 风险因素/失效
号 行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级 措施有
2
特殊工序未作特 殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品 生产服务 提供的控
必要的检验项目 未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循 的标准
导致产品安全问题，和功能性 能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统 后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异 常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置 方式。3、检验后进行记录， 避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12
风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表汇总：XXX，2018年6月8日批准：XXX，2018年6月9日XXX风险和机遇评价及应对措施表风险类别：内部管理过程编号：过程名称潜在的风险事件可能的原因严重度可能性指数风险判定机遇风险控制降低的措施归口部门有效性评价评价人/时间1.行业恶性竞争；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；4.技术简单，无更高技术含量；5.竞争压力大；6.货款回收不及时。
1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。
1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。
1.市场潜力巨大，有行业发展空间；2.采用机械化、流程化作业，降低成本；3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；4.定期管理评审。
明确各部门各岗位职责和权限；制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；加强研究培训，提升领导执行力；及时进行管理评审。
良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。
内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。
输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。
以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。
为了降低风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。
同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。
数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。
为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。
管理评审策划时需要保证要求通过管理评审，找到与体系要求的差距，改进体系的有效性和效率。
输入资料也需要认真检查完整性，以加强数据统计分析管理。
针对内部支持过程的潜在风险事件，我们建立了风险和机遇评价及应对措施表。
过程和风险机遇的识别及应对措施评价表
风险和机遇的识别与应对措施表子过程过程风险和机遇风险和机遇应对措施评价理解组织及其环境组织环境过程国内外法律法规、行业法律法规、地方法规变化、指定专人负责收集国内外、行业、地方法规有效国内外经济环境变化指定专人负责收集国内外经济环境变化情况有效理解相关方的需求和期望国内原材料变化指定专人收集国内原材料市场变化情况有效竞争对手抢夺市场提高客服人员业务能力有效过程方法整治环境关注国内外政策，及时作出应对措施有效质量管理体系的领导作用总则领导作用过程顾客新要求最高领导者未能及时了解情况客服人员及时收集客户要求，及时汇报有效以顾客为关注焦点应对风险和机遇过程措施应对风险和机遇过程风险应对措施不合理及时对风险应对措施进行评价有效基础设施资源管理过程机械设备故障机械使用部门每天进行日常点检有效过程运行环境机械设备漏油、空调漏水定期对机械设备、办公设备进行保养有效监视和测量设备量仪失效、未及时校验定期点检、及时送校有效知识知识收集利用不规范强化宣传有效能力能力意识和沟通/信招聘的员工做事粗心大意加强招聘人员的培训有效1意识息交流过程管理制度培训未达到预期目标找出原因重新培训有效沟通招聘的员工不符合岗位职责要求对员工进行培训等、必要时重新招聘有效形成文件的信息形成文件的信息过程体系文件防潮、防燥措施没有做好加强文件保管措施有效运行策划和控制运行策划和控制控制现有工艺流程生产新产品时存在工艺流程问题运行过程出问题环节重新策划有效产品和服务的要求产品和服务的要求控制客户要求未能及时收集客服人员及时收集客户要求、及时汇报有效产品和服务的设计开发产品和服务要求过程客户要求未能及时收集客服人员及时收集客户要求、及时汇报有效外部提供的过程、产品和服务的控制外部提供的过程、产品和服务的控制产品发货后、客户反映发现个别质量不达标退货、必要时约谈、甚至更换供应商有效外部提供的过程、产品和服务的控制外部提供的过程、产品和服务的控制供应商生产能力或生产产品品质下降退货、必要时约谈、甚至更换供应商有效生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制客户突然破产或无音讯提前了解市场动态、出货前购买信保有效标识和可追溯性货物从工厂运出途中、无法确保不被转移合同中加强控制风险条款有效顾客或外部供方的财产防潮、防燥措施没有做好注意温湿度监控状情况、及时应对有效产品防护发错产品（型号错、质量不合格）加强仓库人员培训、减少出错有效交付后的活动产品和服务的放行员工操作过程中不按规范流程执行加强仓库人员培训、减少出错3编制：崔春丽 审批：王庆娥 2016-11-18不合格输出的控制 有效 监视、测量分析和评价总则持续改进过程测量仪器没按时校检、失效 测量仪器及时外校或内校有效 顾客满意 各种检验测试工作不达标 加强检验人员培训、减少出错有效 分析与评价 未及时进行分析评价加强培训、专人负责、定期检查 有效 内部审核 未及时进行内审、内审走过场 坚强培训、管代跟进、合理安排时间 有效 管理评审 未及时进行、管审走过场加强培训、总经理亲自主持、积极讨论、时间充分有效 不合格和纠正措施未及时进行、分析不彻底、措施不力 加强培训、专人负责、作好确认有效 持续改进未充分利用相关数据加强培训、积极实施有效456。
风险和机遇识别及应对措施表
生产前对工艺文件进行确认
V
V
5
未配备作业图纸
生产产品自检失效
V
生产前对工艺文件进行确认
V
V
6
治具使用错误
产品不符合要求及未能按期交货
V
生产前对模具进行确认
V
V
7
治具保养不到位
部分产品不合格
V
建立模具定期保养制度并进行保养
V
V
8
物料领取错误
产品不合格/未能按期交货
V
物料上线前进行核对后上线
V
V
9
物料供应不足
V
每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理
V
V
7
市场风险
市场产品与公司产品重叠
或抄袭
V
采用法律手段进行维权
V
V
8
市场风险
市场产品与公司产品重叠
或抄袭
V
更新公司产品特点并进行专利申请
V
V
9
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满
V
进行公司内部整理、采取相应的纠正措施
V
V
10
客户反馈/投诉
岗位能力要求
V
合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作
V
V
4
聘用童工
法律法规要求
V
严格查阅身份证明
V
V
5
聘用人员部分能力不满足要求
岗位能力要求
V
通过培训进行弥补
V
V
6
未按规定进行培训安排
培训计划
V
定期进行检查
V
V
7
招聘人员超越岗位能力要求
风险和机遇识别评价表
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的 不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一 般 风 险
不符合项 关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性 风险沟通 责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处， 影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构 频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一 般 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关 法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理 基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般 设备维修 风 达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运 营
监视和测量资源管理
监视和测 量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果 不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”
风险和机遇识别评价表(质量体系)
合金部
加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
C0P4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
确认改进措施的有效性
管代
x0007x0007
编制:
审核:
批准:
合金部、制造部
及时报修协助机修部门
设备配件供应不及时
低
对老旧设备检修和更换，与供销部沟通保证配件供应及时
加工部
维修人员技能影响设备检修
低
加强维修人员技能培训、必要时申请外部供方进行维修
10
SP5仪器管理过程
1.仪器未及时校准
2.校准有效期内失效
低
/
1.严格按照《检测设备明细表》执行仪器校验
2.建立双人监督机制
风险和机遇识别评价表
序号
体系过程
风险内容
风险等级
机遇
风险应对措施
风险措施有效性评价
主要责任部门
备注
1
COPl客户需求与订单管理过程
风险和机遇识别、评估及应对措施表
3
3
9
一般
人力行政部做好骨干人员储备工作，做好综合治理，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
人事行政部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
2.安全环保部不定期对基建现场巡查，针对不符合督促整改。
安全环保部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
生产部
内部因素
人力需求
风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产
3
3
9
一般
及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题
人事行政部
全年
内部因素
人员的流动
员工业务素质
绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不良的影响。
3
3
9
一般
1.针对在建建筑区域，设立警戒线，非施工人员禁止入内； 2.新进设备要求各使用部门开展岗前培训，考核合格上岗
安全环保部
全年
内部因素
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险和环境污染控制风险。
过程和风险机遇的识别及应对措施评价表
竞争对手抢夺市场
提高客服人员业务能力
有效
过程方法
整治环境
关注国内外政策，及时作出应对措施
有效
质量管理体系的领导作用总则
领导作用过程
顾客新要求最高领导者未能及时
了解情况
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
以顾客为关注焦点
应对风险和机遇过程措施
应对风险和机遇过程
风险应对措施不合理
及时对风险应对措施进行评价
风险和机遇的识别与应对措施表QR-6.1-01
子过程
过程
风险和机遇
风险和机遇应对措施
评价
理解组织及其环境
组织环境过程
国内外法律法规、行业法律法规、
地方法规变化、
指定专人负责收集国内外、行业、地方法规
有效
国内外经济环境变化
指定专人负责收集国内外经济环境变化情况
有效
理解相关方的需求和期望
国内原材料变化
指定专人收集国内原材料市场变化情况
有效
基础设施
资源管理过程
机械设备故障
机械使用部门每天进行日常点检
有效
过程运行环境
机械设备漏油、空调漏水
定期对机械设备、办公设备进行保养
有效
监视和测量设备
量仪失效、未及时校验
定期点检、及时送校
有效
知识
知识收集利用不规范
强化宣传
有效
能力
能力意识和沟通/信息交流过程
招聘的员工做事粗心大意
加强招聘人员的培训
有效
意识
管理制度培训未达到预期目标
找出原因重新培训
有效
沟通
招聘的员工不符合岗位职责要求
对员工进行培训等、必要时重新招聘
ISO9001过程风险与机会识别和评价应对措施表
综合管理部
全年
2
消防设施的作用失效，造成安全生 安全生产 安全生产风险引起火灾等事故发生 产事故
5
1
综合管理部
全年
3
环境因素 环境因素识别
环境因素识别漏项
2
3
6
各相关部门
全年
4
安全生产 重大事故
过程中出现安全事故导致工伤
5
1
5
各相关部门
全年
5
过程
作业过程
火灾等突发事件
5
1
6
日常管理 管理人员人身受到攻击风险
各相关部门
全年
综合管理部/人事 部
全年
7
过程
驾驶员安全风险
因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规 行驶等原因，造成的交通事故
5
1
1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3年内无交 通事故发生； 综合管理部/人事 2、长途驾驶时安排两位司机替换驾驶。 部 3、购买交通意外保险。 综合管理部
全年
8
日常管理 接待工作风险
综合管理部
全年
综合管理部
全年
质量管理部
内审前
12
体系
因ISO9001、ISO14001体系未通过 审核或过期，造成证书不能使用
5
1
5
质量管理部
全年
13
体系
1、现在的体系变更中删除了 后续公司内的设计开发未在体系审 ISO19001：2015 8.38.3产品和服 核中 务的设计和开发.
5
1
5
质量管理部
3
2
一 般 安全用电，合理使用电器设备，禁止功率超限。 风 险 一 般 1、设备管理员加强日常用水设备点检； 9 风 2、发现破损及时更换。 险 1、选择审核员时，要保证审核员不仅具备体系的知识、 一 审核知识，而且要对受审核部门的工作很熟悉； 般 6 2、每次审核组成审核组时，管理者代表对审核员的资格 风 进行审查。 险 一 般 设立专门部门专人负责体系维护和推进。 风 险 一 后续根据公司的发展方向，如需增加设计开发这一块，提 般 高进行相关的文件修订，并与审核公司进行审核范围的变 风 更。 险
2022年ISO9001企业经营过程风险和机遇识别评价及应对措施表
√
√
14
财报数据失真
通过待摊费用、预提费用、往来账项等调节费用，最终调节利润，造成财务数据失真
√
√
√
15
投资风险
投资项目决策失误，致使投资亏损或投资完全无法收回
√
√
√
16
应收款风险
超信用额度发生应收账款；应收账款占用金额大、回收期长（超账期）影响资金的流转，加重企业的负担。应收款因客户财务状况恶化、破产或其他原因无法收回，形成坏帐
√
√
√
61
审计信息泄露风险
内审报告一般泄露，导致经济损失。
√
√
√
62
审计内容遗漏风险
内审报告的重大遗漏，导致审计建议的重大失误。
√
√
√
63
审计内容遗漏风险
内审报告的一般遗漏，导致审计建议的失误。
√
√
√
64
审计报告真实性风险
因道德因素或技术因素，导致内审报告不真实。
√
√
√
65
审计建议风险
因道德原因或水平原因，导致审计建议不合理、或出现差错。
√
√
√
45
商标被非法冒用或盗用
商标被非法冒用或盗用，导致企业产品销售量下降，或导致企业产品声誉受损，造成企业损失。
√
√
√
46
公司著作权风险
因工作失误丧失应当于公司的著作权
√
√
√
47
营业执照及其他授权证、照被吊销风险
营业执照及其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款
√
√
√
48
法律意见失误风险
法律意见出现严重错误或重大遗漏，造成企业严重损失
风险和机遇识别、应对措施和评价表
风险和机遇识别、应对措施和评价表风险和机遇识别是一个重要的步骤，用于确保组织能够及时识别可能对其目标和目标达成产生负面影响或积极影响的因素。
以下是识别风险和机遇的步骤：制定清晰的目标和目标：确保组织在识别风险和机遇时有清晰的方向和目标。
收集信息：收集与组织目标和目标相关的信息，包括市场趋势、竞争情况、政治和经济环境等。
分析信息：对收集到的信息进行综合分析，识别潜在的风险和机遇。
评估风险和机遇：对识别出的风险和机遇进行评估，确定其可能性和影响程度。
制定应对策略：根据评估结果，制定相应的应对策略，包括减轻风险和利用机遇的措施。
应对措施是为了应对已识别的风险和机遇而采取的行动，以保护组织的利益并实现目标。
以下是一些常见的应对措施：风险规避：采取措施来避免可能产生不利影响的风险。
风险缓解：采取措施来减轻风险的影响，并降低可能发生风险的概率。
事前准备：制定应急计划和故障恢复计划，以便在发生风险时能够迅速应对。
机遇利用：利用机遇来促进组织的发展和目标的实现。
评价表用于对已采取的应对措施进行评估和监控，以确保其有效性和适应性。
以下是一些可以包含在评价表中的内容：应对措施的目标：明确应对措施的目标和期望的结果。
评估指标：确定用于评估应对措施有效性的指标和标准。
监控和报告：建立监控机制，定期报告应对措施的执行情况和效果。
改进措施：根据评估结果，制定改进措施，进一步优化应对策略和措施。
通过遵循上述步骤和使用评价表，组织可以更好地识别风险和机遇，并采取适当的应对措施来保护自身利益并实现目标。
以下是针对已识别的风险和机遇所采取的详细应对措施：风险1的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
风险2的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
机遇1的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
机遇2的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
请根据实际情况填写并补充其他已识别的风险和机遇，并描述相应的应对措施。
请使用评价表来记录对已实施应对措施的评价和效果。
风险和机遇评价与应对措施表
单位：亿安公司编号: JL/ZL004-2022序号12345过程名称组织环境与相关方需求和期望管理过程风险识别和机遇管理过程目标、指标和管理过程变更策划管理过程人力资源管理过程风险描述1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效1、目标、指标过高或者过低；2、措施效果不明显；3、监督检查不及时；1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；2、变更策划资源、措施不能满足要求；1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；采取措施1、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审相关文件：1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》1、制订风险措施，并追踪结果。
相关文件：1、《风险和机遇的应对措施控制程序》1、制定合理的目标、指标；2、制定有效的措施；3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；相关文件：1、《目标、指标和管理方案控制程序》1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际；2、变更策划资源、措施能满足要求；相关文件：1、《质量管理体系控制程序》1、建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员责任部门/责任人质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部财务部实施日期(开始-完成)2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10评价措施有备注效性有效有效有效有效有效6设备管理过程7过程运行环境管理过程8监视和测量资源管理过程9知识管理过程1、设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；4、特种设备未定期检定，违法法律法规1、识别不清晰；2、监督检查纠正措施落实无效或者效果不明显；1、监视和测量资源 (监测仪器)精度不够，出现偏离、失准；1、对知识识别不够；2、知识发布实施宣贯落实不够；3、知识保密不够，发生知识泄密；进行培训、辅导或者重新分配工作或者者招聘具备能力的人员等。
2022年企业经营过程风险和机遇识别评价及应对措施表
8.5.1-2/8.5.4/8.5.6/8.6
1.未按生产计划完成交货
5
4
4
80
高
合理制定生产计划，严格按照生产计划表执行生产及交货
组装部（一、二科）
有效
2.物料领取及发放错误
5
2
4
40
高
核对物料清单和生产指令单领发物料，指定专人管理
3.配件错装或漏装
5
4
5
100
高
核对物料标签和实物无误后投拉，量产前进行首件确认，组装配件全检后再包装
机遇：工模设计列表分析可能出现的问题
预先进行可行性的评估
1.铜公加工完成后出现数值不准确.
3
3
3
27
中
1.铜公加工完成后对可测量尺寸进行自检.
2.编辑EDM图纸有时出现标数偏差.
3
2
3
18
中
2.采用自动编辑软件,减少人手编辑出现的标数偏差.
机遇：铜公准确性提高
铜公加工完成后自检人员要落实到位.
产品/过程确认
6.储位不相符
4
2
1
8
低
机遇:提供准确的物料数据为生产服务
5
2
2
20
中
4、与仓管员绩效津贴考核挂钩。
培训（人力资源管理）
7.2 7.3
1.培训项目实用度不高
2
3
4
24
中
1.课程结束时或平时部门可向所属人员发放《培训需求调查表》进行调查，针对性解决岗位需求的培训，增强培训的实用性。
管理部
有效
2.部门未在计划期内完成培训
机遇:稳定的产品质量，赢得客户认可，争取更多订单。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
有效
持续改进过程
测量仪器没按时校验，失效
测量仪器及时外校或者内校
有效
各种检验测试工作不达标
加强检验人员培训，减少出错
有效
未及时进行分析评价
加强培训，专人负责，定期检查
有效
未及时进行内审；内审走过场
加强培训，管代跟进，合理安排时间
有效
未及时进行；内审走过场
加强培训，总经理亲自主持，积极讨论，时间充分
有效
外部提供的过程、产品和服务的控制
产品发货后，经销商反映发现个别质量不达标
退货，必要时约谈、甚至更换供应商
有效
外部提供的过程、产品和服务的控制
供应商生产能力或生产产品品质下降
退货，必要时约谈、甚至更换供应商
有效
生产和服务提供的控制
国外突发战乱或货币贬值
提前了解国外动态，出货前购买信保
有效
客户突然破产或无音讯
提前了解国外动态，出货前购买信保
有效
货物从工厂出码头的途中，无法确保货物不被转移
合同中加强风险控制条款
有效
客人国家突发货币贬值和外汇管制
预估市场形势，提前购买信保，减少损失
有效
防潮、防燥措施没有做好
注意温湿度监控情况，及时应对
有效
发错产品（型号错、质量不合格）
加强仓库人员培训，减少出错
有效
员工操作过程中不按规范流程执行
有效
形成文件的信息过程
体系文件防潮、防燥措施没有做好
加强文件保管措施
有效
运行策划和控制过程
现有工艺流程生产新产品时，存在工艺流程问题
运行过程出问题，环节重新策划
有效Leabharlann 产品和服务要求过程客户要求未能及时收集
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
产品和服务要求过程
客服要求未能及时收集
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
过程风险和机遇识别应对措施和评价
过程
风险和机遇
风险和机遇应对措施
风险和机遇应对措施评价
备注
组织环境过程
国内外法律法规行业标准地方法规变化
指定专人负责收集国内外法律法规行业标准地方法规变化情况
有效
国内外经济环境变化
指定专人负责收集国内外经济环境变化情况
有效
国外五金包材市场变化
指定专人负责收集国外五金包材市场变化情况
有效
未及时进行；分析不彻底，措施不力
加强培训，专人负责，作好确认
有效
未充分利用相关数据
加强培训，积极实施
有效
编制:审批:
有效
被竞争对手抢夺市场
提高客服人员业务能力
有效
政治环境
关注国内外政策，及时作出应对措施
有效
领导作用过程
顾客新要求最高领导者未能及时了解情况
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
有效
应对风险和机遇过程
风险应对措施不合理
及时对风险应对措施进行评价
有效
资源管理过程
机器设备故障
机器设备使用部门每天进行日常点检
有效
机器设备漏油；空调漏水
定期对机器设备、办公设备进行保养
有效
量仪失效；未及时校验
定期点检；及时送校
有效
知识收集利用不规范
强化宣传
有效
能力意识和沟通
/信息交流过程
招聘的员工做事粗心大意
加强招聘人员的培训
有效
5S培训未达到预期目标
找出原因，重新培训
有效
招聘的员工不符合岗位职责要求
对员工进行培训等，必要时重新招聘